Ônus da prova e sua distribuição. Inferências negativas. Burden of Proof and its allocation. Adverse Inferences

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Fernando Barros Rijo
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2 Ônus da prova e sua distribuição. Inferências negativas Burden of Proof and its allocation. Adverse Inferences

3 Actori incumbit probatio v. devido processo legal e igualdade das partes Actori incumbit probatio v. fairness (due process) and party equality Ônus da prova Burden of proof

4 Ordem de produção da prova Order to produce evidence Recusa Refusal Razões admissíveis para recusa (falta de relevância, impedimento legal, confidencialidade, perda ou destruição da prova, segurança nacional etc.) Admissible reasons for refusal (lack of relevance, legal impediment, confidentiality, loss or destruction of evidence, national security etc.) Razões inadmissíveis para recusa Inadmissible reasons for refusal Inferência negativa (requisitos) Negative inference (requirements) Inferência negativa Adverse inference

5 Inferências negativas: o teste de Sharpe Adverse Inferences: the Sharpe test Sharpe JK. Drawing Adverse Inferences from the Non-production of Evidence. Arbitration International. 2006;22(4):

6 (1) Prova prima facie: razoavelmente consistente, completa, formal e detalhada, porém insuficiente para provar o fato. Prima facie evidence: reasonably consistent, complete, formal and detailed, yet insufficient to establish a fact. Inferências negativas: o teste de Sharpe Adverse inferences: the Sharpe test

7 (2) Produção de todas as provas razoavelmente acessíveis à parte requerente: inferências negativas não substituem o dever de diligência da parte. Evitar fishing expeditions. Production of all reasonably available evidence: adverse inferences shall not substitute for the party s duty of diligence. Avoiding fishing expeditions. Inferências negativas: o teste de Sharpe Adverse inferences: the Sharpe test

8 Pedido de compensação por serviços de construção de sistema de irrigação. Requerimento de inferência negativa decorrente da negativa dos requeridos em obedecer ordens do tribunal arbitral para produção de documentos. Rejeição do pedido, dado que o requerente não produziu testemunha-chave (empregado encarregado do projeto) que poderia esclarecer os fatos. Compensation for the construction of an irrigation system. Request for adverse inferences due to the respondents failure to comply with the tribunal s orders to produce documents. Request denied because the claimant had not produced a keywitness (employee in charge of the project) that could speak to the relevant facts. Levitt case. Iran-United States Claims Tribunal

9 (3) Acessibilidade à parte requerida: a requerida deve ter ou deveria ter acesso à prova. *Destruição da prova. Accessibility to the opposing party: the requested party has, or should have, access to the evidence sought. *Evidence spoliation. Inferências negativas: o teste de Sharpe Adverse inferences: the Sharpe test

10 Recusa em produzir diário de bordo: o tribunal concluiu que a parte não teria incentivo algum em suprimir os documentos, e que a causa mais provável para sua não apresentação era sua destruição em incêndio. Failure to produce logbooks: the tribunal concluded that the party would have no incentive to conceal them and that it was more likely that such logbooks had been accidentally destroyed in a fire. ICC case no (Paris)

11 (4) Conhecimento da parte requerida acerca de seu dever de produzir a prova. Opponent s awareness of its duty to produce evidence. Inferências negativas: o teste de Sharpe Adverse inferences: the Sharpe test

12 Escolha das regras da IBA pelas Partes. Requerimento do Grupo Guascor para produção de documentos (relatórios de auditoria) por Dresser-Rand. Recusa fundamentada de Dresser- Rand e ausência de alerta ou ordem para produção pelo Tribunal Arbitral. Inferências realizadas na sentença. Parties choice for the IBA Rules. Grupo Guascor requested the production of documents (audit reports) by Dresser-Rand, which refused. Arbitral tribunal moved to draw adverse inferences, albeit with no previous warning or order to produce. Dresser-Rand v. Grupo Guascor (Cour d appel, Paris, n. 15/06036, ) Dresser-Rand v. Grupo Guascor (Cour d appel, Paris, n. 15/06036, )

13 Article 9(5). If a Party fails without satisfactory explanation to produce any Document requested in a Request to Produce to which it has not objected in due time or fails to produce any Document ordered to be produced by the Arbitral Tribunal, the Arbitral Tribunal may infer that such document would be adverse to the interests of that Party IBA Rules on the Taking of Evidence in International Arbitration

14 (5) Inferência deve ser razoável, consistente com os fatos já demonstrados e logicamente relacionada com a provável natureza da prova não produzida. Inference sought must be reasonable, consistent with facts in the record and logically related to the likely nature of the evidence witheld. Inferências negativas: o teste de Sharpe Adverse inferences: the Sharpe test

Alegação de que a requerida adquirira produtos de concorrente antes do término de acordo de exclusividade com a requerente (julho): não apresentação de documentos

Supplier accused Dealer of having ordered competing products prior to the termination of the dealership agreement (July).

15 Alegação de que a requerida adquirira produtos de concorrente antes do término de acordo de exclusividade com a requerente (julho): não apresentação de documentos relativos às entregas de outubro e novembro. Apresentação de documentos relativos a entrega de setembro. Inferência rejeitada. Mera especulação. Supplier accused Dealer of having ordered competing products prior to the termination of the dealership agreement (July). Dealer failed to produce documents related to the purchase order of October and November, yet produced documents related to September s delivery. Adverse inference denied. Mere speculation. ICC case no (Lausanne)

17 Fato a ser provado: Fact to be proven: (1) Prova prima facie (1) Prima facie evidence: Prova pretendida da parte contrária: Evidence requested from the opposing party: (3) Acessibilidade da parte contrária à prova (*alternativamente : destruição da prova): (3) Accessibility to the opposing party (*alternative: spoliation of evidence): (5) Razões apresentadas pela parte contrária para não produzir a prova: (5) Reasons not to produce: Inferência negativa pretendida: Adverse inference sought: (6) Razoabilidade (6) Reasonability: (7) Consistência com os fatos já demonstrados: (7) Consistency with facts in the record: (2) Produção de todas as provas razoavelmente disponíveis (2) Production of all reasonably available evidence: (4) Conhecimento da parte contrária acerca de seu dever de produzir a prova: (4) Opponent s awareness of its duty to produce: (8) Relação lógica com a natureza da prova sonegada. (8) Logical relation with the nature of the evidence withheld:

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