INSTRUÇÃO DO PEDIDO DE REGISTO PRÉVIO PARA INÍCIO DE ATIVIDADE DE SOCIEDADE DE CAPITAL DE RISCO («SCR»)

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1 INSTRUÇÃO DO PEDIDO DE REGISTO PRÉVIO PARA INÍCIO DE ATIVIDADE DE SOCIEDADE DE CAPITAL DE RISCO («SCR») Legenda: CSC = Código das Sociedades Comerciais FCR = Fundo de Capital de Risco = Regime Jurídico do Capital de Risco, do Empreendedorismo Social e do Investimento Especializado, aprovado pela Lei n.º 18/2015, de 4 de março SCR = Sociedade de Capital de Risco Última Atualização: 24/09/

2 1. Requerimento para o registo prévio para o início de atividade da SCR Artigo 7.º/1 e 3 do O pedido de registo deve ser submetido à CMVM pelos promotores da SCR nos termos do modelo de Requerimento. 2. Certidão Permanente e respetivo código de acesso Artigos 7.º/3/a) do 3. Informação com a data de constituição e a data prevista para o início de atividade da SCR Artigo 7.º/3/b) do 4. Informação com a identificação dos fundos de capital de risco que a SCR pretende gerir e/ou da carteira própria, bem como as respetivas estratégias de investimento Artigo 7.º/3/c) do ; Artigo 5º do Regulamento Delegado (EU) n.º 231/2013, da Comissão Europeia, de 19 de dezembro de 2012 A informação deve ser elaborada e remetida à CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicáveis, devendo ser remetido à CMVM o documento de oferta ou um extrato relevante do mesmo ou uma descrição geral da estratégia de investimento que deve incluir, pelo menos, as seguintes informações: a) as principais categorias de ativos em que a SCR e/ou os fundos sob sua gestão podem investir; b) quaisquer setores industriais, zonas geográficas ou outros segmentos de mercado ou categorias específicas de ativos em que está centrada a estratégia de investimento; - 2 -

3 c) uma descrição da política de contração de empréstimos ou de alavancagem da SCR e/ou dos fundos sob sua gestão. 5. Estatutos da SCR Artigo 7º/3/d) do Os estatutos devem ser elaborados e remetidos à CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicáveis, v.g. os previstos no CSC. 6. Identificação do lugar da sede, de sucursais, agências, delegações ou outras formas locais de representação Artigo 7º/3/e) do 7. Identificação do capital social subscrito e o capital social realizado Artigo 7.º/3/f) do 8. Identificação dos titulares de participações qualificadas Artigo 7.º/3/g) do A participação qualificada deve entender-se nos termos do artigo 2.º-A/u) do RGICSF, ex vi do artigo 6.º/7 do e do artigo 2.º/1/ff) do RGOIC. 9. Identificação dos membros dos órgãos sociais Artigo 7.º/3/h) do - 3 -

4 O regulamento interno deve ser elaborado e remetido à CMVM em conformidade com os requisitos legais aplicáveis, devendo incluir, pelo menos, o seguinte: 10. Regulamento Interno Artigos 7.º/3/i) e 18.º/3 do a) as regras gerais de funcionamento da sociedade; b) a política de investimento, quando gira carteira própria; c) as regras de avaliação de ativos; d) os procedimentos de investimento e de desinvestimento; e) a subcontratação de funções; f) os procedimentos de prevenção do branqueamento de capitais, de gestão e mitigação de conflitos de interesse e de gestão e controlo de riscos; e g) a informação sobre a política de acompanhamento das entidades participadas. Outras políticas e procedimentos que se mostrem relevantes para demonstrar o cumprimento das obrigações da SCR. 11. Declaração de adequação e meios Artigo 7.º/3/j) do A declaração de adequação e meios deve ser submetida à CMVM mediante o preenchimento do modelo de Declaração de Meios. 12. Questionário e declaração de idoneidade de cada titular de participação qualificada Artigo 7.º/3/k e 8.º do À apreciação dos requisitos e idoneidade é aplicável o artigo 8.º do

5 O questionário e declaração de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva deve ser submetido à CMVM, devidamente preenchido e assinado. À apreciação dos requisitos e idoneidade é aplicável o artigo 8.º do. 13. Questionário e declaração de idoneidade dos membros dos órgãos sociais Artigo 7.º/3/k e 8.º do Caso algum dos membros que venha a integrar o órgão de administração da SCR seja uma pessoa coletiva, deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome próprio (artigo 390.º/4 do CSC). Neste caso, para além da documentação relativa à pessoa coletiva, a documentação a enviar à CMVM dirá respeito à pessoa individual, devendo ainda ser remetida cópia do documento onde expressamente conste a nomeação. O questionário e declaração de idoneidade relativo a pessoa singular ou pessoa coletiva deve ser submetido à CMVM, devidamente preenchido e assinado

6 Caso algum dos membros que venha a integrar o órgão de administração da SCR seja uma pessoa coletiva, deve esta nomear uma pessoa singular para exercer o cargo em nome próprio (artigo 390.º/4 do CSC). Neste caso, além da documentação relativa à pessoa coletiva, a documentação a enviar à CMVM dirá também respeito à pessoa individual nomeada, devendo ainda ser remetida cópia do documento onde expressamente conste a nomeação. 14. Certidão do Registo Criminal e Curriculum vitae (no caso das pessoas singulares) dos titulares de participação qualificada e dos membros dos órgãos sociais Artigos 7.º/3/l) do - 6 -