1. H ABILITAÇÃO DE A GENTE DE C OMPENSAÇÃO, A GENTE
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- Marco Vilanova de Vieira
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1 A N E X O I H A B I L I T A Ç Ã O, C A D A S T R O E C O N E X Ã O D E P A R T I C I P A N T E S 1. H ABILITAÇÃO DE A GENTE DE C OMPENSAÇÃO, A GENTE DE C USTÓDIA A GENTE E SPECIAL DE C USTÓDIA, A GENTE DE L IQUIDAÇÃO B RUTA E B ANCO L IQUIDANTE Para exercer as atividades de Agente de Compensação, Agente de Custódia, Agente Especial de Custódia, Agente de Liquidação Bruta e Banco Liquidante perante a CBLC, as instituições devem ser elegíveis para a categoria de atuação pretendida e atender aos critérios de admissão, aos requisitos de capital, técnicos e operacionais, bem como estabelecer vínculos contratuais na forma do disposto no Regulamento. A instituição de deseje atuar como Agente de Compensação, Agente de Custódia, Agente Especial de Custódia, Agente de Liquidação Bruta e/ou Banco Liquidante deverá encaminhar solicitação de credenciamento formal instruída de documentação específica, prevista no item (1.1) deste anexo. A instituição que deseje atuar como Agente de Compensação somente poderá ser aprovada na categoria de Agente de Compensação Pleno, salvo os casos de instituições equiparadas às sociedades corretoras fundadoras da CBLC, conforme disposto no item (5.2) do Regulamento. 1.1 Solicitação de Credenciamento/Cadastro e Documentação Agente de Compensação A habilitação nas categorias de Agente de Compensação requer que a instituição apresente à CBLC instrumento comprobatório de aquisição de ações de emissão da CBLC e a seguinte documentação: De Representação: Autorização de funcionamento expedida pelo Banco Central ou por Órgão que autorize o início das atividades da Instituição original ou cópia autenticada; Estatuto Social ou, quando trata-se de Ltda., Contrato Social cópia autenticada, registrado na Junta Comercial e homologado pelo Banco Central do Brasil (última atualização); Balancete do mês imediatamente anterior e balanço relativo aos últimos três semestres Cópia autenticada; Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
2 Posição Acionária da Instituição Original ou Cópia autenticada; Comprovação de eleição dos Diretores da Instituição e/ou Administradores (Ata de Assembléia ou Alteração Contratual) Cópia autenticada, registrada na Junta Comercial; Homologação da investidura no cargo dos Diretores, expedida pelo Banco Central do Brasil Cópia autenticada; Carteira de Identidade dos Diretores Cópia autenticada; Cartão de inscrição do CPF/MF dos Diretores Cópia autenticada. De Contratação: Cartão de Procuração de Credenciamento, Identificação e Assinaturas; Termo de Indicação de Banco Liquidante na Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia; Ficha Cadastral dos Diretores; Contrato de Prestação de Serviços de Compensação e Liquidação de Operações. Para os Agentes de Compensação do Mercado de Renda Fixa Privada e do Mercado de balcão organizado, os contratos são: Contrato de Prestação de Serviços de Compensação e Liquidação de Operações Mercado de Renda Fixa; Contrato de Prestação de Serviços de Compensação e Liquidação de Operações Mercado de balcão organizado Agente de Liquidação Bruta O credenciamento na categoria de Agente de Liquidação Bruta requer que a instituição apresente à CBLC a seguinte documentação: De Representação: Estatuto Social ou, quando se tratar de Ltda., Contrato Social Cópia autenticada, registrado na Junta Comercial e Homologado pelo Banco Central do Brasil (última atualização); Autorização de funcionamento expedida pelo Banco Central do Brasil ou por outro órgão que autorize o início das atividades da Instituição Original ou Cópia autenticada; Balancete do mês imediatamente anterior e balanço relativo aos últimos três semestres Cópia autenticada; Posição Acionária da Instituição Original ou Cópia autenticada; Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
3 Comprovação de eleição dos Diretores da Instituição e/ou administradores (Ata de Assembléia ou Alteração Contratual) Cópia autenticada, registrada na Junta Comercial; Homologação da investidura no cargo dos Diretores, expedida pelo Banco Central do Brasil Cópia autenticada; Carteira de Identidade dos Diretores Cópia autenticada; Cartão de inscrição do CPF/MF dos Diretores Cópia autenticada. De Contratação: Cartão de Procuração de Credenciamento, Identificação e Assinaturas; Termo de Indicação de banco Liquidante da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia; Ficha Cadastral dos Diretores; Contrato de Prestação de Serviços de Liquidação Bruta de operações Mercado de Renda Fixa Privada e Mercado de balcão organizado Agente de Custódia e Agente Especial de Custódia O credenciamento na categoria de Agente de Custódia ou Agente Especial de Custódia requer que a instituição apresente à CBLC, de acordo com a sua categoria de usuário, a seguinte documentação: De Representação: Autorização de funcionamento expedida pelo Banco Central ou por outro Órgão que autorize o início das atividades da Instituição Original ou Cópia autenticada; Estatuto ou Contrato Social Cópia autenticada, registrada na Junta Comercial e homologada pelo Banco Central do Brasil; Comprovação de eleição dos Diretores da Instituição e/ou Administradores da Conta (Ata de Assembléia ou Alteração Contratual) Cópia autenticada/registrada na Junta Comercial; Balanço ou Balancete Balanço do último semestre da data do pedido ou balancete levantado em prazo não superior a 60 dias da data do pedido; Posição Acionária da Instituição Original ou cópia autenticada; Documento que outorga poderes ao Administrador para representar a Instituição (se a conta for administrada); Ato Declaratório expedido pela CVM e/ou Código Operacional CVM; Contrato/Convênio entre a Instituição e a CBLC ou outro Documento a critério da Diretoria da CBLC. De Contratação: Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
4 Contrato de Prestação de Serviço de Custódia de Ativos; Termo de Indicação de Banco de Agente de Custódia; Cartão Procuração de credenciamento, identificação e assinaturas; Ficha Cadastral da Instituição; Termo de Adesão ao Contrato de Prestação de Serviço de Custódia de Ativos Opcional; Carta solicitando liberação de crachá para funcionário retirar documentos junto à CBLC na praça São Paulo Opcional Bancos Liquidantes Qualquer instituição financeira regularmente autorizada pelo Banco Central do Brasil a funcionar como banco comercial esta apta a atuar como Banco Liquidante, devendo, para tanto, providenciar sua habilitação na CBLC e apresentar a seguinte documentação: De Representação: Estatuto Social cópia autenticada do Estatuto, registrado na junta comercial e homologado pelo Banco Central do Brasil (última atualização); Comprovação de eleição dos diretores da instituição e/ou administradores (Ata de Assembléia) cópia autenticada, registrada na junta comercial; Homologação da investidura no cargo dos Diretores, expedida pelo Banco Central do Brasil cópia autenticada; Cópia da carteira de identidade dos diretores cópia autenticada; Cópia do cartão de inscrição do CPF/MF dos diretores cópia autenticada. De Contratação: Cartão Procuração de Credenciamento, Identificação e Assinaturas; Ficha Cadastral de Banco Liquidante; Ficha Cadastral de Diretores. Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
5 1.2 ADEQUAÇÃO AOS REQUISITOS DE CAPITAL, TÉCNICOS E OPERACIONAIS A CBLC, para fins de deliberação sobre a solicitação recebida, verifica a adequação da instituição requerente aos requisitos mínimos de capital, técnicos e operacionais específicos ao desempenho da atividade pretendida. As instituições aspirantes a atuar como Agente de Compensação devem atender aos requisitos mínimos de capital estabelecidos pela CBLC. Os Agentes de Custódia e Agentes Especiais de Custódia estão isentos de atender a requisitos mínimos de capital específicos e, caso não sejam Agente de Compensação, podem apresentar um Agente de Compensação co-responsável para determinadas atividades, conforme disposto no Capítulo V - item (2.3) deste documento. A CBLC verifica o atendimento aos requisitos de capital no momento da avaliação da solicitação recebida e também periodicamente com o objetivo de garantir a permanente aderência dos Agentes de Compensação aos requisitos de capital. Os requisitos mínimos de capital variam conforme a categoria de atuação do Agente de Compensação Requisitos Mínimos de Capital Agente de Compensação Próprio Instituição Não Bancária As instituições que exerçam a atividade de Agente de Compensação Próprio e não são instituição bancária devem apresentar níveis mínimos de Patrimônio Líquido, Capital Circulante Líquido e Capital de Giro Próprio conforme abaixo. Requisitos Mínimos de Capital (em R$ milhões) PATRIMÔNIO LÍQUIDO ( PL ) - R$ 3,0 milhões; CAPITAL CIRCULANTE LÍQUIDO (CCL ) / CAPITAL DE GIRO PRÒPRIO ( CGP ) - R$ 1,0 milhão Agente de Compensação Próprio - Instituição Bancária Para as instituições que exerçam a atividade de Agente de Compensação Próprio e que sejam instituições bancárias (bancos múltiplos, bancos comerciais Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
6 ou bancos de investimento), os níveis mínimos de Patrimônio Líquido será o maior entre os seguintes valores: R$ 3,0 milhões; ou o Patrimônio Líquido Exigido, como definido no Anexo IV da Resolução CMN n.º 2.099, de 17/08/94, e legislação posterior (cálculo do Índice de Basiléia) Na verificação destes requisitos será considerado o PLA - Patrimônio Líquido Ajustado, na forma da Resolução CMN n.º acima. Além do atendimento ao requisito de Patrimônio Líquido, os Agentes de Compensação que sejam instituições bancárias devem atender também aos requisitos de: Índice de Imobilizações, como definido na Resolução CMN n.º 2.283, de 05/06/1996, e legislação posterior, aplicando-se o mesmo percentual máximo requerido pelo CMN ou pelo Banco Central do Brasil; e Folga de Imobilizações, calculada de acordo com a Resolução CMN n.º 2.283, mencionada acima, aplicando-se o requisito mínimo de R$ 1,0 milhão Agente de Compensação Pleno Instituição Não Bancária As instituições que exerçam a atividade de Agente de Compensação Pleno e não sejam instituições bancárias (bancos múltiplos, bancos comerciais ou bancos de investimento) devem apresentar níveis mínimos de Patrimônio Líquido, Capital Circulante Líquido e Capital de Giro Próprio conforme abaixo. Requisitos Mínimos de Capital (em R$ milhões) PATRIMÔNIO LÍQUIDO ( PL ) R$ 3,0 milhões + R$ 2,0 milhões por intermediário cliente; R$ 3,0 milhões + R$ 2,0 milhões para cada R$ 100,0 milhões liquidados para intermediários clientes por mês; O maior entre os dois acima, limitado ao Requisito Máximo de R$ 17,0 milhões. CAPITAL CIRCULANTE LÍQUIDO (CCL) / CAPITAL DE GIRO PRÒPRIO ( CGP ) R$ 1,0 milhão + R$ 0,5 milhões por intermediário cliente; R$ 1,0 milhão + R$ 0,5 milhões para cada R$ 100,0 milhões liquidados para intermediários clientes por mês; O maior entre os dois acima, limitado ao Requisito Máximo de R$ 15,0 milhões. Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
7 Agente de Compensação Pleno - Instituição Bancária As instituições que exerçam a atividade de Agente de Compensação Pleno e sejam instituições bancárias (bancos múltiplos, bancos comerciais ou bancos de investimento), os níveis mínimos de Patrimônio Líquido será: R$ 3,0 milhões + R$ 2,0 milhões por intermediário cliente; R$ 3,0 milhões + R$ 2,0 milhões para cada R$ 100,0 milhões liquidados para intermediários clientes por mês; Patrimônio Líquido Exigido, como definido no Anexo IV da Resolução CMN n.º 2.099, de 17/08/94, e legislação posterior (cálculo do Índice de Basiléia). O maior entre os três acima, limitado pelo maior entre o exigido por Basiléia e R$ 17,0 milhões. Na verificação destes requisitos será considerado o PLA - Patrimônio Líquido Ajustado, na forma da Resolução CMN n.º acima. Além do atendimento ao requisito de Patrimônio Líquido, os Agentes de Compensação que sejam instituições bancárias devem atender também aos requisitos de: Índice de Imobilizações, como definido na Resolução CMN n.º 2.283, de 05/06/1996, e legislação posterior, aplicando-se o mesmo percentual máximo requerido pelo CMN ou pelo Banco Central do Brasil; e Folga de Imobilizações calculada de acordo com a Resolução CMN n.º 2.283, mencionada acima. R$ 1,0 milhão + R$ 0,5 milhão por intermediário cliente; R$ 1,0 milhão + R$ 0,5 milhão para cada R$ 100,0 milhões liquidados para intermediários clientes por mês; O maior entre os dois acima, limitado ao Requisito Máximo de R$ 15,0 milhões. Para esses requisitos mínimos são aplicados os mesmos critérios utilizados pelo Banco Central do Brasil, especialmente nos casos em que a instituição tenha optado pela apuração consolidada dos Limites Operacionais, nos termos da referida Resolução CMN n.º Para a verificação da observância desses requisitos, os Agentes de Compensação Próprios e Plenos instituições financeiras devem encaminhar à gerência de Controle de Risco da CBLC, até o décimo quinto dia de cada mês, cópias dos seguintes demonstrativos: Demonstrativo do Patrimônio Líquido Ajustado Compatível com o Grau de Riscos de Operações Ativas; e Demonstrativo da Aplicação de Recursos no Ativo Permanente. Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
8 Na apuração do Patrimônio Líquido, do Capital Circulante Líquido e do Capital de Giro Próprio dos Agentes de Compensação, a CBLC poderá ajustar as contas evidenciadas nos balancetes enviados, de acordo com os seus exclusivos critérios e observadas as boas práticas de análise de demonstrativos financeiros. Conforme disposto no Regulamento, a CBLC pode, a seu critério, alterar os requisitos mínimos de capital Agente de Custódia Instituição Não Bancária Patrimônio Líquido (PL): R$ 550 mil, ou o exigido pelo Banco Central do Brasil para corretoras e distribuidoras de valores estabelecidas nas capitais de são Paulo e Rio de Janeiro, dos dois valores o que for maior; Capital Circulante Líquido / Capital de Giro Próprio (CCL/CGP): R$ 400 mil Agente de Custódia Instituição Bancária O exigido pelas regras do Banco Central do Brasil, para o enquadramento ao acordo de Basiléia, ou os valores acima especificados, o que for maior. Na verificação do Patrimônio Líquido, será considerado o Patrimônio Líquido Ajustado, na forma da Resolução CMN nº 2.099, de 17/08/1994. Na apuração, que será feita pela CBLC, do PL, CCL e CGP poderão ser aplicados ajustes nas contas constantes dos balancetes apresentados, de acordo com seus exclusivos critérios e observadas as boas práticas de análise dos demonstrativos financeiros. 1.3 LIMITES MÁXIMOS DO VALOR DE ATIVOS EM CUSTÓDIA O valor total dos ativos depositados no Serviço de Custódia pelo Agente de Custódia não poderá ser superior a dez vezes o valor de seu Patrimônio Líquido (PL) apurado mensalmente pela CBLC. O valor dos ativos em custódia a ser considerado será aquele calculado no último dia do mês tendo como base a quantidade depositada de cada ativo e o último preço médio verificado no mercado onde for negociado. Não serão considerados, nesse cálculo, os ativos depositados: I. Em conta individualizada do Próprio Agente de Custódia; Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
9 II. Em conta individualizada de titularidade de pessoas físicas ou jurídicas que façam parte do mesmo grupo econômico do Agente de Custódia; III. Em conta individualizada cujo titular, pessoa física ou jurídica, detentor de posição superior a R$ 1 milhão, tenha formalmente dispensado qualquer direito de reclamação junto ao Fundo de garantia da BOVESPA por toda e qualquer reinvidicação ou pleito reparatório. Observe-se em relação aos itens acima que; No caso de investidores que façam uso do dispositivo constante no item III, o Agente de Custódia deverá apresentar a Diretoria Adjunta de Controladoria Termo de Isenção de Responsabilidade, assinado pelo titular da posição, com firma reconhecida; e Para efeito do disposto no item II, será considerado como grupo econômico aquele constituído por acionistas controladores e empresas filiadas, entendendo-se como empresa filiada aquela que controle ou seja direta ou indiretamente controlada pelo Agente de Custódia. 1.4 DELIBERAÇÃO DA CBLC Com base na análise da documentação apresentada, a CBLC avalia a adequação da instituição requerente à categoria de atuação pretendida e a comunica formalmente sobre sua aprovação ou não. 2 C ADASTRO As instituições aprovadas como Agente de Compensação, Agente de Custódia, Agente Especial de Custódia ou Agente de Liquidação Bruta devem, para iniciar suas atividades, providenciar o seu cadastro junto à CBLC. Também devem providenciar seu cadastro na CBLC os Bancos Liquidantes e os Participantes de NegociaçãoA CBLC é responsável por efetuar o cadastro destas instituições. Para efetivar o seu cadastro na CBLC, os Agentes de Compensação, os Agentes de Custódia, os Agentes Especiais de Custódia e os Agentes de Liquidação Bruta devem encaminhar à CBLC a seguinte documentação devidamente preenchida e/ou assinada: Contrato de Prestação de Serviços de Compensação e Liquidação, Contrato de Prestação de Serviços de Custódia ou Contrato de Prestação de Serviços de Liquidação Bruta de Operações, conforme o caso; Termo de Indicação e Aceitação de Agente de Compensação ou Termo de Indicação e Aceitação de Agente de Custódia no qual consta o Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
10 reconhecimento da relação contratual para prestação de serviços de compensação e liquidação pelo Agente de Compensação e seu cliente ou para prestação de serviços de custódia pelo Agente de Custódia e seu cliente, conforme o caso; Carta de indicação de funcionário privilegiado para utilização dos serviços da CBLC; Termo de Responsabilidade da Conexão à CBLC; Cartão Procuração de Credenciamento, Identificação e Assinaturas; e Para efetivar o seu cadastro na CBLC, os Participantes de Negociação devem encaminhar à CBLC a seguinte documentação, devidamente preenchida e/ou assinada: Ficha cadastral da CBLC, devidamente preenchida; Declaração de adesão às disposições do Regulamento e das demais normas vigentes; Carta de indicação do funcionário privilegiado para utilização dos serviços da CBLC; Termo de Responsabilidade da Conexão à CBLC; Cartão Procuração de Credenciamento, Identificação e Assinaturas; e Termo de Indicação e Aceitação de Agente de Compensação no qual consta o reconhecimento da relação contratual para prestação de serviços de compensação e liquidação pelo Agente de Compensação e seu cliente. Para efetivar o seu cadastro na CBLC, os Bancos Liquidantes devem encaminhar à CBLC a seguinte documentação, devidamente preenchida e/ou assinada: Ficha cadastral da CBLC, devidamente preenchida; Declaração de adesão às disposições do Regulamento e das demais normas vigentes; Carta de indicação do funcionário responsável pela RSFN; e Carta de indicação do funcionário responsável pela atividade de Liquidação (piloto de reservas). Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
11 e 3 C ONEXÃO À CBLC A CBLC disponibiliza aos seus usuários, modernos meios de conexão à sua Rede Corporativa. Por meio destas conexões, Agentes de Custódia, Agentes de Compensação, entre outros, podem consultar saldos e proventos, movimentar posições, importar e exportar arquivos conforme a necessidade específica de cada um, entre outras operações. Estão disponíveis para os Participantes quatro tipos de conexão: Rede Local, VPN BOVESPA/CBLC via Internet LAN to CLIENT, VPN BOVESPA/CBLC via Internet LAN to LAN e VPN BOVESPA/CBLC via RTM. Rede Local É estabelecida uma conexão entre a rede do usuário e a rede CBLC, através de uma linha privativa de dados de 128 ou 256 Kbps, com a utilização de roteador e hub/switch no usuário, adequados conforme a quantidade de estações de trabalho. A conexão dedicada é recomendada em casos de uso contínuo por uma ou mais estações ao mesmo tempo.. RTM VPN BOVESPA/CBLC via Internet LAN to CLIENT A conexão VPN LAN to CLIENT é uma opção de segurança que incorpora a criptografia na comunicação entre dois pontos conectados à rede, criando assim túneis seguros ao longo da Internet. VPN BOVESPA/CBLC via Internet LAN to LAN A conexão VPN LAN to LAN é uma opção de segurança que incorpora a criptografia na comunicação entre a rede CBLC e a rede local onde se Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
12 encontram as estações do usuário, criando assim túneis seguros ao longo da Internet interligando estas duas estações. VPN BOVESPA/CBLC via RTM A conexão VPN RTM é uma alternativa de conexão que interliga a rede/estação de trabalho do usuário já conectada à RTM à Rede Corporativa CBLC. Utiliza o mesmo processo de segurança usado na Internet. 3.1 EQUIPAMENTOS NECESSÁRIOS E TABELA DE CUSTOS Rede Local Equipamentos para a conexão Linha 1 linha privativa de dados de 128 ou 256 Kbps contratada entre o endereço da instituição e o nó da rede CBLC mais próximo, considerando as praças de São Paulo, Rio de Janeiro, Porto Alegre, Curitiba, Belo Horizonte, Salvador, recife e Fortaleza. Roteador Multi-protocolo Cisco módulo Ethernet 10/100 2 seriais de alta velocidade 16 Mb de Flash memory 40 Mb de RAM 1 Cisco IOS Software Features: IP Plus IPSec 3DES 1 cabo macho DTE V35 CAB-V35 MT 1 Adaptador V35-RS232 - Black box P.N. FA056 O adaptador deverá ser adquirido se a LP de dados for contratada junto à Telefônica ou Telemar (acesso via par metálico e modem). ou Cisco módulo Ethernet 10/100 2 seriais de alta velocidade (wic-2t) 32 Mb de Flash memory Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
13 64 Mb de RAM 1 Cisco 1700 IOS IPPlus IPSec 3DES 1 ou 2 cabos macho DTE V35 (em função do número de links) 1 Adaptador V35-RS232 - Black box P.N. FA056 SWITCH Switch Catalyst 2924, portas 10/100 ou hub ou Switch gerenciável via SNMP Estações de trabalho (configuração mínima) Estação Pentium III 900 MHz, 1 GB Hard Disk, 256 Mb de RAM, com Windows XP com SP2 ou Windows 2000 Professional com SP4 e placa de rede ethernet, saída RJ45. Todos os componentes da estação devem ser compatíveis com o sistema plugand-play do Windows Custos diretos da Instituição A aquisição dos equipamentos acima relacionados assim como a sua instalação deverão ser contratados diretamente pela instituição junto aos fornecedores e às concessionárias de telecomunicações habilitadas Preços da CBLC Conexão Linha Direta São Paulo Rio de Janeiro Praças Concessionárias Taxa de Adesão Telefonica* / Telmex* R$ 500,00 MetroRED / Embratel R$ 4.000,00 Telmex* R$ 500,00 MetroRED / Telemar R$ 4.000,00 Belo Horizonte Telemar* / Telmex* R$ 500,00 Curitiba Brasil Telecom* / Telmex* R$ 500,00 Porto Alegre Brasil Telecom* R$ 500,00 Fortaleza / Recife /Salvador Telemar R$ 4.000,00 * Solicitar à concessionária a instalação na interface G703 (circuito canalizado) Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
14 Taxa de adesão Mensalidade Por estação de trabalho R$ 400,00 R$ 300,00 A viabilidade técnica para instalação de LP de dados como 1º ou 2º circuito junto às concessionárias autorizadas BOVESPA/CBLC deverá ser verificada na Supervisão de Desenvolvimento de Serviços, pelo tel.:(11) VPN BOVESPA/CBLC via Internet LAN to CLIENT Equipamentos Estações de trabalho (configuração mínima) Hardware Estação Pentium III 900 Mhz, 1 GB Hard Disk, 256 MB de RAM, Windows XP com SP2 ou Windows 2000 Professional com SP4 Browser instalado (Internet Explorer versão 5.5 ou superior) Acesso à Internet de alta velocidade, mínima 256 kbps 80 MB de disco livre Unidade de leitura de CD-ROM Software Software de acesso VPN da BOVESPA/CBLC. Liberação de acesso Se a estação de trabalho estiver protegida da Internet por equipamentos de segurança, tipo Roteadores ou Firewalls, deve-se liberar o acesso da estação à BOVESPA, para os ports e endereços conforme tabela abaixo: Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
15 Origem Destino Port IP_Wks_Usuário IP_VPN_BOVESPA Tcp-2535 IP_Wks_Usuário IP_VPN_BOVESPA Udp-500 IP_Wks_Usuário IP_VPN_BOVESPA Udp-2746 Onde IP_VPN_BOVESPA = Custos diretos da Instituição A aquisição dos equipamentos acima relacionados assim como a sua instalação deverão ser contratados diretamente pela instituição aos fornecedores Preços da CBLC Taxa Por estação de trabalho Adesão R$ 400,00 Mensalidade R$ 300, VPN BOVESPA/CBLC via Internet LAN to LAN Equipamentos (configuração mínima) Estação Pentium III 900 Mhz, 1 GB Hard Disk, 256 MB de RAM, Windows XP com SP2 ou Windows 2000 Professional com SP4 Browser instalado (Internet Explorer versão 5.5 ou superior) Acesso à Internet alta de velocidade, mínima de 256 kbps Equipamento de comunicação que suportem padrão IPSec e 3DES (Roteador ou Firewall) 80 MB de disco livre Unidade de leitura de CD-ROM Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
16 Funcionamento A instituição receberá formulário de Procedimento para criação de VPN Internet LAN to LAN onde estarão descritos os endereçamentos IP e dados de criptografia. A topologia resumida da conexão pode ser verificada na Figura Segurança Serão implementadas regras de acesso nos equipamentos CBLC e também criptografia Endereçamento O endereçamento IP da rede e dos hosts será fornecido pela CBLC e deve ser seguido pela instituição em sua totalidade. O endereço IP é baseado na classe A e a máscara subrede tem 22 bits (Network , subnet mask ). Os demais endereços e configurações serão disponibilizados no formulário de conexão Gerenciamento A CBLC gerenciará a conexão através de ping em um dispositivo da instituição. É obrigatória a permissão deste acesso Recomendação A CBLC recomenda que o usuário utilize através da conexão via VPN Internet LAN to LAN no mínimo cinco e no máximo quinze estações de trabalho conectadas à Rede Corporativa da CBLC Contingência O sistema de contingência resume-se a possibilidade da conexão a dois equipamentos distintos, conforme a Figura 1: Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
17 Estações e Servidores VPN VPN Bovespa INTERNET Topologia de Rede da Conexão VPN Estações e Servidores Custos diretos da Instituição A aquisição dos equipamentos acima relacionados assim como a sua instalação deverão ser contratadas diretamente pela instituição aos fornecedores Preços da CBLC Taxas Adesão R$ 400,00 Mensalidade R$ 800,00 Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
18 3.1.4 VPN BOVESPA/CBLC via RTM Equipamentos Estações de trabalho (configuração mínima) Hardware Estação Pentium III 900 Mhz, 1 GB Hard Disk, 256 MB de RAM, Windows XP com SP2 ou Windows 2000 Professional com SP4 Browser instalado (Internet Explorer versão 5.5 ou superior) Acesso à Internet de alta velocidade, mínima 256 kbps 80 MB de disco livre Unidade de leitura de CD-ROM Software Software de acesso VPN da BOVESPA/CBLC. Liberação de acesso Se a estação de trabalho estiver protegida da Internet por equipamentos de segurança, tipo Roteadores ou Firewalls, deve-se liberar o acesso da estação à BOVESPA, para os ports e endereços conforme tabela abaixo: Origem Destino Port IP_Wks_Usuário IP_VPN_BOVESPA Tcp-2535 IP_Wks_Usuário IP_VPN_BOVESPA Udp-500 IP_Wks_Usuário IP_VPN_BOVESPA Udp-2746 Onde IP_VPN_BOVESPA = Custos diretos da Instituição A aquisição dos equipamentos acima relacionados assim como a sua instalação deverão ser contratadas diretamente pela instituição aos fornecedores. Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
19 Preços da CBLC Taxa Por estação de trabalho Adesão R$ 400,00 Mensalidade R$ 300,00 Procedimentos Operacionais da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia Outubro de
1. H ABILITAÇÃO DE A GENTE DE C OMPENSAÇÃO, A GENTE
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