ANEXO. Ponto da situação da aplicação do Plano de Ação para reforçar a luta contra o financiamento do terrorismo

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1 COMISSÃO EUROPEIA Bruxelas, COM(2017) 354 final ANNEX 2 ANEXO Ponto da situação da aplicação do Plano de Ação para reforçar a luta contra o financiamento do terrorismo da Comunicação da Comissão ao Parlamento Europeu, ao Conselho Europeu e ao Conselho Oitavo relatório sobre os progressos alcançados rumo à criação de uma União da Segurança genuína e eficaz PT PT

2 PONTO DA SITUAÇÃO DA APLICAÇÃO DO PLANO DE AÇÃO PARA REFORÇAR A LUTA CONTRA O FINANCIAMENTO DO TERRORISMO (COM() 50 final de 2.2.) Objetivos e ações Calendário Descrição/ponto da situação Impedir os movimentos de fundos e identificar o financiamento do terrorismo Lutar contra a utilização abusiva do sistema financeiro para fins de financiamento do terrorismo Antecipar a data de transposição e entrada em vigor da Quarta Diretiva contra o branqueamento de capitais. Adotar uma lista dos países terceiros de alto risco com deficiências estratégicas nos seus regimes de luta contra o branqueamento de capitais e o financiamento do terrorismo. Publicar um relatório sobre a avaliação supranacional dos riscos do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo, e dirigir recomendações aos Estados-Membros sobre as medidas que convém adotar para fazer face a esses riscos: 2.º trimestre de na proposta para alterar a Quarta Diretiva contra o branqueamento de capitais. Substituída pelas negociações em curso (trílogos) para alterar a Quarta Diretiva contra o branqueamento de capitais ver abaixo. Ato delegado com uma lista da UE que tenha em conta as listas do Grupo de Ação Financeira adotadas em 14.7., que entraram em vigor em setembro de. Novas alterações do ato delegado rejeitadas pelo Parlamento Europeu. A Comissão tenciona reforçar o seu empenhamento e o seu papel de coordenação proativos no âmbito do Grupo de Ação Financeira para influenciar a montante o seu processo de elaboração da lista de países terceiros de alto risco. A Comissão desenvolverá também uma nova metodologia de avaliação da UE que não dependa apenas de fontes de informação externas. Foi elaborado um roteiro que estabelece os principais passos em direção a esta nova metodologia, com planos pormenorizados para os próximos 18 meses e perspetivas para o período seguinte. A UE deve também agir proativamente em relação aos «países com baixa capacidade», a fim de os ajudar a melhorar a sua situação em termos de prevenção do branqueamento de capitais e do financiamento do terrorismo. Trabalhos em curso. Adoção prevista para finais de junho de

3 Propor alterações aos seguintes pontos da Quarta Diretiva contra o branqueamento de capitais: - Medidas/contramedidas de diligência reforçadas em relação aos países terceiros de alto risco; - Plataformas de câmbio de moedas virtuais; - Instrumentos pré-pagos; - Registos centralizados de contas bancárias e de contas de pagamento ou sistemas eletrónicos de recuperação de dados; - Acesso das unidades de informação financeira às informações e intercâmbio de informações entre essas unidades. Melhorar a eficácia da UE em matéria de transposição das medidas de congelamento adotadas pelas Nações Unidas, nomeadamente através do reforço do intercâmbio de informações entre a UE e as Nações Unidas. Reforçar a capacidade dos Estados-Membros, da Comissão, do Serviço Europeu para a Ação Externa (SEAE) e dos operadores económicos de partilharem informações sobre as dificuldades associadas à aplicação de medidas restritivas, incluindo o intercâmbio de informações sobre novas listas das Nações Unidas, através da base de dados de sanções financeiras. Examinar a possibilidade de adotar um instrumento legislativo autónomo visando permitir a consulta mais alargada dos registos de contas bancárias e das contas de pagamento, para outras investigações e por outras Feito Proposta adotada pela Comissão em Atualmente na fase avançada do trílogo. Trabalhos em curso: os serviços da Comissão reduziram o prazo necessário para transpor as novas inscrições nas listas das Nações Unidas relativas ao Estado Islâmico/Alcaida para a legislação da UE de 5 para 3 dias em média em parte graças a uma melhor partilha das informações pelo Comité das Sanções «Estado Islâmico/Alcaida» das Nações Unidas. Os serviços da Comissão estão a estudar o que poderá ser feito para reduzir o prazo de transposição para 2 dias. O Secretariado-Geral do Conselho foi encarregado de criar uma base de dados para monitorizar as proibições de entrada no SIS com base nas sanções das Nações Unidas. Esta base estará disponível em Trabalhos em curso: a Comissão está a desenvolver uma nova aplicação da base de dados das sanções financeiras que lhe permitiria transmitir informações sobre as novas inscrições nas listas das Nações Unidas antes da transposição para a legislação da UE (deve estar operacional até setembro); Os serviços da Comissão estão a estudar se a base de dados das sanções financeiras também poderia ser utilizada para transmitir informações sobre as listas nacionais dos Estados-Membros. Trabalhos em curso. As consultas tiveram lugar com i) as autoridades de gestão dos registos bancários existentes, ii) as autoridades que poderão ter acesso aos registos bancários para fins que não o branqueamento de capitais (autoridades 3

4 autoridades, para além do âmbito da Quarta Diretiva contra o branqueamento de capitais. policiais, gabinetes de recuperação de bens, autoridades fiscais, autoridades de luta contra a corrupção) e o setor bancário. Reforçar a cooperação entre as Unidades de Informação Financeira através de medidas adequadas. Proposta legislativa visando harmonizar as infrações penais e as sanções em matéria de branqueamento de capitais. A Comissão trabalhará, com o Banco Central Europeu (BCE), a Europol e outras partes interessadas, sobre a utilização de notas de elevado valor facial, em especial a nota de 500 EUR, um problema assinalado pelas autoridades policiais. Proposta legislativa contra os movimentos ilícitos de numerário. Estudar a utilidade de impor limites máximos aos pagamentos em numerário. Um regime da UE que permita o congelamento de bens dos terroristas ao abrigo do artigo 75.º do Tratado sobre o Funcionamento da União Europeia Trabalhos em curso. Previsto para finais de junho de Outras iniciativas para complementar o atual quadro jurídico Harmonizar as infrações penais e as sanções em matéria de branqueamento de capitais A Comissão apresentou uma proposta em 21 de dezembro de. O Conselho definiu uma orientação geral em 8 de junho de O Parlamento Europeu designou um relator; deve ser apresentado um relatório até setembro de Lutar contra os movimentos ilícitos de numerário Feito Feito. Não são necessárias novas medidas. Ponto da situação apresentado no Conselho ECOFIN de junho de 4 Em 4.5., o Conselho do BCE tomou a decisão de suprimir progressivamente a nota de 500 EUR. Proposta da Comissão apresentada em No Conselho (Grupo da União Aduaneira): a segunda leitura está em curso com base num texto de compromisso da Presidência. No Parlamento Europeu, atribuição à comissão competente prevista para meados de junho. Foi realizada uma consulta pública aberta entre 1 de março e 31 de maio. Os resultados estão atualmente a ser analisados. Completar o quadro jurídico da UE para detetar e congelar os bens dos terroristas Concluir uma avaliação o mais tardar até ao 4.º trimestre de Avaliação da Comissão apresentada no Terceiro relatório sobre os progressos alcançados rumo à criação de uma União da Segurança genuína e eficaz [COM() 831 de ]: nenhuma nova medida deverá ser tomada nesta fase.

5 Reforçar o reconhecimento mútuo das decisões de congelamento e de confisco de bens de origem criminosa. Proposta da Comissão apresentada em 21 de dezembro de. Negociações em curso no Conselho tendo em vista uma abordagem geral. O Parlamento Europeu designou um relator. Um eventual sistema europeu que viria completar o acordo existente entre a UE e os Estados Unidos sobre o Programa de Deteção do Financiamento do Terrorismo (TFTP) para a deteção de transações excluídas do âmbito de aplicação do referido acordo. Concluir uma avaliação o mais tardar até ao 4.º trimestre de Avaliação apresentada no Terceiro relatório sobre os progressos alcançados rumo à criação de uma União da Segurança genuína e eficaz [COM() 831 de ]. Trabalhos em curso. Proposta legislativa para reforçar a competência das autoridades aduaneiras e a cooperação aduaneira e lutar contra o financiamento do terrorismo associado ao comércio de mercadorias. Proposta legislativa contra o comércio ilícito de bens culturais. Plano de Ação da UE sobre o tráfico ilegal de espécies selvagens. Lutar contra as fontes de financiamento Antecipada para Trabalhos em curso. o 1.º trimestre de 2017 (COM() 230 final) Preparação em curso. Adoção prevista para o verão de Plano de ação adotado em trimestre de Conclusões do Conselho adotadas em Trabalhos de aplicação em curso. Determinados aspetos relacionados com a dimensão externa Apoio reforçado aos países terceiros para que possam respeitar as obrigações jurídicas previstas nas resoluções do Conselho de Segurança das Nações Unidas e nas recomendações do Grupo de Ação Financeira. Em curso Trabalhos em curso. Apoiar os países do Médio Oriente e Norte de África e do Sudeste Asiático visando controlar, interromper e impedir o financiamento do terrorismo. Trabalhos em curso. 5

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