Integração. ão, Monitoramento e Avaliação. de Políticas Públicas, Programas e Ações A Governamentais: o caso do Estado do Maranhão

Transcrição

1 Integração ão, Monitoramento e Avaliação de Políticas Públicas, Programas e Ações A Governamentais: o caso do Estado do Maranhão João Bezerra Magalhães Neto GAG/GEPLAN Fórum CONSAD São Paulo,

2 O DESAFIO DA META MOBILIZADORA IDH META = 0,700 PC3 PC4 Resultado da gestão desvio PC2 PC1 0, CAMINHO PLANEJADO CAMINHO REAL CAMINHO PROVÁVEL CAMINHO CORRIGIDO

3 Modelo de Excelência do PNQ Uma visão sistêmica da organização

4 Marco Conceitual Implementação Objetivos Metas (Impactos) Resultados Produtos Atividades Insumos Longo prazo, ampla melhoria na sociedade Efeitos intermediários dos produtos sobre os cidadãos Produtos e serviços produzidos Atividades realizadas para transformar insumos em produtos Financeiros, humanos e materiais

5 Processo de Gestão do Plano Plurianual Avaliação Revisão dos Programas Monitoramento Impacto na na sociedade Execução dos Programa Problema ou Demanda da Sociedade Planejamento expresso em Programas

6 Gerenciamento de Programas [Modelo ISO PMI] Planejamento Execução Trajetória do programa Controle Fase Inicial Fase Final

7 Sistema Estadual de Planejamento, Orçamento e Coordenação SEPOC [Modelo Organizacional do Maranhão] [Modelo de Gestão Estratégica] Sistema Informatizado de Planejamento, Coordenação e Avaliação SISPCA Sistema Informatizado de Avaliação de Resultados e Impactos - SIARI

8 Governador do Estado Conselhos de Desenvolvimento Pacto de Gestão Compartilhada Acordo Estado-Município Comitê de Gestão Estratégica Câmaras de Políticas Públicas Comitê de Gestão Orçamentária e Financeira PPA Gerências Centrais Conselhos estaduais específicos CEDRS Gerências Regionais Conselhos de Desenvolvimento Regional Termo de Compromisso para Execução de Ações Prefeituras Conselhos municipais específicos CMDRS Associações Comunitárias PMDRS

9 Programa Ação Modelo matricial de atuação das gerências Gerências de Estado formulação de políticas elaboração de programas Gerências de Articulação do Desenvolvimento da Região execução de políticas públicas implantação e acompanhamento de programas

10 PROGRAMAS x GERÊNCIAS = RESULTADOS GEAGRO 18 GADRs Casa Casa da da Agricultura Agricultura Familiar Familiar Resultados programa

11 VISÃO ESTRATÉGICA DA AÇÃO A GOVERNAMENTAL POLÍTICAS GERÊNCIAS DE ESTADO (CENTRAIS) PROGRAMAS AÇÕES [Gerências Regionais]

12 MUNICÍPIOS I D H I S C MODELO OPERACIONAL Gerências de Estado Órgãos vinculados Programas Ações INDICADORES Gerências de Articulação do Desenvolvimento da Região

13 Macro-fun funções do Sistema Estadual de Planejamento, Orçamento e Coordenação - SEPOC Pessoas capacitadas Planejamento Orçamento Tesouro Contabilidade Coordenação Avaliação Sistemas corporativos

14 Arquitetura Funcional do SEPOC PLANEJAMENTO COORDENAÇÃO Diretrizes e Políticas Prospecção de demandas Priorização Definição de Programas e ações Viabilização de recursos Edição de leis Revisão de programas Articulação Monitoramento de programas, ações, projetos e atividades especiais Acompanhamento orçamentário, físico e financeiro Controle da execução de programas Sugestão de revisão de programas AVALIAÇÃO Mensuração e análise de eficiência, eficácia e efetividade Mensuração e análise de resultados Mensuração e análise de impactos Conhecimento PROCESSO DECISÓRIO

15 Arquitetura tecnológica informacional do SEPOC [sistemas corporativos com foco gerencial e informatização do processo decisório] PLANEJAMENTO COORDENAÇÃO AVALIAÇÃO SISPCA* SIAGEM SIARI SISIDH DECISÃO SIPAQ SIPLAN SIAFEM SISAC * Interface eventual com outros sistemas

16 O Sistema Informatizado de Planejamento, Coordenação e Avaliação - SISPCA

17 PLANEJAMENTO DEFINIÇÃO DE GRAU DE IMPORTÂNCIA - GI Análise de importância: análise de vínculo análise de aderência análise de parceria análise de impacto IDH análise de impacto no ISC análise de matricialidade PPA Plano de Governo PROGRAMAS Ações SIPLAN

18 Modelo geral da distribuição orçament amentária Reserva de contingência CONTINGÊNCIA PROGRAMAS DE SERVIÇO, DE GESTÃO E DE APOIO PROGRAMAS FINALÍSTICOS Atividades internas [menor impacto no IDH] Atividades externas [maior impacto no IDH]

19 Rotina de Cadastramento de Programas, ações e planos internos Entradas COORDENAÇÃO Processamento Consultas externas Saídas Cadastramento de dados e informações Registro e armazenagem de dados e informações Verificação de superposição e consistência de dados Algoritmos de definição dos graus de vínculo, aderência, parceria, impactos, matricilialidade e importância dos programas Imputação de metas e alocação de recursos de planos internos por município Consulta e análise Relatórios gerenciais e gráficos estatísticos

20 Modelo de Hierarquização de Programas $ 100% 95% 80% C A Sistemático B Assistemático 20% 50% 100% Ações A = Programas Essenciais B = Programas Relevantes C = Programas Coadjuvantes

21 FASES DO PROCESSO DE COORDENAÇÃO Articulação Base de dados dos programas Agregação Base de dados de conhecimento

22 PAINEL DE BORDO GERENCIAL [customizado] Situação da Ação [indicador de desempenho] Meta física da ação versus execução orçamentária e financeira mensal CRÍTICO DISPERSÃO SUPERIOR A 30% INADEQUADO DISPERSÃO ENTRE 10 E 30% ADEQUADO DISPERSÃO ATÉ 10%

23 FLUXO DE EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA PROCEDIMENTOS E PONTOS DE INTERAÇÃO ACOMPANHAMENTO, CONTROLE E ANÁLISE AVALIAÇÃO SISPCA Orçamento Empenho Contratação Liquidação Pagamento Nota de Orçamento Nota de Empenho Contrato Nota fiscal Ordem Bancária SIPLAN SIAGEM SIAFEM

24 Níveis de Acompanhamento e Controle de Programas Consulta: painel de bordo e sala de situação performance gerencial termos de compromisso para execução de ações acordos estado-município Níveis de acesso Integração entre planejamento e orçamento Liberação orçamentária e financeira vinculada: à prestação de contas ao cumprimento de metas Acompanhamento da alocação de recursos orçamentários, compatível com as metas e as necessidades da sociedade

25 Rotina de Acompanhamento e Controle de Programas Entradas COORDENAÇÃO Processamento Saídas Agenda de eventos e cronograma de imposição Atualização de dados e informações verificação, aviso e controle de prazos e de utilização de recursos verificação e alerta de prováveis Inconsistências verificação, aviso e controle de pendências bloqueio ou liberação de orçamento Consulta e análise Relatórios gerenciais de crítica e inconsistências

26 ACOMPANHAMENTO, CONTROLE E ANÁLISE SISPCA AVALIAÇÃO SIARI Efetividade Eficácia Recursos humanos Recursos orçamentários Recursos materiais PROGRAMAS Ações Resultado Impacto Eficiência

27 Modelo de geração e gestão de conhecimento para processo decisório e orientação estratégica Resultado Impacto Informação Conhecimento Indicador Dado Processo decisório Orientação estratégica

28 Hierarquia de Indicadores IDH ISC Avaliação Exógena Resultados e impactos Avaliação Endógena Efetividade Eficácia Eficiência Indicadores Intermediários Indicadores Programáticos Metas e Resultados das Ações Recursos e Processos

29 CRITÉRIOS RIOS DE PRIORIZAÇÃO DAS AÇÕESA Potencial de Impacto no IDH. Possibilidade de pactuação entre as Gerências de Estado e as Gerências de Articulação e Desenvolvimento das Regiões Importância para a imagem do Governo na sociedade [ISC] Sintonia com os investimentos, programas e ações municipais e federais

30 Estratégia de Avaliação Avaliação inicial (marco 0) Ações de Melhoria Avaliação do modelo e dos resultados Orientação e suporte do Sistema de Planejamento

31 SIARI - Sistema Informatizado de Avaliação de Resultados e Impactos Identificar simular, mensurar e avaliar a natureza e o perfil dos resultados e impactos dos programas e ações SISIDH SIPAQ SISAC Simulação, mensuração e avaliação de resultados e impactos no IDH Avaliação da performance e da qualidade da gestão Avaliação da satisfação dos cidadãos com o governo

32 SISAC - Subsistema Informatizado de Avaliação do Índice de Satisfação do Cidadão com o Governo do Maranhão ISC - Índice de Satisfação do Cidadão Mensuração e avaliação do Índice de Satisfação do Cidadão com o Governo do Maranhão, vinculados a programas e ações do Plano de Governo e do PPA Envolvimento da Ouvidoria Geral do Estado e da Controladoria Geral do Estado

33 Sistema Informatizado de Avaliação de Resultados e Impactos SIARI

34 O Sistema Informatizado de Avaliação de Resultados e Impactos - SIARI

35 Rotina de Análise e Avaliação de Programas [SISPCA + SIARI] Entradas COORDENAÇÃO Processamento Saídas Atualização de dados e informações verificação, aviso e controle de resultados e impactos esperados [marcos referenciais] verificação, aviso e controle de não conformidades Consulta e análise Relatórios de conferência e de não conformidades

36 MODELO CONCEITUAL DO COMPONENTE HORIZONTAL INTEGRAÇÃO DE POLÍTICAS PÚBLICAS E PROGRAMAS GOVERNAMENTAIS SEPOC AVALIAÇÃO DE RESULTADOS E IMPACTOS DE PROGRAMAS E AÇÕES GOVERNAMENTAIS SIARI MONITORAMENTO DE PROGRAMAS E AÇÕES GOVERNAMENTAIS SISPCA INFORMAÇÃO GESTÃO

37 O PAPEL DO BANCO MUNDIAL NO PROJETO COMPONENTE HORIZONTAL Rogério Pinto, Assessor Técnico do Projeto Componente Horizontal PCPR II - PRODIM

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39 DUAS OBSERVAÇÕES FINAIS: O desafio da mobilização institucional e organizacional está na rota crítica de levar o SEPOC às suas conseqüências práticas de utilidade e valor agregado para a administração estadual e é recomendável que seja abordado sistemática e oportunamente. O SEPOC e seus desdobramentos técnicos são impressionantes e representam uma capacidade de oferta técnica de primeiro mundo. Entretanto, a demanda - no caso do Maranhão - ainda esta aquém do nível de oferta. Esta brecha deve fechar-se e passar pela mobilização institucional e por um programa intenso e extenso de treinamento calcado na fundamentação técnica do SEPOC.