CNPJ /

Transcrição

1 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO SANASA FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES Competência: 20/10/2016 CNPJ / PERIODICIDADE MÍNIMA PARA DIVULGAÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO Mensalmente, até 10 (dez) dias após o encerramento do mês a que se referir, observada a possibilidade de omissão de ativos financeiros nos termos da regulamentação em vigor. LOCAL, MEIO E FORMA DE DIVULGAÇÃO DE INFORMAÇÕES DO FUNDO O valor da cota e do patrimônio líquido do FUNDO serão disponibilizados na página da ADMINISTRADORA na internet - e na página da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) - As demonstrações contábeis do FUNDO serão disponibilizadas na página da ADMINISTRADORA na internet - Qualquer ato ou fato relevante ocorrido ou relacionado ao funcionamento do FUNDO ou aos ativos financeiros integrantes de sua carteira, será disponibilizado na página da ADMINISTRADORA na internet - e na página da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) - O extrato mensal de conta, contendo as informações previstas na legislação vigente, será enviado aos cotistas por correio eletrônico ( ) O balancete, a composição da carteira e o perfil mensal do FUNDO serão disponibilizados na página da ADMINISTRADORA na internet - e/ou na página da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) - As demonstrações de desempenho do FUNDO relativas aos 12 meses findos em 31 de dezembro e aos 12 meses findos em 30 de junho, serão disponibilizadas na página da ADMINISTRADORA na internet - O formulário de informações complementares do FUNDO será disponibilizado na página da ADMINISTRADORA na internet - e na página da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) - A convocação de assembleia geral de cotistas do FUNDO pode ser feita por . O resumo das deliberações será disponibilizado na página da ADMINISTRADORA na internet - ou enviado por aos cotistas. Diariamente Anualmente, em até 90 dias após o encerramento do exercício social Sempre que houver fato relevante Mensalmente Mensalmente, até o dia 10 do mês subsequente ao de referência Anualmente, até o último dia útil dos meses de fevereiro e agosto de cada ano Sempre que houver alteração do seu conteúdo Anualmente, no caso de assembleia ordinária, e eventualmente, no caso de assembleia extraordinária LOCAL, MEIO E FORMA DE SOLICITAÇÃO DE INFORMAÇÕES PELO COTISTA A ADMINISTRADORA coloca à disposição dos cotistas os seguintes serviços de atendimento: Sede do Administrador, no SBS Qd. 1, Bloco E, Edifício Brasília, 7º andar Página na internet: relacionamento@dtvm.brb.com.br Brasília: (61) /8773 Físico A qualquer tempo Ouvidoria: /5

2 FATORES DE RISCOS INERENTES À COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO I. Fatores de Risco do FIDC SANASA: Tendo em vista que o FUNDO pode aplicar até 100% (cem por cento) de seu patrimônio líquido em cotas seniores de emissão do FIDC, todos os fatores de risco aplicados ao FIDC SANASA e constantes de seu regulamento deverão, indiretamente, também ser aplicados ao FUNDO. Os Direitos Creditórios Cedidos e os Ativos Financeiros do FIDC SANASA, por sua própria natureza, estão sujeitos a diversos riscos, incluindo, mas não se limitando a flutuações de mercado e/ou a riscos de crédito das respectivas contrapartes que poderão gerar perdas ao Fundo e aos Cotistas. II. Risco de Crédito: Consiste no risco dos emissores de títulos e valores mobiliários que integram o FUNDO não cumprirem suas obrigações de pagar tanto o principal como os respectivos juros para o FUNDO. Adicionalmente, os contratos de derivativos e demais contratos que integrem o FUNDO estão sujeitos ao risco da contraparte ou instituição garantidora não honrar sua liquidação. Alterações na avaliação do risco de crédito do emissor podem acarretar oscilações no preço de negociação dos títulos que compõem a carteira do FUNDO. III. Risco de Mercado: O valor dos ativos do FUNDO está sujeito às variações e condições dos mercados, especialmente dos mercados de câmbio, juros, bolsa e dívida externa que são afetados principalmente pelas condições políticas e econômicas nacionais e internacionais. Em caso de queda do valor dos ativos que compõem o FUNDO, o patrimônio líquido do FUNDO pode ser afetado negativamente. Em determinados momentos de mercado, a volatilidade dos preços dos ativos pode ser elevada, podendo acarretar oscilações bruscas no resultado do FUNDO. IV. Risco de Liquidez: As principais fontes de recurso do FUNDO para efetuar o resgate de suas cotas decorrem da liquidação: (i) de ativos financeiros, e (ii) de cotas seniores do FIDC em que investe. Após o recebimento destes recursos, o FUNDO poderá não dispor de quaisquer outras verbas para efetuar o resgate de cotas pertencentes aos seus cotistas. Além disso, o FUNDO pode não estar apto a efetuar pagamentos relativos aos resgates no caso de (i) falta de liquidez dos mercados nos quais os títulos e valores mobiliários integrantes da carteira do FUNDO são negociados; (ii) condições atípicas de mercado; e/ou (iii) grande volume de solicitações de resgate. V. Risco de Concentração: Nos termos deste Regulamento, o FUNDO pode aplicar até 100% (cem por cento) de seu patrimônio líquido em cotas seniores de emissão do FIDC. Nesse caso, alterações na condição econômico-financeira e na expectativa de desempenho/resultado do FIDC pode, isolada ou cumulativamente, afetar de forma negativa o preço e/ou rendimento dos investimentos do FUNDO e, consequentemente, dos cotistas. VI. Risco Regulatório: Eventuais alterações nas normas ou leis aplicáveis ao FUNDO e ao FIDC, seus ativos financeiros, incluindo, mas não se limitando àquelas referentes a tributos, podem causar um efeito adverso relevante no preço dos ativos e/ou na performance das posições financeiras adquiridas pelo FUNDO. VII. Outros Riscos: Não há garantia de que o FUNDO seja capaz de gerar retorno para seus investidores. Não há garantia de que os cotistas receberão qualquer distribuição do FUNDO. POLÍTICA DE VOTO O Administrador/Gestor adota política de exercício de direito de voto em assembleias gerais, que disciplina os princípios gerais, o processo decisório e as matérias relevantes obrigatórias para o exercício do direito de voto. Tal política orienta as decisões em assembleias dos emissores de títulos e valores mobiliários detidos pelo Fundo, no intuito de defender os interesses do Fundo e de seus cotistas. Versão integral da política de exercício do direito de voto encontra-se disponível na rede mundial de computadores, no sítio TRIBUTAÇÃO O FUNDO persegue tratamento tributário de longo prazo. A alíquota do imposto de renda será de 15% e será paga semestralmente nos meses de maio e novembro de cada ano ( come-cotas ). Caso o FUNDO não seja considerado de longo prazo no momento da apuração do imposto, a alíquota será de 20%. Dependendo do prazo de aplicação o imposto de renda será de: (i) 22,5%, nos resgates efetuados até 180 dias da data da aplicação; (ii) 20%, nos resgates efetuados após 180 dias e até 360 dias da data da aplicação; (iii) 17,5%, nos resgates efetuados após 360 dias e até 720 dias da data da aplicação; e (iv) 15%, nos resgates efetuados após 720 dias da data da aplicação. Nessa ocasião, os valores adiantados quando da ocorrência dos come-cotas semestrais serão descontados para fins de determinação do montante a ser efetivamente recolhido. 2/5

3 Os resgates ocorridos em prazo inferior a 30 dias da data de aplicação no FUNDO sofrerão tributação pelo IOF, conforme tabela decrescente em função do prazo disponível no site A partir do 30º dia de aplicação, a alíquota passa a zero. Não há garantia de que este fundo terá o tratamento tributário conferido aos fundos de longo prazo. As disposições anteriormente mencionadas não se aplicam aos cotistas sujeitos às regras de tributação específicas, na forma da legislação em vigor. POLÍTICA DE ADMINISTRAÇÃO DE RISCO A ADMINISTRADORA buscará restringir os fatores de risco a que o FUNDO estará exposto, utilizando os métodos descritos abaixo: No gerenciamento de riscos de crédito adota-se parametrização com base no rating da operação, emissor ou contraparte, de acordo com certificação por agência de classificação de risco internacional. De maneira complementar, são estabelecidos limites de concentração definidos de acordo com o porte e a atividade da contraparte. No gerenciamento dos riscos de mercado são utilizadas técnicas de mensuração de risco e conceitos financeiros amplamente aceitos, consistentes, passíveis de verificação, documentados, estáveis ao longo do tempo e compatíveis com a natureza das operações, a complexidade dos ativos e a dimensão da exposição a risco de mercado do fundo. Além disso, esses modelos devem permitir a simulação de condições extremas de mercado. No gerenciamento do risco de liquidez serão observados modelos compatíveis com a natureza das suas operações, a complexidade dos ativos e a dimensão da sua exposição a esse risco, que devem ser consistentes, passíveis de verificação, documentados e estáveis ao longo do tempo. A metodologia considerará todas as operações praticadas nos mercados financeiro e de capitais, assim como possíveis exposições contingentes ou inesperadas. OS MÉTODOS UTILIZADOS PELA ADMINISTRADORA PARA GERENCIAR OS RISCOS A QUE O FUNDO ESTÁ SUJEITO NÃO CONSTITUEM GARANTIA CONTRA EVENTUAIS PERDAS PATRIMONIAIS QUE POSSAM SER INCORRIDAS PELO FUNDO. AGÊNCIA DE CLASSIFICAÇÃO DE RISCO DE CRÉDITO O Fundo não tem contrato com agência de classificação de risco de crédito. APRESENTAÇÃO DETALHADA DO ADMINISTRADOR E DO GESTOR O FUNDO tem como ADMINISTRADORA, GESTORA e CUSTODIANTE a BRB Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., ("BRB DTVM"), estabelecida em 1968 e incorporada em 1986 ao conglomerado Banco de Brasília S.A., Banco controlado pelo Governo do Distrito Federal, devidamente registrada e autorizada a realizar estas atividades perante a CVM, inscrita no CNPJ/MF sob o n.º / , Inscrição Estadual n.º /001-69, com sede na cidade de Brasília/DF, no SBS Q.01 Bl. E, Ed. Brasília, 7º andar, representada por seu Diretor de Administração de Recursos de Terceiros, e atua principalmente nas seguintes áreas de negócio: administração e gestão de recursos, distribuição de valores, custódia de ativos financeiros, consultoria em operações estruturadas e assessoria comercial e financeira nas áreas de fundos de investimento e private equity. A empresa dispõe de gerência exclusiva para a atividade de gestão de fundos de investimento, sendo que toda a equipe possui certificação CPA-20 e formação superior, e alguns possuem pós-graduação. Ademais, todos têm grande experiência no mercado e bom relacionamento com os principais players do sistema financeiro nacional. O sistema utilizado para cotações é o Broadcast. A equipe de gestão realiza monitoramento constante das notícias sobre o mercado financeiro e dos relatórios de corretoras, bancos parceiros, e também de consultores. DEMAIS PRESTADORES DE SERVIÇOS DO FUNDO Distribuição de Cotas Custódia, Tesouraria, Controle e Processamento de Cotas Escrituração de Cotas Auditor Independente BRB DTVM S.A BRB DTVM S.A. BRB DTVM S.A. BDO Auditores Independentes 3/5

4 POLÍTICA DE DISTRIBUIÇÃO DE COTAS A remuneração dos Distribuidores é paga mensalmente e equivale, como regra geral, a percentuais negociados com o ADMINISTRADOR, incidentes sobre a parcela da taxa de administração cobrada pelos fundos de investimento. A BRB DTVM é o Principal Distribuidor de cotas do Fundo. O Principal Distribuidor oferta, para o público alvo do fundo, preponderantemente, fundos geridos por gestor ligado ao mesmo grupo econômico. O Principal Distribuidor pode ser o único prestador de serviço de distribuição de cotas deste fundo de investimento e presta o serviço de forma exclusiva em relação ao Administrador. AUTORREGULAÇÃO ANBIMA Tipo ANBIMA: Multimercados Estratégia Estratégia Específica: Fundos que são baseados nas estratégias preponderantes adotadas e suportadas pelo processo de investimento adotado pelo gestor como forma de atingir os objetivos e executar a política de investimentos dos Fundos. Fundos que adotam estratégia de investimento que implique riscos específicos, tais como commodities. ESTE FORMULÁRIO FOI PREPARADO COM AS INFORMAÇÕES NECESSÁRIAS AO ATENDIMENTO DAS DISPOSIÇÕES DO CÓDIGO ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO, BEM COMO DAS NORMAS EMANADAS DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS. A AUTORIZAÇÃO PARA FUNCIONAMENTO E/OU VENDA DAS COTAS DESTE FUNDO NÃO IMPLICA, POR PARTE DA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS OU DA ANBIMA, GARANTIA DE VERACIDADE DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS, OU JULGAMENTO SOBRE A QUALIDADE DO FUNDO, DE SEU ADMINISTRADOR OU DAS DEMAIS INSTITUIÇÕES PRESTADORAS DE SERVIÇOS. ESTE FUNDO UTILIZA ESTRATÉGIAS QUE PODEM RESULTAR EM SIGNIFICATIVAS PERDAS PATRIMONIAIS PARA SEUS COTISTAS. O INVESTIMENTO DO FUNDO DE QUE TRATA ESTE FORMULÁRIO APRESENTA RISCOS PARA O INVESTIDOR. AINDA QUE O GESTOR DA CARTEIRA MANTENHA SISTEMA DE GERENCIAMENTO DE RISCOS, NÃO HÁ GARANTIA DE COMPLETA ELIMINAÇÃO DA POSSIBILIDADE DE PERDAS PARA O FUNDO E PARA O INVESTIDOR. ESTE FUNDO NÃO CONTA COM GARANTIA DO ADMINISTRADOR, DO GESTOR, DE QUALQUER MECANISMO DE SEGURO OU, AINDA, DO FUNDO GARANTIDOR DE CRÉDITOS FGC. A RENTABILIDADE OBTIDA NO PASSADO NÃO REPRESENTA GARANTIA DE RENTABILIDADE FUTURA. AS INFORMAÇÕES CONTIDAS NESSE FORMULÁRIO ESTÃO EM CONSONÂNCIA COM O REGULAMENTO DO FUNDO, MAS NÃO O SUBSTITUEM. É RECOMENDADA A LEITURA CUIDADOSA TANTO DESTE FORMULÁRIO QUANTO DO REGULAMENTO, COM ESPECIAL ATENÇÃO PARA AS CLÁUSULAS RELATIVAS AO OBJETIVO E À POLÍTICA DE INVESTIMENTO DO FUNDO, BEM COMO ÀS DISPOSIÇÕES DO FORMULÁRIO E DO REGULAMENTO QUE TRATAM DOS FATORES DE RISCO A QUE O FUNDO ESTÁ EXPOSTO. DEMAIS INFORMAÇÕES RELEVANTES O recebimento de pedidos de aplicações e de resgates será aceito até às 16:00 h (dezesseis horas). Aplicação inicial: R$ ,00 (um milhão de reais) Demais Movimentações: R$ ,00 (vinte e cinco mil reais) Valor máximo para aplicação no Fundo : Não há Saldo mínimo de permanência R$ ,00 (vinte e cinco mil reais) Cota de Aplicação: D+0 Cota de Resgate: Na data da última amortização das cotas seniores do FIDC SANASA Liquidação Financeira: D+2 após a cotização Carência: Não há Horário de Movimentação: 9hs às 16hs (Horário de Brasília) A aplicação, a amortização e o resgate de Cotas do FUNDO serão efetuados por débito e crédito em conta corrente, Transferência Eletrônica Disponível (TED) ou, ainda, através da CETIP S.A. Mercados Organizados ( CETIP ), desde que com prévia concordância da ADMINISTRADORA. 4/5

5 Para fins de atualização e conversão das cotas do FUNDO, sábados, domingos e feriados nacionais não serão considerados dias úteis. Para fins de aplicação e resgate das cotas do FUNDO, não serão considerados dias úteis (i) sábados, domingos e feriados nacionais; (ii) os dias em que não houver expediente bancário; e (iii) os dias em que o mercado relativo às operações preponderantes do FUNDO não estiver em funcionamento. Os feriados estaduais e municipais na praça da sede da ADMINISTRADORA em nada afetarão as aplicações e resgates das cotas do FUNDO nas praças em que houver expediente bancário. As cotas do FUNDO, expressas em moeda corrente nacional, correspondem a frações ideais de seu patrimônio, e serão escriturais e nominativas. O valor da cota do dia, calculado diariamente, é resultante da divisão do valor do patrimônio líquido pelo número de cotas do FUNDO, ambos apurados no encerramento do dia, assim entendido, o horário de fechamento dos mercados em que o FUNDO atue, com base em avaliação patrimonial que considere o valor de mercado dos ativos financeiros integrantes da carteira, exceto no caso de declaração formal de anuência à classificação de títulos mantidos até o vencimento, por parte do cotista, nos termos da legislação vigente e mediante assinatura de termo específico. A qualidade de cotista caracteriza-se pela inscrição do nome do titular no registro de cotistas do FUNDO. A integralização do valor das cotas do FUNDO deve ser realizada em moeda corrente nacional, sendo adotada a sistemática de números fracionários de cotas. Nos casos em que, com o atendimento da solicitação de resgate, a quantidade residual de cotas for inferior ao mínimo estabelecido pela ADMINISTRADORA, a totalidade das cotas será automaticamente resgatada. Os recursos recebidos pelo FUNDO decorrentes de amortização e juros do FIDC SANASA serão distribuídos em até dois dias úteis aos seus cotistas, na proporção de suas cotas. A distribuição dos recursos poderá ser retida pelo gestor a qualquer tempo, para manutenção da liquidez do fundo, não superando o percentual de 5% do FUNDO. Os investimentos do FUNDO, por sua própria natureza, estarão sujeitos a flutuações que poderão acarretar desvalorização da cota e eventualmente perda de capital. O cotista assume todos os riscos decorrentes da política de investimento adotada pelo FUNDO, ciente dos riscos inerentes ao FUNDO e suas aplicações, da possibilidade de realização de operações que coloquem em risco o patrimônio do FUNDO e de ser chamado a aportar recursos, caso o patrimônio líquido do FUNDO venha se tornar negativo. 5/5