Comunicado CETIP n 113/09 16 de Dezembro de 2009

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1 Comunicado CETIP n 113/09 16 de Dezembro de 2009 Assunto: Leilão de Venda de Cotas do Fundo CRT Fundo de Investimento em Participações Módulo Leilão Sistema de Negociação Eletrônica. O Diretor Geral da CETIP S.A. BALCÃO ORGANIZADO DE ATIVOS E DERIVATIVOS, a seguir denominada CETIP, torna público que será realizado, em 29/12/2009, Leilão para o Núcleos Instituto de Seguridade Social ( Núcleos ) de venda de cotas do Fundo CRT Fundo de Investimento em Participações, identificado a seguir. Nº Ativo Cód. ISIN Colocação de Ofertas CRT - Cotas do Fundo CRT - Fundo de Investimento em Participações BRCRTFCTF007 11:30 às 12:00 Tipo de Apuração Qtd Ofertada Competitivo 80 (oitenta) Cotas P.U. Mínimo por cota R$ , Qtd Mínima por Proposta 10 (dez) Cotas Os procedimentos relativos a este Leilão são regidos pelas disposições contidas neste Comunicado, em seu anexo, nas normas por ele citadas, bem como nas demais Normas da CETIP. 1. Base Regulamentar 1.1. O Leilão se realizará em conformidade com: a) o Ofício DF- 063/2009, de 09 de dezembro de 2009 (Anexo I, ao presente Comunicado); b) o Comunicado CETIP nº 089, de 01 de outubro de 2004; e c) o Comunicado CETIP nº 094, de 13 de agosto de Este Comunicado e os demais documentos referentes ao Módulo de Negociação por Leilão se encontram disponíveis na página da CETIP na rede mundial de computadores (

2 Comunicado CETIP nº 113/09 fl Data e Horário 2.1. O Leilão será realizado no dia 29 de dezembro de 2009, das 11h30 às 12h00, período em que o Módulo acatará os lançamentos dos Proponentes e, eventualmente, o cancelamento de suas ofertas. 3. Do Objeto 3.1. Serão leiloadas 80 (oitenta) Cotas do Fundo CRT Fundo de Investimento em Participações, conforme quadro acima, cujos códigos relativos ao Ativo são: Código do Ativo CRT Código ISIN BRCRTFCTF As características do Leilão, inclusive o PU mínimo, poderão ser visualizadas através de um duplo clique no seu hiperlink de divulgação, na tela principal do Módulo. 4. Do Acesso ao Módulo Leilão 4.1. O acesso ao Módulo de Negociação por Leilão, integrante do Sistema de Negociação Eletrônica da CETIP, dar-se-á por meio da opção Leilão, disponível na barra de produtos do NoMe, aos Participantes com Direito de Acesso ao Sistema de Negociação Eletrônica, conforme previsto no item Em caso de problemas ou dificuldades para registro de ofertas, o Participante deverá entrar em contato com a Área Operacional da CETIP, através dos telefones (11) e (21) , e com a Coordenação de Sistemas de Negociação, nos telefones (11) e (21) Das Partes e do Direito de Acesso ao Sistema 5.1. Das Partes O Leilão contará com os seguintes Participantes: I- Administradora, a CETIP, entidade administradora do Sistema de Negociação Eletrônica, cujo Módulo de Negociação por Leilão é parte integrante; II- Ofertante, o Núcleos Instituto de Seguridade Social; e

3 Comunicado CETIP nº 113/09 fl.03 III- Proponente(s), o(s) Participante(s), investidor qualificado, interessado(s) em adquirir Cotas do Fundo CRT, e com Direito de Acesso ao Sistema de Negociação Eletrônica, conforme item É responsabilidade do Participante assegurar que as operações com Cotas do Fundo CRT cursadas em Conta de Cliente de sua titularidade sejam realizadas com Cliente considerado investidor qualificado, de acordo com a regulamentação em vigor Do Direito de Acesso ao Sistema É indispensável que todos os Participantes interessados em tomar parte deste Leilão tenham Direito de Acesso ao Sistema de Negociação Eletrônica As informações sobre os procedimentos necessários a obtenção do Direito de Acesso ao Sistema de Negociação Eletrônica podem ser obtidas através da página da CETIP na rede mundial de computadores ( na seção Produtos e Serviços/Plataforma Eletrônica/Leilão Eletrônico/Cadastro, no CetipNET Além da outorga de Direito de Acesso mencionada no item , será requerido que o(s) Operador(es) do Participante esteja(m) associado(s) ao perfil Não_Liquidante_Negociador. 6. Do Preço Mínimo 6.1. Para este Leilão o preço mínimo por cota é de R$ , Das Ofertas 7.1 Serão aceitas somente as propostas que contemplarem a aquisição de, no mínimo, 10 (dez) cotas. 7.2 Durante o período de realização do Leilão, as ofertas poderão ser consultadas em tempo real pelos Participantes.

4 Comunicado CETIP nº 113/09 fl Da Apuração e do Resultado dos Leilões 8.1. Da Apuração Após o término do horário de realização do Leilão, conforme item 2.1., o Núcleos iniciará o procedimento para apuração do Leilão Enquanto o Leilão se encontrar em processo de apuração, a mensagem Em apuração será mostrada aos Participantes Serão vencedoras as propostas que apresentarem o maior PU Preço Unitário, com até 08 (oito) casas decimais Do Resultado dos Leilões O resultado do Leilão estará disponível no Módulo Leilão após o comando de finalização por parte do Núcleos. 9. Da Liquidação 9.1. Caberá ao Núcleos e às partes vencedoras do Leilão providenciarem o registro e a liquidação das operações no SFF - Módulo de Fundos Fechados, no dia 30/12/2009, obedecendo as regras e os horários limites da CETIP na Modalidade LBTR Liquidação Bruta em Tempo Real Será cobrado do Proponente vencedor do Leilão, a titulo de taxa de realização deste Leilão, 0,025% (vinte e cinco milésimos por cento) sobre o volume da proposta aceita, incidindo, ainda, sobre o valor resultante da taxa acima mencionada ISS e COFINS. A cobrança será efetuada pela CETIP no 5º dia útil do mês subseqüente à realização do Leilão. Original assinado pelo Diretor Geral CETIP S.A. BALCÃO ORGANIZADO DE ATIVOS E DERIVATIVOS Anexos: 1/2

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