Unidade de Informação. Financeira. OROC, Porto 26 Setembro 2011

Transcrição

1 nidade de nformação inanceira OROC, Porto 26 Setembro 2011

2 Conceitos - nformação inanceira - nidade de nformação inanceira

3 Competências L 25/2008, L 37/2008, DL 42/2009 Competências Recolher, Centralizar e Tratar Difundir nformação respeitante à prevenção e investigação dos crimes de branqueamento, do financiamento do terrorismo e dos crimes tributários Assegurar a cooperação Com a autoridade judiciária, com as autoridades de supervisão/fiscalização e com os operadores económico-financeiros Com as nidades de nformação e congéneres

4 D.L. n.º 15/93, de 22 Jan. Lei da droga D.L. n.º 313/93, de 15 Set. Prevenção de utilização do sistema financeiro no branqueamento Evolução 1993 / / / / / 2002 D.L. n.º 325/95, de 2 Dez. Medidas de prevenção e repressão do branqueamento alargadas a entidades não financeiras Lei n.º 10/2002, de 11 ev. Aperfeiçoa as disposições legais de prevenção e repressão do branqueamento. Altera o diploma anterior 1994 Criação da BB Brigada de nvestigação do Branqueamento DCTE (NCTE) As comunicações suspeitas são enviadas ao PGR A BB assume algumas competências de (análise e encaminhamento das comunicações suspeitas) ª Avaliação de Portugal GA 1999 Admissão no Grupo Egmont 2001 Encontro Operadores inanceiros Criação da D.L. nº304/2002, de 13 de Dez. Competência para análise de informação relativa a branqueamento e crimes tributários

5 Evolução 2003 / / / / D.L. n.º 93/2003, de 30 Abr. (Grupo Permanente Ligação) Lei n.º 11/2004, de 27 Mar. (Prevenção e repressão do branqueamento) Entrada em funcionamento da (Junho) Encontro - Banca Difusão do relatório anual Retorno de informação ª Avaliação de Portugal GA Lei n.º 25/2008, de 5 Jun. (Prevenção e repressão do branqueamento e financiamento do terrorismo Lei n.º 37/2008, de 6 Ago. (Lei Orgânica PJ) 2007 Encontro - Banca ª Actualização do relatório de avaliação GA Recepção e análise de comunicações suspeitas de BC/T Recolha de dados estatísticos Alertas tendências D.L. n.º 42/2009, de 12 ev. Competências das nidades da PJ Recepção das comunicações por correio electrónico Tratamento Pol.net ª Actualização do relatório de avaliação GA Encontro Banca ENCONTRO SECTOR NÃO NANCERO Adesão ao.net Comunicações via Web

6 Branqueamento Vantagem Origem ilícita Dissimulação e reacção criminal

7 Branqueamento DL 15/93: crime avulso, de acção, de conexão, 3 modalidades de acção, exclusivo para tráfico de droga DL 325/95 e L 65/98: surge o catálogo e seu alargamento L11/2004: sistema misto, integração no C. P e 2 modalidades de acção L 59/2007: actual - sistema misto, 2 modalidades de acção auto-branqueamento e punição independente do crime subjacente

8 inanciamento do terrorismo Acto preparatório rio punível L 52/2003, de 22 de Agosto: facto ilícito típico, auxílio à promoção de fundação, grupo, organização ou associação terrorista. actual: crime de perigo

9 COS DCAP Entidades Sujeitas Operações Suspeitas OPCs Retorno de nformação nvestigação

10 Entidades inanceiras Tráfico Drogas Entidades sujeitas Crime precedente evolução - Casinos -Mediação imobiliária -Apostas e lotarias - Comerciantes bens elevado valor -TOC - Auditores Externos - Notários - Conservadores - Transp. De fundos -Advogados - Solicitadores - ROC - Consult. iscais - Leiloeiros - unc. finanças -Construtores - Comerciantes (pag. Numerário > ) - Prestadores de serviços (constituição de sociedades; de representação, gestão e administração) Terrorismo Tráf. Armas Extorsão Rapto Lenocínio Corrupção Crimes da Lei 36/94, de 2 Set. Tráfico de: Pessoas; produtos nucleares; órgãos; espécies protegidas Pornografia de menores raude fiscal Com pena de prisão de limite máximo > 5 anos Art.º 368º A do CP Crimes de catálogo Com pena de prisão de limite mínimo > a 6 meses ou limite máximo > a 5 anos inanciamento do terrorismo

11 Lei 25/ 2008, de 5 de Junho Conceito de PEP Análise do risco inanciamento do terrorismo Duplo sistema de reporte

12 Deveres Deveres Gerais art.º6º de identificação de diligência de recusa de conservação de exame de comunicação de abstenção de colaboração de segredo de controlo de formação Específicos e regulamentares art.º 31º ROC art.º4ºal. e) Dever de comunicação art.º 40º OROC art.º38ºal. c)

13 Competências da OROC- art.º 39º Regulamentar: as condições de exercício, os deveres de informação e esclarecimento, os instrumentos, mecanismos e formalidades de aplicação dos deveres. iscalizar: o cumprimento das normas constantes da lei e dos correspondentes diplomas regulamentares de aplicação sectorial. nstaurar e instruir: procedimentos contra ordenacionais e aplicar ou propor a aplicação de sanções.

14 Comunicações 1º Sem Entidades inanceiras e de Supervisão 1645 Entidades Não inanceiras e de iscalização 1858 Outras Entidades 917 Total 4420

15 Suspeitas Confirmadas 1º Sem Comunicações recebidas nvestigações 822 Suspeitas confirmadas 414

16 nfracções subjacentes 1º Sem.2011 Associação criminosa; 2 Outros; 8 sura; 4 alsificação documento; 3 Corrupção; 5 Branqueamento; 13 Não apurada; 27 raude fiscal; 220 Burla; 42 Tráfico estupefacientes; 34 Burla informática; 56

17 Propostas de Suspensão 1º Sem N.º de casos Montantes ,90

18 Troca de informação 1º Sem Pedidos de nformação Recebidos Enviados Outras entidades 28 Grupo Permanente de Ligação 81

19 endereços net Acesso ao modelo de formulário para Comunicações de Operações Suspeitas: Contacto para requerer credenciação: nformação relativa ao branqueamento e financiamento do terrorismo: gafi.org

20 nidade de nformação inanceira Rua Luciano Cordeiro, Lisboa Tel ax: