Assunto: Leilões de Venda de Direitos Creditórios pela Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia Módulo Leilão Sistema de Negociação Eletrônica.

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1 Comunicado CETIP n 041/10 10 de maio de 2010 Assunto: Leilões de Venda de Direitos s pela Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia Módulo Leilão Sistema de Negociação Eletrônica. O Diretor Geral da CETIP S.A. BALCÃO ORGANIZADO DE ATIVOS E DERIVATIVOS, a seguir denominada CETIP, torna público que serão realizados, em 20/05/2010, Leilões para a Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia de venda de Direitos s, identificados a seguir. Nº Nº do Lote Ativo 129 Lote 1 Direito 130 Lote 2 Direito 131 Lote 3 Direito 132 Lote 4 Direito 133 Lote 5 Direito 134 Lote 6 Direito 135 Lote 7 Direito 136 Lote 8 Direito 137 Lote 9 Direito 138 Lote 10 Direito 139 Lote 11 Direito 140 Lote 12 Direito Colocação de Ofertas Tipo de Apuração Qtd Ofertada 10:00 às 10:30 Competitivo 290 (duzentos e noventa) Contratos 10:30 às 11:00 Competitivo 884 (oitocentos e oitenta e quatro) Contratos 11:00 às 11:30 Competitivo (três mil, novecentos e treze) Contratos 11:30 às 12:00 Competitivo 27 (vinte e sete) Contratos 12:00 às 12:30 Competitivo 72 (setenta e dois) Contratos 12:30 às 13:00 Competitivo (três mil, cento e seis) Contratos 13:00 às 13:30 Competitivo (três mil e quatro) Contratos 13:30 às 14:00 Competitivo 539 (quinhentos e trinta e nove) Contratos 14:00 às 14:30 Competitivo 52 (cinqüenta e dois) Contratos 14:30 às 15:00 Competitivo 595 (quinhentos e noventa e cinco) Contratos 15:00 às 15:30 Competitivo 775 (setecentos e setenta e cinco) Contratos 15:30 às 16:00 Competitivo 66 (sessenta e seis) Contratos CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

2 Comunicado CETIP nº 041/10 fl.02 Os procedimentos relativos a estes Leilões são regidos pelas disposições contidas neste Comunicado, em seus anexos, nas normas por ele citadas, bem como pelo Regulamento e demais Normas da CETIP. 1. Base Regulamentar 1.1. Os Leilões se realizarão em conformidade com: a) o Ofício nº- 036/2010, de 07 de maio de 2010 (Anexo I, ao presente Comunicado); b) o Comunicado CETIP nº 089, de 01 de outubro de 2004; e c) o Comunicado CETIP nº 094, de 13 de agosto de Este Comunicado e os demais documentos referentes ao Módulo de Negociação por Leilão se encontram disponíveis na página da CETIP na rede mundial de computadores ( 2. Data e Horário 2.1. Os Leilões serão realizados no dia 20 de maio de 2010, nos seguintes horários: Lote 1 das 10h00 às 10h30, Lote 2 das 10h30 às 11h00, Lote 3 das 11h00 às 11h30, Lote 4 das 11h30 às 12h00, Lote 5 das 12h00 às 12h30, Lote 6 das 12h30 às 13h00, Lote 7 das 13h00 às 13h30, Lote 8 das 13h30 às 14h00, Lote 9 das 14h00 às 14h30, Lote 10 das 14h30 às 15:00, Lote 11 das 15h00 às 15h30 e Lote 12 das 15h30 às 16h00, períodos em que o Módulo acatará os lançamentos dos Proponentes e, eventualmente, o cancelamento de suas ofertas. 3. Do Objeto 3.1. Serão leiloados 12 (Doze) Lotes de Direitos s, conforme ofício acima citado, cujas características encontram-se listadas a seguir: LOTE (duzentos e noventa) contratos, firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, analisados e homologados pela CAIXA ECONOMICA FEDERAL, não auditados, CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

3 Comunicado CETIP nº 041/10 fl.03 com emissão de RCV/RNV, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro FUNPREV - FUNDO DE CUSTEIO DA PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS ESTADUAIS (Matr ). O montante homologado pela CEF perfaz R$ ,59 (sete milhões, trezentos e trinta e nove mil, cento e sessenta e três reais e cinqüenta e nove centavos) de valor de face, no qual se incluem os juros pertinentes, na forma da Lei /2000. LOTE (oitocentos e oitenta e quatro) contratos, firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, analisados, homologados e auditados pela CAIXA ECONOMICA FEDERAL, com emissão de RCV, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro URBIS HABITAÇÃO E URBANIZAÇÃO DA BAHIA S/A (Matr. 0012). O montante homologado pela CEF perfaz R$ ,71 (onze milhões, cento e sete mil, trezentos e vinte e quatro reais e setenta e um centavos) de valor de face, no qual se incluem os juros pertinentes, na forma da Lei /2000. LOTE (três mil, novecentos e treze) contratos, firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, analisados e homologados pela CAIXA ECONOMICA FEDERAL, não auditados, com emissão de RCV/RNV, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro URBIS HABITAÇÃO E URBANIZAÇÃO DA BAHIA S/A (Matr. 0012). O montante homologado pela CEF perfaz R$ ,21 (cinqüenta e cinco milhões, quinhentos e dezenove mil, seiscentos e noventa e nove reais e vinte e um centavos) de valor de face, no qual se incluem os juros pertinentes, na forma da Lei /2000. CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

4 Comunicado CETIP nº 041/10 fl.04 LOTE 4 27 (vinte e sete) contratos, firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, analisados e homologados pela CAIXA ECONOMICA FEDERAL, não auditados, com emissão de RCV/RNV, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro BANEB BANCO DO ESTADO DA BAHIA S/A (Matr ). O montante homologado pela CEF perfaz R$ ,68 (dois milhões, oitocentos e setenta e um mil, cento e oitenta e dois reais e sessenta e oito centavos) de valor de face, no qual se incluem os juros pertinentes, na forma da Lei /2000. LOTE 5 72 (setenta e dois) contratos, firmados em operações lastreadas com recursos do SBPE (VAF 1/2 - CVSA e CVSC ) e cláusula de cobertura de FCVS, analisados e homologados pela CAIXA ECONOMICA FEDERAL, não auditados, com emissão de RCV/RNV, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro BANEB BANCO DO ESTADO DA BAHIA S/A (Matr ). O montante homologado pela CEF perfaz R$ ,89 (nove milhões, quatrocentos e oitenta e nove mil, quinhentos e oitenta e seis reais e oitenta e nove centavos) de valor de face, no qual se incluem os juros pertinentes, na forma da Lei /2000. LOTE (três mil, cento e seis) contratos firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro URBIS HABITAÇÃO E URBANIZAÇÃO DA BAHIA S/A (Matr. 0012). Referidos contratos foram habilitados pela URBIS, contando inclusive com dossiês físicos conclusos e entregues sob protocolo, sem análise por parte da CAIXA ECONOMICA FEDERAL. O montante habilitado foi de R$ ,68 (trinta e quatro milhões, duzentos e dezessete mil, setecentos e sessenta e oito reais e sessenta e oito centavos), conforme dados gerados pelos sistemas corporativos da URBIS, ainda sem retorno quanto a homologação, em razão da ausência de análise pela CEF. CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

5 Comunicado CETIP nº 041/10 fl.05 LOTE (três mil e quatro) contratos firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro URBIS HABITAÇÃO E URBANIZAÇÃO DA BAHIA S/A (Matr. 0012). Referidos contratos foram habilitados pela URBIS, contando inclusive com dossiês físicos conclusos e entregues sob protocolo, sem análise por parte da CAIXA ECONOMICA FEDERAL. O montante habilitado foi de R$ ,30 (trinta e nove milhões, seiscentos e quarenta e cinco mil, cento e cinqüenta reais e trinta centavos), conforme dados gerados pelos sistemas corporativos da URBIS, ainda sem retorno quanto a homologação, em razão da ausência de análise pela CEF. LOTE (quinhentos e trinta e nove) contratos firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro URBIS HABITAÇÃO E URBANIZAÇÃO DA BAHIA S/A (Matr. 0012), ainda sem habilitação pelo Agente Financeiro. O montante a ser habilitado será de R$ ,66 (cinco milhões, setecentos e quarenta e cinco mil, trezentos e sessenta e sete reais e sessenta e seis centavos) conforme dados gerados pelos sistemas corporativos da URBIS. LOTE 9 52 (cinqüenta e dois) contratos, firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro FUNPREV - FUNDO DE CUSTEIO DA PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS ESTADUAIS (Matr ) e cláusula de cobertura de FCVS, perfazendo R$ ,42(dois milhões, vinte e quatro mil, quinhentos e trinta e três reais e quarenta e dois centavos), conforme dados gerados pelos sistemas corporativos do agente financeiro. CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

6 Comunicado CETIP nº 041/10 fl.06 Referidos contratos foram habilitados pelo Agente Financeiro e analisados e rejeitados em seu mérito, com negativa de cobertura expressa pela CAIXA ECONOMICA FEDERAL. O montante habilitado não foi homologado pela CEF em razão da negativa total. LOTE (quinhentos e noventa e cinco) contratos, firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro URBIS HABITAÇÃO E URBANIZAÇÃO DA BAHIA S/A (Matr. 0012) e cláusula de cobertura de FCVS, perfazendo R$ ,39 (sete milhões, oitocentos e sete mil, quatrocentos e sessenta reais e trinta e nove centavos), conforme dados gerados pelos sistemas corporativos do agente financeiro. Referidos contratos foram habilitados pelo Agente Financeiro e analisados e rejeitados em seu mérito, com negativa de cobertura expressa pela CAIXA ECONOMICA FEDERAL. O montante habilitado não foi homologado pela CEF em razão da negativa total. LOTE (setecentos e setenta e cinco) contratos, firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e cláusula de cobertura de FCVS, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro URBIS HABITAÇÃO E URBANIZAÇÃO DA BAHIA S/A (Matr. 0012) e cláusula de cobertura de FCVS, perfazendo R$ ,27 (dez milhões, trezentos e vinte e sete mil, trezentos e cinqüenta e cinco reais e vinte e sete centavos), conforme dados gerados pelos sistemas corporativos do agente financeiro. Referidos contratos foram habilitados pelo Agente Financeiro e analisados e rejeitados em seu mérito, com negativa de cobertura expressa pela CAIXA ECONOMICA FEDERAL. O montante habilitado não foi homologado pela CEF em razão da negativa total. CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

7 Comunicado CETIP nº 041/10 fl.07 LOTE (sessenta e seis) contratos, firmados em operações lastreadas com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e do SBPE (VAF 1/2 - CVSA e CVSC ) e cláusula de cobertura de FCVS, oriundos de financiamentos habitacionais concedidos através do SFH pelo agente financeiro BANEB BANCO DO ESTADO DABAHIA S/A (Matr ), perfazendo R$ ,15 (sete milhões, cinqüenta e três mil, quatrocentos e dezenove reais e quinze centavos), conforme dados gerados pelos sistemas corporativos do agente financeiro. Do montante acima, R$ ,05 (dois milhões, oitocentos e trinta e sete mil, cento e cinqüenta e cinco reais e cinco centavos) refere-se a 25 (vinte e cinco) contratos firmados com recursos do FGTS (VAF 1/2 e 3/4 - CVSB e CVSD ) e R$ ,10 (quatro milhões, duzentos e dezesseis mil, duzentos e sessenta e quatro reais e dez centavos) refere-se a 41 (quarenta e um) contratos firmados com recursos do SBPE (VAF 1/2 CVSA e CVSC ). Referidos contratos foram habilitados pelo Agente Financeiro e analisados e rejeitados em seu mérito, com negativa de cobertura expressa pela CAIXA ECONOMICA FEDERAL. O montante habilitado não foi homologado pela CEF em razão da negativa total As características dos Leilões, inclusive o PU s mínimos, poderão ser visualizadas através de um duplo clique no seu hiperlink de divulgação, na tela principal do Módulo no dia 19/05/ Do Acesso ao Módulo Leilão 4.1. O acesso ao Módulo de Negociação por Leilão, integrante do Sistema de Negociação Eletrônica da CETIP, dar-se-á por meio da opção Leilão, disponível na barra de produtos do NoMe, aos Participantes com Direito de Acesso ao Sistema de Negociação Eletrônica, conforme previsto no item 5.2. Em caso de problemas ou dificuldades para registro de ofertas, o Participante deverá entrar em contato com a Área de Mercados e Câmara da CETIP, através dos telefones (11) e (21) , e com a Coordenação de Sistemas de Negociação, nos telefones (11) e (21) CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

8 Comunicado CETIP nº 041/10 fl Das Partes e do Direito de Acesso ao Sistema 5.1. Das Partes Os Leilões contarão com os seguintes Participantes: I- Administradora, a CETIP, entidade administradora do Sistema de Negociação Eletrônica, cujo Módulo de Negociação por Leilão é parte integrante; II- Ofertante, a Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia; e III- Proponente(s), o(s) Participante(s), investidor qualificado, interessado(s) em adquirir Direitos s, e com Direito de Acesso ao Sistema de Negociação Eletrônica, conforme item É responsabilidade do Participante assegurar que as operações cursadas em Conta de Cliente de sua titularidade sejam realizadas com Cliente considerado investidor qualificado, de acordo com a regulamentação em vigor Do Direito de Acesso ao Sistema É indispensável que todos os Participantes interessados em tomar parte destes Leilões tenham Direito de Acesso ao Sistema de Negociação Eletrônica As informações sobre os procedimentos necessários a obtenção do Direito de Acesso ao Sistema de Negociação Eletrônica podem ser obtidas através da página da CETIP na rede mundial de computadores ( na seção Produtos e Serviços/Plataforma Eletrônica/Leilão Eletrônico/Cadastro, no CetipNET Além da outorga de Direito de Acesso mencionada no item , será requerido que o(s) Operador(es) do Participante esteja(m) associado(s) ao perfil Não_Liquidante_Negociador. CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

9 Comunicado CETIP nº 041/10 fl Do Preço Mínimo 6.1. Para estes Leilões os preços mínimos por lote serão divulgados no dia 19/05/2010, através de comunicado da Cetip, também podendo ser consultados, a partir da referida data, no site da CETIP ( 7. Das Ofertas 7.1 Serão aceitas somente as propostas que contemplarem a aquisição integral de cada lote. 7.2 Durante o período de realização do Leilão, as ofertas poderão ser consultadas em tempo real pelos Participantes. 8. Da Apuração e do Resultado dos Leilões 8.1. Da Apuração Após o término do horário de realização dos Leilões, conforme item 2.1., a Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia iniciará o procedimento para apuração dos Leilões Enquanto os Leilões se encontrarem em processo de apuração, a mensagem Em apuração será mostrada aos Participantes Serão vencedoras as propostas que apresentarem o maior PU Preço Unitário, por Lote, com até 06 (seis) casas decimais Do Resultado dos Leilões O resultado dos Leilões estarão disponíveis no Módulo Leilão após o comando de finalização por parte da Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia. CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

10 Comunicado CETIP nº 041/10 fl Da Liquidação 9.1. A liquidação dos leilões será realizada diretamente entre as partes, fora do âmbito da CETIP, nos prazos e na forma definida no Ofício nº 036/10 da Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia. Assim, caberá as partes providenciar a liquidação das operações, que se dará conforme os termos estabelecidos no Contrato de Cessão de Direito Reconhece a Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia e eventuais ofertantes, que a CETIP atuará apenas como prestadora de serviços, disponibilizando o seu Módulo de Negociação por Leilão, do Sistema de Negociação Eletrônica CetipNET, para a realização destes leilões. Dessa forma, a Secretaria de Fazenda do Estado da Bahia e os eventuais Proponentes isentam a CETIP de qualquer responsabilidade, seja direta ou indireta, quanto: a) A exatidão e a veracidade pelo conteúdo das informações sobre os contratos que compõem cada lote objeto do Leilão; b) Ao resultado do Leilão; c) À transferência dos Ativos, objetos dos Leilões; e d) À liquidação financeira do Leilão, que ocorrerá diretamente entre as partes, fora do âmbito da CETIP Será cobrado do Proponente vencedor de cada Leilão, a titulo de taxa de realização deste Leilão, 0,025% (vinte e cinco milésimos por cento) sobre o volume da proposta aceita, incidindo,ainda, sobre o valor resultante da taxa acima mencionada ISS e COFINS. A cobrança será efetuada pela CETIP no 5º dia útil do mês subseqüente à realização dos Leilões. Original assinado pelo Diretor Geral CETIP S.A. BALCÃO ORGANIZADO DE ATIVOS E DERIVATIVOS CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

11 Anexos: 02/013 CETIP S.A. - Balcão Organizado de Ativos e Derivativos

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