Roteiro de certificação. Tesouro Direto V 2.2

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1 Roteiro de certificação Tesouro Direto V 2.2 1/14

2 Cenários de Testes Cenários Objetivo Quantidade de passos Gerenciamento de Ordem de Compra Gerenciamento de Ordem de Venda Gerenciamento de Protocolo Gerenciamento de Extrato Validar a compra de títulos disponíveis no mercado. Validar a revenda de títulos para o Tesouro Nacional. Validar as transações do investidor no Tesouro Direto. Validar as informações de extrato de acordo com o AC e código de cliente Gerenciamento de Agendamento de Compra Gerenciamento de de reinvestimento Gerenciamento de Agendamento de Venda Validar o de compra de títulos no Tesouro Direto Validar o de reinvestimento no Tesouro Direto Validar o de venda de títulos do Tesouro Direto Total 97 Notas: Os cenários (A) Gerenciamento de Ordem de Compra, (B) Gerenciamento de Ordem de Venda, (C) Gerenciamento de Protocolo e (D) Gerenciamento de Extrato serão opcionais no caso do participante já estar certificado para estas modalidades. Cada modalidade deverá cobrir 100% dos passos descritos neste roteiro, somente assim serão habilitadas tais funcionalidades no ambiente de produção. Exceções serão enviadas para avaliação cujo o tempo de resposta poderá atingir o prazo de até 10 dias. As observações aqui descritas poderão ser alteradas sem prévia notificação se assim necessário. 2/14

3 A. Gerenciamento de Ordem de Compra Passo Descrição Resultado esperado Req. Status a.1 Fechar mercado e solicitar à Certificante tentativa de acesso Mercado Fechado Tag <MERCADO> vazia a.2 Suspender o mercado e solicitar à Certificante tentativa de acesso Mercado Suspenso a.3 Solicitar à Certificante a habilitação de investidor usando código de conta e CPF não cadastrados na BM&Fbovespa (HabilitarInvestidor) Investidor não cadastrado a.4 Solicitar à Certificante a habilitação de investidor usando código de conta e CPF cadastrados na BM&Fbovespa (HabilitarInvestidor) Habilitação realizada com sucesso a.5 Consulta de títulos disponíveis para compra no mercado TD Lista de títulos do mercado disponibilizada a.6 Envio de ordem de compra, (quantidade múltipla estabelecida em parâmetro) e Confirmação da compra (CompraInsCesta) Itens inseridos na cesta e cesta fechada com sucesso a.7 Envio de ordem de compra (Quantidade = superior à permitida para compra no mercado) (CompraInsCesta) Sistema deve avisar ao investidor que não é possível realizar a compra. a.8 a.9 a.10 a.11 a.12 Envio de ordem de compra (Quantidade múltipla estabelecida em parâmetro) (CompraInsCesta) Solicitar à Certificante envio de ordem de compra, com Títulos totalizando valor superior ao estabelecido em parâmetro(comprainsitemcesta) Envio de ordem de compra, (Quantidade múltipla estabelecida em parâmetro) Verificação de cesta e exclusão de título (CompraExclItemCesta) Envio de ordem de compra, adicione novos títulos em seguida Desista da cesta (CompraExclCesta) Envio de ordem de compra para título (Quantidade múltipla estabelecida em parâmetro) Alterar a quantidade e atualizar compra Confirmar compra (CompraAltItemCesta) Somente múltiplo da quantidade estabelecida em parâmetro para o campo quantidade Sistema deve informar que o valor não pode ultrapassar o limite estabelecido em parâmetro no mês. Cesta verificada e título incluído e em seguida excluído com sucesso Cesta excluída com sucesso Quantidade de títulos atualizada e compra confirmada com sucesso 3/14

4 a.13 Consulta de títulos por tipo (ConsultasConsTipoTitulo) Lista de tipos de títulos disponibilizada por tipo a.14 Consulta de títulos por indexador (ConsultasConsTipoIndexador) Lista de tipos de títulos disponibilizada por indexador a.15 Consulta de títulos por data de vencimento (ConsultarTitMercado) Lista de tipos de títulos disponibilizada por data de vencimento 4/14

5 B. Gerenciamento de Ordem de Venda Passo Descrição Resultado esperado Req. Status b.1 Consulta dos títulos, em carteira do investidor, disponíveis para venda (VendaConsTitVenda) Títulos na carteira consultados b.2 Envio e confirmação de ordem de venda (VendaFecharCesta) Ordem de venda efetivada com sucesso b.3 Envio de ordem de venda (Quantidade múltipla estabelecida em parâmetro) Adicionar novos títulos na cesta de venda e Confirmar venda (VendaInsItemCesta) Ordem de venda efetivada com sucesso b.4 Envio de ordem de venda e em seguida a exclusão do título (CompraExclItemCesta) Título excluído da cesta com sucesso b.5 Envio de ordem de venda de mais de um titulo e em seguida Desistência da cesta (VendaExclCesta) Desistência da cesta processada com sucesso b.6 Envio de ordem de venda em quantidade superior a disponível na carteira (VendaInsItemCesta) O sistema deve avisar o investidor que não é possível realizar a venda b.7 Envio de ordem de venda (Quantidade múltipla estabelecida em parâmetro) (VendaInsItemCesta) Somente múltiplo da quantidade estabelecida em parâmetro para o campo quantidade b.8 Envio de ordem de venda, alterar a quantidade, Atualizar e confirmar venda (VendaInsItemCesta) Ordem de venda processada com sucesso b.9 Consulta de título disponível na carteira por tipo (VendaConsTitVenda) Lista de tipos de títulos disponíveis na carteira, consultado com sucesso b.10 Consulta de título disponível na carteira por indexador (VendaConsTitVenda) Lista de títulos disponíveis na carteira, consultados por indexador b.11 Envio de ordem de venda em quantidade superior a disponível na carteira (VendaInsItemCesta) Lista de títulos disponíveis na carteira, consultados por indexador 5/14

6 C. Gerenciamento de Protocolo Passo Descrição Resultado esperado Req. Status c.1 Consulta de protocolo por mercado (ConsultasConsCesta) Exibir detalhe do protocolo pelo Mercado c.2 Consulta de protocolo por data de transação (ConsultasConsCesta) Exibir detalhe do protocolo por data de transação c.3 Consulta de protocolo por status (ConsultasConsCesta) Exibir detalhe do protocolo por status c.4 Consulta de protocolo por tipo (ConsultasConsCesta) Exibir detalhe do protocolo por tipo c.5 Consulta de protocolo por número de protocolo (ConsultasConsCesta) Exibir detalhe do protocolo pelo número 6/14

7 D. Gerenciamento de Extrato Passo Descrição Resultado esperado Req. Status D.1 Consulta de tela de extrato da custódia (ConsultasConsExtratMensal) Extrato do investidor consultado 7/14

8 E. Gerenciamento de Agendamento de Compra Objetivo: Validar o de compra de títulos no Tesouro Direto Passo Descrição Resultado esperado Req. Status E.1 E.2 Fechar mercado e solicitar à Certificante tentativa de acesso Suspender o mercado e solicitar à Certificante tentativa de acesso Mercado Fechado Tag <MERCADO> vazia. Mercado Suspenso E.3 Usar um investidor que não tenha s pendentes e solicitar a Certificante tentativa de realizar (ConsultaAgendamentoPendente) Autorização para realizar um novo. E.4 Usar um investidor que tenha pendente e solicitar a Certificante tentativa de realizar (ConsultaAgendamentoPendente) Identificamos a existência de um pendente Para criar um é necessário confirmar ou cancelar o pendente. E.5 E.6 E.7 E.8 Consulta de opções de periodicidades para de compra (ConsultaPeriodicidade) Consulta de opções de modalidades disponíveis para de compra (ConsultaModalidadeOperacao) Consulta de opções de forma de pagamentos disponíveis para de compra (ConsultaFormaPagamento) Consulta de tipos de títulos disponíveis para de compra (ConsultaTipoTitulo) Lista de periodicidades disponíveis para de compra disponibilizada Lista de modalidades disponíveis para de compra disponibilizada Lista de formas de pagamentos disponíveis para de compra disponibilizada Lista de tipos de título disponíveis para de compra disponibilizada E.9 Consulta indexadores dos títulos disponíveis para de compra (ConsultaConsTipoIndexador) Lista dos indexadores dos títulos disponíveis para de compra E.10 Consulta títulos disponíveis para de compra (ConsultaTitulosAgendamento) Lista dos títulos disponíveis para de compra E.11 Consulta das opções de duração de de compra (ConsultaDuracaoAgendamento) Lista das opções disponíveis para de compra E.12 Solicitar a certificante a inclusão de um de compra programada sem algum parâmetro obrigatório (CompraInsAgendamento) indicando a ausência de dados obrigatórios 8/14

9 E.13 Solicitar a certificante a inclusão de um de compra programada com 2 ou mais repetições (CompraInsAgendamento) Número do protocolo de E.14 Solicitar a certificante o calendário de compra do realizado no passo anterior (ConsultarCalendCompra) Lista com as operações de acordo com as opções de E.15 E.16 E.17 E.18 E.19 E.20 E.21 E.22 E.23 Solicitar a certificante a confirmação do e das operações feitas nos dois passos anteriores (CompraConfirmarAgendamento) 1. Solicitar a certificante uma nova consulta do realizado (ConsultarCalendCompra) 2. Confirmação do retirando uma ou mais operações confirmadas no passo anterior (CompraConfirmarAgendamento) Solicitar a certificante a confirmação do retirando todas as operações confirmadas no passo anterior (Compra Confirmar Agendamento) Solicitar a certificante a consulta de um de compra sem especificar os parâmetros DT_OPERACAO_INICIO, DT_OPERACAO_FIM, ANO_OPERACAO, MÊS_OPERACAO (ConsultaAgendamento) Solicitar a certificante a consulta de um de compra especificando alguns dos parâmetros abaixo: DT_OPERACAO_INICIO, DT_OPERACAO_FIM, ANO_OPERACAO, MÊS_OPERACAO (ConsultaAgendamento) Solicitar a certificante a alteração de um com o mercado fechado. 1. Solicitar a certificante a alteração da data de operação do com o mercado aberto (CompraAltAgendamento) 2. Consultar o calendário de compra do alterado (ConsultarCalendCompra) 3. Confirmar a alteração do (CompraConfirmarAgendamento) 1. Solicitar a certificante a alteração da forma de pagamento do com o mercado aberto (CompraAltAgendamento) 2. Consultar o calendário de compra do alterado (ConsultarCalendCompra) 3. Confirmar a alteração do (CompraConfirmarAgendamento) 1. Solicitar a certificante a alteração, inclusão e exclusão de títulos do com o mercado aberto (CompraAltTituloAgendamento) 2. Consultar o calendário de compra do alterado (ConsultarCalendCompra) 3. Confirmar a alteração do Agendamento Confirmado Agendamento Confirmado Deve haver ao menos uma operação agendada Retorna lista com os s que atendem os critérios da pesquisa Retorna lista com as operações agendadas para os períodos especificados Mercado Fechado e exibição do protocolo de Agendamento alterado Agendamento alterado Agendamento alterado (CompraConfirmarAgendamento) 9/14

10 E Solicitar a certificante a inativação e reativação de operações do com o mercado aberto. 2. Inativar e realivar operações e confirmar a alteração do (CompraConfirmarAgendamento). 3. Consultar o calendário de compra do alterado (ConsultarCalendCompra) E.25 Solicitar a certificante a exclusão de operações do com o mercado aberto e confirmar o (CompraConfirmarAgendamento) Agendamento alterado E.26 Solicitar a certificante a exclusão de de compra com o mercado fechado Mercado Fechado e exibição do protocolo de E.27 Solicitar a certificante a exclusão de de compra com o mercado aberto Agendamento cancelado 10/14

11 F. Gerenciamento de de reinvestimento Objetivo: Validar o de reinvestimento no Tesouro Direto Passo Descrição Resultado esperado Req. Status Fechar mercado e solicitar à Certificante tentativa de Mercado Fechado F.1 acesso Tag <MERCADO> vazia Suspender o mercado e solicitar à Certificante tentativa de F.2 acesso Mercado Suspenso F.3 F.4 F.5 F.6 F.7 Usar um investidor que não tenha s de reinvestimento pendentes e solicitar a Certificante tentativa de realizar (ConsultaAgendamentoPendente) Usar um investidor que tenha de reinvestimento pendente e solicitar a Certificante tentativa de realizar (ConsultaAgendamentoPendente) Consulta de tipos de títulos disponíveis para de reinvestimento (ConsultaTipoTitulo) Consulta indexadores dos títulos disponíveis para de reinvestimento (ConsultaConsTipoIndexador) Consulta títulos disponíveis para de reinvestimento (ConsultaTitulosAgendamento) Autorização para realizar um novo. Identificamos a existência de um pendente! Para criar um é necessário confirmar ou cancelar o pendente. Lista de tipos de título disponíveis para de reinvestimento disponibilizada Lista dos indexadores dos títulos disponíveis para de reinvestimento Lista dos títulos disponíveis para de reinvestimento F.8 F.9 F.10 F.11 F.12 F.13 F.14 Solicitar a certificante a inclusão de um de reinvestimento sem algum parâmetro obrigatório (CompraInsAgendReinvest) Solicitar a certificante a inclusão de um de reinvestimento (CompraInsAgendReinvest) Solicitar a certificante o calendário de reinvestimento do realizado no passo anterior (ConsultarCalendarioReinvest) Solicitar a certificante a confirmação do e das operações feitas nos dois passos anteriores (CompraConfirmarAgendReinvest) Solicitar a certificante a confirmação do retirando uma ou mais operações confirmadas no passo anterior (CompraConfirmarAgendReinvest) Solicitar a certificante a confirmação do reinvestimento retirando todas as operações confirmadas no passo anterior (Compra Confirmar AgendReinvest) Solicitar a certificante a consulta de um de reinvestimento sem especificar os parâmetros DT_OPERACAO_INICIO, DT_OPERACAO_FIM, ANO_OPERACAO, MÊS_OPERACAO (ConsultaAgendamento) indicando a ausência de dados obrigatórios Número do protocolo de Lista com as operações de acordo com as opções de Confirmado Confirmado Deve haver ao menos uma operação agendada Retorna lista com os s que atendem os critérios da pesquisa 11/14

12 F.15 F.16 F.17 Solicitar a certificante a consulta de um de reinvestimento especificando alguns dos parâmetros abaixo: DT_OPERACAO_INICIO, DT_OPERACAO_FIM, ANO_OPERACAO, MÊS_OPERACAO (ConsultaAgendamento) Solicitar a certificante a alteração de um de reinvestimento com o mercado fechado. (CompraAltAgendReinvest) 1. Solicitar a certificante a alteração da data de operação do com o mercado aberto (CompraAltAgendReinvest) 2. Consultar o calendário de reinvestimento do alterado (ConsultarCalendarioReinvest) 3. Confirmar a alteração do (CompraConfirmarAgendReinvest) Retorna lista com as operações agendadas para os períodos especificados Mercado Fechado e exibição do protocolo de alterado F.18 F.19 F.20 F Solicitar a certificante a alteração, inclusão e exclusão de títulos do com o mercado aberto (CompraAltTitulosAgendReinvest) 5. Consultar o calendário de compra do alterado (ConsultarCalendarioReinvest) 6. Confirmar a alteração do (CompraConfirmarAgendReinvest) Solicitar a certificante a exclusão de operações do com o mercado aberto e confirmar o (CompraConfirmarAgendReinvest) Solicitar a certificante a exclusão de de compra com o mercado fechado (CompraExcAgendReinvest) Solicitar a certificante a exclusão de de reinvestimento com o mercado aberto (CompraExcAgendReinvest) alterado alterado Mercado Fechado e exibição do protocolo de cancelado 12/14

13 G. gerenciamento de de venda Objetivo: Validar o de venda de títulos do Tesouro Direto Passo Descrição Resultado esperado Req. Status Fechar mercado e solicitar à Certificante tentativa de Mercado Fechado G.1 acesso Tag <MERCADO> vazia Suspender o mercado e solicitar à Certificante tentativa G.2 de acesso Mercado Suspenso G.3 G.4 G.5 G.6 G.7 G.8 G.9 G.10 G.11 Usar um investidor que não tenha s de venda pendente e solicitar a Certificante tentativa de realizar (ConsultaAgendamentoPendente) Consulta de opções de modalidades disponíveis para de venda (ConsultaModalidadeOperacao) Consulta de tipos de títulos disponíveis para de venda (ConsultaTipoTitulo) Consulta indexadores dos títulos disponíveis para de venda (ConsultaConsTipoIndexador) Consulta títulos disponíveis para de venda (ConsultaTitulosAgendamento) Solicitar a certificante a inclusão de um de venda sem algum parâmetro obrigatório (VendaInsAgendamento) Solicitar a certificante a inclusão de um de venda (VendaInsAgendamento) Solicitar a certificante a consulta de um de venda sem especificar os parâmetros DT_OPERACAO_INICIO, DT_OPERACAO_FIM, ANO_OPERACAO, MÊS_OPERACAO (ConsultaAgendamento) Solicitar a certificante a consulta de um de venda especificando alguns dos parâmetros abaixo: DT_OPERACAO_INICIO, DT_OPERACAO_FIM, ANO_OPERACAO, MÊS_OPERACAO (ConsultaAgendamento) Autorização para realizar um novo. Lista de modalidades disponíveis para de venda disponibilizada Lista de tipos de título disponíveis para de venda disponibilizada Lista dos indexadores dos títulos disponíveis para de venda Lista dos títulos disponíveis para de venda indicando a ausência de dados obrigatórios Número do protocolo de Retorna lista com os s que atendem os critérios da pesquisa Retorna lista com as operações agendadas para os períodos especificados G.12 G.13 G.14 Solicitar a certificante a alteração de um de venda com o mercado fechado. (ConsultaConsMercado) Solicitar a certificante a alteração da data de operação do de venda com o mercado aberto (VendaAltAgendamento) Solicitar a certificante a alteração da modalidade de operação do de venda com o mercado aberto (VendaAltAgendamento) Mercado Fechado e exibição do protocolo de alterado alterado 13/14

14 G.15 G.16 G.17 Solicitar a certificante a alteração, inclusão e exclusão de títulos do de venda com o mercado aberto (VendaExcAgendamento) Solicitar a certificante a exclusão de de venda com o mercado fechado (VendaExcAgendamento) Solicitar a certificante a exclusão de de venda com o mercado aberto (VendaExcAgendamento) alterado Mercado Fechado e exibição do protocolo de cancelado 14/14