Carta de Serviços ao Cidadão.

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1 Carta de Serviços ao Cidadão. Serviços Abrangidos pela Carta. A estrutura da Carta. 2 3 A Comissão de Valores Mobiliários: Compromissos com o Atendimento e Prioridades. 3 A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é uma entidade governamental autônoma (autarquia especial, vinculada ao Ministério da Fazenda), instituída em 1976 (Lei n /76) com a finalidade de promover e ordenar o funcionamento do mercado de valores mobiliários brasileiro, fiscalizando a conduta dos seus participantes e punindo, administrativamente, irregularidades nele cometidas. O mercado de valores mobiliários negocia, predominantemente, ações de companhias abertas, cotas de fundos de investimento, contratos de investimento coletivo ( Boi Gordo, por exemplo), derivativos etc. Excluem-se da competência da CVM títulos públicos (como, por exemplo, aqueles negociados por meio do Tesouro Direto ) e os seguintes produtos financeiros, devendo questões a eles relacionadas serem levadas aos respectivos órgãos reguladores: Resumo dos principais canais de atendimento ao cidadão. Serviços de Atendimento (Eletrônico, Presencial e Telefônico). Outros Serviços e Funcionalidades disponíveis no site da CVM. Outros Serviços e Funcionalidades oferecidos pela Internet a) Conta corrente, conta poupança, CDB e outros produtos bancários: Banco Central do Brasil ( e b) Seguros, títulos de capitalização e produtos de previdência complementar aberta (VGBL e PGBL): SUSEP ( No que se refere à Previdência Complementar Fechada ( Fundos de Pensão ), as questões devem ser levadas à PREVIC (

2 2 - Serviços Abrangidos pela Carta A Carta de Serviços ao Cidadão da CVM ( Carta ) tem o objetivo de informar os cidadãos dos serviços postos à sua disposição pela Comissão de Valores Mobiliários, a forma de acessá-los e os compromissos e padrões de atendimento aos usuários desses serviços. A Carta compreende todos os componentes organizacionais que prestam atendimento direto ao cidadão, com os serviços oferecidos, bem como os meios de autoatendimento, assim entendidos aqueles em que o próprio usuário obtém a informação ou orientação de seu interesse por meio de sistemas informatizados. Ela não inclui as atividades que se relacionam com o cidadão por meio do exercício de seu poder de polícia (regulamentação, registro e fiscalização), ainda que a obtenção de informações sobre as mesmas possa ser obtida, em muitos casos, por meio dos serviços de atendimento ao cidadão. A coordenação da atualização da Carta de Serviços ao Cidadão, na CVM, é desempenhada pela Superintendência de Proteção e Orientação aos Investidores. Sugestões, críticas e dúvidas devem ser encaminhadas, preferencialmente, pelo Serviço de Atendimento ao Cidadão (SAC), disponível no site da CVM ( no Fale com a CVM. A Carta facilita, também, o controle social, especialmente daqueles serviços prestados diretamente ao cidadão, contribuindo para a melhoria da qualidade do atendimento prestado. A Carta de Serviços não engloba atividades de supervisão, fiscalização e outras que decorrem do Poder de Polícia e não são serviços prestados individualmente ao cidadão. 2 Para ter mais informações sobre a CVM, acesse os Cadernos CVM, em especial o Caderno nº 1 (O que é a CVM), disponível no site da CVM ( link Proteção e Educação ao Investidor e Publicações Educacionais, ou as informações disponíveis no Portal do Investidor (

3 3 A Estrutura da Carta A Carta apresenta inicialmente os compromissos e as prioridades de atendimento ao cidadão. Em seguida, para facilitar a consulta, há resumo com os principais canais para apresentação de consultas, reclamações e denúncias relativas ao mercado de valores mobiliários, bem como para o encaminhamento de sugestões, elogios e críticas aos serviços da Autarquia. Os serviços são, então, listados de forma mais detalhada nas seções seguintes. Ao final, há síntese das principais informações e funcionalidades disponíveis nas páginas da CVM na Internet e em redes sociais, mesmo que não envolvam, necessariamente, a prestação de serviço ao cidadão. 4 - Compromissos e Prioridades Compromissos com o atendimento: Espera estimada em até 15 minutos, nas unidades de atendimento ao investidor, para atendimento presencial durante o horário de expediente nas unidades regionais de São Paulo e Brasília (9h às 13h e 14h às 18h) e das 8h às 20h na sede da CVM, no Rio de Janeiro. Espera estimada em até 30 minutos nos Centros de Consulta, quando não houver agendamento prévio. Espera não superior a 5 minutos no atendimento pelo telefone (21) de 08h às 20h nos dias úteis. Oferta de meios eletrônicos para acompanhamento do andamento de processos administrativos não sigilosos e para agendamento de audiências a particulares. 3 Prioridades no atendimento: Atendimento presencial: prioridade às pessoas com mobilidade reduzida, como gestantes, lactantes e pessoas com criança de colo, e portadores de deficiência (Lei n /04 e Decreto 5.296/04), bem como aos idosos, assim entendidos como aqueles com idade igual ou superior a 60 anos (Lei /03). Trâmite de processos administrativos: mediante requerimento solicitando o benefício, acompanhado de comprovação da idade (igual ou superior a 60 anos).

4 5 - Resumo dos principais canais de atendimento ao cidadão 5.1. a. Atendimento Eletrônico * (disponível no site da CVM, em Fale com a CVM ) Serviço de Atendimento ao Cidadão: formulário para apresentação de consultas, reclamações, denúncias e outras demandas à CVM, relativas ao mercado de valores mobiliários. Ouvidoria: canal disponível para o cidadão que não estiver satisfeito com o atendimento da CVM ou quiser manifestar opinião sobre esse atendimento. Também disponível para participantes de mercado relativos aos serviços de registro para exercício de atividades. Adiamento e/ou interrupção de prazo de antecedência de convocação de Assembleia Geral: canal específico para os tais pedidos de acionistas de companhias abertas, para apresentação de requerimento fundamentado com antecedência mínima de (oito) dias úteis da data inicialmente estabelecida para a realização da assembleia geral. 4 Suporte a Sistemas de Informática da CVM: serviço de suporte externo a sistemas de informática da CVM, por meio do endereço suporteexterno@cvm.gov.br b. Atendimento Eletrônico *(disponível no site da CVM, em Acesso à Informação ) Serviço de Informação ao Cidadão (SIC): acesso ao Sistema Eletrônico do Serviço de Informação ao Cidadão, que permite a qualquer pessoa, física ou jurídica, encaminhar pedidos de acesso à informação para órgãos e entidades do Poder Executivo Federal, com base na Lei /11 ( que regula o acesso a informações). *Para outros serviços e funcionalidades disponíveis no site da CVM, veja p.11

5 5.2. Atendimento Presencial Serviço de atendimento ao público: serviço aberto de atendimento presencial ao cidadão na sede da CVM, no Rio de Janeiro no horário de 08h às 20h, e em suas unidades regionais de São Paulo e Brasília, no horário de expediente (9h às 13h e 14h às 18h). Centro de Consultas: serviço para acesso e obtenção de cópias de processos administrativos e de outros documentos, relativos ao mercado de valores mobiliários ou à administração da Autarquia, sob a guarda da CVM. Disponível na sede da CVM e na regional de São Paulo, no seguinte horário: das 10h às 12h30 e das 14h30 às 17h. Serviço de Informação ao Cidadão: serviço para acesso a informações requeridas à CVM por qualquer cidadão (Lei /11). Disponível na sede da CVM e na regional de São Paulo no horário das 10h às 12h30 e das 14h30 às 17h. Audiência a particulares: concedidas ao cidadão para tratar de interesse privado seu ou de terceiros junto a qualquer setor da CVM, para agendamento oficial de reunião quando não se tratar de hipótese de utilização dos serviços abertos de atendimento ao público. Coordenadoria de Controle de Processos CCP: para concessão de vistas e cópias de autos de processos administrativos sancionadores (horário de expediente). 5 Biblioteca da CVM: Atendimento aos servidores e ao público em geral, na sede da CVM no Rio de Janeiro (horário de expediente). Protocolo: Canal único para protocolo de requerimentos, cartas e outros documentos não encaminhados por meio eletrônico, na sede e nas regionais (horário de expediente) Atendimento telefônico: Central 0800: o processo de licitação para contraração do serviço de atendimento telefônico gratuito encontra-se em andamento. Atendimento ao investidor: atendimento telefônico na sede ( ) ou na regional em São Paulo ( ), no horário de expediente. Suporte a Sistemas de Informática da CVM: por meio do telefone no horário das 8h às 20h (dias úteis).

6 6 - Serviços de Atendimento Fale com a CVM 6.1. a. Atendimento Eletrônico (disponível no site da CVM, em Fale com a CVM ) A) Serviço de Atendimento ao Cidadão: formulário eletrônico para cadastramento de consultas, reclamações, denúncias e outras demandas à CVM, relativas ao mercado de valores mobiliários. Usuário: público em geral. Requisito: Identificação completa, segundo formulário. Prazo: de 15 dias para resposta inicial, se não houver abertura de processo administrativo. B) Ouvidoria: canal disponível para o cidadão que não estiver satisfeito com o atendimento da CVM ou quiser manifestar opinião sobre esse atendimento. Também disponível para participantes de mercado relativos aos serviços de registro para exercício de atividades. Usuário: participantes de mercado e público em geral. Requisitos: ter requerido o atendimento ou providência de algum componente organizacional da CVM e não ter sido atendido. Prazo: até 10 dias. 6 C) Adiamento e/ou interrupção de prazo de antecedência de convocação de Assembleia Geral: Canal específico para esses pedidos de acionistas de companhias abertas, com requerimento fundamentado e com antecedência mínima de (oito) dias úteis da data inicialmente estabelecida para a realização da assembleia geral. Usuário: acionista de companhia aberta com Assembleia convocada. Requisitos: identificação completa e declaração da condição de acionista (podendo ser exigida prova posterior). Prazo: obedecida a antecedência acima, a decisão ocorre até a data da Assembleia. D) Suporte a Sistemas de Informática da CVM: serviço de suporte externo a sistemas de informática da CVM, por meio do endereço *Para outros serviços e funcionalidades disponíveis no site da CVM, veja p.11

7 Usuário: participantes do mercado e público em geral. Requisitos: não há. Prazo: até 5 dias b. Atendimento Eletrônico (disponível no site da CVM, em Acesso à Informação ) A) Serviço de Informação ao Cidadão: acesso ao Sistema Eletrônico do Serviço de Informações ao Cidadão, que permite a qualquer pessoa, física ou jurídica, encaminhar pedidos de acesso à informação para órgãos e entidades do Poder Executivo Federal, com base na Lei /11 ( que regula o acesso a informações). Usuário: cidadão Requisitos: identificação do cidadão. Prazo: quando o atendimento não for imediato, o prazo é de até 20 dias, prorrogáveis, mediante justificativa, por mais 10 dias.. Atendimento Presencial Atendimento Presencial 7 A) Serviço de atendimento ao público Descrição: serviço aberto de atendimento presencial ao cidadão, para tratar de questões de seu interesse, consistindo na análise do relato verbal (sustentado ou não por documentos), prestação pontual de informações ao investidor, esclarecendo dúvidas e prestando orientações sobre como proceder, em caso de matérias sob a competência da CVM. O atendimento é pessoal, para esclarecer e orientar, sendo requerido que a demanda, se houver, seja formalizada por meio de um dos canais de atendimento, para que a CVM possa prosseguir na análise da questão. Usuário: cidadão (participantes de mercado, atuais ou potenciais, devem procurar as áreas responsáveis pelo seu registro junto à CVM). Requisitos: identificação do cidadão e preenchimento de formulário na recepção. Horário: de 08h às 20h na sede da CVM no Rio de Janeiro; de 09h às 13h e de 14h às 18h na unidade regional São Paulo. Agendamento prévio: não é necessário. Local: sede da CVM e regional em São Paulo. *Para outros serviços e funcionalidades disponíveis no site da CVM, veja p.11

8 Tempo de espera até ser atendido: até 15 minutos. Prazo de atendimento: imediato. B) Centro de Consultas Descrição: serviço para vistas e obtenção de cópias de processos administrativos não sancionadores, cujo acesso tenha sido requerido previamente pelo interessado e autorizado nos termos da Deliberação CVM nº 481/05, bem como para requerer e obter cópias de outros documentos relativos ao mercado de valores mobiliários ou à administração da Autarquia, sob a guarda da CVM. Usuário: público em geral e participantes de mercado. Requisitos: (i) Identificação do usuário; (ii) autorização prévia para vista de processos administrativos ou outros documentos que requeiram autorização específica. Horário: 10h às 12h30 e 14h30 às 17h (dias úteis). Agendamento prévio do atendimento: Necessário para atendimento em São Paulo. Local: sede da CVM e regional em São Paulo Tempo de espera até ser atendido: até 30 minutos. Prazo de atendimento: até 15 dias para entrega de documentos não imediatamente disponíveis. 8 C) Audiência a particulares Descrição: concedidas ao cidadão para tratar de interesse privado seu ou de terceiros junto a qualquer setor da CVM, para agendamento oficial de reunião quando não se tratar de hipótese de utilização dos serviços abertos de atendimento ao público. A audiência a particular deve designar a data, o horário e o local (sede ou regionais) de interesse, a autoridade de interesse. A audiência é confirmada ou não pelo mesmo canal, podendo ser repassada a outro setor ou ter seu agendamento alterado, conforme a disponibilidade. Usuário: cidadão. Requisitos: identificação do cidadão e preenchimento de formulário na recepção. Horário: de expediente (09h às 13h e 14h às 18h). Agendamento prévio: pelo site da CVM (Fale com a CVM) Local: sede (RJ) e regionais (SP/DF). Tempo de espera até ser atendido: N/A (não aplicável). Prazo de atendimento: imediato.

9 D) Vista e cópia de Processos Sancionadores (Coordenadoria de Controle de Processos CCP) Descrição: para concessão de vistas e cópias de autos a acusados ou seus representantes legais em processos administrativos sancionadores, cujo acesso tenha sido autorizado nos termos da Deliberação CVM nº 481/05. Usuário: público em geral. Requisitos: identificação do cidadão e preenchimento de formulário na recepção. Horário: dias úteis no horário de expediente (09h às 13h e 14h às 18h). Agendamento prévio: sim. Local: sede da CVM. Tempo de espera até ser atendido: até 15 minutos. Prazo de atendimento: imediato. E) Biblioteca da CVM Descrição: acesso a livros e periódicos da Biblioteca da CVM, podendo haver empréstimo a pessoas previamente cadastradas ou por meio de empréstimos entre bibliotecas. Usuário: público em geral. Requisitos: identificação do cidadão. Horário: de expediente (09h às 13h e 14h às 18h). Agendamento prévio: não. Local: sede (RJ). Tempo de espera até ser atendido: N/A (não aplicável). Prazo de atendimento: imediato. 9 F) Protocolo Descrição: protocolo de qualquer documento junto à CVM. Usuário: público em geral. Requisitos: não há, mas o protocolo pode recusar o protocolo, quando identificar documentos que tratem de matéria em que a CVM seja manifestamente incompetente (competência de outro órgão). Horário: de expediente (09h às 18h). Agendamento prévio: não. Local: sede (RJ) e regionais (SP/DF). Tempo de espera até ser atendido: até 15 minutos. Prazo de atendimento: imediato.

10 G) Serviço de Informação ao Cidadão Descrição: serviço para acesso a informações requeridas à CVM por qualquer cidadão (Lei /11). Usuário: cidadão Requisitos: identificação do cidadão e preenchimento de formulário. Horário: das 10h às 12h30 e das 14h30 às 17h. Atendimento Telefônico 6.3. Atendimento telefônico: A) Central 0800 Descrição: prestação de informações sobre intermediários (corretoras etc.) prestadores de serviços (auditores independentes etc.) e emissores de valores mobiliários (companhias abertas etc.) registrados na CVM, bem como informações de caráter geral sobre o mercado de valores mobiliários. Questões mais complexas são transferidas para o atendimento telefônico ao investidor. Usuário: público em geral. Requisitos: identificação do cidadão. Horário: no momento, o serviço Central 0800 encontra-se em licitação para contratação. Agendamento prévio: N/A(não aplicável). Tempo de espera até ser atendido: até 5 min. Prazo de atendimento: imediato. 10 B) Atendimento ao investidor Descrição: atendimento telefônico ao investidor, na Superintendência de Proteção e Orientação Aos Investidores na sede (21) ou na regional em São Paulo (11) Usuário: público em geral. Requisitos: identificação do cidadão. Horário: de 8h às 20 na sede da CVM no Rio de Janeiro; de 9h às 13h e de 14h às 18h na unidade regional de São Paulo. Agendamento prévio: N/A(não aplicável). Tempo de espera até ser atendido: até 5 min. Prazo de atendimento: imediato.

11 C) Suporte a Sistemas de Informática da CVM Descrição: atendimento realizado por meio do telefone Usuário: público usuário de sistemas de informática. Requisitos: não há requisitos, exceto em situações específicas, de usuários cadastrados em sistemas colocados à disposição do público e do mercado pela CVM. Horário: dias úteis (08h às 20h). Agendamento prévio: N/A (não aplicável). Tempo de espera até ser atendido:até 5 min. Prazo de atendimento: imediato. 7 - Outros Serviços e Funcionalidades disponíveis no site da CVM ( Acesso à Informação (Transparência Ativa) Institucional: informações sobre a CVM. 11 Ações e Programas: informações sobre atribuições e ações da CVM e sobre o seu plano bienal de Supervisão Baseada em Risco. Auditorias: divulga o Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna da CVM. Convênios: relação dos convênios em vigor. Despesas: divulga informações sobre prestações de contas anuais, despesas, licitações, contratos e termos aditivos, além da relação de trabalhadores terceirizados. Licitações e Contratos: informações sobre processos de compras e contratos. Servidores: informações sobre os servidores da CVM disponíveis no Portal da Transparência do Governo Federal.

12 FAQ - Perguntas Frequentes: realizadas pelo público a respeito de temas afetos à CVM. Sobre a Lei de Acesso à Informação: link para o site www. acessoainformacao.gov.br, com orientações e informações sobre a Lei /11. Serviço de Informação ao Cidadão (SIC): informações sobre os serviços mantidos pela CVM no Rio de Janeiro e em São Paulo, além do formulário de Solicitação de Informação. Portal Brasileiro de Dados Abertos: acesso ao site gov.br do Governo Federal, desenvolvido para que o cidadão possa encontrar e utilizar dados e informações públicas Taxa de Fiscalização e Multa Cominatória Impressão de Guia de Recolhimento da União de Taxa de Fiscalização: para recolhimento de taxa de fiscalização de participante de mercado ou representante de investidor não residente, bem como para a taxa devido em função do registro. Impressão de GRU de Multa Cominatória: para uso do participante (ou seu representante legal quando emissor estrangeiro) que teve multa cominatória a ele aplicada. 12 Ferramenta de Cálculo: permite o cálculo de encargos, bem como a atualização de parcelas de taxa de fiscalização e multa cominatória. Download de arquivos de GRU (Taxa) para administradores de fundos: formulário para envio de comunicação de operação. Recurso de Multa Cominatória (Participantes e não participantes): formulário para envio de comunicação de operação CVMWeb Sistema desenvolvido para recebimento e processamento das informações obrigatórias devidas à CVM, por meio de formulários ou upload de arquivos. Consulta Pública: permite a consulta de documentos de diferentes tipos de fundos de investimento (FIDC, FII, FIP etc.). Cadastramento de Investidores Não Residentes: em conta própria ou coletiva.

13 Atualização de Cadastro: permite a atualização do cadastro de participante de mercado registrado junto à CVM. Envio de Documentos: Por formulário, escolhe-se o tipo de documento a ser enviado e depois o participante (fundo investidor não residente etc.). Na opção Upload, seleciona-se o tipo de documento, localizando o arquivo a ser transferido do computador do usuário para a base de dados da CVM. Consulta a Protocolos: comprovante de recebimento de informações transmitidas (para alguns documentos). Registro de fundos autorizados: para informar o início do funcionamento de fundo autorizado pela CVM. Dados Pessoais: para atualização de dados do usuário cadastrado. Administração de Contas: permite ao usuário cadastrar outros usuários, podendo delegar certos poderes e alterar permissões já concedidas Download Automatizado de Documentos Essa área permite o acesso automatizado a documentos de participantes, por qualquer interessado que tenha condições de desenvolver um sistema cliente. 13 Permite o download de arquivos de: (i) informes diários de fundos; (ii) balancete; (iii) cadastro de fundos de investimento Instr. 409; (iv) ITRs, DFPs e IANs de Cias Abertas (Obs.: o formulário de Informações Anuais IAN deixou de ser uma informação periódica exigida pela CVM com a edição da Instrução CVM nº480/09, a qual instituiu, entre outras informações, a exigência de apresentação do Formulário de Referência e do Formulário Cadastral) Contas Públicas da CVM Página com informações sobre as prestações de contas, pagamentos, licitações, contratos e informações relacionadas. Há consultas específicas para o usuário: Consultas por meio do ComprasNet do Governo Federal: permite consultar contratos e termos aditivos; bem como o resultado de licitações.

14 Consulta de Licitações CVM: editais de licitação da CVM em audiência pública, bem como processos de compras realizados e em andamento Decisões do Colegiado Ferramenta de busca que permite pesquisar o conteúdo das atas das reuniões de Colegiado. Além de recursos de decisão de Superintendente e pedidos de reconsideração de decisão do próprio Colegiado, outros assuntos são também tratados, tais como: prorrogação de prazo de audiência pública, Termos de Compromisso TC (apreciação de relatório do comitê de termo de compromisso, cumprimento etc.), dispensa de requisitos previstos em norma da CVM etc Legislação e Regulamentação Coloca à disposição atos normativos da CVM, convênios, ofícios circulares e outras informações de interesse. Oferece busca nos Atos Normativos da CVM (Instruções, Deliberações, Notas Explicativas e Pareceres de Orientação) Ofertas Públicas Permite consultar diversas informações sobre ofertas públicas de distribuição e de aquisição (OPA) de valores mobiliários. As principais informações oferecidas são: Consulta de Prospectos de Companhias Abertas (por nome ou CNPJ, bem como por data). Consulta aos Pedidos de Registro em análise e aos Registros de Ofertas Públicas concedidos pela CVM. Oferece opção de Pedidos em Análise e Registros Concedidos. Ofertas primárias e secundárias em análise, por tipo de oferta, bem como as dispensas de registro. Ofertas e dispensas indeferidas/desistência na CVM. Programas de Distribuição: em análise e arquivados na CVM. Dispensas de Requisitos em Ofertas de Distribuição (deliberadas e em análise).

15 Registros concedidos no dia. Processos de Oferta Pública de Aquisição de Ações (OPA) iniciados na CVM, de dispensa de OPA e de OPA não sujeita a registro protocolada na CVM (aquisição de controle, voluntária ou concorrente) - em análise, registradas, arquivadas, indeferidas OPA - Decisões de Colegiado referentes ao art. 34 da Instrução CVM nº361/02: para situações excepcionais que justifiquem a aquisição de ações sem oferta pública ou com procedimento diferenciado. Programas de DR (Depositary Receipt): programas aprovados e em análise, bem como os pedidos de aprovação indeferidos e desistências. Ofertas Públicas com Esforços Restritos (Instrução CVM nº476/09: pesquisa de ofertas nesse regime, nas informações de encerramento e nas comunicações semestrais (inicial, final e posterior) Relações Internacionais: Informações sobre a atuação internacional da CVM (acordos internacionais, links para órgãos reguladores etc.), com um passo a passo para o investidor estrangeiro (não residente) e normas aplicáveis à área internacional. 15 Outros Serviços e Funcionalidades disponíveis no site da CVM ( Participantes do Mercado Oferece informações e funcionalidades para consultas a respeito de participantes de mercado registrados junto à CVM, incluindo a busca no cadastro. Atualização Cadastral: para recolhimento de taxa. Consulta ao Cadastro Geral: consulta ao cadastro da CVM. Agentes Autônomos: permite a busca na relação dos agentes registrados na CVM, além de consultas específicas: relação de sócios do Agente Autônomo Pessoa Jurídica, contratos mantidos por agente pessoa física (ou jurídica) e agentes contratados por instituição financeira.

16 Auditores Independentes: Permite a busca na relação cadastral, além de oferecer informações sobre a atividade (controle de qualidade, educação continuada etc.) e sobre suspensões e cancelamentos. Companhias Abertas e Estrangeiras: formulário para busca nas seguintes informações periódicas e eventuais: Acordo de Acionistas Assembleia Ato Homologatório emitido pelo Banco Central (quando aplicável) Aviso aos Acionistas Calendário de Eventos Corporativos Comunicado ao Mercado Dados Econômico-Financeiros DFP (Demonstrações Financeiras Padronizadas) Estatuto Social Fato Relevante Formulário Cadastral 16 Formulário de Referência Formulário de Referência - Em arquivo IAN (Informações Anuais) Informação Prestada às Bolsas Estrangeiras ITR (informações trimestrais) Plano de opções Política de Divulgação de Ato ou Fato Relevante Política de Negociação das Ações da Companhia Regimento Interno do Comitê de Auditoria Estatutário Relatório de Sustentabilidade Reunião da Administração Valores Mobiliários negociados e detidos, conforme art. 11 da Instrução CVM nº 358

17 Ainda sobre companhias abertas e estrangeiras, a CVM oferece algumas buscas adicionais: Inadimplência de informações Suspensão do registro de companhias abertas Suspensão do registro de companhias estrangeiras Determinação de Refazimento / Republicação de Demonstrações Financeiras e ITRs Proteção e Educação ao Investidor: Divulga ações educacionais (palestras, prêmios etc.) e oferece informações e orientações aos investidores, reunindo informações de seu interesse (empresas inadimplentes, registros suspensos e cancelados, deliberações e atos declaratórios com alerta ao mercado). 8 - Outros Serviços e Funcionalidades oferecidos pela Internet Portal do Investidor ( Portal educacional da CVM, com conteúdo estático e dinâmico (desafios, vídeos etc.). Há funcionalidades oferecidas ao usuário permitindo a consulta estruturada das seguintes informações: Consulta de Fundos: permite a realização de pesquisas parametrizadas, pelo usuário, em quase toda a base de fundos de investimento. Oferece Manual da Consulta e Glossário com termos relacionados. Consulta a pareceres jurídicos e pronunciamentos (amicus curiae): Permite a busca nos Pareceres Jurídicos, (manifestações da Procuradoria Federal Especializada que veiculam estudos acerca da interpretação da legislação de competência da CVM). Também permite a consulta a pareceres em amicus curiae, instrumento

18 pelo qual a CVM colabora com o Poder Judiciário (art. 31 da Lei 6.385/76), opinando tecnicamente sobre temas ligados ao mercado de capitais. O portal do investidor também oferece um canal de comunicação com o público. Fale conosco: canal de comunicação para enviar críticas, dúvidas ou sugestões relativas ao conteúdo do Portal do Investidor. Este canal não se destina a outras áreas que não o conteúdo do próprio Portal. Consultas sobre matérias de competência da CVM, bem como reclamações e denúncias, devem ser encaminhadas, se o interessado busca formalizar por meio eletrônico, ao Serviço de Atendimento ao Cidadão (SAC) Perfil CVM Educacional no Twitter: (twitter.com/#!/cvmeducacional) Perfil (@CVMEducacional) para divulgação de informações do programa de orientação e defesa do investidor, bem como notícias de potencial interesse de investidores (alertas, registros suspensos ou cancelados etc.) Canal CVM Educacional no Youtube ( Facebook CVMEducacional ( Por meio do Facebook CVMEducacional, são oferecidos conteúdos de natureza educacional com a finalidade principal de informar e orientar os investidores quanto ao mercado de valores mobiliários (MVM) Ambiente Virtual de Aprendizagem: Acesso pelo Portal do Investidor, na seção Acadêmico, link e-learning, ou pelo site da CVM, item de menu Proteção e Educação ao Investidor, no link E-learning. Oferece cursos a distância para investidores. Conteúdo gratuito, desenvolvido pela CVM.

19 Endereços: Sugestões para esta Carta: SEDE (Rio de Janeiro) Rua Sete de Setembro, *, 3, 5 **, 6 (parte), 23, 26 ao 34 Andares Centro CEP Rio de Janeiro - RJ - Brasil Telefone: GesPública Programa Nacional de Gestão Pública e Desburocratização Superintendência Regional (Brasília) SCN Quadra 02 - Bloco A Ed. Corporate Financial Center 4 * Andar - Módulo 404 CEP Brasília - DF - Brasil Telefone: Regional de São Paulo Rua Cincinato Braga, 340, 2º**, 3º e 4º andares. Edifício Delta Plaza CEP São Paulo - SP - Brasil Telefone: Fax: SMI/COL 19 * Protocolo. **Atendimento ao Investidor

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