Corporate Compliance

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1 SEMINÁRIO 7ª EDIÇÃO Form ventos FORMAÇÃO E ORGANIZAÇÃO DE EVENTOS Implemente um programa eficiente de Corporate Compliance e transforme a Compliance numa vantagem competitiva Um bom ponto de partida para o aprofundamento de um tema de indiscutível atualidade Diretor da Direção Jurídica e Contencioso FINANGESTE Comentário de assistente à edição anterior Com as CONCEITUADAS FORMADORAS RAZÕES PELAS QUAIS DEVE ESTAR PRESENTE Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento de Compliance Evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de high managerial agents Definir perfis de risco entre os empregados Administrar os assuntos legais em compliance Detetar mecanismos de alarme e proteção Estabelecer os elementos fundamentais de um programa de compliance Aplicar as normas de compliance ao seu negócio Medir a eficiência de um programa de compliance Sistematizar os índices críticos de compliance Englobar a compliance em procedimentos operacionais Adequar a realização de investigações internas Realizar a manutenção e melhoria do programa Ser capaz de lidar com os acionistas em caso de investigação interna Evitar o Branqueamento de Capitais através da compliance Avaliar o impacto do Conselho de Administração e do Diretor- Geral na cultura compliance Transformar a compliance numa vantagem competitiva Dra. Georgina Morais Auditora Interna ISCAC - Coimbra Business School. Dra. Isabel Martins Auditora Interna ESTGV - Escola Superior de Tecnologia e Gestão de Viseu Inscreva-se em geral@iir.pt Lisboa 14 e 15 de Outubro de 2014

2 Corporate Compliance Os Oradores estão confirmados. O iir reserva-se o direito de alterar o programa e de substituir os oradores ou cancelar o evento se a isso se vir obrigado, sempre por motivos alheios à sua vontade iir, Foi Estimado/a Profissional, O iir apresenta-lhe a 7ª Edição do Seminário CORPORATE COMPLIANCE, que é o ponto de encontro da Compliance. Apresentamos-lhe um dos temas mais atuais e sofisticados, abordado de uma forma intensiva e com um enfoque eminentemente prático. Trata-se de um programa desenhado e estruturado por profissionais com uma longa trajetória, centrando-se na aplicação estratégica do que necessita para melhorar a performance da sua empresa. Saiba como estruturar e otimizar o Departamento de Compliance. Em apenas dois dias poderá desenvolver e utilizar todas as ferramentas e mecanismos de compliance. Espero por si em Lisboa nos dias 14 e 15 de Outubro de Até lá, receba os meus melhores cumprimentos, Alexandra da Fonte Martins Senior Programme Manager iir um evento muito positivo que permitiu sistematizar conhecimentos, adquirir outros e partilhar experiências Gabinete Jurídico e Compliance LIBERTY SEGUROS Para inscrições P.S.: Descubra como a Compliance melhora a eficiência das organizações! Seminário ESPECIALMENTE ELABORADO para: > Auditor > Compliance Manager/Officer > Assessor Jurídico > Legal Counsel > Gestores de Risco > Advogados > Diretor Geral > CEO > Administrador Os 3 Pilares da FORMAÇÃO iir CONTEÚDOS Atuais e de aplicabilidade imediata na sua empresa TRAINERS Profissionais do terreno selecionados com elevado rigor técnico Foi satisfatório, serviu para compreender NETWORKING de uma forma resumida e detalhada O caminho direto à rentabilidade é aprender como funciona o compliance e quais os com o sucesso dos outros métodos de aplicação, como reduzir erros ou mesmo minimizá-los Chefe de Seção SONANGOL [ Tel Fax geral@iir.pt inscrip@iir.pt ] Visite Saiba o que OPINAM os ASSISTENTES à Edição anterior [ ]

3 Programa FUNDAMENTOS DE COMPLIANCE Existe realmente uma profissão de compliance? Como aplicar as normas de compliance ao seu negócio Auditoria Interna e Revisão Formas de abanar o barco Direção, gestão de risco e compliance A compliance na gestão Como evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de high managerial agents Para além da lei: risco de reputação e outros intangíveis PORQUE É NECESSÁRIO UM DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE Donde advém a necessidade de alguém que cumpra as funções de compliance Papel do departamento de compliance e do seu Diretor Como começar do zero Qual o melhor modelo de compliance para a sua entidade Como se pode beneficiar de projetos anteriores QUAIS AS FUNÇÕES DO DEPARTAMENTO DE COMPLIANCE Avaliação de riscos Definição de um programa de compliance Monitorização, medição e análise do programa de compliance Definição de perfis de risco entre os empregados O ENQUADRAMENTO LEGAL DA COMPLIANCE O panorama legal dos programas de compliance e ética Gestão de assuntos legais em compliance > A compliance como atenuador de penalizações > A utilização de privilégios legais profissionais > Como se processam as questões relativas a due diligences > Assuntos relativos a conflitos de interesses > Revelações > Mecanismos de alarme e proteção COMO ESTABELECER UM PROGRAMA DE COMPLIANCE Enquadramento básico para estabelecer um programa de compliance Quais os elementos fundamentais de um programa de compliance Quais as estratégias-chave e as melhores táticas para implementar e manter um programa de compliance Como basear um programa de compliance na ética, na legalidade e na produtividade das operações, minimizando, simultaneamente, o risco do negócio A EFICIÊNCIA DOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE Como conseguir um programa de compliance efectivo Procedimentos que podem ser adaptados para obter resultados de compliance Como medir a eficiência de um programa de compliance Como se realizam as avaliações A quem se destinam estas análises Estabelecimento de medidas significativas de avaliação da perfomance de compliance Qual é a possível ligação da compliance à remuneração Sistemas críticos de compliance: seguimento e tratamento de reclamações, arquivo de documentos Quais os recursos de compliance: manuais, ajudas de trabalho, fontes de aconselhamento Como se pode englobar a compliance em procedimentos operacionais COMO REALIZAR A MANUTENÇÃO E MELHORIA DO PROGRAMA Formação e atualização Outras ferramentas visíveis > Simulações > Auditorias externas Outras entidades de supervisão Acordos com os reguladores INVESTIGAÇÕES INTERNAS Quais as melhores práticas para uma adequada realização de investigações internas Investigações internas a pedido do Conselho de Administração Como lidar com os acionistas em caso de investigação interna Como se pode complicar uma investigação interna Quais os erros mais comuns na condução de uma investigação interna A RELAÇÃO DOS PROGRAMAS ANTI-FRAUDE COM OS PROGRAMAS DE COMPLIANCE O Sarbanes-Oxley Act e os programas de compliance Como evitar o Branqueamento de Capitais através de compliance 3 Para inscrições [ Tel Fax geral@iir.pt inscrip@iir.pt ] Visite [ ]

4 Lisboa 14 e 15 de Outubro de 2014 COMO PODE UMA MULTINACIONAL IMPLEMENTAR UM PROGRAMA DE COMPLIANCE EFECTIVO, A NÍVEL MUNDIAL, ADAPTADO ÀS ESPECIFICIDADES DE CADA PAÍS Update dos requisitos para garantir a compliance duma multinacional em todo o mundo Melhores práticas para programas globais de ética e compliance QUAL A RELAÇÃO DOS CONSELHOS DE ADMINISTRAÇÃO COM A ÁREA DE COMPLIANCE Impacto do Conselho de Administração e do Diretor-Geral na cultura compliance Quais os meios ao serviço do Conselho de Administração para saber se um programa de compliance é eficiente > Como verificar a eficiência de um programa de compliance > Como realizar o processo de avaliação da eficiência > O processo de avaliação deve ser interno ou externo > Relatórios de informação para os Conselhos de Administração > Como preparar as respostas para as questões que serão realizadas pelos Conselhos de Administração Como se deve proteger com a função de compliance? > Como proteger-se > Porque proteger-se > Como se deve mudar, para onde e qual momento adequado COMO SE PODE TRANSFORMAR A COMPLIANCE NUMA VANTAGEM COMPETITIVA E COMO LIDAR COM AS CRISES Pode um programa de compliance melhorar a eficiência da sua entidade? Como lidar com crises de compliance? > O que desejam os reguladores > Gestão de acionistas > Utilizar as inconformidades com a lei para a melhoria do negócio As suas FORMADORAS Dra. Georgina Morais Auditora Interna ISCAC - Coimbra Business School. Doutoranda pela Universidade de Vigo (Espanha). Mestre em Gestão de empresas pelo Instituto Superior de Ciências do Trabalho e da Empresa (ISCTE), em Lisboa. Licenciada em Contabilidade e Auditoria pela Universidade Aveiro (ISCAA). Docente do Instituto Superior de Contabilidade e Administração de Coimbra (ISCAC), coordenadora das cadeiras de Controlo Interno e Auditorias nas licenciaturas e pós-graduações e membro da comissão de curso. Coordenadora e docente do Mestrado em Auditoria Empresarial e Pública. Auditora Interna da qualidade do ISCAC. Auditora Interna no sector privado. Membro do Instituto dos Auditores Internos em Portugal (IPAI). Espanha (IAIE) e Institute of Internal Auditor (IIA) dos EUA. É TOC desde Publicações: Co-autora de um livro publicado em 1999 (1ª edição), cujo título é Auditoria Interna: Função e Processo (primeira obra portuguesa desta natureza), já na 4ª Edição (2013) atualizada e profundamente remodelada. Várias publicações de artigos, no âmbito do controlo interno e auditoria interna. Conferencista no âmbito do controlo interno, compliance e auditoria interna. Dra. Isabel Martins Auditora Interna ESTGV - Escola Superior de Tecnologia e Gestão de Viseu Doutoranda na Faculdade de Economia da Universidade de Coimbra. Mestre em Gestão de Empresas pelo Instituto Superior de Ciências do Trabalho e da Empresa (ISCTE), em Lisboa. Licenciada em Contabilidade e Auditoria pela Universidade Aveiro (ISCAA). Docente na Escola Superior de Tecnologia de Viseu (ESTV), diretora do Curso de Contabilidade e coordenadora da Pós-Graduação de Fiscalidade e Auditoria e outras formações específicas nas áreas de contabilidade e auditoria. Auditoria Interna no sector privado. Membro do Instituto dos Auditores Internos em Portugal (IPAI), Espanha (IAIE) e Institute of Internal Auditor (IIA) dos EUA. Publicações: Co-autora de um livro publicado em 1999 (1ª edição), cujo titulo é Auditoria Interna - função e processo (primeira obra portuguesa desta natureza), já na 4ª Edição (2013) atualizada e profundamente remodelada. Várias publicações de artigos, no âmbito do controlo interno e auditoria interna. Conferencista no âmbito do controlo interno e auditoria interna. 4 Para inscrições [ Tel Fax geral@iir.pt inscrip@iir.pt ] Visite [ ]

5 Inscreva-se já! Como reservar a sua participação? Corporate Compliance Lisboa, 14 e 15 de Outubro de PREÇO DE INSCRIÇÃO % IVA Se efetua o pagamento inscrip@iir.pt info@iir.pt Até 16 de Setembro % IVA DATA E LUGAR DE CELEBRAÇÃO Lisboa 14 e 15 de Outubro de 2014 HORÁRIO Os Assistentes serão recebidos no 1º dia às 9.00 h. O evento terá início às 9.30 h., terminando aproximadamente às h. FATURAÇÃO A fatura será enviada por Formiventos, Nº Contribuinte nº Av. Miguel Bombarda, nº 70-1º C Lisboa. DETALHES ADMINISTRATIVOS Certificado de Assistência A todos os assistentes que assim o desejarem, será enviado eletronicamente um Certificado de Assistência. Cancelamentos O cancelamento deverá ser comunicado por escrito até 5 dias úteis antes do início do encontro e ser-lhe-á restituído o valor da inscrição exceto 10%, referente a gastos administrativos. Depois deste período, não nos será possível a devolução do mesmo. No entanto, poderemos admitir uma substituição à sua presença. Qualquer substituição deverá ser notificada por escrito até um dia útil antes do início do encontro. A entrada no Evento somente é garantida se o pagamento da inscrição for efetuado antes da data do Evento. Também Disponível incompany Soluções de FORMAÇÃO INCOMPANY ao PREÇO mais competitivo e em exclusiva para a sua Organização Contacte com Silene Silva sdasilva@iir.pt Adriana Avelar aavelar@iir.pt Tel

6 Form ventos FORMAÇÃO E ORGANIZAÇÃO DE EVENTOS Agenda Eventos 2014 EXPERTISE AREAS Finanças Banca Legal Fiscal Compras Excel Indústria Qualidade Marketing & Vendas Logística Transporte Management Habilidades IT Telecom Recursos Humanos Manutenção INSCREVA-SE EM

7 BEM-VINDO AO iir Obrigado por fazer do iir uma empresa de referência no sector da Formação para os Executivos em Portugal. O iir é Líder no desenvolvimento, gestão de conteúdos e eventos para empresas há mais de 17 anos em Portugal, 7 anos em Angola e 27 anos em Espanha. Proporcionamos um serviço de formação integral com produtos inovadores que são anualmente escolhidos por mais de profissionais. iir: Our Experience, Your Knowledge Colocamos o nosso know-how e experiência ao seu serviço Somos referência no desenvolvimento de eventos de formação para empresas multissetoriais e para diferentes perfis profissionais. Trabalhamos com o compromisso de fomentar o crescimento profissional e contribuir para o desenvolvimento empresarial global. Melhorar as suas capacidades profissionais e facilitar a adaptação às mudanças e evolução empresarial são os nossos principais objetivos. Os nossos cursos de formação estão sempre na vanguarda e abordam conteúdos e temas de máxima atualidade, indo ao encontro do que necessita. Através da investigação continua sobre novas tendências, estratégias e técnicas de mercado antecipamo-nos e proporcionamos-lhe os conhecimentos específicos que necessita em cada momento. No iir somos Constantes, Inovadores, Rigorosos e Criativos O nosso know-how é um eixo que dá impulso a todos e cada um dos cursos e eventos que desenvolvemos para si. Acreditamos na inovação como chave para criar novos produtos orientados para o crescimento e melhoria das capacidades profissionais dos nossos clientes. Mantemo-nos sempre atentos à evolução e desenvolvimento das empresas e profissionais para oferecer em cada momento a solução específica às suas necessidades. Procuramos a excelência e a qualidade para oferecer a melhor atenção e as melhores ferramentas para o seu crescimento profissional. Cuidamos do nosso cliente e oferecemos-lhe a nossa garantia de qualidade e compromisso. 2» MAIS INFORMAÇÃO: Tel _ Fax _ geral@iir.pt _ inscrip@iir.pt

8 InCompany iir, líder mundial na FORMAÇÃO, põe à sua disposição décadas de excelência na CONCEÇÃO, DESENHO, DESENVOLVIMENTO e EXECUÇÃO de CURSOS. Podemos cobrir as suas necessidades específicas ou bem ocupar-nos totalmente da conceção e gestão do seu evento EXPERTISE AREAS Na linha de Formação InCompany, dá-se apoio aos clientes nas suas necessidades de formação, colaborando na gestão do talento para alcançar os objetivos de cada organização. O iir garante a adequação da formação às necessidades dos clientes e a sua total aplicação a nível corporativo. Os clientes, além de poderem escolher entre os mais de 500 cursos que estão disponíveis no portfolio de produtos, podem também solicitar uma formação/conteúdos personalizados, criados expressamente para as necessidades de cada empresa. Como novidade em 2014, o iir oferece aos seus clientes a possibilidade de realizarem a formação, não só em Portugal, como também em Madrid ou Milão; oferecendo sempre os mais altos standards de qualidade internacional. Os cursos InCompany do iir são anualmente escolhidos por mais de 50 clientes, com índice de satisfação de 100%, tanto com a adequação dos conteúdos, como com a seleção dos Formadores. A nossa equipa de consultores especializados organizará a Formação para si. Os nossos formadores/oradores possuem uma longa trajetória com vasta experiência prática na linha da frente e trabalham integralmente em projetos do mundo empresarial. SOLICITE MAIS INFORMAÇÕES: Silene Silva geral@iir.pt TEL

9 AGENDA EVENTOS 2014 Form ventos FORMAÇÃO E ORGANIZAÇÃO DE EVENTOS DATA 28 JANEIRO JANEIRO 29 JANEIRO EVENTOS REGIME JURÍDICO E FISCAL DOS ESTRANGEIROS EM ANGOLA > Tenha nas suas mãos as chaves para regulamentar a situação Jurídica e Fiscal dos cidadãos estrangeiros em Angola VARIATIONS > Analise o Impacto da Aplicação do NOVO Regulamento ao Procedimento Nacional e as Regulamentações previstas nos termos da AIM FISCALIDADE DE EXPATRIADOS > Em apenas um dia poderá caracterizar a fase de preparação do expatriado, entender como articular um processo de expatriação a longo prazo e analisar os aspetos fiscais GMPs - GOOD MANUFACTURING PRACTICES > Garanta o cumprimento dos Requisitos e Diretrizes de Boas Práticas ao longo de todo o processo de fabrico de medicamentos, medicamentos experimentais e de substâncias ativas CORPORATE COMPLIANCE > Implemente um programa eficiente e transforme a Compliance numa vantagem competitiva MERCADO ELÉTRICO > Em apenas um dia seja capaz de compreender a Operativa, Modelo Organizativo, Mercado de Emissões e o Mercado de Certificados 25 FATCA > Quais as Obrigações das Entidades Financeiras Perante o Fisco Norte-Americano Relativamente às US Persons e Foreign Persons Saiba como Planificar, Conduzir ou Participar num Processo de ANÁLISE DE REQUISITOS DE SISTEMAS DE INFORMAÇÃO Reúna-se com um Formador especializado que lhe vai proporcionar todas as chaves para: > Estabelecer ou supervisionar um processo de especificação de requisitos sem falhas e de acordo com as melhores práticas das organizações > Reduzir drasticamente o orçamento consumido em atividades não produtiva PREVISÕES DE TESOURARIA COM EXCEL > Rentabilize as Potencialidades do Excel para as Previsões e Controlo da Liquidez e dos Riscos CONTRATOS FIDIC / EPC > Obtenha Informação Atualizada dos Contratos FIDIC e Analise as suas Particularidades REVISÃO, ANÁLISE E ADAPTAÇÃO DAS GDPs: GOOD DISTRIBUTION PRACTICES > Esteja Preparado para a Iminente Transposição das Boas Práticas de Distribuição para o Ordenamento Jurídico Nacional INDICADORES EM COMPRAS > Consiga reduzir os custos nas aquisições da sua empresa através da utilização dos Indicadores Chave 4» MAIS INFORMAÇÃO: Tel _ Fax _ geral@iir.pt _ inscrip@iir.pt

10 AGENDA EVENTOS 2014 Form ventos FORMAÇÃO E ORGANIZAÇÃO DE EVENTOS DATA ABRIL 8-9 ABRIL 8-9 ABRIL 8-9 ABRIL EVENTOS CHECK LIST ANTIFRAUDE > Saiba identificar e antecipar possíveis fraudes e minimize o risco de exposição da empresa Mini MBA GESTÃO DO DEPARTAMENTO JURÍDICO > Transforme o Departamento Jurídico numa Unidade de Negócio REGULATORY AFFAIRS PARA DISPOSITIVOS MÉDICOS > Saiba como preparar Notificações, Inspeções e Garantir a Compliance MAPA DE RISCOS > Implementar e Desenvolver um MR para medir e controlar os requisitos requeridos pela Lei da Transparência e Lei Sarbanes Oxley FARMACOVIGILÂNCIA E GESTÃO DE RISCOS > Implementação do Novo Sistema Europeu CONTROLLER COMERCIAL > Conheça a metodologia para conseguir uma gestão eficaz da área comercial FORENSIC ACCOUNTING > Deteção, Prevenção e Intervenção em casos de fraude DIREITO E MERCADO DA ENERGIA > Conheça o funcionamento do Mercado da Energia e saiba como operar e gerir os riscos inerentes ao negócio ELABORAÇÃO DE PREVISÕES FINANCEIRAS INTEGRADAS > Como Melhorar o Controlo Financeiro e Otimizar os Custos COMPLIANCE NO SECTOR FARMACÊUTICO > Desenvolva e implemente um Sistema de Compliance Mini MBA EM AUDITORIA INTERNA > Estratégias e ferramentas up-to-date que lhe permitirão planificar, reportar, definir e controlar um planning de Auditoria completo Mini MBA EM CONTROLO DE GESTÃO > Como fazer o controlo orçamental adequado para garantir o cumprimento do Plano Estratégico Mini MBA TESOURARIA > Como Controlar e Estabelecer os Objetivos de Rentabilidade e Gestão de Riscos Financeiros GESTÃO E CONTROLO DE CUSTOS E ORÇAMENTOS EM MANUTENÇÃO > Evite Desvios Económico-Financeiros EXCEL PARA CONTROLLER > Utilize o Excel para tratar informação com maior eficiência e tomar decisões mais adequadas 5

11 OS COMENTÁRIOS DOS ASSISTENTES SÃO A SUA MELHOR garantia de qualidade Form ventos FORMAÇÃO E ORGANIZAÇÃO DE EVENTOS A todos os níveis proveitoso. consolidamos os temas que antes não entendíamos a sua aplicação prática. Aprendemos ferramentas fundamentais para a nossa vida laboral Diretor Geral. AVIS RENT-A-CAR Penso que as expetativas foram superadas Técnico de Logística. AMORIM Muito útil. Valeu a pena participar e irei recomendar Diretora dos Serviços de Transportes Aéreos e Marítimos DIREÇÃO REGIONAL DOS TRANSPORTES AÉREOS E MARÍTIMOS Foi uma boa oportunidade para troca de experiências e aprofundamento Advogado. INGLÊS PINTO ASSOCIADOS O programa da formação está bem estruturado, com conteúdos enriquecedores e com formadores que tiveram uma boa performance Técnica de Comunicação. CRÉDITO AGRÍCOLA O Seminário decorreu de forma agradável. A apresentação dos temas foi, na sua generalidade, muito bem apresentado. Criou motivação nos participantes o que criou um clima de troca de experiências Chefe de Divisão. METROPOLITANO DE LISBOA Estou bastante satisfeita com o evento que correspondeu às minhas expetativas Técnica Superior IT. COMISSÃO EUROPEIA Evento com Formadores excelentes na expressão oral e exposição dos conteúdos Responsável de Área Agricultura e Minerais SGS PORTUGAL - SOCIEDADE GERAL DE SUPERINTENDENCIA A grande diferenciação assenta no recurso a Formadores com experiência operacional e profissional comprovada Responsável de Planeamento e Logística Fabril COMPAL Muito bem organizado e boa escolha de Formador. Ensino e apresentação de conteúdo excelente, especialmente no que toca à interação e exemplificação do mesmo Supervisor Comercial, Contratos, Marketing. SONILS Foi um evento muito bem organizado, com profissionais muito competentes nas áreas onde trabalham os temas abordados, apresentados com clareza e sobretudo com vontade de transmitir a sua experiência à aqueles que dela necessitam. É de louvar a organização Chefe de Recursos Humanos BPC-BANCO POUPANÇA E CRÉDITO O evento esteve bem organizado e correspondeu às expetativas que o programa me tinha criado Auditora. VODAFONE Muito bom, não só a documentação mas muito em especial todos os comentarios e exemplos reais explicados. Vai ser muito útil no dia-a-dia e na implementação de melhorias Coordenadora de Controlo Interno. VOLKSWAGEN Esclarecimento de dúvidas de forma muito clara, objetiva e concisa Diretora. BANCO SOL De grande aplicação prática na minha atividade profissional Responsável de Manutenção SN MAIA - SIDERURGIA NACIONAL Mais informação Tel geral@iir.pt inscrip@iir.pt