Intervenção Geral ADVISORY

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1 Intervenção Geral ADVISORY Serviços de consultoría em seguros y Mercados de capitais (Banco de Atacado, Riscos, Finanças, Asset Management e Private Bank).

2 Entidade bancária privada mais antiga de Andorra. Implementação de modelo de reporting contábil global. Definição e desenvolvimento de um modelo de reporting contábil que permita reportar os informes financeiros requeridos pelo Banco de Espanha, tanto para as sucursais, bem como a nível filial. Nfq permite automatizar o processo de reporte contábil Grupo bancário multinacional espanhol Tier 1. Adaptação a normativa regulatória MiFID. O banco multinacional espanhol possui uma aplicação propietária específica para o tratamento e gestão dos diferentes requisitos da normativa MiFID. Este projeto foi responsável pela transferência de informações das distintas áreas do banco à esta aplicação. Nfq colaborou com o grupo na cessão de informação através das aplicações de back-office da tesouraria. Também colaborou na implementação de controles MiFID para as operações contratada de Back Office. Grupo bancário multinacional espanhol Tier 1. Adaptação a normativa regulatória EMIR. Em Fevereiro de 2014 entrou em vigor a normativa EMIR, requisitando ao grupo bancário multinacional a adaptar seus sistemas às novas regulações. Nfq é responsável pela adaptação da aplicação regulatória de back-office para o processamento das informações requeridas por EMIR (e DFA) pelo pelo prçoprio departamento e envio destas informações nas confirmações. Nfq colaborou na definição do modelo tecnológico objetivo da Entidade e realiza a seleção de ferramentas que permitem atingi-lo 1 Nfoque Advisory Services 2015

3 Grupo bancário espanhol com sede na região mediterrânea. PROJETO Definição e implementação do modelo integrado de reporte de riscos. SERVIÇO PRESTADO Definição e desenvolvimento do Painel de Controle de reporting para a gestão de Risco cobrindo; Risco de Crédito, Juros, Mercado e Liquidez, Permitindo, ao mesmo tempo, geração dos relatórios regulatórios (Reporte BdE) como internos (Comitê de ALM, Comité de Executivo, etc. ). Nfq é a consultoria referencia do grupo a nível de riscos Grupo bancário espanhol com sede na região mediterrânea. Implementação de reporte de ratios de BIS III. A instituição solicitou à Nfq o desenvolvimento de um modelo de reporte para a geração dos ratios de liquidez de BISIII (LCR & NSFR), integrando a geração dos relatórios, integralmente no circuito de riscos desenvolvido anteriormente. Nfq provê suporte continuo ao departamento de riscos para a geração, validação e defesa de relatórios ante reguladores. Grupo bancário espanhol com sede na região mediterrânea. Evolução do modelo de reporte conforme a requerimentos do BCE. Nfq colaborou com o grupo bancário espanhol na adaptação de seu modelo de reporting de riscos para atender aos requerimentos do BCE, em linha com a nova normativa em matéria de riscos (CRR). Nfq também realizou o desenvolvimento dos novos relatórios solicitados no Risk Assessment (RAS) do BCE para os âmbitos de liquidez e juros. Nfq lidera a análise da nova regulação e realiza o desenvolvimento das adaptações e novos desenvolvimentos no modelo existente, cumprindo com os requerimentos do BCE em tempo e forma. 2 Nfoque Advisory Services 2015

4 Grupo bancário espanhol na região do Mediterrâneo. PROJETO Suporte funcional na elaboração de rátios BISIII. SERVIÇO PRESTADO O grupo bancário espanhol solicitou a Nfq o desenvolvimento de um modelo de reporting para a geração de ratios de liquidez de BIS III (LCR & NSFR), integrando a geração destes relatórios totalmente ao circuito de riscos previamente desenvolvida na entidade. Nfq contribui com a entidade com perfis mistos com profundo conhecimento funcional, complementado com capacidade para trasladar requerimentos às áreas técnicas Maior entidade bancária privada do Equador. Revisão da metodologia de contabilização, do registro de movimentações e reconhecimento de perdas relativas a empréstimos. Nfq realizou as seguintes tarefas: análise normativa, revisão do modelo AS IS de empréstimos, elaboração do modelo TO BE de empréstimos cálculo do impacto em P&L. Nfq colaborou com o banco equatoriano na revisão da precificação dos empréstimos, analisando a situação das contas, a correta precificação que deveriam ser realizadas e o modo otimizado de incluir as perdas para ajustar a contabilidade Grupo bancário Espanhol Tier 1, maior da eurozona Elaboração de Plano de implantação do Modelo de Integridade e Completitude Contável (MICC) em Alemanha e USA. Cobertura aos princípios fundamentais de integridade do dado e completitude contável para cumprir com a RDA: Revisão Funcional e Modelo TI. Nfq colabora neste âmbito na elaboração de um Plano de implantação de MICC na Alemanha e USA 3 Nfoque Advisory Services 2015

5 Grupo bancário Espanhol Tier 1, maior da eurozona Modelo de implementação de preços de transferência (FTP). Análise e diagnóstico do modelo de políticas e processos de determinação dos preços de transferência (FTP). Definição do modelo operativo e organizacional para que as reponsabilidades sejam assignadas conforme expertise de cada uma das unidades de negócio. Nfq implementa um modelo que permite a alocação e distribuição de custos de funding da entidade com o objetivo de medir a contribuição de cada unidade na margem financeira. Banco multinacional francês, considerado Levantamento de requerimentos e desenvolvimento do MAGRITTE (Management of Group Reporting with an Integrated and Transversal Tool-set for Europe). Nfq participa na análise das necessidades, desenho funcional e técnico dos diferentes módulos, desenho da interface do usuário, e as provas integradas e de usuário. Nfq auxilia o banco francês na definição, testes e implementação dos distintos módulos do MAGRITTE, com o objetivo de gerar e automatizar o processo de reportings de conciliação. Banco multinacional francês, considerado PMO na área Regulatory Projects dentro da equipe de Financial Reportig no hub CIB Finance Europe. Nfq participa na criação da área, no controle e gestão dos projetos da área: novos projetos regulatórios (FINREP, IFRS, RDA, Liquidity Reporting) Redução do Gap em ARR (Accounting to Risk Reconciliation). Nfq colaborou com o banco na criação da área, participando na definição e traspasso de funções, além dada condução de todos os projetos dentro deste escopo 4 Nfoque Advisory Services 2015

6 Banco multinacional francês, considerado Suporte à gestão dos projetos relacionados com a área de liquidez dentro do hub CIB Finance Europe. Nfq colaborou na análise e definição de novos desenvolvimentos, melhoria da qualidade de dados e testes do novo sistema fonte utilizado para a gestão interna de liquidez. Nfq colaborou na gestão de projetos que implicaram na melhoria de processos e sistemas utilizados para a monitoração e reporte interno de liquidez. Banco multinacional francês, considerado CIB Data Quality Project PMO na iniciativa para melhoria da qualidade de dados na área de Finanças Europa. Nfq assumiu a responsabilidade de PMO das seguintes iniciativas: Homogenização das regras e valores de FTP, definição de maior granularidade de dados nos relatórios de gestão, padronização de distintos processos contábeis, Nfq ajudou o banco francês na definição e implantação da oficina de projeto para o planejamento e controle das distintas iniciativas que assegurem a qualidade e a consistência das informações para as linhas de negócio. Grupo bancário de Andorra, especializado na gestão de ativos e banca privada. Definição e implantação do Modelo de Planejamento Financeiro da Entidade. Nfq participou das seguintes tarefas: planejamento orçamentário de margem de juros 2013, Revisão e proposta de Políticas e Processos de fixação de Taxas de Transferência, Execução de ciclo de simulações a partir de diferentes cenários sobre taxas de transferência. Nfq definiu e implantou um modelo de Planejamento Financeiro e Orçamentário tanto de BPA como de BM, incluindo a geração do planejamento orçamentário de Nfoque Advisory Services 2015

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