BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 31/01/2014

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1 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: CIRCULANTE E REALIZÁVEL A CURTO PRAZO , , , ,6 - DISPONIBILIDADES 3.9, , , ,83 - DEPÓSITOS BANCÁRIOS 3.9, , , ,83 - DEPÓSITOS BANCÁRIOS DE INSTITUIÇÕES SEM CTA RESERVA 3.9, , , ,83 - BANCO BRADESCO S/A - C/C 374/ ,9-35.3, , ,8 - BANCO BRADESCO S/A - C/C 374/087-0-ISENTA (CCTVM) , , BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A , ,6.77,75 - BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A.60.88, ,99 BANCO BM&F DE SERVS. LIQ. E CUSTODIA S/A.6, ,48.390,05 - BANCO SANTANDER S/A -C/C:437/ , ,00 - BANCO SANTANDER S/A -C/C:437/ , ,70 7, ,38 - BANCO ITAU S/A - C/C 9/789-3 (CCTVM) ,73.7, S.T.R. - LINK S/A CTVM 3.65, ,8 3.65, ,8 - BANCO ITAU S/A C/C , , , ,49 - BANCO ITAU S/A C/C , , , ,07 - BANCO ITAÚ - C/C: 09/ (CCTVM) RESERVAS LIVRES , ,4 BANCO CENTRAL - RESERVAS LIVRES EM ESPÉCIE , ,4 S.T.R. LINK S/A CCTVM 3.65, , , ,8 - (-) TRANSFERÊNCIA COSIF 3.65, , , ,8 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ , , , ,38 - APLICAÇÕES EM OPERAÇÕES COMPROMISSADAS , , , ,38 - REVENDAS A LIQUIDAR - POSIÇÃO BANCADA , , , ,38 - LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO , ,35 LFT - PRINCIPAL - NÃO LIGADAS , ,34 (-) RENDAS A APROPRIAR - LFT.553,0.553,0 LETRAS DO TESOURO NACIONAL , , ,38 - LTN - PRINCIPAL - NÃO LIGADAS , , ,3 - (-) RENDAS A APROPRIAR - LTN 34.85, , ,94 NOTAS DO TESOURO NACIONAL , , ,6 NTN-B - PRINCIPAL - NÃO LIGADAS , , ,54 (-) RENDAS A APROPRIAR - NTN 8.793, , ,08 TÍTULOS E VAL MOBILIÁRIOS E INSTR FINANC DERIVATIVOS , , , ,3 - LIVRES , , ,0 - TITULOS DE RENDA FIXA INTERMEDIADOS , ,59 LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO , ,34

2 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO , ,34 LETRAS DO TESOURO NACIONAL , ,3 LETRAS DO TESOURO NACIONAL , ,3 DEBENTURES , ,39 DEBENTURES , ,39 OUTROS , ,54 NOTAS TESOURO NACIONAL , ,5 LETRAS DE CREDITO IMOBILIARIO , ,6 LETRA DE CREDITO DE AGRONEGOCIO , ,7 OUTROS , ,5 TÍTULOS DE RENDA FIXA , , ,0 - LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO , , ,0 - LFT - NEGOCIAÇÃO , ,30 LFT - DISPONÍVEL PARA VENDA , ,5 - LFT - AJUSTE MTM - DISPONÍVEL PARA VENDA 35,05 35,05 - LETRAS DO TESOURO NACIONAL , ,4 LTN - NEGOCIAÇÃO (-) LTN - RENDAS A APROPRIAR - DISPONÍVEL PARA VENDA , ,4 NOTAS DO TESOURO NACIONAL , ,4 NTN - NEGOCIAÇÃO , ,4 CERTIFICADO DE DEPÓSITO BANCÁRIO , ,09 CDB PÓS - PRINCIPAL - DISPONÍVEL P/ VENDA - NÃO LIG , ,09 VINCULADOS À PRESTAÇÃO DE GARANTIAS , , , , - TÍTULOS DADOS EM GARANTIA DE OPERAÇÕES EM BOLSA , , , , - TÍTULOS PÚBLICOS FEDERAIS - TESOURO NACIONAL , , , , - LFT - DISPONÍVEL PARA VENDA , , , ,37 - LFT - AJUSTE MTM - DISPONÍVEL PARA VENDA.75,9.70,7 49,75 - (-) GARANTIA - ITAU , , , ,00 TÍTULOS DADOS EM GARANTIA - OUTROS , , , ,00 - TÍTULOS PÚBLICOS FEDERAIS - TESOURO NACIONAL , , , ,00 - LFT - DISPONÍVEL PARA VENDA , , , ,00 - OUTROS CRÉDITOS , , , ,4 - RENDAS A RECEBER 7.655, , ,9 5.77,65 - COMISSÕES E CORRETAGENS A RECEBER 7.655, , , ,65 - REPASSE S/ COMISSÃO 9,8 -,5 9,8,5 - COMISSÕES E CORRETAGENS 7.645, ,8 8.43, ,3 -

3 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: REPASSE TAXA ADMINISTRAÇÃO FUNDOS 7.587, ,5 REPASSE TAXA PERFORMANCE FUNDOS 5.047, ,66 SERVIÇOS PRESTADOS A RECEBER 4.555, ,9 TAXA DE ADMINISTRACAO DE FUNDOS 3.76, ,99 TAXA DE ADM. -CARTEIRA ADMINISTRADA.78,30.78,30 NEGOCIAÇÃO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES , , , ,68 - CAIXAS DE REGISTRO E LIQUIDAÇÃO , ,60 CIA BRASILEIRA DE LIQUIDAÇÃO E CUSTÓDIA , ,60 DEVEDORES - CONTA LIQUIDAÇÕES PENDENTES , , , ,44 - PESSOAS FÍSICAS E JURÍDICAS , , , ,0 - INSTITUIÇÕES DE MERCADO , , , ,5 - CLUBES DE INVESTIMENTO.853,64-6.3, ,8 CONVERSÕES DE COTAS - FUNDOS , , , ,44 - (-) CLIENTES DEVEDORES DUVIDOSOS 3.764, ,3 TERMO RENDA FIXA A LIQUIDAR , ,5 4.03,4 - OPER COM ATIVOS FINANCEIROS E MERCADORIAS A LIQUIDAR , , , ,75 - BM&F - COMPENSACAO FINANCEIRA , , , ,75 - BM&F - COMPENSACAO FINANCEIRA - NOVA IORQUE , ,33 OPERAÇÕES DE INTERMEDIAÇÃO DE SWAP 7.483,53 -.,7 7.36,36 - INTERMEDIAÇÃO DE SWAP 7.483,53 -.,7 7.36,36 - OUTROS CRÉDITOS POR NEG E INTERM DE VALORES 3.764, ,3 - CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS 3.764, ,3 - DIVERSOS (+/-) , , , ,04 - ADIANTAMENTOS E ANTECIPAÇÕES SALARIAIS , , , ,43 - ANTECIPACAO SALARIAL , ,93 ADIANTAMENTO DE FÉRIAS 7.97, , 33.37, ,0 - PAGAMENTO LIQUIDO RESCISAO.5,0.5,0 INSUFICIENCIA DE SALDO 7.679, , , ,33 - CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS DE IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES.69.78, , ,80 - CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS.69.78, , ,80 - CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS - IRPJ DIFERIDO - PROV BONUS , , ,50 - CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS - CSLL DIFERIDO - PROV BONUS , , ,30 - DEVEDORES POR DEPÓSITOS EM GARANTIA , , , ,83 - PARA INTERPOSICAO DE RECURSOS FISCAIS LEI 9.703/ , , ,0 - IMPOSTO DE RENDA , , ,66 - CONTRIBUICAO SOCIAL , , ,44 -

4 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: IMPOSTO DE RENDA - LINK CM.668.6, , , - CONTRIBUIÇÃO SOCIAL -LINK CM , , ,5 - DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , ,43 - DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , ,8 - DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , ,44 - DEPÓSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , ,9.4.94,90 - DEPOSITO CONTRIBUIÇÃO SOCIAL 9/ , , ,93 - DEP. JUDICIAL COFINS - PROC , , ,50 - PARA INTERPOSIÇÃO DE RECURSOS FISCAIS 9.056, ,73 DEP. JUDICIAL COFINS - PROC , ,73 PARA INTERPOSIÇÃO DE RECURSOS TRABALHISTAS 9.794, ,63 - DEPÓSITO JUDICIAL PROCESSO TRABALHISTA - INSS 9.794, ,63 - IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES A COMPENSAR , , , ,34 - IRRF DECORRENTE DE ANTECIPAÇÕES -CÓD ,3.957,3 IRF S/COMISSOES E CORRETAGENS , ,76 IRRF CÓD.5557 RECOLHIDO A MAIOR 9,46 9,46 ANTECIPAÇOES DE IRPJ NAO COMPENSADOS NO PROP EXERC , , ,99 - I.R.P.J. ESTIMATIVA -EXERCÍCIO , , ,5 - IR DIPJ 03 - ANO BASE , ,74 - ANTECIPACOES CSLL NAO COMPENSADOS NO PROPRIO EXERC , , ,8 - C.S.L.L. ESTIMATIVA -EXERCÍCIO , , , - CSLL 03 - ANO BASE , , ,6 - OUTROS IMPOSTOS E CONTRIBUICOES A COMPENSAR , ,.957, ,07 - IRRF DECORRENTE DE ANTECIPAÇÕES - CÓD , ,3 335,96 - IR RETENÇÃO FONTE S/ COMISSÃO.08,6 -.08,6 - IRRF S/ COMISSÕES E CORRETAGENS , , ,40 - IRRF CÓD RECOLHIDO A MAIOR 6,5-9,46 5,97 - IRRF CÓD RECOLHIDO A MAIOR.865, ,58 - VALORES A RECEBER DE SOCIEDADES LIGADAS , ,8 - VLRS A RECEBER - UBS BRASIL SERVIÇOS ASSES FINANC LT , ,8 - DEVEDORES DIVERSOS - PAÍS 5.097, , , ,8 - DEVEDORES DIVERSOS - PAIS 4.748, , , 4.583,8 - PR TRANSITÓRIA.466,74.466,74 DEV.DIV.PAIS-ATIVO FIXO 348, ,8.7, ,0 - PROVISÕES PARA OUTROS CRÉDITOS (-) 3.764, ,3 PROV P/ OUTROS CRÉDITOS DE LIQUIDAÇÃO DUVIDOSA (-) 3.764, ,3

5 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: SEM CARACRED TRIBERÍSTICA DE CONCESSÃO DE CRÉDITO 3.764, ,3 DEVEDORES - NÃO DEDUTÍVEL 3.764, ,3 OUTROS VALORES E BENS.09.94, , , ,39 - DESPESAS ANTECIPADAS.09.94, , , ,39 - DESPESAS ANTECIPADAS.09.94, , , ,39 - DESPESAS ANTECIPADAS-LICENCA DE USO-SOFTWARE 8.459, , ,94 - DESPESAS ANTECIPADAS - JORNAIS E REVISTAS.339,80-754,80 4,36.953,4 - GLOBAL MACRO INVESTOR LIMITED , , ,7 - LICENCA DE USO SOFTWARE - SOFTWAREONE COM. SERV. 6.37, , 5.594, ,8 - COMISSÃO S/CARTA DE FIANÇA 38.85, , ,6 - MANUTENÇÃO DE SOFTWARE -ORACLE , , ,93 - BLOOMBERG FINANCE LP , , , ,50 - GL TRADE AMERICAS INC , , ,06 - ADDED COMPUTER & TRLRPHONY COM.E SERVICOS LTDA 8.50, ,3 3.75,58 - LICENCA DE USO DE SOFTWARE - DEDALUS.948, ,33 COMISSAO DE FIANÇA - NAO OPERACIONAIS 7.70, , ,00 - SUPORTE TÉCNICO 3.76, , PERMANENTE , , , ,39 - OUTROS INVESTIMENTOS POR INCENTIVOS FISCAIS COTAS FUNDO FUNCINE PROV P/ PERDAS EM INVEST POR INCENTIVOS FISCAIS (-) PROV P/ PERDAS EM INVEST POR INCENTIVOS FISCAIS (-) IMOBILIZADO DE USO.5.336,43 -.7, , ,96 - INSTALAÇÕES, MÓVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO.7,50 78,8.039,3 - MÓVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO.7,50.7,50 - MÓVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO.7,50.7,50 - DEPR ACUMULADA DE MÓVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO (-) 78,8 78,8 (-)DEPRECIACAO ACUMULADA MOVEIS E EQUIPAMENTOS USO 78,8 78,8 OUTROS.5.336, , ,64 - SISTEMA DE COMUNICAÇÃO EQUIPAMENTOS SISTEMA DE COMUNICACAO-NORMAL-EQUIPAMENTOS SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS , , - SISTEMA PROCESSAMENTOS DADOS-NORMAL , , - DEPR ACUMULADA DE OUTRAS IMOBILIZAÇÕES DE USO (-) , , ,57 SISTEMA DE COMUNICAÇÃO - EQUIPAMENTOS.49.49

6 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: (-)DEPRECIACAO ACUMULADA SISTEMA COMUNICACAO SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS , , ,57 (-)DEPRECIACAO ACUMULADA SISTEMA PROCESSAMENTO DADOS , , ,57 INTANGÍVEL.3.49, , ,9.8.46,43 - ATIVOS INTANGÍVEIS.3.49, , ,9.8.46,43 - OUTROS ATIVOS INTANGÍVEIS , , , ,4 - SOFTWARE , ,4 OUTROS ATIVOS INTANG ADQ ANTES º OUTUBRO DE , , , ,4 - SOFTWARE , , , ,4 - AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DE ATIVOS INTANGÍVEIS (-) , , , ,7 (-)SOFTWARE , ,89 (-) ADQUIRIDOS ANTES DE º DE OUTUBRO DE , , , ,7 (-)SOFTWARE , , , ,7 COMPENSAÇÃO , , , ,33 - TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS , , , ,3 - TÍTULOS DISPONÍVEIS PARA VENDA , , , ,3 - TÍTULOS PÚBLICOS FEDERAIS - NEGOCIÁVEIS COMPETITIVOS , , , ,3 - LFT - DISPONÍVEL PARA VENDA , , , ,3 - CUSTÓDIA DE VALORES , , , ,5 - DEPOSITÁRIOS DE VALORES EM CUSTÓDIA , , , ,00 - PRÓPRIOS 6.584, ,00 - DEPOSIT. VAL. EM CUSTÓDIA - PRÓPRIOS -LFT.379, , ,00.379,00 - DEPOSIT. VAL. EM CUSTÓDIA - PRÓPRIOS - LTN , , ,00 - DEPOSIT. VAL. EM CUSTÓDIA - PRÓPRIOS - NTN F.44,00.44,00 DEPOSIT. VAL. EM CUSTÓDIA - PRÓPRIOS - NTN B 5.05, , DE TERCEIROS , , , ,00 - RENDA FIXA , , , ,00 - RENDA VARIAVEL , , , ,00 - VALORES GARANTIDOS POR INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS , , ,0.05.0,5 - VALORES GARANTIDOS POR INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS , , ,0.05.0,5 - NEGOCIAÇÃO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES , , , ,96 - CONTRATOS DE AÇÕES, ATIVOS FINANCEIROS E MERCADORIAS , , , ,94 - DE TERCEIROS , , , ,94 - MERCADO DE OPCOES , , , ,00 - EMPRÉSTIMO DE AÇÕES , , , ,93 - ATIVOS FINANCEIROS - BM&F , , , ,0 -

7 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: SWAP DE TERCEIROS SD SWAP DE TERCEIROS AD INTERMEDIACAO DE SWAP INTERMEDIACAO DE SWAP DEPOSITO DE MARGEM DE CLIENTES , , , ,6 - DEPÓSITO DE MARGEM -BOVESPA , , , ,67 - DEPÓSITO DE MARGEM -BM&F , , , ,49 - FIANCAS E OUTRAS GARANT.POR OPER.EM BOLS , , , ,86 - OPERACOES COM ACOES , , , ,8 - PROPRIOS , , , ,8 - OPERACOES COM ATIVOS FINANCEIRO R MERCADORIAS , , , ,04 - PROPRIOS , , , ,04 - CONTRATOS CONTRATOS DE ABERTURA DE CRÉDITO CONTRATO DE ABERTURA DE CRÉDITO ITAÚ VCTO: 7/0/ CONTROLE , , , ,53 - AVAIS, FIANCAS E OUTRAS GARANT.RECEBIDAS , , , ,73 - ITAU S/A-JUSTIÇA FEDERAL - VCTO 08/0/ BANCO ITAÚ UNIBANCO S.A. - VCTO:8/03/ LETRAS FINANCEIRA DO TESOURO , , , ,73 - BANCO ITAU UNIBANCO - VECTO 7/04/ DIVIDENDOS E JUROS S/CAPITAL PROPRIO PAGOS DUR EXER , ,38 DIVIDENDOS DE EXERCICIOS ANTERIORES , ,38 DIVIDENDOS DE EXERCICIOS ANTERIORES , ,38 CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS - CONTROLE.69.78, , ,80 - CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS DE DIFERENÇA TEMPORÁRIA - OUT.69.78, , ,80 - CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS DE DIFERENÇA TEMPORÁRIA - OUT.69.78, , ,80 - Total do Ativo , , , ,88 -

8 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO , , , ,64 OUTRAS OBRIGACOES , , , ,64 FISCAIS E PREVIDENCIARIAS , , , ,40 IMPOSTO E CONTRIB.S/ LUCRO A PAGAR , ,79 IRPJ A PAGAR , ,67 CONTRIBUICAO SOCIAL A PAGAR , , PROV.IMPOSTOS E CONTRIBUICOES S/LUCRO , , , ,40 PROVISAO I.R.P.J , , , ,59 PROVISAO CONTRIBUICAO SOCIAL , , 336.4, ,8 IMPOSTOS E CONTRIBUICOES A RECOLHER.8.94, , , ,54 IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES SOBRE SERVIÇOS DE TERCEIROS 3.78, , , ,80 IRRF SOBRE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS - PJ 7.589,33.040,35.967, ,8 ISS SOBRE SERVIÇOS.40,0.755,43 357,3 3,90 INSS SOBRE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS 53,07 3,65 0,03,45 PIS SOBRE SERVIÇOS DE TERCEIROS 57,96 57,96 COFINS SOBRE SERVIÇOS DE TERCEIROS 67,54 67,54 CSL/COFINS/PIS RETIDOS.0,7 9.80, , , IRRF S/SERVIÇOS -EXTERIOR 9.560, ,57 PIS S/SERVIÇOS -EXTERIOR 6.769, ,7 COFINS S/SERVIÇOS -EXTERIOR 3.8,73 3.8,73 IRRF S/COOPERATIVA - COD 380 5,8 5,8 ISS S/ IMPORTAÇÃO DE SERVIÇO 733,8.08, , ,06 IMPOSTOS E CONTRIBUICOES S/SALARIOS , , , ,94 IR SOBRE SALARIOS 80.54, , , ,0 INSS SOBRE SALARIOS , , , ,84 FGTS A RECOLHER 60.63, , , ,90 OUTROS.05.95, , , ,80 PIS A RECOLHER 4.77,0 4.77, , ,5 IOF A RECOLHER.500,97.344,79 8,60 74,78 COFINS A PAGAR , , , ,83 ISS PROPRIO , , , ,46 OUTROS 83,73 83,73 IRFF OPERAÇÕES DAY-TRADE.437, ,9.00,6 3.07,05 IR RETIDO - RENDA VARIÁVEL 837, , , ,4 IRRF S/ R.FIXA - PJ E PF 5.607, , , ,0 IRRF TERCEIROS.957,3 5.70, ,60

9 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: PROVISÃO IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES DIFERIDOS 30,88.078,30 80,86 5,44 OUTRAS 30,88.078,30 80,86 5,44 PROVISÃO IR DIFERIDO-AJUSTE MTM DISP PARA VENDA 30,88 683,73 394,57,7 PROVISÃO CSLL DIFERIDO-AJUSTE MTM DISP PARA VENDA 394,57 407,9,7 PROVISAO PARA RISCOS FISCAIS , , , ,3 IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES SOBRE LUCROS , , ,44 IMPOSTO DE RENDA - COM DEPOSITO , , ,7 CONTRIBUICAO SOCIAL - COM DEPOSITO ,48.45, ,4 PROVISAO CONTRIBUICAO SOCIAL CONTINGENTE.66.40, , ,97 CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ , ,8.0.39,04 CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ , , ,0 CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ , , ,8 CSLL CONTINGENTE COM DEPÓSITO 9/ , 6.677, ,73 IMPOSTO DE RENDA - SEM DEPOSITO ,3 4.35, ,9 CONTRIBUIÇÃO SOCIAL - SEM DEPOSITO.79.70, , ,8 IMPOSTO DE RENDA - LINK CM.668.6, , , CONTRIBUICAO SOCIAL - LINK CM , , ,5 IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES SOBRE SALÁRIOS 45.30, ,8 INSS CONTINGENTE 45.30, ,8 OUTROS ,3 3.06, , ,97 COFINS CONTINGENTE - SEM DEPOSITO , ,30 COFINS CONTINGENTE JUROS , , ,85 PIS CONTINGENTE - SEM DEPOSITO ,5 6.65, ,84 PIS CONTINGENTE JUROS.40.07, , ,6 (-) PIS CONTINGENTE - RECOLHIDO A MAIOR , , ,00 - COFINS CONTINGENTE - COM DEPOSITO.77.7, , ,05 COFINS CONTINGENTE - COM DEPOSITO - JUROS ,0.303, ,67 NEGOCIACAO E INTERMEDIACAO DE VALORES , , , ,36 AQUISIÇÃO E SUBSCRIÇÃO DE TIT DECOR DE LANÇTOS 7.437, ,50 AQUISICAO E SUBSCRICAO DE TITULOS DECORR 7.437, ,50 CAIXAS DE REGISTRO E LIQUIDACAO , , ,39 CIA BRASILEIRA DE LIQUIDACAO E CUSTODIA , , ,65 OPERACOES TESOURO DIRETO , ,5 00.6,74 COMISSÕES E CORRETAGENS A PAGAR ,9 6.67, , ,95 COMISSÕES/CORRETAGENS A PAGAR -UBS ,8 3.76, , ,58 COMISSÕES/CORRETAGENS A PAGAR - UBS ADM. RECURSOS 3.35, , , ,37

10 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: CREDORES - CONTA LIQUIDACAO PENDENTES , , , ,0 INSTITUICOES MERCADO , , , ,9 PESSOAS FÍSICAS E JURÍDICAS , , , ,69 DIRETORES,SÓCIOS E ACIONISTAS 6.695, , ,38 50,66 CLUBES DE INVESTIMENTO 40.03, , , ,36 CONVERSORES DE COTAS FUNDOS , , , ,94 TRANSITÓRIA - SISAF , ,3 SISTEMA DE CONTA CORRENTE , ,86 SISTEMA DE RENDA VARIAVEL BOLSA , ,57 OPERACOES A LIQUIDAR , ,68 DIVIDENDOS A INDIVIDUALIZAR.6.47,6.6.47,6 SISTEMA RENDA VARIAVEL BM&F , ,84 SISTEMA DE LIQUIDACAO , ,8 SISTEMA RENDA VARIAVEL - MARGEM , ,0 SISTEMA CONTA CORRENTE RENDA FIXA , ,7 CARTEIRA PROPRIA - ERRO OPERACIONAL , ,65 VALORES A CLASSIFICAR 5.367, ,53 PESSOAS FISICAS E JURIDICAS - CI 6.68, , , ,45 OUTRAS OBRIGACOES POR NEG.INTERM DE VALAORES , ,5 PENDENCIA BOVESPA , ,5 DIVERSAS , , , ,88 PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR , , , ,75 DESPESAS DE PESSOAL , , , ,64 PROVISÃO PARA FÉRIAS.96.9, , , ,3 PROVISÃO 3 SALARIO , ,5 PROVISÃO INSS S/ 3 SALARIO 47.39, ,04 PROVISÃO INSS S/ FÉRIAS , , , ,54 PROVISÃO PENSÃO ALIMENTÍCIA 3.688, ,00.086,00 PROVISÃO FÉRIAS ESTAGIÁRIOS 7.44,7.350, ,08 FOLHA INDEDUTÍVEL PROVISÃO FÉRIAS , , ,36 FOLHA INDEDUTÍVEL PROVISÃO 3º SALÁRIO FOLHA INDEDUTÍVEL PROVISÃO INSS S/FÉRIAS 7.69,0.50, ,69 FOLHA INDEDUTÍVEL PROVISÃO INSS 3º SALÁRIO.308,66.308,66 FOLHA INDEDUTÍVEL PROVISÃO FGTS S/ FERIAS 5.333,34 533, ,67 FOLHA INDEDUTÍVEL PROVISÃO FGTS 3º SALÁRIO PROVISÃO FGTS S/ 3º SALÁRIO 4.466, ,4

11 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: PROVISÃO FGTS S/ FÉRIAS 34.53, , ,9 8.5,6 BONUS EXERCICIO ATUAL (ND) , , , ,00 BONUS EXERCICIOS ANTERIORES (ND) , ,00 OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS 36.08, , , ,36 BOLSA DE VALORES 36.08, , , ,36 OUTROS PAGAMENTOS 645.6, , , ,75 EMOLUMENTOS E TAXAS BOVESPA 53.87, , , ,4 CUSTO DO AGENTE DE COMPENSAÇÃO 33.76, , , ,63 COMISSÃO DE FIANÇA 75.40,08.86, ,35 EMPRÉSTIMOS CONSIGNADOS 4.87,04.369,40.34,89 4.5,53 PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTIGENTES 44.07, ,56 OUTROS PASSIVOS 44.07, ,56 INSS CONTINGENTE 44.07, ,56 VALORES A PAGAR A SOCIEDADES LIGADAS , ,0 VALORES A PAGAR - UBS BRASIL ADM VALORES MOBILIÁRIOS , ,0 CREDORES DIVERSOS - PAÍS , , , ,37 CRED.DIV.PAIS-TRANSITORIA 5.,60 5.,60.708,0.708,0 LEHMAN BROTHERS INTERNACIONAL (EUROPE) , ,40 CONTAS A PAGAR - DESPESAS ADMINISTRATIVAS ,97..64, , ,0 FOLHA DE PAGAMENTO , ,79.6,57 - CONTAS A PAGAR - BENEFÍCIOS A FUNCIONÁRIOS 0.579, , , ,00 CONTAS A PAGAR - AQUISIÇÃO BENS ATIVO FIXO , , , ,78 EPP EQUITY PLUS A REPASSAR 5.36,6 5.36,6 TRANSITÓRIA - RENDA FIXA , ,75 CREDITO EM C/C A IDENTIFICAR 497,68.864,38.366,70 Patrimônio Líquido ,37.667, 3.08, ,6 PATRIMONIO LIQUIDO ,37.667, 3.08, ,6 CAPITAL SOCIAL , ,34 CAPITAL , ,34 AÇÕES ORDINÁRIAS - PAÍS , ,67 ACOES ORDINARIAS - PAIS , ,67 AÇÕES PREF NÃO CUMULATIVAS E NÃO RESGATÁVEIS - PAÍS , ,67 PREFERENCIAS NAO CUMUL.E NAO RESG.-PAIS , ,67 AJUSTE VALOR MERCADO TVM E INST.FINAC.DE 30, , 3.08,36 59,36 TITULOS DISPONIVEIS PARA VENDA 30, , 3.08,36 59,36 PROPRIOS 30, , 3.08,36 59,36

12 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: LFT - JUROS - PÓS FIXADOS - DISPONÍVEL PARA VENDA.667,.75,9 84,80 IMPOSTO E CONTRIBUICOES 30,88-76,44 5,44 - LUCRO OU PREJUIZOS ACUMULADOS , ,09 - LUCROS OU PREJUIZOS ACUMULADOS , ,09 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS , ,09 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS , ,4 RECEITAS OPERACIONAIS , ,4 RENDAS DE APLICACOES INTERF. DE LIQUIDEZ , ,65 RENDAS DE APLIC.OPER.COMPROMIS , ,65 POSIÇÃO BANCADA , ,65 LFT - NÃO LIGADAS.553,0.553,0 LTN - NÃO LIGADAS 34.85, ,80 NTN - NÃO LIGADAS 58.08, ,84 RENDAS C/TITS.E VALS.MOBILS.E INSTR.FINA 94.4, ,79 RENDAS DE TÍTULOS DE RENDA FIXA , ,38 LFT - JUROS - PÓS FIXADOS - DISPONÍVEL PARA VENDA , ,38 LUCROS COM TITULOS DE RENDA FIXA 5.545, ,4 LFT - JUROS - PÓS FIXADOS.674,99.674,99 LTN - JUROS - PRÉ FIXADOS , ,30 NTN - JUROS - PÓS FIXADOS , ,35 LCI 6.866, ,74 LCA 0,03 0,03 RENDAS DE PRESTACAO DE SERVICOS , ,77 RENDAS DE ADM.FUNDOS.377,8.377,8 TAXA DE ADMINISTRAÇÃO.377,8.377,8 RENDAS DE COMISSÕES DE COLOCAÇÃO DE TÍTULOS , ,74 RENDAS DE COMIS.COLOCACAO TITULOS 6.03,8 6.03,8 COMISSAO EMPRESTIMO ACOES 5.09, ,50 REPASSE TAXA ADM , ,77 REPASSE TAXA PERFORMANCE FUNDOS 5.047, ,66 RENDAS DE CORRET.OPER.BOLSAS , ,36 RENDA CORRETAGEM BOVESPA - PJ , ,59 RENDA CORRETAGEM BM&F - PJ , ,77 RENDAS DE SERVIÇOS DIFERENCIADOS - PF , ,6 CORRET ENVOLVENDO TIT, VAL MOBIL, DERIV E CUSTÓDIA , ,6 CORRETAGEM BOVESPA - PF 00.48, 00.48,

13 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: CORRETAGEM BM&F - PF 4.53, ,50 RENDAS DE OUTROS SERVICOS.5,5.5,5 RENDAS DE OUTROS SERVIÇOS.78,30.78,30 TARIFA - DOC/TED 43,95 43,95 OUTRAS RECEITAS OPERACIONAIS , ,0 OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS , ,0 ATUALIZAÇÃO DEPÓSITO JUDICIAL , ,05 OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS.90,5.90,5 CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS..863, , , - DESPESAS OPERACIONAIS ,7 6.5, ,83 - DESP.C/ TITS.VALS.MOBILS.E INSTR.FINAN.D.,7.,7 - DESPESAS EM OPERACOES COM DERIVATIVOS.,7.,7 - OUTROS.,7.,7 - INTERMEDIAÇÃO DE SWAP - (AJUSTE).,7.,7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS ,77 6.4, ,99 - DESPESAS DE AGUA, ENERGIA E GAS.594,36.594,36 - DESPESA COM ENERGIA ELETRICA.594,36.594,36 - DESPESAS DE ALUGUEIS 8.94,4 8.94,4 - DESPESA DE ALUGUEL DE IMOVEL - PREDIOS ADMINISTRATS..46,.46, - DESPESA DE ALUGUEL-MAQUINAS E EQUIPAMENTOS 4.0,03 4.0,03 - DESPESA DE ALUGUEL-OUTROS EQUIPAMENTOS.585,00.585,00 - DESPESAS DE COMUNICAÇÕES , , ,7 - DESPESAS DE COMUNICAÇÃO - CORRESPONDÊNCIAS 65,33 65,33 - DESPESAS COM TELEFONIA FIXA 6.55, ,75 - DESPESAS COM TELECOMUNICAÇÕES.500,74.500,74 - DESPESAS COM LP VOZ - CLIENTES , ,7 - LOCAL - ITAIM 35.50, 35.50, - LP DADOS - MPLS 9.55, ,73 - LP DADOS - LL DESPESAS C/SERV COTAÇÃO E INFORMAÇÕES DE MERCADO , ,93 0.5,88 - DESPESAS MANUTENCAO E CONSERVACAO 687,57 687,57 - DESPESAS MANUTENCAO - MAQUINAS E EQUIPAMENTOS DESPESAS MANUTENCAO - AR CONDICIONADO 337,57 337,57 - DESPESAS DE MATERIAL 7.87, 7.87, - DESPESAS COM MATERIAL EXPEDIENTE 7.87, 7.87, - DESPESAS DE PESSOAL - BENEFICIOS 45.07,05 3, ,9 -

14 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: PROGRAMA DE ALIMENTACAO AO TRABALHADOR 98.7,0 98.7,0 - ASSISTENCIA MEDICA 00.94, ,6 - AUXILIO CRECHE 5.64,7 5.64,7 - SEGURO DE VIDA 0.5,09 0.5,09 - VALE-TRANSPORTE 4.94, 3, ,98 - ASSISTÊNCIA ODONTOLÓGICA , ,3 - VALE ALIMENTACAO 6.999, ,38 - OUTROS BENEFICIOS.8,3.8,3 - FOLHA INDEDUTÍVEL - ASSISTÊNCIA MÉDICA 4.960, ,60 - FOLHA INDEDUTÍVEL - SEGURO DE VIDA 9,95 9,95 - FOLHA INDEDUTÍVEL - DESPESAS ODONTOLÓGICAS 86,75 86,75 - DESPESAS DE PESSOAL - ENCARGOS SOCIAL.05.6, 50.96, ,08 - FUNDO DE GARANTIA POR TEMPO DE SERVICO 9.745, , ,4 - F.G.T.S , ,43 - FGTS S/ 3O SALÁRIO 4.466, ,4 - FGTS S/ FÉRIAS 9.57, , ,04 FOLHA INDEDUTÍVEL - FGTS S/3º SALÁRIO FOLHA INDEDUTÍVEL - FGTS S/ FÉRIAS 533,33 533,33 - FOLHA INDEDUTÍVEL - FGTS PREVIDÊNCIA SOCIAL , , ,68 - INSS ,35 0, ,5 - INSS S/ 3O SALÁRIO 47.39, ,04 - INSS S/ FÉRIAS 53.7, , ,88 FOLHA INDEDUTÍVEL - INSS S/3º SALÁRIO.308,66.308,66 - FOLHA INDEDUTÍVEL - INSS S/FÉRIAS.50,68.50,68 - FOLHA INDEDUTÍVEL - INSS 5.703, ,93 - PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR 3.30,9 0, ,6 - PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR 9.70,9 0, ,6 - FOLHA INDEDUTÍVEL - PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR DESPESAS DE PESSOAL - PROVENTOS , ,39 - SALÁRIOS.86.9,4.86.9,4-3O SALÁRIO , ,5 - HORAS EXTRAS , ,58 - FÉRIAS , ,73 - BONUS PROVISÃO , ,00 - FOLHA INDEDUTÍVEL - FÉRIAS 6.666, ,67 -

15 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: FOLHA INDEDUTÍVEL - 3º SALÁRIO FOLHA INDEDUTÍVEL - SALARIOS , ,0 - DESPESAS DE PESSOAL - TREINAMENTO , ,86 - PROGRAMA FORMAÇÃO PROFISSIONAL 4.97, ,50 - SELEÇÃO E CONTRATAÇÃO 5.34,8 5.34,8 - TREINAMENTO INTERNO 4,90 4,90 - TREINAMENTO LINGUAS ESTRANGEIRAS 483,00 483,00 - DESPESA DE PESSOAL TREINAMENTO LOCAL PASSAGEM.808,64.808,64 - DESPESAS DE REMUNERAÇÃO DE ESTAGIÁRIOS 30.56, ,07 - DESPESA DE REMUNERACAO DE ESTAGIARIO 30.56, ,07 - DESPESAS PROCESSAMENTO DE DADOS 63.7, , ,93 - ALUGUEL DE EQUIPAMENTOS DESPESA DE LICENÇA DE USO DE SOFTWARE 93.47, , ,3 - MANUTENÇAO DE SISTEMAS 0.39, ,58 - SUPORTE TÉCNICO , ,80 - SERVIÇOS DE COTAÇÃO E INFORMAÇÃO 8.47, ,03 - SERV. PROCESS. DADOS EXTERNOS - PROCESS OUT 7.89,9 7.89,9 - DESENVOLVIMENTO E ELABORAÇÃO DE PROGRAMAS DESPESAS PROM.E RELACOES PUBLICAS , ,55 - DESPESAS COM RECEPÇÕES E JANTARES CLIENT 7.68, ,79 - DESPESAS COM BRINDES E CAMPANHAS PROMOCIONAIS CLIENT 9.405, ,07 - DESPESAS COM EVENTOS INSTITUCIONAIS 5.483, ,33 - DESPESAS COM RECEPÇÕES E JANTARES NON CLIENT 997,30 997,30 - DESPESAS BRINDES/CAMPANHAS PROMOCIONAIS(CORPORATION) 3,00 3,00 - DESPESAS COM VISITA A CLIENTES - TAXI / ESTAC/LOCOM..3,06.3,06 - DESPESAS SERV. SISTEMA FINANCEIRO , , ,8 - DESPESAS COM TAXAS BANCARIAS.386,3.386,3 - DESPESAS COM TAXAS DE CUSTODIA 9.98,54 9.0,39 88,5 - SERVIÇOS BANCÁRIOS 8.68,6 8.68,6 - TAXAS OPERACIONAIS - BOVESPA , ,37 - CUSTO DO AGENTE DE COMPENSAÇÃO 33.76, ,63 - CARTA DE FIANÇA 4.47,4 4.47,4 - TAXAS BTC 8, 8, - COMISSOES / UBS , ,37 - REPASSE DE COMISSÃO -EXTERIOR ,0 3.76, ,76 - COMISSÃO DE FIANÇA-NAO OPERACIONAIS 4.077, ,88 -

16 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: CUSTO DE CLEARINGS.04,45.04,45 - DESPESAS DE SERVICOS DE TERCEIROS , , - DESPESAS SERVICOS DE MAO-DE-OBRA 775,00 775,00 - DESPESAS COM GRÁFICAS 8.885, ,84 - DESPESAS COM ARQUIVOS MORTOS 6.039, ,95 - DESPESAS COM SERASA 7.07, ,79 - OUTROS DESP. SERV. DE INFORMAÇÕES CADASTRAIS SERVIÇOS PREST. TERCEIROS - AGENCIAM/ORGANIZ/EXECUÇ.99,54.99,54 - DESPESAS DE SERVICOS TECNICO ESPECIAL , ,83 - CONSULTORIAS EXTERNAS 80.55, ,70 - ADVOGADOS EXTERNOS 6.86, ,67 - ESCRITÓRIOS DE CONTABILIDADE 54,46 54,46 - OUTROS DESPESAS DE TRANSPORTE 6.639, ,98 - COMBUSTÍVEIS E LUMBRIFICANTES DESPESAS DE CONDUÇÃO.4,98.4,98 - DESPESAS TRANSPORTE DOCUMENTOS - MOTOBOY 5.7,00 5.7,00 - DESPESAS COM ESTACIONAMENTO COMITE EXECUTIVO 8 8 DESPESAS TRIBUTARIAS 9.333, , ,35 - TAXA DE FISCALIZACAO CVM 3.34, ,80 - ISS -NÃO RETIDO 05,00 05,00 - OUTROS 5.694, ,58 - DESP. IOF S/COMPRAS NO EXTERIOR.43,07.43,07 - ISS - AUTO DE INFRAÇÃO 3.5,4 3.5,4 - DESPESAS DE IMPOSTOS S/IMPORTAÇÃO SERV - PIS.787,6 6.6, 5.55,40 - DESPESAS DE IMPOSTOS S/IMPORTAÇÃO SERV - COFINS 54.58, 7.04, ,6 - DESPESAS DE IMPOSTOS S/IMPORTAÇÃO SERV - ISS.76,47.374,0 34,46 - DESPESAS DE VIAGENS AO EXTERIOR 88.66, ,75 - FUNC-DESP.VIAGENS EXTERIOR-PASSAGEM CLIENT 5.457, 5.457, - FUNC-DESP.VIAGENS EXTERIOR-TRANSPORTE CLIENT 8.046, ,95 - FUNC-DESP.VIAGENS EXTERIOR-HOSPEDAGEM CLIENT.545,73.545,73 - FUNC-DESP.VIAGENS EXTERIOR-REFEIÇÃO CLIENT 6.490, ,63 - FUNC-DESP.VIAGENS EXTERIOR-TRANSP. NON CLIENT 76, 76, - DESPESAS DE VIAGEM NO PAIS 0.650, 0.650, - FUNC-DESP.VIAGENS PAIS-PASSAGEM CLIENT 5.906, ,37 -

17 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: FUNC-DESP.VIAGENS PAIS-TRANSP. CLIENT 48,00 48,00 - FUNC-DESP.VIAGENS PAIS-HOSPEDAGEM CLIENT.4,3.4,3 - FUNC-DESP.VIAGENS PAIS-REFEIÇÃO CLIENT.6,75.6,75 - FUNC-DESP.VIAGENS PAIS-TRANSPORTE NON CLIENT 39,00 39,00 - FUNC-DESP.VIAGENS PAIS-HOSPEDAGEM NON CLIENT 734,77 734,77 - FUNC-DESP.VIAGENS PAIS-REFEIÇÃO NON CLIENT 68,30 68,30 - COMITE EXEC-DESP.VIAGENS AO PAIS-PASSAGEM CLIENT COMITE EXEC-DESP.VIAGENS AO PAIS-TRANSPORTE CLIENT 5,70 5,70 - OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS , ,4 - REFEICOES E LANCHES 58,60 58,60 - DESPESAS DE ASSINATURA DE JORNAIS E REVISTAS 4,36 4,36 - DESPESAS COM ESTACIONAMENTO AVULSO 397,00 397,00 - DESPESAS COM ESTACIONAMENTO CONVENIO 966, ,00 ASSOCIACAO DE CLASSE 3.354, ,69 - EMOLUMENTOS JUDICIAIS E DE CARTORIO.58,50.58,50 - DESPESAS NÃO DEDUTÍVEIS -(N.D.) 5,4 5,4 - CORREÇÃO PASSIVOS CONTINGENTES - ND , ,78 - BENS DE PEQUENOS VALORES NAO ATIVADOS.300,97.300,97 - DESP. CONTRIBUIÇÕES A ENTIDADES E ASSOCIAÇÕES 4.05, ,00 - APROVISIONAMENTO E AJUSTES PATRIMONIAIS , ,79 - DESPESAS DE AMORTIZACAO 39.00, ,8 - DESPESAS DE AMORTIZACAO - INTANGIVEL 39.00, ,8 - GASTOS DE DESENVOLVIMENTO 39.00, ,8 - DESPESAS DE DEPRECIACAO , ,97 - MÓVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO 78,8 78,8 - SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS 36.89, ,79 - OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS ,99 0, ,88 - DESP DE IMP SOBRE SERV DE QUALQUER NATUREZA - ISS , ,46 - DESP. DE ISS DE QUALQUER NATUREZA , ,46 - DESPESAS DE CONTRIBUIÇÃO AO COFINS , ,0 - DESPESAS DE CONTRIBUICAO AO COFINS , ,0 - DESPESAS DE CONTRIBUIÇÃO AO PIS/PASEP 76.40, ,94 - DESPESAS DE CONTRIBUICAO AO PIS/PASEP 76.40, ,94 - OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 89.54,58 0, 89.44,47 - JUROS E MULTAS S/IMPOSTOS E CONTR. EM ATRASOS , ,6 - VARIACAO MONETARIA PASSIVA.660,85.660,85 -

18 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 4.974,63 0, 4.964,5 - ERRO OPERACIONAL.80,6.80,6 - ERRO OPERACIONAL - CLIENTES 0.709, ,84 - VARIAÇÃO MONETÁRIA - (CARTÃO DE CRÉDITO).497,.497, - DIFERENCA DE EMOLUMENTOS - CLIENTES 6.65, ,90 - APURACAO DE RESULTADO , , ,8 - IMPOSTO DE RENDA , , ,8 - IMPOSTO DE RENDA 93.56, , ,60 - PROVISÃO PARA IMPOSTO DE RENDA - VALORES CORRENTES 93.56, ,85 - PROV.P/IMPOSTO DE RENDA-VALORES CORRENTE 93.56, ,85 - ATIVO FISCAL DIFERIDO , ,5 ATIVO FISCAL DIFERIDO , ,5 CONTRIBUICAO SOCIAL , , ,68 - PROV P/ CONTRIBUIÇÃO SOCIAL - VALORES CORRENTES , ,43 - PROV.P/CONTRIB.SOCIAL-VALORES CORRENTES , ,43 - ATIVO FISCAL DIFERIDO , ,75 ATIVO FISCAL DIFERIDO , ,75 C O M P E N S A C A O , , , ,33 TITULOS E VALORES MOBILIARIOS , , , ,3 TITULOS E VALORES MOB.CLASS.EM CATEGORIA , , , ,3 T.V.M. TÍTULOS CLASSIFICADOS EM CATEGORIA , , , ,3 CUSTODIA DE VALORES , , , ,5 VALORES CUSTODIADOS 6.584, ,00 VALORES EM CUSTÓDIA - TÍTULOS PÚBLICOS 6.584, ,00 INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS - VALORES GARANTIDOS , ,0.05.0,5.05.0,5 INSTITUICOES FINANCERIAS - VALORES GARANTIDOS , ,0.05.0,5.05.0,5 DEPOSITANTES DE VALORES EM CUSTÓDIA , , , ,00 DEPOSITANTES DE VALORES EM CUSTODIA , , , ,00 NEGOCIACAO E INTERMEDICAO DE VALORES , , , ,96 AÇÕES, ATIVOS FINANCEIROS E MERCADORIAS CONTRATADOS , , , ,94 ACOES, ATIVOS FINANCEIROS E MERCADORIAS , , , ,94 CLIENTES - MARGENS DEPOSITADAS , , , ,6 CLIENTES - MARGENS DEPOSITADAS , , , ,6 RESP POR FIANÇAS E OUTRAS GARS POR OPER EM BOLSAS , , , ,86 RESPON.POR FIANCAS E OUTRAS GARANTIAS , , , ,86 CONTRATOS

19 BALANCETE GERAL - MODELO ANALITICO EM 3/0/04 CNPJ : / Endereco : Av. Brigadeiro Faria Lima º andar Itaim Bibi SP Emitido em: 4/04/04 0:: CRÉDITOS ABERTOS À NOSSA ORDEM CRÉDITOS ABERTOS A NOSSA ORDEM CONTROLE , , , ,53 RESP POR AVAIS, FIANÇAS E OUTRAS GARANTIAS RECEBIDAS , , , ,73 RESP.P/AVAIS, FIANC.E OUTRAS GAR.E RECEB , , , ,73 DIVIDENDOS E JUROS S/CAPITAL PROP PAGOS DURAN EXERC , ,38 DIVIDENDOS E JUROS S/CAPITAL PROP PAGOS DURANTE EXE , ,38 CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS.69.78, , ,80 CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS.69.78, , ,80 Total do Passivo , , , ,88