George Washington University

Transcrição

1 George Washington University it Alexandra Wrage & Anne Richardson April 29, 2010, Inc.

2 A non profit membership association; Uma associaciação sem fins lucrativos; WHAT IS O QUE IS TRACE? QUE É A TRACE? Working with over 150 multinationals and over 1,500 member intermediaries in almost all countries, including 65 in Brazil; Trabalhando com mais de 150 multinacionais e mais de 1500 intermediários membros em quase todos os países, incluindo 65 em Brasil. 2

3 WHAT IS O QUE IS TRACE? QUE É A TRACE? To provide anti bribery compliance tools and services for member companies and their third party intermediaries; and Fornecer ferramentas e serviços de cumprimento anti suborno para empresas associadas e seus intermediários Public tools to increase commercial transparency worldwide Instrumentos públicos para aumentar a transparência comercial em todo o mundo 3

4 WHAT IS TRACE S GOAL? QUAL O OBJETIVO DA TRACE? To raise the standard of corporate anti bribery programs while lowering the cost of compliance; Elevar o padrão dos programas corporativos anti suborno e reduzir o custo da conformidade; To promote transparency and anti bribery compliance in international business transactions; and Promover a transparência e o cumprimento anti suborno em transações comerciais internacionais, e To research and disseminating anti bribery best practices Pesquisare divulgaras melhores praticas anti suborno 4

5 The hidden costs of corruption; Os custos ocultos da corrupção; Anti bribery enforcement trends; Tendências no cumprimento anti suborno; WHAT WE LL DISCUSS TODAY: O QUE NÓS VAMOS DISCUTIR HOJE: The role of the business community in addressing bribery; O papel da comunidade empresarial no combate à corrupção; The importance of international cooperation; A importância da cooperação internacional; US U.S. and international i anti corruption i initiatives; i i i Os EUA e as iniciativas internacionais de combate à corrupção; TRACE tools and services; TRACE ferramentas e serviços; 5

6 The cost to the business community O custo para a comunidade empresarial risk, expense, uncertainty risco, despesas, incerteza The cost to the local community THE HIDDEN COSTS OF CORRUPTION OS CUSTOS OCULTOS DA CORRUPÇÃO O custo para a comunidade local theft, shoddy products, loss of confidence in government roubo, produtos de má qualidade, perda de confiança no governo The cost to the global community O custo para a comunidade mundial health, environment, security saúde, meio ambiente, segurança 6

7 ANTI BRIBERY ENFORCEMENT TRENDS TENDÊNCIAS NO CUMPRIMENTO ANTI SUBORNO More resources and more prosecutions Mais recursos e mais processos Prosecution of individuals Processos contra indivíduos Prosecution of foreign issuers Processos contra emitentes estrangeiros Greater international cooperation among law enforcement agencies Maior cooperação internacional entre autoridades policiais More multi jurisdictional prosecutions Mais processos multi jurisdicionais Voluntary disclosure and remediation Divulgação voluntária e remediação 7

8 ANTI BRIBERY ENFORCEMENT TRENDS TENDÊNCIAS NO CUMPRIMENTO ANTI SUBORNO Over 300 FCPA cases brought since 1977 Mais de 300 casos de FCPA desde 1977 Around 140 open FCPA investigations Cerca de 140 inquéritos FCPA abertos Recent cases involving Brazil Casos recentes envolvendo o Brasil Tyco Int l Materials Solutions / Control Systems Specialist Nature s Sunshine Alstom 8

9 THE ROLE OF THE BUSINESS COMMUNITY O PAPEL DA COMUNIDADE EMPRESARIAL Recognize value of good reputation Reconhecer o valor de ter uma boa reputação Set standards high Estabelecer padrões elevados Risk loss of business Risco da perda de negócios Disseminate best practices through supply chain Difundir melhores práticas ao longo da cadeia de fornecimento 9

10 THE IMPORTANCE OF INTERNATIONAL COOPERATION A IMPORTÂNCIA DA COOPERAÇÃOINTERNACIONAL Inter American (OAS) Convention Against Corruption Convenção Inter Americana (OEA) Contra a Corrupção OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions Convenção sobre o Combate da Corrupção de. Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações. Comerciais Internacionais Council of Europe: uope Criminal Law Convention o on Corruption o Conselho da Europa: Convenção Penal sobre a Corrupção African Union Convention on Preventing and Combating Corruption Convenção da União Africano sobre a Prevenção eo Combate à Corrupção United Nations Convention Against Corruption (UNCAC) Convenção das Nações Unidas Contra a Corrupção (CNUCC) 10

11 THE IMPORTANCE OF INTERNATIONAL COOPERATION A IMPORTÂNCIA DA COOPERAÇÃOINTERNACIONAL Common elements of foreign bribery laws Elementos comuns das leis suborno estrangeiro The offer, promise, giving, or authorization of the giving; A oferta, promessa, doação, ou a autorização da doação; Anything of value; Qualquer coisa de valor; To a foreign official; Para um funcionário público estrangeiro; Directly or indirectly; Direta ou indiretamente; For an improper or corrupt purpose; Para um propósito óit impróprio i ou corruptos; To obtain or retain business, or other improper advantage. Para obter ou manter negócios ou outra vantagem indevida. 11

12 THE IMPORTANCE OF INTERNATIONAL COOPERATION A IMPORTÂNCIA DA COOPERAÇÃOINTERNACIONAL Key variations among conventions Principais variações entre as convenções Supply side v. demand side bribery Lado da oferta v. lado da procura do suborno Private to private (commercial) bribery Suborno (comercial) privado privado Breadth of covered acts Dimensão dos atos abrangidos Trading in influence Tráfico de influência Facilitation payments Pagamentos de facilitação Preventative measures As medidas preventivas 12

13 THE IMPORTANCE OF INTERNATIONAL COOPERATION A IMPORTÂNCIA DA COOPERAÇÃOINTERNACIONAL Challenges of cross border investigations Desafios das investigações transfronteiriças Coordination among government agencies Coordenação entre agências governamentais Mutual Legal Assistance Treaties (MLATs) Tratados de Assistência Jurídica Mútua (MLAT) Extradition requests Os pedidos de extradição Recent multi jurisdictional prosecutions Recentes processos multi jurisdicionais Statoil Siemens BAE Innospec Daimler TSKJ 13

14 US OS EUA World Economic Forum Fórum Econômico Mundial US AND INTERNATIONAL INITIATIVES EUA E AS INICIATIVAS INTERNACIONAIS InternationalChamber of Commerce Câmara de Comércio Internacional Transparency International Transparência Internacional TRACE Local and regional initiatives Iniciativas locais e regionais 14

15 TRACE S TRACE SERVICES: : MODELM POLICIES SERVIÇOS DA TRACE: POLÍTICAS OLÍTICAS MODELO ODELO TRACE maintains a library of model compliance language, with variations for different sizes of entity. TRACE mantém um banco de dados da linguagem modelo de cumprimento para entidades de vários tamanhos. Companies new to this issue can benefit from the lessons learned by companies that have robust and longstanding programs. Novas empresas podem se beneficiar i da experiência i adquirida id por empresas que têm programas robustos e de longa duração. 15

16 TRACE SERVICES: BENCHMARKING SERVIÇOS DA TRACE: ESTUDOS COMPARATIVOS TRACE provides in person training at workshops held at locations around the world, includingjapan Japan, Russia, China, India, Nigeria, Equatorial Guinea and Yemen. TRACE is conducting training in Brazil this week. TRACE fornece treinamento presencial ao redor do mundo, incluindo Japão, Rússia, China, Índia, Nigéria, Guiné Equatorial e Iêmen. TRACE está realizandotreinamentosno Brasil esta semana. TRACE offers a lively and highly informative anti bribery training video Toxic Transactions designed for employees at all levels. TRACE oferece um vídeo de treinamento dinâmico e altamente informativo em anti suborno "Toxic Transactions" concebido para funcionários em todos os níveis. TRACE has a multilingual l on line training i module for use by member companies to train their commercial intermediaries. TRACE possui módulos de treinamento em várias línguas para uso das empresas associadas na capacitação de seus intermediários comerciais. 16

17 TRACE S TRACE SERVICES: : BENCHMARKING SERVIÇOS DA TRACE: ESTUDOS COMPARATIVOS The TRACE Forum is an annual two day benchmarking event held in Washington, DC and attended by our member companies. O Fórum TRACE é um evento anual comparativo de dois dias, realizado em Washington, DC com a participação i de empresas associadas. id TRACE conducts special benchmarking projects with its member companies, usually beginning with a survey of members and ending with best practices guidelines. Projects topics often originate with member companies. TRACE realiza estudos comparativos especiais com empresas associadas, geralmente começando com uma pesquisa entre seus membros e terminando com orientações sobre melhores práticas. Os temas dos projetos geralmente tem início com as empresas associadas. 17

18 TRACE SERVICES: LOCAL LAW LIBRARY SERVIÇOS DA TRACE: BANCO DE DADOS DE LEIS LOCAIS Local anti bribery laws are summarized and available on line for over 100 countries Leis anti suborno de mais de 100 países são resumidas e disponibilizadasibili d on line Specific questions of interest tto members (e.g. defining government official in PRC) Questões específicas de interesse dos membros (por exemplo, definição de "funcionário público" na República Popular da China) 18

19 TRACE S TRACE SERVICES: : DUE DILIGENCE SERVIÇOS DA DA TRACE: DUE UE DILIGENCE TRACE provides three tiers of due diligence for commercial third parties: TRACE oferece três níveis de due diligence comercial para terceiros: TRACEcheck: On line, standardized due diligence tool TRACEcheck: On line, ferramenta padronizada de due diligence TRACE Standard: Rigorous, standardized due diligence review TRACE Standard: Due diligence análise rigorosa e padronizada TRACEreview: Til Tailored, on site due diligence report TRACEreview: Relatório de due diligence personalizado e no local 19

20 TRACE SERVICES: THE COMPENDIUM SERVIÇOS DA TRACE: COMPÊNDIO Comprehensive and interactive online database with summaries of international anti bribery enforcement actions Abrangente e interativo banco de dados on line com resumos de ações de cumprimento internacional anti suborno Searchable by multiple criteria and easy to use Pesquisa por vários ái critérios iéi e fácil de usar Contains all foreign bribery investigations and prosecutions throughout the world Contém todas as investigações gç internacionais de corrupção e processos ao redor do mundo Will soon include domestic bribery investigations and prosecutions of foreign companies Em breve incluira investigações de corrupção interna e os processos de empresas estrangeiras Goal is to cover all instances of corporate liability for bribery in international business O objetivoé abranger todas as situações de responsabilidade corporativapara a corrupção em negócios internacionais 20

21 TRACE S TRACE SERVICES: : BRIBELINE SERVIÇOS DA DA TRACE: BRIBELINE Who Requested the Bribe? Quem exigiu o suborno? Police / Polícia 40% Other / Outro Government Official / Oficial do Governo City Official / Oficial da Cidade State-Owned Entity / Empresa governamental Employee of State-Owned Entity / Funcionário de empresa governamental Military / Exército Judge or Representative of the Judiciary / Juiz ou representante do Poder Judiciário Ruling Party Official / Oficial do Partido Governista 6% 4% 3% 2% 13% 13% 10% 9% 21

22 TRACE S TRACE SERVICES: : BRIBELINE SERVIÇOS DA DA TRACE: BRIBELINE If specified, which Government Ministry or Department demanded the bribe: Se especificado, que ministério ou departamento do Governo exigiu a propina: Ministry responsible for Customs / Ministério responsável pela Alfândega 34% Office of the President or Vice President / Gabinete do Presidente ou Vice-Presidente Ministry responsible for Labor / Ministério do Trabalho Ministry responsible for Housing / Ministério da Habitação Ministry responsible for Health Services / Ministério da Saúde Ministry responsible for Agriculture / Ministério da Agricultura Legislator / Legislador 11% 11% 11% 11% 11% 11% 22

23 TRACE S TRACE SERVICES: : BRIBELINE SERVIÇOS DA DA TRACE: BRIBELINE If the request for the bribe was recurring, approximately how frequently did the request recur in a given year? Se o pedido de propina foi recorrente, com que freqüência isso ocorreu em um determinado ano? 5 times or fewer / 5 ou mais vezes 64% 6-20 times / De 6 a 20 vezes 15% times / De 21 a 50 vezez 6% times / De 51 a 100 vezes 0% More than 100 times / Mais de 100 vezes 15% 23

24 TRACE S TRACE SERVICES: : BRIBELINE SERVIÇOS DA DA TRACE: BRIBELINE Which best describes the primary form of the bribe requested? O que melhor descreve a principal forma de suborno solicitado? Cash or Cash Equivalent / Dinheiro ou equivalente 72% Additional Business / Negócio adicional 9% Other benefit / Outros benefícios Gift, Entertainment or Hospitality / Presente, entretenimento ou hospitalidade 5% 7% Sexual Favors / Favores Sexuais 5% Travel / Viagens 2% 24

25 TRACE S TRACE SERVICES: : BRIBELINE SERVIÇOS DA DA TRACE: BRIBELINE Please indicate the primary nature of the requested bribe: Por favor indique o motivo primário do pedido de suborno: Other / Outro 27% Avoiding harm to you or your business' interests / Evitar dano a si próprio ou seus interesses comerciais 20% Receiving timely delivery of a service to which the reporter is entitled / Entregar pontualmente um serviço ao qual você tem direito Exercising influence with or over another government official / Exercer influência junto a outro oficial do governo 13% 15% Receiving inappropriate favorable treatment such as in a court ruling / Receber favorecimento impróprio como por exemplo em uma decisão judicial Winning new business / Ganhar novos negócios 9% 10% Receiving payments for services already rendered / Receber pagamentos por serviços já prestados 6% 25

26 TRACE S TRACE SERVICES: : BRIBELINE SERVIÇOS DA What was the value of the requested bribe? Qual o valor da propina solicitada? DA TRACE: BRIBELINE Less than $20 / Menos de $20 9% $20-$100 $100 $101-$1,000 20% 20% $1,001-$5,000 8% $5,001-$10,000 $ % $10,001-$50,000 10% $50,001-$100,000 $100,001-$500,000 More than $500,001 / Mais de $ Difficult to assign monetary value / Difícil atribuir valor monetário 2% 3% 4% 19% 26

27 TRACE: THE TRACE: HE DETAILS TRACE: DETALHES TRACE was founded in 2001 Legal status: Washington, DC non profit: 501(c)(6) TRACE foi fundada em 2001 Estatuto jurídico: Washington, DC sem fins lucrativos: 501 (c) (6) 151 West Street Suite 300 Annapolis, MD ) 27