Lista de Verificação Norma de Referência Certificado de Energia Renovável Categoria PLENO

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1 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO REGRAS GERAIS PARA REALIZAÇÃO DA AUDITORIA / USO DA LISTA DE VERIFICAÇÃO CERTIFICADO CATEGORIA PLENO FONTE DE GERAÇÃO DE ENERGIA: EÓLICA Esta lista de verificaçã aplica-se a Certificad de Energia Renvável Categria Plen, e apenas para empreendiments cm fntes de geraçã de energia d tip Eólica. As auditrias serã realizadas ns empreendiments das cntrladras assciadas à ABRAGEL u ABEEólica interessads na btençã d Certificad de Energia Renvável. Caberá à Certificadra enviar a empreendiment Questinári para Auditria Dcumental, para detalhament da cnfrmidade d empreendiment candidat a Certificad na Categria esclhida. Este Questinári preenchid e anexad cm s dcuments cmprbatóris servirá cm base para a auditria dcumental e para plan de auditria in lc. Caberá à Certificadra definir quais itens desta Lista de Verificaçã terã a cnfrmidade atestada apenas pr auditria dcumental e quais itens deverã ser fechads após auditria in lc, bem cm a definiçã de dimensinament de carga hrária para cada fase da auditria. Recmenda-se seguinte dimensinament para auditria neste tip de empreendiment: 1HD auditria dcumental n escritóri da Certificadra + 2HD auditria dcumental n escritóri da empresa + 1HD auditria in lc n empreendiment. Em cas de empreendiments agrupads, realizar uma única auditria para tds s empreendiments, timizand custs e temp de auditria. Os requisits estã dividids nesse dcument pel nível de atendiment exigid (brigatóri u desejável). Os requisits brigatóris (O) deverã ser avaliads em relaçã a sua cnfrmidade u nã cnfrmidade, e deverã ser atendids em sua ttalidade (nã existe a pssibilidade de atendiment parcial deste tip de requisit). Os requisits desejáveis (D) estã dividids em indicadres qualitativs e indicadres quantitativs. Os indicadres qualitativs sã avaliads cnfrme uma escala crescente em funçã d nível de implantaçã d requisit slicitad, cnfrme segue: 1: Nã atende a requisit (nenhuma prática relacinada a requisit está implementada) 2: Atende parcialmente a requisit (existe alguma prática relacinada a requisit implementada, mas nã está cmpleta, u seja, grande parte d requisit nã é atendid) 3: Atende a requisit, mas sã necessárias melhrias (as exigências mínimas d requisit sã atendidas, u pel mens grande parte delas) 4: Atende cmpletamente a requisit (as exigências d requisit sã atendidas de frma cmpleta) 5: Supera a exigência d requisit (as exigências d requisit sã atendidas e superadas, representand a melhr prática u uma das melhres práticas existentes n setr) Os indicadres quantitativs sã avaliads cnfrme uma escala crescente em funçã d enquadrament d valr alcançad pel indicadr nessa escala. 1 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

2 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Para que empreendiment btenha e mantenha Certificad de Energia Renvável, ele deverá atender a tds s requisits brigatóris (O) e na sma ds requisits desejáveis (D) deverá bter pel mens 50% da pntuaçã máxima teórica. Para situações em que requisit nã se aplica, classificar cm NA nesse cas item deve ser descnsiderad na pntuaçã final, cas seja um requisit desejável. Para s requisits desejáveis (D), cnslidar a pntuaçã n quadr final. Relatar para s itens brigatóris (O) tdas as nã cnfrmidades (NC) encntradas. Relatar para s itens desejáveis (D) cm ntas 1 e 2, uma nã cnfrmidade (NC) frmal, que pderá ser alv de plan de açã d empreendiment para que valr mínim de pntuaçã seja atingid. Relatar para s itens desejáveis (D) cm nta 3 uma prtunidade de melhria (OM) frmal, que nã necessariamente deve ser acatada pel empreendiment, a nã ser que empreendiment necessite aumentar seu valr de pntuaçã para alcançar valr mínim. É pcinal relat de prtunidade de melhria (OM) frmal para s requisits brigatóris u desejáveis (D) cm pntuaçã 4 u 5. Para tdas as declarações de nã cnfrmidade (NC), indicar a frma cm rganism de auditria irá evidenciar a eficácia da açã crretiva (pr exempl: envi da dcumentaçã, envi das fts d lcal, envi de listas de treinament, nva visita de acmpanhament in lc, bem cm praz que empreendiment tem para a açã de acmpanhament. A certificaçã smente pderá ser cncedida se tds s itens brigatóris frem atendids e se a média glbal da pntuaçã desejável atingir 50% de atendiment. Cas empreendiment nã cncrde cm parecer da equipe auditra, pnt de discrdância deve ser antad a final deste dcument, e a equipe deve slicitar a empreendiment que frmalize sua apelaçã junt à Gerenciadra (Institut Ttum). A tabela de indicadres deste dcument segue a numeraçã da nrma de referência. Itens de Recmendaçã de Melhria O atendiment as itens de recmendaçã de melhria nã sã brigatóris para btençã u manutençã d Certificad de Energia Renvável. O auditr deve sinalizar smente se s itens sã atendids u nã pel empreendiment, apenas para registr e acmpanhament pel prgrama, nã influenciand resultad na certificaçã u manutençã da Certificaçã d empreendiment. Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã 2

3 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Após a auditria, cas empreendiment atinja 100% de cnfrmidade ns requisits brigatóris (O) e nta mínima de 50% ns requisits desejáveis (D), auditr deve: Escrever a cnclusã psitiva da auditria e assinar relatóri. Slicitar assinatura d Respnsável d empreendiment. Tirar duas cópias deste relatóri (lista de verificaçã), distribuind- da seguinte frma: Uma cópia para empreendiment auditad Uma cópia para Institut Ttum (Gerenciadra) Versã Original em arquiv d Organism de Auditria Reclher a versã atualizada d Regulament Técnic rubricad em tdas as páginas, assinad, carimbad e datad na página final, e enviá-l à Gerenciadra. A versã atualizada encntra-se n endereç da web: Após a auditria, cas empreendiment nã atinja 100% de cnfrmidade ns requisits brigatóris (O) e/u nta mínima de 50% ns requisits desejáveis (D), auditr deve: Antar tdas as nã cnfrmidades e prtunidades de melhria n relatóri. Preencher quadr de ntas. Apresentar relatóri a empreendiment, especialmente as nã cnfrmidades. Slicitar a empreendiment preenchiment das ações crretivas e respectivs prazs. Find praz, auditr deve dar baixa nas nã cnfrmidades e ações de melhria, antand s resultads da verificaçã n relatóri. Preencher quadr de ntas após a crreçã das nã cnfrmidades e cnsideraçã das ações de melhria. Escrever a cnclusã da auditria e assinar relatóri. Slicitar assinatura d Respnsável d empreendiment. Tirar duas cópias deste relatóri (lista de verificaçã), distribuind- da seguinte frma: Uma cópia para empreendiment auditad Uma cópia para Institut Ttum (Gerenciadra) Versã Original em arquiv d Organism de Auditria Reclher a versã atualizada d Regulament Técnic rubricad em tdas as páginas, assinad, carimbad e datad na página final, e enviá-l à Gerenciadra. A versã atualizada encntra-se n endereç da web: Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã 3

4 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO DADOS GERAIS DA AUDITORIA - Razã scial da geradra u cntrladra d empreendiment: - Razã scial d empreendiment alv da Certificaçã: - CNPJ d empreendiment alv da Certificaçã: - Fnte(s) de geraçã de energia d empreendiment candidat à Certificaçã: Eólica (este check list smente é aplicável para esta fnte de energia) - Data de iníci da peraçã: / / - Endereç(s) d escritóri da empresa em que fi realizada a auditria: - Endereç(s) d empreendiment em que fi realizada a auditria in lc: - Escp da Auditria: Certificaçã Categria Plen Renvaçã Certificaçã Plen Upgrade Certificaçã Categria Plen (Relatóri anterir de / / ) - Prjet de Crédit de Carbn: Sim, pssui prjet aprvad Sim, pssui prjet em fase de aprvaçã Nã pssui - Organism de Certificaçã: - Nme d Auditr Líder: - Nme d 2º Auditr: - Data(s) da auditria: - Data(s) de fechament d relatóri: 4 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

5 CRITÉRIOS DE ELEGIBILIDADE Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO REGISTRO DA AUDITORIA Situaçã de adimplência junt à Abragel e / u Abeeólica (este item será checad pela Gerenciadra Institut Ttum antes d fechament da auditria). VERIFICAÇÃO DA ENERGIA GARANTIDA Quantidade ttal de energia garantida: MWh Evidência apresentada: Interpretaçã d item acima (para us d auditr): cnsultar a mens Certificad de Medições Anemmétricas e de Prduçã Anual de Energia. Deve ser antada a energia garantida e nã a energia certificada. A energia garantida nrmalmente é menr que a energia certificada. 5 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

6 REQUISITOS OBRIGATÓRIOS Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr C NC NA Evidências / Recmendações Evidência de crreçã Cnclusã P Despach de Requeriment de Outrga (DRO) u Outrga da ANEEL u Autrizaçã da ANEEL para perar cmercialmente. Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Basta a auditr verificar a existência d dcument para empreendiment. P Licença Prévia (LP) u Licença de Instalaçã (LI) u Licença de Operaçã (LO). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr nã deve questinar se as licenças estã adequadas a nã, pis Prgrama de Energia Renvável nã tem cm bjetiv substituir órgã reguladr. As infrmações que cnstam da licença serã alv de verificaçã. Atençã para data de validade da licença. Antar na lista de verificaçã s principais cmprmisss e cndicinantes da licença, que servirã de base para avaliaçã desta e das próxims auditrias. O praz indicad para a próxima auditria de renvaçã deverá levar em cnta, dentre utrs fatres, venciment da licença de peraçã. P Relatóri Ambiental Simplificad (RAS) u Estud de Impact Ambiental e Relatóri de Impact Ambiental (EIA/RIMA) u dcument similar. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr nã deve questinar cnteúd ds relatóris se estes já tiverem sid usads para a btençã das licenças. As infrmações, análises e cmprmisss que cnstam ds relatóris serã alv de verificaçã. Antar na lista de verificaçã s principais cmprmisss e plans que cnstam ds estuds ambientais u relatóris ambientais, que servirã de base para avaliaçã desta e das próxims auditrias. 6 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

7 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr C NC NA Evidências / Recmendações Evidência de crreçã Cnclusã P Dcument demnstrand psse da terra, seja cm prprietári u arrendatári (respeitand as etapas d prcess de licenciament). Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Na categria Plen, empreendiment deve demnstrar a psse da terra. P Dcument u utra evidência factual de que as cmunidades afetadas relevantes fram identificadas e s respectivs impacts sciais e ecnômics fram cnsiderads. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Em muits cass, a identificaçã de cmunidades afetadas e s respectivs impacts pdem ser encntrads nas áreas de diagnóstic e avaliaçã d mei antrópic d Relatóri Ambiental Simplificad (RAS) u Estud de Impact Ambiental e Relatóri de Impact Ambiental (EIA/RIMA) u dcument similar. P Dcument u utra evidência factual de que as cmunidades afetadas relevantes fram infrmadas sbre a decisã de implementaçã d empreendiment. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Em alguns cass audiência pública u reuniões cm cmunidade fram realizadas, prtant cnvites, ata dcumentand s temas discutids u gravações pdem servir para evidencias fat. Pssivelmente cartas cm apresentaçã d empreendiment também sã enviadas às cmunidades afetadas e partes interessadas relevantes cm bjetiv de infrmar e bter cmentáris psitivs u negativs ds destinatáris. 7 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

8 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr C NC NA Evidências / Recmendações Evidência de crreçã Cnclusã P Plan de açã dcumentad para tratament e mitigaçã ds impacts direts e indirets, cerente cm s resultads d prcess de interaçã pública. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Verificar a cnsistência entre s resultads da interaçã cm a cmunidade e s plans de açã assumids em caráter vluntári e em caráter legal (cndicinantes das licenças btidas u cnstantes ns plans de açã). Nesse item basta cnstatar a existência de um plan de açã, cm prazs e cmprmetiment de recurss. P Dcument u utra evidência factual de que plan de açã está send mnitrad e eventuais desvis estã send tratads em temp hábil. Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Verificar se plan d item anterir (escp das tratativas cm cmunidade) está send satisfatriamente mnitrad (respnsabilidades definidas e recurss alcads). Existência de desvis u atrass nã cnfiguram-se necessariamente cm nã cnfrmidade, desde que estejam razavelmente explicads, justificads e cm plans de crreçã bem definids u até justificadamente send renegciads (frmalmente) cm órgã reguladr. Nã cnfrmidade se caracteriza pr descntrle da situaçã das ações u cmprmisss repactuads sem atendiment. P Evidências dcumentais e factuais de que prgrama ambiental está send mnitrad e implementad de acrd cm s cmprmisss assumids n licenciament ambiental e exigências psterires quand aplicáveis, incluind mnitrament de indicadres e ações crretivas n cas de desvis. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Verificar se prgrama ambiental está send satisfatriamente mnitrad (respnsabilidades definidas e recurss alcads). Existência de desvis u atrass nã cnfiguram-se necessariamente cm nã cnfrmidade, desde que estejam razavelmente explicads, justificads e cm plans de crreçã bem definids u até justificadamente send renegciads (frmalmente) cm órgã reguladr. Nã cnfrmidade se caracteriza pr descntrle da situaçã das ações u cmprmisss repactuads sem atendiment. Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã 8

9 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr C NC NA Evidências / Recmendações Evidência de crreçã Cnclusã P Certidã Negativa de Débit d INSS e Certidã Cnjunta PGFN/RFB. Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aqui smente reverificar na internet a veracidade das infrmações, sempre tend cuidad de relacinar escp e razã scial d empreendiment. Certidões psitivas cm efeit de negativas sã cnsideradas cm cnfrmes. N cas de certidões psitivas, indicar cm nã cnfrme, e clher infrmações adicinais da empresa a respeit d mntante d pssível débit e as ações que estevam send tmadas. Smente a Cmissã de Certificaçã pderá baixar a nã cnfrmidade, analisand e aclhend u nã as explicações d empreendiment. N cas de auditria adesã, as certidões devem se referir a cntrladr d empreendiment e a empreendiment (se já huver CNPJ). N cas de auditria plen, as certidões devem se referir a cntrladr e a empreendiment. P Certidã de regularidade perante FGTS. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aqui smente reverificar na internet a veracidade das infrmações, sempre tend cuidad de relacinar escp e razã scial d empreendiment. Certidões psitivas cm efeit de negativas sã cnsideradas cm cnfrmes. N cas de certidões psitivas, indicar cm nã cnfrme, e clher infrmações adicinais da empresa a respeit d mntante d pssível débit e as ações que estevam send tmadas. Smente a Cmissã de Certificaçã pderá baixar a nã cnfrmidade, analisand e aclhend u nã as explicações d empreendiment. N cas de auditria adesã, as certidões devem se referir a cntrladr d empreendiment e a empreendiment (se já huver CNPJ). N cas de auditria plen, as certidões devem se referir a cntrladr e a empreendiment. P Aut declaraçã frmal da empresa, assinada pel respnsável legal, atestand cnfrmidade cm as nrmas estabelecidas nas cnvenções da Organizaçã Internacinal d Trabalh (OIT), relacinadas cm trabalh infantil, trabalh escrav, discriminaçã e liberdade das assciações e negciaçã cletiva. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): auditr deve clher esta aut-declaraçã e anexar uma cópia a relatóri de auditria. Verificar carg d respnsável pela declaraçã, que deve ser principal executiv d empreendiment. 9 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

10 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr C NC NA Evidências / Recmendações Evidência de crreçã Cnclusã P Prgrama de Prevençã de Riscs e Acidentes (PPRA) atualizad (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr deve verificar a existência d PPRA, devidamente aprvad, para âmbit das atividades executadas n empreendiment n mment da auditria. Atençã para dcuments desatualizads em relaçã a mment d empreendiment. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u préperaçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P Prgrama de Cntrle Médic de Saúde Ocupacinal (PCMSO) atualizad (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr deve verificar a existência d PCMSO, devidamente aprvad, para âmbit das atividades executadas n empreendiment n mment da auditria. Atençã para dcuments desatualizads em relaçã a mment d empreendiment. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u préperaçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P Evidências de frmaçã e implementaçã da CIPA (Cmissã Interna de Prevençã de Acidentes). (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): O auditr deve verificar a frmaçã ficial da CIPA e se seus membrs efetivs sã empregads d empreendiment. Mais ainda, deve cnstatar se as atividades prgramadas da CIPA estã send cumpridas pr mei de registrs factuais. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u préperaçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã 10

11 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO REQUISITOS DESEJÁVEIS INDICADORES QUALITATIVOS Princípi Indicadr NA Observações P Dcument u utra evidência factual de que huve algum tip de participaçã das partes envlvidas na definiçã ds plans de açã de mitigaçã. Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Plans de açã de mitigaçã na questã das cmunidades lcais já fram avaliads em item anterir. Aqui cabe a auditr verificar nível de participaçã das partes envlvidas na definiçã desses plans. Ntas 1 e 2 refletem nenhuma participaçã u participaçã mínima, nada além ds órgãs reguladres frmais. Nta 3 mstra algum tip de participaçã além ds órgãs reguladres, cm assciações u pessas da cmunidade. Nta 4 reflete participaçã de várias partes envlvidas, devidamente evidenciadas pr registrs, atas, u utras evidências. Nta 5 reflete melhres práticas (cicl de aprendizad na questã de participaçã das partes envlvidas). P Existência de um canal de cmunicaçã frmal para discussã das cntrvérsias durante a fase de implementaçã e peraçã d empreendiment cm evidências dcumentais de efetiv tratament das demandas. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aqui existem dis itens que sã avaliads cnjuntamente: a existência de um canal de cmunicaçã frmal e seu efetiv us e capacidade de respsta. Ntas 1 e 2 refletem inexistência de canal u canal smente na teria, nã na prática. Nta 3 reflete canal existente e cm alguma evidência de seu us (registr e respsta). Nta 4 reflete canal existente, registrs de seu us e capacidade de respsta e interatividade. Nta 5 reflete melhres práticas (cicl de aprendizad n us d canal). P Plans de açã de investiment scial privad que extraplam as cndicinantes sciambientais d empreendiment. Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nã usar nta 1. Nta 2 reflete inexistência de plans de açã além das cndicinantes. Nta 3 reflete a existência de uma (01) açã além das cndicinantes. Nta 4 reflete a existência de pel mens 02 ações além das cndicinantes. Pnt adicinal (3+1) u (4+1) reflete a capacidade ptencial de aut-sustentaçã a médi praz (3 ans) de pel mens uma (01) das ações. Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã 11

12 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr NA Observações P Dcument u utra evidência factual de que a empresa mnitra s plans de açã de investiment scial privad e tma ações de crreçã. Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nã usar nta 1. Nta 2 reflete inexistência de plans de açã além das cndicinantes. Nta 3 reflete algum tip de plan de açã cm deficiência na implementaçã. Nta 4 reflete plan de açã de alguma frma ligad as necessidades da cmunidade, devidamente implementad e acmpanhad. Nta 5 reflete mais de uma açã ligada às necessidades da cmunidade devidamente implementadas, mnitradas e cm evidência de ações de crreçã u melhria. Pnt extra pde ser atribuíd para ações que já deixaram de ter aprte financeir d empreendiment e se trnaram aut-sustentadas. P Exigência prevista em cntrat de que s terceirs que atuam nas instalações d empreendiment atendem as prcediments de segurança. Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nã usar Nta 1. Nta 2 para nã atendiment cmplet. Nta 3 para existência de cláusula em pel mens um (01) cntrat cm terceirs. Nta 4 para existência de cláusula em mais de um (01) cntrat cm terceirs. Nta 5 para existência de cláusula em tds s cntrats cm terceirs. N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei da leitura ds cntrats. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. P Evidência de acmpanhament d desempenh em terms de Saúde e Segurança Ocupacinal ds frnecedres (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aplicável smente para frnecedres que exercem atividades nas instalações d empreendiment, de acrd cm a fase d empreendiment. N cas de auditria plen sem adesã, devem ser verificadas evidências das fases de cnstruçã d empreendiment. Nã usar nta 1. Nta 2 reflete inexistência de acmpanhament d desempenh de SSO ds frnecedres. Nta 3 reflete algum tip de acmpanhament em frnecedres mais crítics, de frma passiva (smente pedid de infrmações e registrs).nta 4 reflete acmpanhament efetiv ds frnecedres, pr mei de mnitrament passiv e ações pró-ativas, cm pr exempl, mas nã se limitand a alguns ds itens listads: treinaments, cbrança de melhrias, mnitrament de us ds EPIs, slicitaçã de melhria ns indicadres, exigência de Certificaçã de Segurança, etc. Nta 5 reflete interaçã efetiva cm terceirs ns aspects de segurança, aplicand mais de 01 item listad cm a mair parte ds frnecedres mais crítics. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment, e indicar nta máxima. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida.n cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei de levantament de evidências. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. 12 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

13 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr NA Observações P Plans de treinament em saúde e segurança, inclusive cm terceirs. Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Aplicável smente para frnecedres que exercem atividades nas instalações d empreendiment, de acrd cm a fase d empreendiment. N cas de auditria plen sem adesã, devem ser verificadas evidências das fases de cnstruçã d empreendiment. Nã usar Nta 1. Nta 2 reflete nã atendiment a indicadr. Nta 3 reflete algum tip de treinament em SSO cm pel mens um (01) frnecedr, devidamente registrad. Nta 4 reflete plans de treinament mais ampls, cm mais de um (01) frnecedr. Nta 5 reflete plans de treinament diverss, cm tds s frnecedres que trabalham nas instalações da empresa. N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei da leitura ds cntrats. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. P Prcediments dcumentads e evidências factuais de cntrle de tdas as atividades que afetam a saúde e segurança cupacinal e respectivs registrs d cntrle peracinal (apresentaçã de Certificad OHSAS dentr da validade exime a empresa da apresentaçã desse indicadr). Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Nta 1 reflete falta de atendiment ttal a indicadr. Nta 2 reflete prevalência de descntrle sbre s pucs cntrles existentes. Nta 3 reflete a prevalência de cntrles nas atividades, apesar de crrências isladas de atividades sem cntrle. Nta 4 reflete cntrles cmplets e implementads, sem evidências de lacunas. Nta 5 reflete cntrles cmplets, implementads e cm evidências de cicls de melhria. N cas de Certificad OHSAS 18001, indicar n relatóri s dads d Certificad, respectiva validade e principalmente se englba as atividades d empreendiment, e indicar nta máxima. Se necessári, auditr pde slicitar s plans de auditria das últimas verificações de terceira parte para assegurar que empreendiment fi auditad. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei de levantament de evidências. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas. Númer de requisits desejáveis qualitativs (se huver algum requisit Nã aplicável, deve ser subtraíd d númer a lad) Ttal de Pnts Obtids 13 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

14 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO REQUISITOS DESEJÁVEIS INDICADORES QUANTITATIVOS Princípi Indicadr NA Observações P1.5.1.Penalidades e multas aplicadas. Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Pntuaçã deste indicadr Mais de 1 NA 1 NA 0 - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Quantidade de multas cm decisã final (transitada e julgada) aplicadas cntra empreendiment. Nã devem ser cnsideradas neste item prcesss de autuaçã, smente multas já transitadas e julgadas. Em cas de crrência de 1 multa u mais, auditr deve anexar cópias de cada prcess para que a Cmissã de Certificaçã avalie a criticidade de cada prcess e decida pela cncessã d Certificad cm base nesta análise. P Influência sbre ppulaçã na Área de Influência direta (AID). Pntuaçã deste indicadr 100m >100m e 200m >200m e 300m >300m e 400m > 400m - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Distância em metrs d aergeradr em relaçã à residência mais próxima P Aument de renda Lcal em área de influência direta (AID) (aplicável smente para prpriedade arrendadas). Pntuaçã deste indicadr NA NA > 1 e 1,5 > 1,5 e 2 > 2 - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Renda Atual decrrente d arrendament / Renda anterir à implantaçã d empreendiment Ns cass em que renda anterir era zer, utilizar nta 5. Observaçã: renda anterir zer nã é igual a renda anterir descnhecida. Cas seja descnhecida, aplicar nta 3. P Índice de aquisições amigáveis. Pntuaçã deste indicadr 45% > 45% e 55% > 55% e 65% > 65% e 75% > 75% - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Ttal de aquisições amigáveis / Ttal de aquisições realizadas Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã 14

15 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr NA Observações P Índice de mã de bra reginal cntratada. Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema Pntuaçã deste indicadr 20% > 20% e 30% > 30% e 40% > 40% e 50% > 50% - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Ttal de mã-de-bra lcal cntratada ns empreendiments em cnstruçã/ Númer ttal de cntratações ns empreendiments em cnstruçã. N cas de empreendiment na primeira certificaçã, aplica-se smente para a bra. Nas renvações, aplica-se para s funcináris efetivs d empreendiment. P Certificaçã em respnsabilidade scial. Pntuaçã deste indicadr NA NA Sem prcess de Certificaçã Em prcess frmal de Certificaçã Certificaçã ativa Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Certificaçã SA 8000 u similar d empreendiment. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P Índice de Cumpriment a crngrama de ações ambientais prpsts pel empreendiment. Pntuaçã deste indicadr 0% 0% a 25% 25% a 50% 50% a 75% 75% a 100% Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Índice de cumpriment real d crngrama d PCA em relaçã a previst. Cas a empresa pssua relat cnslidad, utilizar cnfrntand cm a licença e relatóris e plans ambientais. Cas a empresa nã pssua cnslidaçã, auditr deve amstrar entre 4 a 8 ações e checar seu cumpriment versus crngrama. O índice a ser usad é resultad da amstragem, pr exempl, se de 6 ações amstradas, 4 estiverem n praz, índice será de 67% e prtant nta 4 (entre 50% e 75%). P Área de enriqueciment flrestal Pntuaçã deste indicadr 1 e 1,2 > 1,2 e 1,4 > 1,4 e 1,6 > 1,6 e 1,8 > 1,8 - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Área reflrestada u islada para revegetaçã natural em cmparaçã à área degradada pela instalaçã d empreendiment (Área de enriqueciment flrestal (ha) / Área degradada (ha) Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

16 Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr NA Observações P Lcalizaçã d empreendiment em relaçã às Áreas de Preservaçã Permanente (APP). Pntuaçã deste indicadr - Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal 75% a 100% em área de APP 50% a 75% em área de APP 25% a 50% em área de APP 0% a 25% em área de APP 0% em área de APP Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Lcalizaçã ds aergeradres em APP - Áreas de Preservaçã Permanente (Dunas, Mangues, Lags, entre utrs) P Certificaçã ambiental. Pntuaçã deste indicadr NA NA Sem prcess de Certifica çã Em prcess frmal de Certificaçã Certificaçã ativa Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Certificaçã ISO d empreendiment em peraçã. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P Frequência de acidentes cm funcináris própris. Pntuaçã deste indicadr Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Númer ttal de acidentes de empregads própris pr milhã de hras-hmem trabalhadas cnfrme NBR N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas n períd de 12 meses. P Frequência de acidentes cm funcináris terceirs. Pntuaçã deste indicadr Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Númer ttal de acidentes de empregads própris pr milhã de hras-hmem trabalhadas cnfrme NBR N cas de auditria plen, verificar item tant para fase de cnstruçã cm para fase de peraçã, pr mei de levantament de evidências. Smente cnferir nta 5 se ambas as situações (bra e peraçã) estiverem cntempladas e cmprvadas n períd de 12 meses Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

17 Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Princípi Indicadr NA Observações P Certificaçã em saúde e segurança cupacinal. Princípi 5: Rastreabilidade e eficiência na prduçã de energia Pntuaçã deste indicadr NA NA Sem prcess de Certificaçã Em prcess frmal de Certificaçã Certificaçã ativa - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Certificaçã OHSAS u similar em segurança d trabalh d empreendiment. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. P Certificaçã de qualidade. Pntuaçã deste indicadr NA NA Sem prcess de Certificaçã Em prcess frmal de Certificaçã Certificaçã ativa - Interpretaçã d item acima (us pel auditr): Certificaçã ISO 9001 da peraçã d empreendiment. N cas de empreendiment em cnstruçã (adesã), verificar se a Certificaçã da cntrladra (se huver) englba atividades de bra. N cas de empreendiment em peraçã u pré-peraçã, a certificaçã, se huver, deve englbar CNPJ d empreendiment para ser cnsiderada válida. Númer de requisits desejáveis quantitativs (se huver algum requisit Nã aplicável, deve ser subtraíd d númer a lad) Ttal de Pnts Obtids Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã 17

18 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO PAINEL DE NOTAS PARCIAL (SOMENTE APLICÁVEL EM CASO DE NÃO CONFORMIDADES PARA ITENS OBRIGATÓRIOS E/OU NOTA MÍNIMA NÃO ATINGIDA PARA OS ITENS DESEJÁVEIS) Item OBRIGATÓRIOS (Cnfrme/ Nã cnfrme) DESEJÁVEIS (Nta Ttal) Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci P1.1. A empresa e empreendiment estã devidamente registrads junt a órgã reguladr, de acrd cm estági d empreendiment P1.2. O empreendiment pssui tdas as licenças ambientais e autrizações crrelatas, de acrd cm estági d empreendiment P1.3. Dcument cmprbatóri da realizaçã d Diagnóstic, Prgnóstic e Prgramas de Mitigaçã ns meis físic, biótic e sciecnômic P1.4. O Empreendiment pssui regularidade fundiária P1.5. Indicadres quantitativs Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal P2.1. O Empreendiment realizu uma análise ampla e adequada ds seus impacts junt às cmunidades afetadas P2.2. Aceitaçã pública e acrds cm instituições lcais e sciedade civil P2.3. O Empreendiment pssui ações de tratament e mitigaçã ds impacts identificads P2.4. O Empreendiment prmve ações de investiment scial privad para melhrias das cndições lcais além das exigências legais P2.5. Indicadres quantitativs Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema P3.1. Prgramas Ambientais cm ações e medidas mitigatórias e cmpensatórias cerentes cm s impacts levantads P3.2. Indicadres quantitativs Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P4.1. Regularidade scial e trabalhista P4.2. Cnfrmidade legal P4.3. Capacidade de selecinar frnecedres cm base na capacidade destes em atender a requisits de segurança P4.4. Capacidade de gestã de Saúde e Segurança Ocupacinal P4.5. Indicadres quantitativs Princípi 5: Rastreabilidade e eficiência na prduçã de energia P 5.1. Indicadres quantitativs Resultad Final (calcular cnfrme rientações abaix) Para btençã d Resultad Final, smar tds s pnts cnquistads ns indicadres cnsiderads aplicáveis (A). Cntar tds s itens aplicáveis e multiplicar pr 5 (B). Calcular Resultad Final ds itens desejáveis pela peraçã B/A. Reprtar em % inteir, arredndand resultad cm a seguinte regra (númer após a vírgula igual u mair que a 5 = arredndar para cima. Númer após a vírgula menr u igual a 4 = arredndar para baix). 18 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

19 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO Item PAINEL DE NOTAS FINAL - REGISTRO DA PONTUAÇÃO FINAL OBTIDA OBRIGATÓRIOS (Cnfrme/ Nã cnfrme) DESEJÁVEIS (Nta Ttal) Princípi 1: Habilitaçã legal d negóci P1.1. A empresa e empreendiment estã devidamente registrads junt a órgã reguladr, de acrd cm estági d empreendiment P1.2. O empreendiment pssui tdas as licenças ambientais e autrizações crrelatas, de acrd cm estági d empreendiment P1.3. Dcument cmprbatóri da realizaçã d Diagnóstic, Prgnóstic e Prgramas de Mitigaçã ns meis físic, biótic e sciecnômic P1.4. O Empreendiment pssui regularidade fundiária P1.5. Indicadres quantitativs Princípi 2: Relacinament cm a cmunidade lcal P2.1. O Empreendiment realizu uma análise ampla e adequada ds seus impacts junt às cmunidades afetadas P2.2. Aceitaçã pública e acrds cm instituições lcais e sciedade civil P2.3. O Empreendiment pssui ações de tratament e mitigaçã ds impacts identificads P2.4. O Empreendiment prmve ações de investiment scial privad para melhrias das cndições lcais além das exigências legais P2.5. Indicadres quantitativs Princípi 3: Bidiversidade e ecssistema P3.1. Prgramas Ambientais cm ações e medidas mitigatórias e cmpensatórias cerentes cm s impacts levantads P3.2. Indicadres quantitativs Princípi 4: Saúde e Segurança Ocupacinal P4.1. Regularidade scial e trabalhista P4.2. Cnfrmidade legal P4.3. Capacidade de selecinar frnecedres cm base na capacidade destes em atender a requisits de segurança P4.4. Capacidade de gestã de Saúde e Segurança Ocupacinal P4.5. Indicadres quantitativs Princípi 5: Rastreabilidade e eficiência na prduçã de energia P 5.1. Indicadres quantitativs Resultad Final (calcular cnfrme rientações abaix) Para btençã d Resultad Final, smar tds s pnts cnquistads ns indicadres cnsiderads aplicáveis (A). Cntar tds s itens aplicáveis e multiplicar pr 5 (B). Calcular Resultad Final ds itens desejáveis pela peraçã B/A. Reprtar em % inteir, arredndand resultad cm a seguinte regra (númer após a vírgula igual u mair que a 5 = arredndar para cima. Númer após a vírgula menr u igual a 4 = arredndar para baix). 19 Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã

20 Lista de Verificaçã Nrma de Referência Certificad de Energia Renvável Categria PLENO PARECER FINAL - Smente preencher este parecer após fechament ttal das nã cnfrmidades, se aplicável. O empreendiment atende a tds s requisits brigatóris e pel mens 50% ds requisits desejáveis para certificaçã / renvaçã u upgrade d Certificad Energia Renvável Plen O empreendiment nã atende a tds s requisits brigatóris e/u pel mens 50% ds requisits desejáveis para certificaçã / renvaçã u upgrade d Certificad Energia Renvável Plen QUANTIDADE DE CERTIFICADOS DE ENERGIA RENOVÁVEL PERMITIDOS PARA O EMPREENDIMENTO NO PERÍODO DE 12 MESES CONTADOS DA DATA DA DECISÃO DA CERTIFICAÇÃO (A SER CONFIRMADO PELA GERENCIADORA): MWh (JÁ CONSIDERANDO 80%) Recmendaçã de praz para realizaçã da próxima auditria: Praz padrã: 24 meses Reduçã da peridicidade para 12 meses Justificativa: Aument de peridicidade para 36 meses Justificativa: Ass. Auditr Líder Segund Auditr Aceite d Relatóri pel Empreendiment: Nme: Carg: Assinatura: Pr mei da minha assinatura, declar que: s serviçs de auditria fram executads cnfrme plan; estu ciente d cnteúd deste relatóri, inclusive parecer final; cncrd que este relatóri seja enviad para a Gerenciadra Institut Ttum e submetid à Cmissã de Certificaçã; nã cncrd cm parecer da equipe auditra e slicit que este relatóri seja analisad pela Gerenciadra Institut Ttum em cnjunt cm uma carta de apelaçã, que será enviada pela nssa rganizaçã. Revisã Data Aprvaçã Cmissã de Certificaçã 20