PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIÃO NO ESTADO DO ACRE

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1 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIÃO NO ESTADO DO ACRE RELATO GERENCIAL ESTADO DO ACRE 1. Trata o presente Relato dos resultados gerenciais dos exames realizados sobre os 4 Programas de Governo executados no Estado do Acre em decorrência do 7º Sorteio de Unidades da Federação, dentro do Projeto de Fiscalização a partir de Sorteios Públicos. 2. As fiscalizações tiveram como objetivo analisar a aplicação dos recursos federais sob a responsabilidade do Governo do Estado. 3. Os trabalhos foram realizados in loco na Unidade da Federação, por técnicos da CGU, no período 22 de Outubro a 14 de Novembro, sendo utilizados em sua execução as técnicas e procedimentos: inspeções físicas e documentais, realização de entrevistas, aplicação questionários e registros fotográficos. 4. Os Programas de Governo que foram objeto das ações de fiscalização, estão apresentados no quadro a seguir, por Ministério Supervisor, discriminando, a quantidade de fiscalizações realizadas e os recursos aproximados aplicados, por Programa. 4.1 Recursos recebidos e quantidade de fiscalizações realizadas Ministério Supervisor Ministério da Saúde Ação Governamental Fiscalizada Assistência financeira para aquisição e distribuição de medicamentos excepcionais. Incentivo financeiro a municípios habilitados a parte variável do piso de atenção básica PAB. Atendimento a população com medicamentos para tratamento dos portadores de HIV/AIDS e outras doenças sexualmente transmissíveis. Quantidade de Fiscalizações Valores envolvidos (R$) , Atenção aos pacientes portadores de 1 - coagulopatias. TOTAL ,70 7º Sorteio de Unidades Municipais Acre

2 5. Os resultados das fiscalizações realizadas, sempre que os trabalhos tenham evidenciado fatos relevantes que indiquem impropriedades/irregularidades na aplicação dos recursos federais examinados, são demonstrados a seguir, em fascículo específico por Ministério. 6. O fascículo a seguir contempla um detalhamento das seguintes constatações: Ministério da Saúde: 1.1) Divergência entre medicamentos enviados pelo Ministério da Saúde e os recebidos pela Secretaria de Saúde do Estado do Acre. 1.2) Controle de estoque deficiente. 2.1) Deficiência no controle de estoque. 3.1) Falhas no sistema de armazenamento. 3.2) Deficiência no controle de estoque. 3.3) Ausência de documentos nas Autorizações de Procedimentos de Alta Complexidade (APAC). 7. Dentre as constatações registradas, consideramos como de maior relevância as seguintes: Problemas Graves Ministério da Saúde: Não houve. Problemas Administrativos Ministério da Saúde: 1.1; 1.2; 2.1; 3.1; 3.2; 3.3. Rio Branco, 14 de Novembro de º Sorteio de Unidades Municipais Acre

3 PRESIDÊNCIA DA REPÚBLICA CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃO SECRETARIA FEDERAL DE CONTROLE INTERNO CONTROLADORIA REGIONAL DA UNIÃO NO ESTADO DO ACRE RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 1122 ESTADO DO ACRE MINISTÉRIO DA SAÚDE 7º Sorteio do Projeto de Fiscalização a Partir de Sorteios Públicos Sorteio de Unidades da Federação 09/OUTUBRO/2007

4 RELATÓRIO DE FISCALIZAÇÃO Nº 1122 ESTADO DO ACRE Na Fiscalização realizada a partir do 7º Sorteio de Unidades da Federação, dos Programas de Governo financiados com recursos federais foram examinadas no período de 22 de Outubro de 2007 a 05 de Novembro de 2007 as seguintes Ações sob responsabilidade do Ministério da Saúde: Atendimento a População com medicamentos para tratamento dos portadores de HIV/AIDS e outras doenças sexualmente transmissíveis. Atenção aos pacientes portadores de coagulopatias. Assistência financeira para aquisição e distribuição de medicamentos excepcionais. Incentivo financeiro a municípios habilitados a parte variável do piso de atenção básica PAB. Este relatório, de caráter preliminar, destinado aos órgãos e entidades da Administração Pública Federal, gestores centrais dos programas de execução descentralizada, contempla, em princípio, constatações de campo que apontam para o possível descumprimento de dispositivos legais e contratuais estabelecidos para esse tipo de execução. Constatações da Fiscalização 1 Programa/Ação: Atendimento a População com medicamentos para tratamento dos portadores de HIV/AIDS e outras doenças sexualmente transmissíveis. Objetivo da Ação de Governo: Entrega de medicamentos pelo Ministério da Saúde, estocagem, distribuição e dispensação aos pacientes pela Secretaria Estadual de Saúde. Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: Medicamentos para AIDS e outras doenças sexualmente transmissíveis. Agente Executor Local: Secretaria de Saúde do Estado do Acre 1.1) Divergência entre medicamentos enviados pelo Ministério da Saúde e os recebidos pela Secretaria de Saúde do Estado do Acre. Tendo como base relação de medicamentos para tratamento de portadores de Síndrome da Imunodeficiência Adquirida SIDA e outras doenças sexualmente transmitidas encaminhados pelo Ministério da Saúde ao Governo do Estado do Acre entre os meses de janeiro a junho de 2007, constatou-se divergência no quantitativo recebido registrado pelo Serviço de Assistência Especializada (SAE) da Secretaria Estadual de Saúde, setor responsável pelo zêlo e dispensação. O quadro, a seguir, contempla os itens divergentes: 1

5 Medicamento Quantitativo enviado Quantitativo entregue Apurado Atanavir cap. 200 mg (1.200) Didanosina EC 250 mg Estavudina 30 mg Estavudina 40 mg Indinavir cap. 400 mg Lopinavir/r cáp. 133/33 mg (1.800) Zidovudina + Lamivudina mg (6.000) Relação de medicamentos encaminhados pelo Ministério da Saúde entre janeiro a junho de 2007, Mapas de Movimento Mensal de Medicamentos/AIDS, recibos de entregas de medicamentos. Atendimento a População com medicamentos para tratamento dos portadores de HIV/AIDS e outras doenças sexualmente transmissíveis: Esclarecemos que a Secretaria de Estado de Saúde está providenciando equipamentos de informática para atender a demanda no Serviço de Assistência Especializada SAE, para que possamos implantar o Sistema de Controle Logístico de Medicamentos, que tem como objetivo gerenciar a logística dos medicamentos anti-retrovirais ARV no Brasil. O referido sistema permite que o Programa Nacional de DST e AIDS se mantenha atualizado em relação ao fornecimento de medicamentos aos pacientes em tratamento com ARV. A Unidade informou que está a providenciar estrutura tecnológica para a implantação de sistema informatizado que proporcionará controle mais efetivo sobre distribuição e estocagem de medicamentos. A estrutura tecnológica e o sistema informatizado ainda não foram, todavia, implantados. 1.2) Controle de estoque deficiente. O controle de estoque dos medicamentos oriundos do Programa Nacional de DST e AIDS é realizado pelo mesmo setor responsável pela dispensação aos pacientes Serviço de Assistência Especializada (SAE). Quando do recebimento dos medicamentos, é feita a alimentação de planilhas eletrônicas com o quantitativo recebido. Quando ocorre a entrega de remédios aos pacientes, a retirada do remédio é anotada manualmente em uma ficha. Não há um programa informatizado que realize o controle do estoque. O quantitativo diário também não é calculado, não havendo condições de se saber o total existente no estoque, a não ser que seja realizado o balanço (contagem geral). Inspeção in loco, relação de medicamentos encaminhados pelo Ministério da Saúde entre janeiro a junho de 2007, Mapas de Movimento Mensal de Medicamentos/AIDS, recibos de entregas de medicamentos. 2

6 Atendimento a População com medicamentos para tratamento dos portadores de HIV/AIDS e outras doenças sexualmente transmissíveis: Esclarecemos que a Secretaria de Estado de Saúde está providenciando equipamentos de informática para atender a demanda no Serviço de Assistência Especializada SAE, para que possamos implantar o Sistema de Controle Logístico de Medicamentos, que tem como objetivo gerenciar a logística dos medicamentos anti-retrovirais ARV no Brasil. O referido sistema permite que o Programa Nacional de DST e AIDS se mantenha atualizado em relação ao fornecimento de medicamentos aos pacientes em tratamento com ARV. A Unidade informou que está a providenciar estrutura tecnológica para a implantação de sistema informatizado que proporcionará controle mais efetivo sobre distribuição e estocagem de medicamentos. A estrutura tecnológica e o sistema informatizado ainda não foram, todavia, implantados. 2 Programa/Ação: Atenção aos Pacientes Portadores de Coagulopatias Objetivo da Ação de Governo: Entrega de medicamentos pelo Ministério da Saúde, estocagem, distribuição e dispensação aos pacientes pela secretaria estadual de saúde. Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: Hemoderivados. Agente Executor Local: Secretaria de Saúde do Estado do Acre 2.1) Deficiência no controle de estoque. O processo de recebimento e dispensação de medicamentos do programa de Atenção aos Pacientes Portadores de Coagulopatias é realizado pelo Centro de Hematologia e Hemoterapia do Estado do Acre (Hemoacre). O setor de armazenamento de hemoderivados é permanentemente refrigerado por meio de condicionadores de ar, e os medicamentos termoláteis são acondicionados em congeladores ( freezers ) com temperatura controlada. Havendo falta de energia, os geradores são acionados automaticamente. Embora a temperatura seja monitorada, durante o mês de junho de 2007 houve perda de medicamentos devido a quebra de equipamento de refrigeração (11 frascos de Fator VIII 500 UI, 2 frascos de Fator VIII 250 UI, 2 frascos Fator IX 500 UI, e 6 frascos de Fator IX 250 UI Boletim Nacional de Movimentação de Estoques de Medicamentos). Em relação ao estoque, constatou-se que não é realizado controle diário do quantitativo de medicamentos. Para que se possa obter a quantidade de remédios, é necessário proceder ao balanço (contagem geral). As retiradas do estoque são realizadas por meio de requisições do setor de dispensação, que se localiza na mesma edificação do setor de armazenamento. As informações referentes ao recebimento de remédios são digitadas em uma planilha eletrônica. Embora haja o controle de entrada e as requisições de saída, não existe consolidação de dados diária. Fato que corrobora a afirmação de que o controle de estoque é deficiente é a relação de medicamentos enviados a Secretaria de Saúde Estado do Acre (SESACRE) pelo Ministério da Saúde. De acordo com esta relação, entre os meses de janeiro a junho de 2007, não teria sido encaminhado o medicamento do Complexo Protrombínico simples, todavia, consta na via de 3

7 distribuição de material do MS que foram recebidos 30 frascos desse remédio no mês de março de 2007 pela SESACRE. Inspeção in loco, relação de medicamentos encaminhados entre janeiro a junho de 2007, vias de entrega de material, Boletim Nacional de Movimentação de Estoques de Medicamentos (BONAME). Atenção aos Pacientes Portadores de Coagulopatias: Esclarecemos que o referido convênio encontra-se em processo de licitação, ressaltando que os 30 frascos do medicamento do Complexo Protombínico Simples não foram incluídos na relação de medicamentos apresentada por essa Secretaria, no entanto o referido medicamento já havia sido administrado aos nossos pacientes. A informação repassada pela Unidade confirma que o controle de estoque é deficiente. 3 Programa/Ação: Assistência Financeira para Aquisição e Distribuição de Medicamentos Excepcionais Objetivo da Ação de Governo: Atendimento a portadores elegíveis pelos Protocolos de Diretrizes Clínicas e Terapêuticas ao recebimento de medicamentos de alto custo. Ordem de Serviço: Objeto Fiscalizado: Aquisição de medicamentos excepcionais. Agente Executor Local: Secretaria de Saúde do Estado do Acre Qualificação do Instrumento de Transferência: Transferência Fundo a Fundo Montante de Recursos Financeiros: R$ ,70 (Janeiro a Setembro de 2007) Extensão dos exames: R$ ,70 3.1) Falhas no sistema de armazenamento. Durante inspeção in loco realizada no almoxarifado do Centro de Referência para o Programa de Medicamentos Excepcionais (CREME), setor da Secretaria de Saúde do Estado do Acre responsável pela execução do Programa de Aquisição e Distribuição de Medicamentos Excepcionais, constatou-se que medicamentos termoláteis são armazenados em congeladores ( freezers ) alimentados somente pela rede de distribuição de energia elétrica da concessionária Empresa de Energia Elétrica do Acre Eletroacre. Não há sistema de segurança que seja acionado caso ocorra interrupção de abastecimento de energia elétrica, como geradores. O CREME faz uso somente de gel líquido gelificado ( gelox ) quando da falta de energia. Inspeção in loco. 4

8 Assistência Financeira para Aquisição e Distribuição de Medicamentos Excepcionais: A SESACRE fica ciente e informa que essa situação já está sendo resolvida. A justificativa informa que a Unidade está a tomar providências sobre os problemas constatados no armazenamento de medicamentos. A informação, todavia, não sana a pendência. 3.2) Deficiência no controle de estoque. Foi realizada amostra de medicamentos excepcionais, procedendo-se à contagem do quantitativo no estoque para posteriormente realizar comparativo com o total quantificado pelo controle do estoque. O Controle de estoque no CREME é realizado manualmente, e as informações são repassadas em uma planilha informatizada. A inspeção in loco foi realizada no dia 25 de outubro, tendo como base as informações consolidadas do estoque do dia 23 de outubro, pois, o setor responsável pelo estoque não havia realizado o fechamento dos dias 24 e 25 de outubro. Para os dias 24 e 25 de outubro, foram consideradas as médias de dispensação diárias. Dessa forma, as diferenças que a contabilização do estoque realizada no dia 25 de outubro mostrassem deveriam se restringir somente às médias aceitáveis de saídas. Constatou-se, todavia, que em alguns remédios o estoque apresentava quantidades superiores aos apontados pelos controles. Os seguintes medicamentos apresentaram variação a maior: Medicamento Contagem do Estoque Controle do Estoque Diferença Sevelamer 800 mg Tacrolimo 5 mg Cabergolina Inspeção in loco, controles de estoque, amostra de medicamentos excepcionais. Com relação ao controle de estoque, esclarecemos que já foram identificadas as falhas e brevemente o Ministério da Saúde através da Secretaria Ciência Tecnológica e Insumos Estratégicos do Ministério da Saúde, estará implantando o Sistema Informatizado de Gerenciamento e Acompanhamento dos Medicamentos Excepcionais, estando confirmada uma reunião para apresentação do programa nos dias 06 e 07 de dezembro em Brasília DF. Com isso acreditamos que teremos um controle de estoque adequado para o Programa. O Sistema Informatizado de Gerenciamento e Acompanhamento dos Medicamentos Excepcionais, o problema constatado ainda não foi implantado, sendo que as informações repassadas pela SESACRE estão na fase de planejamento, ou seja, as pendências relatadas permanecem. 5

9 3.3) Ausência de documentos nas Autorizações de Procedimentos de Alta Complexidade (APAC). Foi realizada amostra de Autorizações de Procedimentos de alta Complexidade (APAC), tendo sido solicitados 11 processos. Na análise da documentação básica dos processos, constatou-se a inexistência de comprovante de endereço do paciente relativo ao processo nº , e ausência de comprovante de endereço e de documentação de identificação do paciente relativo ao processo nº Em relação ao processo nº , o endereço do paciente encontra-se desatualizado. Inspeção in loco, amostra de Autorizações de Procedimento de Alta Complexidade. Informamos que antes da Implantação do Centro de Referência para o Programa de Medicamentos Excepcionais, os medicamentos eram dispensados nas unidades de saúde, onde tínhamos maior dificuldade de controle. Com a implantação do Centro de Referência para o Programa de Medicamentos Excepcionais iniciou-se o recadastramento de todos os pacientes, o que não ocorreu em 100%, visto que alguns pacientes concluíram o tratamento e alguns são do interior do Estado, o que dificultou a atualização do cadastro. A Unidade não informou a data em que ocorreu a Implantação do Centro de Referência para o Programa de Medicamentos Excepcionais, o que poderia confirmar a pendência quanto a atualização cadastral dos pacientes. A justificativa, entretanto, não é válida para o caso de ausência de documento de identificação. 6