SP/P4476/R0351/2007 VERSÃO PRELIMINAR. Relatório de Auditoria Ambiental Criciuma - SC. GABRIELLA MINERAÇÃO Ltda. Junho/2007

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1 VERSÃO PRELIMINAR Relatório de Auditoria Ambiental Criciuma - SC GABRIELLA MINERAÇÃO Ltda. Junho/2007

2 INDICE 1. INTRODUÇÃO DESCRIÇÃO DOS TRABALHOS Visitas à Gabriella Entrevistas com Representantes da Gabriella Consulta à Documentação Disponível sobre Assuntos Ambientais Inspeção das Instalações e dos Terrenos da Cooperminas Elaboração do Relatório de Auditoria VERIFICAÇÃO DO ATENDIMENTO AOS ANEXOS I A V Anexo I Lavra do Carvão Mineral Lavra a Céu Aberto Lavra de Subsolo Anexo II Beneficiamento do Carvão Mineral Verificação da Aprovação do PTM e/ou PAE pelo DNPM Impermeabilização das Bacias de Decantação Recirculação de Efluentes Reposição de Águas para o Circuito utilizando a mais Poluída Rede Piezométrica e Verificação Impermeabilização das Bacias Tratamento Físico Químico Tratamento Biológico Classificação do Resíduo da Neutralização Programa de Monitoramento Físico-Químico e Toxicológico (Portaria 017/2002) Anexo III Depósitos de Rejeitos e de Estéreis Residuo Piritoso Depósito seguirá disposições do Projeto Zeta-lesa (Bancadas) Rede Piezométrica para Monitoramento das Águas Freáticas Anexo IV Transporte de Minérios Indicação de Transporte de Produto Perigoso Enlonamento da Carga Calha de Proteção Lateral Indicação de Vias de Acesso Sistema de Controle de Poeira nas Vias Anexo V Beneficiamento dos Finos de Carvão Impermeabilização da Bacia de Decantação dos Finos Recirculação de Efluentes Reposição de Perdas de Água no Circuito utilizando Manancial Programa de Monitoramento Físico-quimico e Toxicológico Rede Piezométrica comprovando Eficiência da Impermeabilização Tratamento Físico-químico de Águas Residuárias Classificação do Resíduo de Neutralização... 20

3 4. AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL AUDITORIA DO PRAD RESUMO DAS CONCLUSÕES DA AUDITORIA EQUIPE TÉCNICA...25 FIGURA Planta de localização fornecida aos auditores TABELAS 6.1. Resumo das Obrigações Gerais 6.2. Resumo da Situação de Atendimento aos Anexos I a V do Protocolo de Intenções

4 1. INTRODUÇÃO Este Relatório apresenta os resultados da Auditoria Ambiental executada pela GEOKLOCK nas instalações da GABRIELLA MINERAÇÃO, localizada no município de Siderópolis, SC, daqui em diante denominada simplesmente GABRIELLA. A Auditoria Ambiental foi realizada em atendimento à Cláusula 6ª do Protocolo de Intenções nº 24/2004 e à Cláusula 7ª do Termo de Compromisso de Ajustamento de Conduta TAC 010/2005, celebrado entre a Fundação do Meio Ambiente - FATMA e a GABRIELLA. O objetivo da Auditoria Ambiental foi o de verificar se os padrões técnicos exigidos pelo TAC vêm sendo integralmente cumpridos pela GABRIELLA. Na Auditoria Ambiental realizada na GABRIELLA foram analisados objetivamente os seguintes aspectos: a) Atendimento aos parâmetros estabelecidos nos Anexos I a V do Protocolo de Intenções nº 24/2004; b) Adequação e estágio de implantação do Sistema de Gestão Ambiental, SGA. A fim de atender aos objetivos mencionados, os auditores da GEOKLOCK analisaram a documentação disponibilizada pela GABRIELLA durante as visitas de reconhecimento à indústria, incluindo a documentação acima mencionada. Essa análise foi complementada por visitas de inspeção realizadas pelos auditores aos terrenos e instalações industriais da GABRIELLA, para fins de identificação/reconhecimento dos aspectos ambientais relevantes das atividades da carbonífera. Os resultados dessas duas atividades subsidiaram a elaboração do presente Relatório de Auditoria Ambiental. A metodologia usada na verificação dos aspectos de interesse ambiental na Cooperminas obedeceu, em linhas gerais, às diretrizes estabelecidas pela Norma E da ASTM (Standard Practice for Environmental Site Assessments: Phase I Environmental Site Assessment Process), adaptada e ampliada para atender às particularidades do presente trabalho. A verificação da adequação e do estágio de implementação do Sistema de Gestão Ambiental SGA da GABRIELLA foi realizada de acordo com os princípios e requisitos gerais expressos na norma NBR ISO 14001:2004 Sistema de Gestão Ambiental Requisitos com orientação para uso. Os métodos de auditoria aplicados foram entrevistas, observações de atividades e análise de documentos e registros. Devido ao volume de registros, as evidências foram verificadas por amostragem. 1

5 2. DESCRIÇÃO DOS TRABALHOS A GEOKLOCK realizou uma Auditoria Ambiental nos terrenos e instalações da GABRIELLA localizadas no município de Criciuma, SC. Os trabalhos foram realizados nas etapas indicadas a seguir VISITAS À GABRIELLA No período compreendido entre 21 e 22 de maio de 2007, a GABRIELLA foi auditada pelos seguintes auditores ambientais da GEOKLOCK: Engenheiro Mario Machado Jr., Auditor Líder; Geólogo Marcelo Neumann, especialista em geologia e hidrogeologia; Química Ambiental Érika Von Zuben, especialista em sistemas de gestão ambiental. Os trabalhos executados pelos auditores da GEOKLOCK durante a visita à unidade são descritos a seguir Entrevistas com Representantes da GABRIELLA Os principais contatos durante as visitas foram feitos com os seguintes representantes da GABRIELLA: Eng. Antônio Carlos Magalhães Dal Molin, responsável técnico e gerente de mineração e meio ambiente; Eng. Agnaldo Celestino de Souza Júnior, consultor ambiental. 2

6 Consulta à Documentação Disponível sobre Assuntos Ambientais Os documentos avaliados pelos auditores são mencionados no corpo deste Relatório Inspeção das Instalações e dos Terrenos da GABRIELLA A inspeção das instalações e do terreno da indústria foi feita durante as visitas dos auditores à GABRIELLA, cobrindo os pontos listados abaixo, sem, entretanto, limitar-se a eles: Observação visual das áreas de produção e do terreno da carbonífera; Identificação dos usos nas áreas de produção; Reconhecimento dos principais aspectos ambientais dos processos produtivos quanto à geração de resíduos sólidos, efluentes líquidos, emissões atmosféricas, ruídos e odores; Observação do estado de conservação dos equipamentos, pisos e estruturas civis; Observação das condições de instalação e conservação de tanques de estocagem de granéis químicos e combustíveis líquidos; Reconhecimento preliminar das condições topográficas, geológicas e hidrogeológicas; Reconhecimento dos sistemas de drenagem de efluentes líquidos e águas pluviais; Investigação da possível existência de pontos de contaminação de águas pluviais; Reconhecimento dos sistemas de tratamento de efluentes líquidos; Reconhecimento das áreas adjacentes e de sua utilização atual e pretérita; Reconhecimento das áreas usadas para estocagem temporária de resíduos; Reconhecimento das áreas usadas para disposição final de resíduos; Reconhecimento de áreas possivelmente usadas em épocas passadas para outras finalidades, diferentes das atuais; Observação da possível ocorrência de ruídos, odores e vegetação danificada, tanto no interior quanto no exterior do terreno da GABRIELLA. 3

7 2.2. ELABORAÇÃO DO RELATÓRIO DE AUDITORIA As conclusões e recomendações do Relatório de Auditoria são apresentadas com base no julgamento profissional independente da GEOKLOCK, considerando: As constatações dos auditores feitas com base na inspeção visual das instalações e do terreno da GABRIELLA, seguindo as diretrizes da Norma E da ASTM e NBR ISO aplicáveis à unidade auditada; Os resultados dos estudos e auditorias ambientais anteriores constantes da documentação disponibilizada aos auditores para consulta; Os padrões técnicos exigidos pelo TAC apresentado pela GABRIELLA e aprovado pela FATMA. As conclusões da Auditoria são apresentadas, de forma resumida, nas Tabelas 6.1 e 6.2 no item 6 do Relatório, onde os auditores procuraram responder a cada uma das questões consideradas de interesse prioritário pela Procuradoria de Criciúma, segundo documento orientativo fornecido aos auditores na reunião de abertura da Auditoria, havida em 20/05/07 na Procuradoria, da qual participaram, além dos representantes da GEOKLOCK já mencionados, as seguintes autoridades: Dr. Darlan Airton Dias, Procurador da República no Município de Criciúma; Sr. Adão Zanette, Engenheiro da FATMA. 4

8 3. VERIFICAÇÃO DO ATENDIMENTO AOS ANEXOS I A V A GABRIELLA Mineração atua na lavagem de rejeitos de carvão mineral provenientes da mineração a céu aberto da Companhia Siderúrgica Nacional (CSN), sendo sua área operacional restrita à Usina Fiorita, localizada no município de Siderópolis/SC, onde são realizadas as seguintes atividades: Lavra, caracterizada pela exploração a céu aberto de antiga pilha de rejeitos piritosos, para remoção de carvão residual; Lavagem, onde é promovida a recuperação de carvão residual existente no rejeito piritoso, por meio do processo de flotação. A água utilizada no processo é armazenada em bacias localizadas em área adjacente lavador; Estocagem, onde o carvão residual recuperado é armazenado em pilhas a céu aberto para posterior caracterização e eventual blendagem, de acordo com a necessidade da TRACTEBEL Energia S.A, onde o carvão é consumido; Embarque, realizado em vagões ferroviários por uma caixa de embarque localizada na própria usina; Deposição de rejeitos na área da usina. A seguir são apresentadas as constatações dos auditores relativas ao status de atendimento a cada um dos itens constantes dos Anexos I a V do Protocolo de Intenções ANEXO I LAVRA DE CARVÃO MINERAL Lavra a Céu Aberto Desvio de Águas de Montante A pilha de rejeito explorada atuamente pela GABRIELLA constitui um alto topográfico, que se caracteriza como um divisor de águas. Por esse motivo, no julgamento dos auditores, esse item não se aplica. A Figura apresenta a planta de localização da área operacional. A Foto 1 mostra a frente de lavra. 5

9 Figura Planta de Localização Fornecida aos Auditores Foto 1 Vista da frente de lavra da Gabriella Mineração 6

10 Descoberta seletiva com guarda de solo/argila Foi informado aos auditores que, no início da lavra de rejeito, a FATMA solicitou a cobertura com solo de toda a pilha requerida para mineração, para posterior remoção do solo de acordo com o avanço da lavra. Na Foto 1 é possível observar que o solo é removido à medida que a lavra avança. Status: Exigência atendida Controle e monitoramento das águas pluviais Foi constatado que, visando ao controle das águas pluviais, foi construído um dique de argila, sem compactação, no entorno da área operacional da GABRIELLA (Foto 2) além de implantadas calhas de concreto no interior da área operacional, ao redor das áreas revegetadas e estradas internas, a fim de evitar o contato de águas boas com águas contaminadas (Fotos 3 e 4). Foto 2 Diques de argila Foto 3 Calhas de concreto Foto 4 - Sequência de obras relativas à implantação das canaletas A argila utilizada na construção do dique é obtida em uma área adjacente, de propriedade da COCALIT (Foto 5). 7

11 Foto 5 Área de empréstimo de argila Status: Exigência parcialmente atendida. Recomendação: Monitorar as obras realizadas (dique e calhas) com o objetivo de comprovar sua eficiência no controle das águas pluviais; e manter a área de empréstimo de argila sob aprovação da FATMA. Rede Piezométrica, Caracterização Hidráulica e Monitoramento Foi informado aos auditores que a malha de piezômetros existente na área operacional da GABRIELLA foi ampliada com a instalação de novos piezômetros (Foto 6). Não foi apresentado um mapa com a localização da malha ou um relatório com o perfil construtivo dos poços instalados. Foi informado que a instalação dos piezômetros foi concluída em abril de 2007, motivo pelo qual essas informações ainda não estavam disponíveis. Foto 6 - Piezômetro instalado nas proximidades da nova caixa de embarque. 8

12 Status: Exigência parcialmente atendida Recomendação: Apresentar os perfis construtivos dos novos piezômetros instalados e alocar em planta a rede piezométrica e demais pontos de medição. Elaborar um mapa potenciométrico e conceber e implantar um plano de monitoramento, com emissão de relatórios interpretativos. Proteção das drenagens superficias Não foram detectados indícios da existência de drenagens superficiais na área. Portanto, no julgamento dos auditores, esse item não se aplica. Recuperação da área de lavra Foi constatado que estão sendo realizadas ações que visam à recuperação ambiental da Usina Fiorita. Estão sendo construídos: novas bacias de decantação de finos junto ao lavador, dique no entorno da área operacional e calhas no entorno das estradas internas. O pátio da área operacional da usina excluindo as vias de tráfego foi recoberto por uma camada de argila e revegetado com azevém, da mesma forma que a área de acesso à empresa (Foto 7). Status: Exigência atendida Foto 7 Seqüência de fotos fornecidas pela GABRIELLA, relativas à recuperação da área de acesso à empresa 9

13 Lavra de Subsolo Não se aplica 3.2. ANEXO II BENEFICIAMENTO DO CARVÃO MINERAL Verificação da Aprovação do PTM e/ou PAE pelo DNPM Informações pendentes até à data de fechamento do Relatório Impermeabilização das Bacias de Decantação Os efluentes líquidos da área de beneficiamento de carvão são lançados, sem tratamento, em uma lagoa não impermeabilizada existente em área adjacente, de onde são reciclados no processo de beneficiamento (Foto 8). Os sólidos que decantam nessa lagoa são periodicamente removidos e transferidos para o depósito de rejeitos, em camadas alternadas com os resíduos piritosos. 10

14 Foto 8 Lagoa de decantação de finos provenientes da lavagem do carvão mineral Foi constatado que a empresa construiu duas novas bacias para a disposição dos efluentes do processo de beneficiamento, localizadas nas proximidades das instalações de beneficiamento (Fotos 9 e 10). A área total ocupada pelas bacias é de m2, sendo de 3,5 m a sua profundidade média. A vazão de projeto é de 600 m3/h, com teor de sólidos de 25g/L. As bacias ainda não tinha entrado em operação na data da visita dos auditores. Foto 9 Uma das novas bacias, observando-se à esquerda as instalações de beneficiamento Foto 10 A segunda bacia, em área adjacente à primeira Foi consatatado que as novas bacias foram executadas de acordo com um projeto de muito boa qualidade, assinado por Krebs, CREA , com data de fevereiro

15 Segundo constatado nesse projeto, foi feita caracterização geotécnica da área da jazida, cujo material apresentou coeficiente de permeabilidade da ordem de 10-7cm/s, além de terem sido feitos ensaios de sedimentação e de permeabilidade, ainda na fase de projeto. Foi também constatado que após a construção das bacias o coeficiente de permeabilidade, K, ensaiado em campo, foi de 2,5 E-06 cm/s e 5,55 E-05 cm/s, dados esses reportados pelo Relatório de ensaisos de infiltração realizados pelo SIESESC em maio/2007. A impermeabilização das bacias foi feita com solo de características recomendadas quanto ao índice de consistência, resistência à compressão, granulometria, limite de liquidez, índice de plasticidade, características essas encontradas na jazida localizada dentro da própria área da GABRIELLA. Status: Exigência atendida Recirculação Total do Efluente Foi constatada a recirculação total do efluente, muito embora a bacia atual não seja impermeabilizada. O atendimento a esse item do Anexo II só será atendido após a entrada em operação das novas bacias. Status : Exigência atendida Reposição de Águas Para o Circuito utilizando a mais Poluída Conforme mencionado no item anterior, essa reposição está sendo feita. Status: Exigência atendida. 12

16 Rede Piezométrica e Verificação da Impermeabilização das Bacias Segundo informado, a instalação da rede piezométrica foi concluída no mês de Abril de Entretanto, os dados obtidos durante a instalação ainda não haviam sido disponibilizados pela empresa instaladora. Status: Exigência parcialmente atendida. Recomendações: Apresentar os perfis construtivos dos novos piezômetros instalados e alocar em planta a rede piezométrica. Elaborar um mapa potenciométrico, conceber e implantar um plano de monitoramento, com emissão de relatórios interpretativos Tratamento Físico Químico Não se aplica. Não há descarte de efluentes do beneficiamento Tratamento Biológico Não se aplica. Não há descarte de efluentes do beneficiamento Classificação do Resíduo da Neutralização Não se aplica. Não há descarte de efluentes do beneficiamento. 13

17 Programa de Monitoramento Físico-Químico e Toxicológico (Portaria 017/2002) Não se aplica. Não há descarte de efluentes do beneficiamento ANEXO III DEPÓSITOS DE REJEITOS E DE ESTÉREIS Residuo Piritoso A GABRIELLA atua na lavagem de rejeitos piritosos provenientes das atividades pretéritas da CSN. Por se tratar de rejeito de atividades anteriores, cerca de 90% do material lavado não é aproveitado, permanecendo como rejeito. Na auditoria realizada pela empresa GEOS, foi constatado que o rejeito da GABRIELLA estava sendo disposto de forma irregular fora da área da empresa. Na auditoria atual, foi constatado que o terreno que estava sendo usad para disposição de rejaitos foi conformado (Foto 11). Foto 11 Vista atual da área onde eram dispostos rejeitos de forma irregular. 14

18 Foi apresentado aos auditores o atual depósito de rejeitos da GABRIELLA (Foto 12). Trata-se de uma área não impermeabilizada, localizada na porção posterior da área de lavra atual, em relação ao lavador. Foto 12 Vista do atual depósito de rejeitos da GABRIELLA. A empresa participa do convênio das carboníferas com o SIESESC, tendo por objetivo identificar alternativas para minimizar o coeficiente de permeabilidade do material disposto. Status: Exigência não atendida no que diz respeito à forma de disposição final. Recomendações: Estudar outras alternativas para melhorar a impermeabilização do depósito de rejeitos Depósito de Rejeitos de acordo com Projeto Zeta-Iesa (Bancadas) Não foi apresentado aos auditores um projeto específico para o depósito de rejeitos da GABRIELLA. Foi informado que o atual depósito de rejeitos está sendo adequado para atender ao estabelecido no Pojeto Zeta-Iesa. A Foto 13 apresenta uma vista parcial do limite da área do depósito de rejeitos atual da GABRIELLA com a área da Carbonífera BELLUNO, onde pode ser observado o dique de argila construído com o objetivo de delimitar as áreas e impedir o ingresso das águas da bacia para o interior da área do depósito. 15

19 Foto 13 Vista do limite da área do depósito de rejeitos da GABRIELLA com a área da BELLUNO. Status: Exigência não atendida. Recomendações: Elaborar um projeto específico para o depósito de rejeitos da GABRIELLA, com o objetivo de ordenar a deposição dos resíduos nesse local Rede Piezométrica para Monitoramento das Águas Freáticas Foi informado aos auditores que a instalação da rede piezométrica para monitoramento das águas freáticas foi concluída no mês de Abril de Entretanto, os dados obtidos durante a instalação ainda não haviam sido disponibilizados pela empresa instaladora. Status: Parcialmente atendido. Recomendações: apresentação de mapa com a localização dos piezômetros instalados, perfis construtivos dos poços e mapa potenciométrico da área, e implantação de programda de monitoramento. 16

20 3.4. ANEXO IV - TRANSPORTE DE MINÉRIOS Segundo informado, a empresa definiu a Instrução de Trabalho IT009 (Transporte Rodoviário) mesmo não utilizando vias públicas para transporte. Os auditores fizeram as constatações a seguir mencionadas: Indicação de Transporte de Produto Perigoso Status : Exigência atendida Enlonamento da Carga Status : Exigência não atendida (Foto 14). Durante a auditoria foram vistos caminhões trafegando dentro da propriedade sem enlonamento da carga Calha de Proteção Lateral Status : Exigência não atendida (Foto 15). A usina dispõe de terminal de embarque ferroviário dentro da sua propriedade e não trafega com a carga por vias públicas. 17

21 Indicação de Vias de Acesso Status : A Usina Fiorita dispõe de terminal de embarque ferroviário dentro da sua propriedade e não trafega com a carga por vias públicas Sistema de Controle de Poeira nas Vias Status : Como no dia da auditoria o tempo estava chuvoso, não houve necessidade de realizar a umidificação das vias internas. Desse modo, não foi possível verificar o controle de poeira nas vias. Foto 14 Ausência de enlonamento Foto 15 Ausência de calha de proteção. A verificação sistemática de todos os itens acima mencionados, bem como de outros itens relativos à segurança de transporte é feita mediante o uso da Ficha de Inspeção, que integra a Instrução de Trabalho IT009 para Transporte Rodoviário, exibido aos auditores ANEXO V BENEFICIAMENTO DOS FINOS DE CARVAO Os auditores fizeram as constatações a seguir mencionadas. 18

22 Impermeabilização da Bacia de Decantação dos Finos Status: Exigência atendida. Como mencionadono item 3.2.2, a empresa construiu duas novas bacias para a disposição dos efluentes do processo de beneficiamento, localizadas nas proximidades das instalações de beneficiamento Recirculação de Efluentes Status : Exigência atendida Reposição de Perdas de Água no Circuito utilizando Manancial Status: Exigência parcialmente atendida Programa de Monitoramento Físico-quimico e Toxicológico Não se aplica. Não há descarte de efluentes Rede Piezométrica comprovando Eficiência da Impermeabilização Status : Vide item

23 Tratamento Físico-químico de Águas Residuárias Não se aplica. Não há descarte de efluentes Classificação do Resíduo de Neutralização Não se aplica. Não há descarte de efluentes. 20

24 4. AUDITORIA DO SISTEMA DE GESTÃO AMBIENTAL A verificação da adequação e do estágio de implementação do Sistema de Gestão Ambiental existente na GABRIELLA foi realizada de acordo com os princípios e requisitos gerais expressos na norma NBR ISO 14001:2004 Sistema de Gestão Ambiental Requisitos com orientação para uso. Os resultados da avaliação dos auditores de cada um dos requisitos preconizados pela NBR ISO 14001:2004, são apresentados resumidamente na Tabela 4.1 e detalhados a seguir. Em 22 de Maio de 2007, quando a equipe de auditores esteve na GABRIELLA, não foi apresentado nenhum documento que evidenciasse um Sistema de Gestão Ambiental, SGA, implementado. Em 30 de Maio de 2007, a empresa enviou à GEOKLOCK a documentação relativa ao SGA, onde se constata que as datas de criação dos documentos e registros são posteriores à data da auditoria. Assim sendo, na data da auditoria não foi possível evidenciar a implementação do SGA na MINERAÇÃO GABRIELLA. Os resultados da avaliação dos auditores de cada um dos requisitos preconizados pela NBR ISO 14001:2004 são apresentados resumidamente na Tabela

25 TABELA Auditoria do SGA p. 1/3 Requisito da norma NBR ISO 14001:2004 Status Observação 4.1 Requisitos Gerais Em implantação - NC 01 A política não apresenta uma declaração quanto ao comprometimento em atender aos requisitos legais nem em promover 4.2 Política Ambiental Insatisfatório a melhoria contínua. Embora a política esteja divulgada pela empresa não foi evidenciado o conhecimento da mesma pelos funcionários. NC 02 - Não são contemplados na matriz de aspectos e impactos, substâncias como PCB dos transformadores, telhas de cimento amianto e CFC dos aparelhos de ar condicionado Aspectos Ambientais Requisitos Legais e Outros Objetivos, metas e programas Recursos, funções, responsabilidades e autoridades Insatisfatório Insatisfatório Insatisfatório Insatisfatório Não foi evidenciado que as respectivas Matrizes de Aspectos e Impactos Ambientais tenham sido entregues nas áreas, para que todos os envolvidos tenham conhecimento dos riscos de suas áreas. Embora a matriz contemple Gestão de Resíduos, durante a visita à oficina foram observadas as seguintes desconformidades: presença de solvente (resíduo Classe I) junto com resíduo metálico o qual é vendido; tambores contendo óleo e resíduo classe I dispostos diretamente sobre o piso, o qual apresenta diversas manchas, indicando a ocorrência de vazamento. Não foi evidenciado o programa de controle e medição dos Aspectos e Impactos Ambientais Significativos. Não são consideradas as legislações aplicáveis em cada um dos Aspectos e Impactos identificados. NC 03 Não há no levantamento requisitos legais referentes às substâncias PCB, CFC e Amianto. As legislações aplicáveis estavam disponíveis no pessoal do Coordenador mas, devido à infra-estrutura de conexão à Internet, não foi possível resgatar essas informações. Desse modo, foi possível concluir que os demais interessados não têm acesso às legislações, caso seja necessário. Não foi evidenciado o monitoramento dos requisitos legais. A versão da legislação disponível em CD foi recebida em Não foi evidenciado que todos os aspectos legais aplicáveis à atividade tenham sido levados em consideração. A Política Ambiental não faz menção ao atendimento dos requisitos legais. NC 04 - A organização não considerou seus aspectos e impactos com significância iguais a 1, 2 e 3 nos objetivos e metas estabelecidos, como previsto no procedimento. Embora os programas sejam citados no documento de Objetivos e Metas, nenhuma evidência de sua implementação foi apresentada. Não há objetivos definidos que atendam às necessidades de treinamento e capacitação profissional, bem como à comunicação com as partes interessadas. Os objetivos, metas e indicadores estão definidos; entretanto não foi evidenciado o seu monitoramento, não havendo ações e nem responsáveis previstos, em caso de desvio. Nenhuma ação do TAC faz parte da matriz de objetivos. Os responsáveis pelo monitoramento e atendimento de cada um dos objetivos não estão definidos. NC 05 Não estão definidas as responsabilidades e autoridades, nem foi evidenciada a definição da estrutura organizacional.

26 TABELA Auditoria do SGA p. 2/3 Requisito da norma NBR ISO 14001: Competência, treinamento e conscientização Status Insatisfatório Comunicação Insatisfatório Observação NC 06 Não foi evidenciada a capacitação do Representante da Direção como Auditor Ambiental nem na Interpretação da Norma de referência. O Plano de Treinamento prevê diversos cursos para os novos funcionários; entretanto, só há registro do treinamento referente à segurança. Não foi possível evidenciar a realização dos demais treinamentos. O último treinamento registrado sobre SGA data de , e os três registros apresentados não possuem eficácia avaliada como exige a norma de referência. Embora haja um procedimento e alguns registros de treinamento tenham sido apresentados, não foi observada a implementação da sistemática. NC 07 - Embora haja um procedimento escrito, o mesmo não está implementado. Não há murais, material informativo para comunicação interna, nem está estabelecida uma maneira periódica de comunicação com a comunidade e eventuais atendimentos às reclamações. Não foi evidenciada a sistemática para registro de reclamação. Não há registro de comunicação com a Comunidade. O procedimento não designa o responsável pelo recebimento de reclamações durante o final de semana, feriados ou horários noturnos. Não está estabelecida sistemática para divulgação dos objetivos, metas, indicadores e desempenho ambiental aos colaboradores e comunidade Documentação Em implantação Controle de Documentos Controle Operacional Preparação e resposta a emergências Insatisfatório Insatisfatório Insatisfatório NC 08 - Embora haja um procedimento escrito, não foi evidenciado que os responsáveis das áreas tenham os documentos disponíveis. Durante a auditoria foram solicitados diversos documentos e o responsável não soube localizá-los. Os documentos externos solicitados durante a auditoria, como por exemplo a Norma NBR ISO não estava disponível e o responsável não soube informar sua localização. NC 09 Embora haja procedimentos documentados não são previstas ações para controle dos aspectos ambientais. Também não estão estabelecidos os critérios de aquisição de produtos e serviços levando em conta a questão ambiental. Os fornecedores de transporte de resíduos (sucatas, óleos, pneus) devem possuir LAO, entretanto não foi apresentada nenhuma licença durante a auditoria, apenas a informação de que a Prefeitura do Município recolhia uma parte do resíduo e que a sucata metálica era vendida. Prática não recomendada, exceto se houver com controle rigoroso da segregação. Os procedimentos estabelecidos são apenas para as atividades principais da empresa, e atividades como separação e disposição de resíduos, bem como gerenciamento de resíduos e efluentes, manutenção mecânica, pintura, entre outros não foram considerados NC 10 Foram apresentados os procedimentos para atendimento de situações de emergência, entretanto o mesmo não aborda as ações que deverão ser tomas para mitigar os acidentes que possam ter impacto sobre o meio ambiente. Não foi evidenciado treinamento dos envolvidos, nem tão pouco que os mesmos tenham em seus postos de trabalho o documento pertinente. Não há nas áreas operacionais itens para primeiros socorros.

27 TABELA Auditoria do SGA p. 3/3 Requisito da norma NBR ISO 14001: Monitoramento e medição Avaliação do atendimento requisitos legais e outros Não-conformidade, ação corretiva e ação preventiva Controle de registros Status Insatisfatório Insatisfatório Insatisfatório Insatisfatório Observação NC 11 Embora haja procedimento, não foi possível evidenciar que há uma sistemática implementada para realizar medição / monitoramento das características principais das atividades que possam ter impacto sobre o meio ambiente, uma vez que as planilhas enviadas apresentam resultados apenas do mês de Maio Não foram apresentados os monitoramentos dos objetivos, metas e dos indicadores definidos pela Alta Direção e citado no item Não foi apresentado o resultado do Monitoramento da Qualidade da Água Piezômetros. Não foi apresentado o laudo de calibração do equipamento Horímetro realizada pela empresa Estática. O procedimento Monitoramento e Medição Ambiental no item 6, prevê o monitoramento da fauna e flora e cita três indicadores, os quais não constam na planilha Programa Global de Monitoramento nem foram apresentados os resultados desse monitoramento. O mesmo ocorre com o Monitoramento do Solo que prevê coleta e análise da fertilidade. O procedimento não prevê quais as ações deverão ser tomas e quem são os responsáveis caso sejam identificados desvios das metas e objetivos. NC 12 - Não há sistemática de avaliação da conformidade legal. NC 13 - Embora haja procedimento documentado, os registros de ação corretiva apresentados são posteriores à data da auditoria. Deste modo não é possível afirmar que a sistemática está implementada. Não foram abertas ações corretivas para tratar as não-conformidades e observações da auditoria anterior, realizada em Agosto de Não há nenhuma ação preventiva aberta até o momento. NC 14 Não foi apresentado procedimento para controle dos registros do SGA. Durante a auditoria não foram apresentados nenhum registro o que evidencia que o SGA não está implementado Auditoria Interna Insatisfatório NC 15 Não foi apresentado nenhum relatório de auditoria anterior à auditoria objeto deste relatório. 4.6 Análise pela administração Insatisfatório NC 16 - Não está definida a periodicidade para realização da análise crítica. O memorial de análise crítica apresentado não aborda os resultados das auditorias anteriores, não especifica quais as metas foram atendidas e quais precisão de ação, e não são tratadas as ações corretivas e preventivas abertas e quais as que serão necessárias.

28 Na avaliação dos auditores, a documentação apresentada requer adequações para entrar em conformidade com a norma de referência e com os requisitos legais aplicáveis à Organização. Entretanto, a continuidade do processo de implantação de um Sistema de Gestão Ambiental é viável para MINERAÇÃO GABRIELA, desde que assegurado o comprometimento e a alocação de recursos humanos, de infra-estrutura e financeiros pela alta direção, necessários para adequação das não-conformidades apontadas no presente Relatório. A equipe de auditores considera que as práticas operacionais e de gestão atualmente conduzidas pela MINERAÇÃO GABRIELA não atendem às exigências da norma NBR ISO 14001:

29 5. AUDITORIA DO PRAD Foi informado aos auditores que a GABRIELLA não possui nenhum Plano de Recuperação de Área Degradada associado ao TAC. Segundo informado, os passivos ambientais sob responsabilidade da GABRIELLA restringem-se à área operacional da Unidade Fiorita, que permanece em operação. Status: Não se aplica. Não há PRAD relacionado ao TAC. Recomendação: A recuperação dessa área deverá ocorrer integralmente quando a operação da Unidade Fiorita for encerrada. Nesse momento deverá ser encaminhado para aprovação da FATMA um PRAD específico. No entanto, ações que visem à redução de impactos ambientais durante o período de operação futura da unidade, deverão ser realizadas continuamente. 23

30 6. RESUMO DAS CONCLUSÕES DA AUDITORIA De acordo com o julgamento independente dos auditores, com base nas evidências e informações obtidas na data da auditoria, podem ser apresentadas as conclusões indicadas resumidamente nas Tabelas 6.1 e

31 TABELA 6.1. RESUMO DAS OBRIGAÇÕES GERAIS GABRIELLA p. 1/2 QUESTÕES SIM NÃO OBSERVAÇÕES SGA Verificar se o SGA está implantado em todas as unidades da empresa. X O SGA não está implantado, existindo apenas como documentação. Verificar se o SGA segue o padrão estabelecido na NBR X Como concepção, sim. Verificar se existe tratamento adequado de não-conformidades e previsão de relacionamento com a comunidade para atendimento de reclamações. Não basta verificar se o SGA está documentado e formalmente implantado. É necessário verificar também se ele se traduz em ações práticas e se os funcionários estão adequadamente treinados. X X Embora haja um procedimento escrito para ambos os processos, os mesmos não estão implementados. Não está estabelecida uma maneira periódica de comunicação com a comunidade e eventuais atendimentos às reclamações, e não há nenhuma não conformidade registrada, nem ações corretivas e preventivas para verificação da implementação. O SGA ainda não está implementado, ou seja, os procedimentos ainda não são traduzidos em ações de maneira sistemática. Os auditores não devem se cingir à análise de manuais e cartazes, mas questionar os funcionários e empreendedores sobre a freqüência das palestras, ações realizadas, etc. CÁLCULO DA COMPENSAÇÃO AMBIENTAL Verificar se a empresa apresentou o cálculo do custo total do empreendimento e da compensação ambiental. Verificar se ele foi homologado pela FATMA. PAGAMENTO DA COMPENSAÇÃO AMBIENTAL X Ainda são necessárias ações no sentido de treinar e conscientizar os colaboradores nas diretrizes do SGA. A empresa apresentou em 07/12/2006 o cálculo de R$ ,96 (valor dos ativos). Não foi informado até à data do fechamento do Relatório, 26/06, se houve homologação do valor e da porcentagem pela FATMA ou MP. Verificar se a compensação já foi paga. Ver comprovantes. X Não foi pago. LICENÇA AMBIENTAL DE OPERAÇÃO - LAO ph e sólidos sedimentáveis do efluente final dentro dos padrões exigidos pelo Decreto Estadual /81 N/A. A empresa não descarta efluentes líquidos, os quais são reciclados no processo de beneficiamento. Exigir que a empresa apresente laudo de caracterização dos efluentes de todas as suas unidades. Verificar se o resultado dos laudos está compatível com os limites legais (Decreto Estadual n /81). Em relação ao manganês vale o Decreto Estadual n /81, pois o estudo técnico apresentado pelo SIECESC não foi conclusivo. N/A. A empresa não descarta efluentes líquidos, os quais são reciclados no processo de beneficiamento. N/A. A empresa não descarta efluentes líquidos, os quais são reciclados no processo de beneficiamento.

32 TABELA 6.1. RESUMO DAS OBRIGAÇÕES GERAIS GABRIELLA p. 2/2 QUESTÕES SIM NÃO OBSERVAÇÕES Verificar se as áreas operacionais estão hidricamente isoladas, de forma a evitar o contato de águas boas de montante com áreas contaminadas com rejeitos piritosos. X Foi constatado que foram e continuam a ser instaladas canaletas de concreto com essa finalidade MELHORIA DA COMPACTAÇÃO DO DEPÓSITO DE REJEITOS Verificar dados técnicos que comprovem o cumprimento desta cláusula. X ATENDIMENTO AOS ANEXOS I A V DO PROTOCOLO DE INTENÇÕES Verificar cumprimento TRANSPORTE DE RESÍDUOS Apesar da compactação ter sido melhorada, o coeficiente de permeabilidade ainda é elevado, da ordem de 10E-4 cm/s, de acordo com os estudos do SIESESC A maioria dos itens dos anexos foi atendida. Existem, entretanto, exceções. A principal delas diz respeito ao depósito de rejeitos que, apesar dos trabalhos de compactação bem sucedidos, continua a apresentar permeabilidade relativamente elevada, da ordem de 10E-4 Verificar se os caminhões estão enlonados. X RECUPERAÇÃO DAS ÁREAS DEGRADADAS Verificar as Licenças Ambientais de Instalação expedidas para execução dos PRAD s. N/A. A empresa não submeteu PRAD s à FATMA Verificar se os PRAD s estão sendo executados conforme o cronograma contido no próprio PRAD. O prazo máximo para conclusão é de 18 meses, conforme o TAC. O termo inicial é a data da concessão da Licença Ambiental de Instalação. N/A. A empresa não submeteu PRAD s à FATMA Verificar a adequação técnica na execução dos PRAD s. N/A. A empresa não submeteu PRAD s à FATMA AUDITORIAS AMBIENTAIS Submeter-se a Auditorias Ambientais e pagar o seu custo X PROPOSTA DE CAUÇÃO OU SEGURO AMBIENTAL Verificar se a empresa apresentou a proposta de caução e se ela foi homologada pela FATMA. X Segundo informado a empresa apresentou proposta de caução com um terreno de ,15 m2, não tendo, entretanto, recebido qualquer manifestação da FATMA ou MP sobre a proposta até à data da Auditoria Exigir comprovante da prestação de caução (termo de caução ou averbação no Registro Imobiliário) X A empresa alega não ter recebido manifestação da FATMA

33 TABELA 6.2. RESUMO DO ESTÁGIO DE ATENDIMENTO AOS ANEXOS DO PROTOCOLO DE INTENÇÕES GABRIELLA ANEXO I - LAVRA DE CARVÃO MINERAL QUESTÕES SIM NÃO OBSERVAÇÕES PROTOCOLO DE INTENÇÕES - ATENDIMENTO INTEGRAL DO ANEXO I Verificar atendimento integral do Anexo I X COMITÊ DE ACOMPANHAMENTO DE MINA Verificar se existe comitê implantado. X Segundo constatado, existem atas das reuniões do Comitê. Exigir cópia do Decreto Municipal que instituiu o Comitê e das atas das reuniões. X Não existe Decreto municipal instituindo o Comitê. ANEXO II BENEFICIAMENTO DE CARVÃO MINERAL QUESTÕES SIM NÃO OBSERVAÇÕES PROTOCOLO DE INTENÇÕES - ATENDIMENTO INTEGRAL DO ANEXO II Verificar atendimento integral do Anexo II X ANEXO III DEPÓSITO DE REJEITOS QUESTÕES SIM NÃO OBSERVAÇÕES PROTOCOLO DE INTENÇÕES - ATENDIMENTO INTEGRAL DO ANEXO III Verificar atendimento integral do Anexo III X Depósito de rejeitos inseguro, com permeabilidade elevada. ANEXO IV TRANSPORTE DE MINÉRIOS QUESTÕES SIM NÃO OBSERVAÇÕES PROTOCOLO DE INTENÇÕES - ATENDIMENTO INTEGRAL DO ANEXO IV Verificar atendimento integral do Anexo IV ANEXO V BENEFICIAMENTO DE FINOS DE CARVÃO MINERAL QUESTÕES SIM NÃO OBSERVAÇÕES PROTOCOLO DE INTENÇÕES - ATENDIMENTO INTEGRAL DO ANEXO V Verificar atendimento integral do Anexo V X A maioria dos itens foi atendida, inclusive enlonamento, com a única exceção da exigência de calha lateral. Entretanto a Usina Fiorita dispõe de terminal de embarque ferroviário dentro da sua propriedade e não trafega com a carga por vias públicas.

34 7. EQUIPE TÉCNICA NOME FUNÇÃO REGISTRO PROFISSIONAL Mario C. Machado Jr. Auditor Líder CREA ASSINATURA Marcelo Neumann Geólogo CREA Érika Von Zuben Química CRQ