Ficha Cadastral de Cliente - Pessoa Jurídica

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1 SANTANDER CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 2235 e º andar, inscrita no CNPJ/MF sob nº / ( CORRETORA ). (Obs.: Os campos sombreados são de uso exclusivo da CORRETORA) Código do Cliente Assessor Classificação do Cliente Tipo de Cliente Tipo de pessoa PJ Denominação / Razão Social Data de Constituição Forma de Constituição Atividade Principal / Natureza Jurídica da Atividade Endereço (Sede) Número Complemento CEP CNPJ NIRE Nome dos Beneficiários Finais, bem como, Razão Social dos Controladores / Administradores / Controladas / Coligadas Tipos: 1 - Sócio* 2 - Acionista 3 - Vínculo Administrativo * Obrigatório informar as pessoas naturais autorizadas a representar a Empresa, bem como a cadeira de participação societária, até alcançar a pessoal natural caracterizada como beneficiário final. Relacionamento com Pessoa Jurídica Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 1 de 11

2 * * Consideram-se Pessoas Expostas Politicamente (PEP) os agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, nos últimos cinco anos, no Brasil ou em países, territórios e dependências estrangeiras, cargos, empregos ou funções públicas relevantes, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo. Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 2 de 11

3 Cliente Não Residente Nº / Data do Ato Declaratório CVM Código Operacional CVM Titularidade da Conta Conta Própria Titular de Conta Coletiva Participante de Conta Coletiva Nº RDE CÓDIGO NIF (nº de Identificação Fiscal do seu país de origem, quando aplicável). Sociedade com títulos ao portador: Sociedade Anônima Sociedade Limitada Outras sociedades com fins lucrativos Fundo Exclusivo: Sim / Não Identificação do Cotista do Fundo Exclusivo: Nome do cotista: O cotista do Fundo Exclusivo é: a) Pessoa Politicamente Exposta ( PEP ), conforme definição da Instrução CVM nº 301/99: Sim / Não b) Originário do Private Banking: Sim / Não Endereço do Investidor no seu país de origem: Endereço completo País Cidade/Estado Código e Nome do Representante/Administrador no Brasil Endereço do Representante/Administrador no Brasil Número Complemento País CEP CPF/CNPJ Nº Doc. de Identidade / NIRE Data de Nascimento / Constituição / / Código e Nome do Custodiante no Brasil Endereço do Custodiante Número Complemento País CEP CPF/CNPJ Nº Doc. de Identidade / NIRE Data de Nascimento /Constituição / / Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens (Preencher Formulário do Anexo I) Endereço para Correspondência Comercial Caixa Postal nº Outro Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 3 de 11

4 É pessoa vinculada nos termos da Instrução CVM nº 505/11 ( ICVM 505/11 )? Sim Não Isento de IR?* Sim Não * Caso o cliente seja isento ou imune ao imposto de renda sobre dividendos, encaminhar documentação que comprove essa condição. Conta Corrente para Liquidação das Operações Banco Nº Agência Nº Conta Corrente Titular Conta Conjunta Sim Não Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens / Representante / Inventariante (Preencher Formulário Anexo I) Carteira Administrada Nome do Administrador / Usuário Institucional Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens (Preencher Formulário do Anexo I) Código de Identificação Situação Financeira / Patrimonial do Cliente Espécie Endereço UF Valor Atual R$ Outros Bens e Valores Bens Imóveis Total Tipo Descrição Valor Atual Total R$ Faturamento Mensal R$ Outros Rendimentos Total Fontes de Referência (3 Instituições Financeiras) Nome da Instituição Endereço Ag. Conta Nome do Gerente Nome da Instituição Endereço Ag. Conta Nome do Gerente Nome da Instituição Endereço Ag. Conta Nome do Gerente Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 4 de 11

5 Declaração PJ 1. Não estou impedido de operar no mercado de valores mobiliários. 2. Tenho ciência que as ordens a serem transmitidas à CORRETORA para realização das operações nos mercados administrados pela BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros ( BM&FBOVESPA ) poderão ser transmitidas por escrito, por sistema eletrônicos de conexão automatizada ou telefone e outros sistemas de gravação de voz, nos termos definidos no Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA, conforme minha escolha, identificada no meu cadastro As Ordens transmitidas via ferramenta DMA - Direct Market Access e o Sistema Homebroker são considerados como Ordens por escrito. Na hipótese de eu operar por meio de ordem por escrito, estou ciente da necessidade de definir a(s) ferramenta(s) que utilizarei para a transmissão das Ordens Tenho conhecimento de que para obter as informações complementares, referentes às ferramentas DMA e Homebroker, devo consultar o site da CORRETORA ( ou e através do canal de atendimento, informado no site da CORRETORA: São Paulo (11) Rio de Janeiro (21) ou Demais Localidades Declaro que minhas Ordens de Operações à CORRETORA somente poderão ser acatadas quando transmitidas: verbalmente; e/ou verbalmente e por escrito, por meio de: (a) DMA; e/ou (b) Homebroker. 3. Tenho ciência de que a transmissão de Ordens poderá ser realizada por meio de representante(s) autorizado(s), desde que eu tenha dado autorização expressa na presente Ficha Cadastral, com a identificação da(s) pessoa(s) responsável(is) por essa transmissão. Comprometo-me a informar imediatamente a CORRETORA sobre qualquer alteração/revogação das referidas autorizações. Assim, o(s) representante(s) autorizado(s) e identificado(s) será(ão) considerado(s) válido(s) pela CORRETORA até que eu informe acerca de sua alteração/ revogação e/ou indique novos representantes por meio de uma declaração. 4. Para atendimento do disposto na Instrução CVM nº 301/99 ( ICVM 301/99 ) e na Instrução CVM nº 463/08 com alterações posteriores ( ICVM 463/08 ), autorizo à CORRETORA efetuar consulta junto ao Sistema de Conta Corrente, bem como à todas e quaisquer aplicações de minha titularidade perante o Conglomerado Econômico Financeiro Santander, a fim de que tais informações sejam consideradas para o cômputo do limite a ser atribuído para que eu possa operar no mercado de valores mobiliários, limite este auferido em consonância com a situação financeira/patrimonial declarada nesta Ficha Cadastral. 5. Tenho(emos) conhecimento do disposto na ICVM 301/99 e na ICVM 505/11 e nas suas alterações posteriores, nas Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA, nas normas referentes ao fundo de garantia das bolsas e nas normas operacionais editadas pelas bolsas e suas câmaras de compensação e liquidação, disponíveis nos respectivos websites. 6. Declaro abaixo os propósitos e a natureza da relação de negócio com a CORRETORA, conforme requerido na ICVM 301/99: Investimentos Renda Fixa Investimentos Renda Variável Clube de Investimento Carteira Administrada Derivativos Tesouro Direto Outros (Especificar) Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 5 de 11

6 7. Sou Pessoa politicamente Exposta: SIM NÃO 8. Sou Cliente Private do Conglomerado Econômico Financeiro Santander: SIM NÃO 9. Tenho conhecimento de que as operações realizadas no mercado de balcão organizado administrado pela BM&FBOVESPA não contam com a proteção do fundo de garantia. 10. Estou ciente de que não devo entregar ou receber, por qualquer razão, numerário, títulos ou valores mobiliários, ou quaisquer outros valores por meio de Agente Autônomo de Investimentos ou de Prepostos da CORRETORA, bem como de que eles não poderão ser meus procuradores Tenho conhecimento de que não devo contratar com o Preposto ou com o Agente Autônomo de Investimentos vinculado à CORRETORA serviços de administração de carteira de valores mobiliários, consultoria ou análise de valores mobiliários, ainda que a título gratuito. 11. Operação por conta própria: Sim Não No caso de NÃO operar por conta própria, indicar em nome de quem: Nome/ Razão Social CPF/ CNPJ 12. Tenho ciência que a carteira própria da CORRETORA ou a carteira de Pessoas Vinculadas, conforme definido nas Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA podem ser qualificadas como contraparte das operações que ordeno Concordo que a carteira própria da CORRETORA ou a carteira de Pessoas Vinculadas, conforme definido nas Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA possam atuar na contraparte das operações que ordeno (Carteira Administrada). SIM NÃO 13. Autorizo a CORRETORA, caso existam débitos pendentes em meu nome, a liquidar, em bolsa ou em câmara de compensação e liquidação, os contratos, direitos e ativos, adquiridos por minha conta e ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de minhas operações ou que estejam em poder da CORRETORA, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes, e, ainda, utilizar quaisquer investimentos, ativos financeiros ou numerários que possuo perante as instituições do Conglomerado Econômico Financeiro Santander, independente de notificação judicial ou extrajudicial para tal finalidade. 14. São verdadeiras as informações fornecidas para o preenchimento desta Ficha Cadastral, e tenho ciência de que o fornecimento de qualquer informação incompleta acerca da situação financeira e patrimonial ou o não fornecimento de dados a respeito, pode ensejar presunção de inexistência de fundamento econômico, em face da incompatibilidade entre operação realizada e situação financeira e patrimonial declarada, com as conseqüentes comunicações à Comissão de Valores Mobiliários ( CVM ), bem como autorizo o bloqueio de meu cadastro/conta-corrente até sua regularização Estou ciente que devo manter e promover a atualização do meu cadastro, e fico obrigado a informar por escrito à CORRETORA quaisquer alterações que vierem a ocorrer nos meus dados cadastrais, no prazo de 10 (dez) dias, a contar da referida e promover a atualização da Ficha Cadastral a cada 2 anos (24 meses), em atendimento às disposições constantes da ICVM 301/99 e da ICVM 463/08. Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 6 de 11

7 14.2. Estou ciente que caso não seja cumprida a referida atualização citada no item acima, o(s) meu(s) código(s) poderá(ao) ser bloqueado(s), até a devida regularização. 15. Autorizo, desde já, que todas e quaisquer informações ora prestadas sejam conferidas pela CORRETORA, especialmente as informações referentes à minha situação patrimonial e financeira. 16. Mediante este documento, declaro a adesão aos termos do Contrato de Prestação de Serviços de Custódia Fungível de Ativos, firmado entre a BM&FBOVESPA e a CORRETORA ( Contrato BM&FBOVESPA ), cujo objeto compreende a guarda de ativos, a atualização e recebimento de dividendos, bonificações, juros, rendimentos, exercício de direitos em geral e outras atividades relacionadas com os serviços de custódia de ativos pela Central Depositária da BM&FBOVESPA ( Central Depositária BM&FBOVESPA ), outorgando à BM&FBOVESPA poderes para, na qualidade de proprietária fiduciária, transferir para seu nome, nas companhias emitentes, os ativos de minha propriedade. 17. Caso opte por realizar Operações com títulos e valores mobiliários, por intermédio da CORRETORA, nos mercados de ações ou mercadorias e futuros, com recursos provenientes de conta corrente de depósito de minha titularidade e mantida junto a qualquer das instituições financeiras integrantes do Conglomerado Econômico Financeiro Santander, autorizo e concordo, desde já, com a abertura, pela CORRETORA, de conta de custódia individualizada na Central Depositária BM&FBOVESPA ( Conta Custódia ), correspondente à conta corrente de depósito existente em meu nome, para que sejam custodiadas as ações, ouro e demais direitos e ativos financeiros, adquiridos pela CORRETORA por minha conta e ordem Estou ciente de que, se atuar no sistema de negociação WebTrading (WTr) da BM&F, estarei sujeito ao respectivo Regulamento que se encontra disponível no site da BM&FBOVESPA e da CORRETORA, que declaro conhecer e concordar com todos os seus termos. 18. Estou ciente de que os investimentos realizados no mercado estão sujeitos, entre outros, aos seguintes riscos: Sistêmico: os investimentos realizados no mercado acionário podem ser afetados por condições econômicas gerais, tanto nacionais quanto internacionais, que podem afetar os preços das ações e das opções em geral. Não Sistêmico: os investimentos em ações ou em opções estão sujeitos a riscos de perda total ou parcial do capital investido, em razão da degeneração da situação econômico-financeira da empresa emissora das ações. Liquidez de mercado: os ativos (ações e opções) podem passar por períodos de menor volume de negócios, dificultando sua negociação, o que poderá gerar perda significativa em caso de necessidade de venda; Oscilação brusca de preços: os preços das ações e das opções podem sofrer fortes variações, por influência de diversos fatores econômicos e políticos, nacionais e internacionais, o que poderá gerar eventuais perdas, inclusive ao valor do principal. Falta de entrega de ativos no prazo estipulado: nas Operações de compra de ações, há risco da liquidação física (entrega do ativo) não ocorrer no prazo estipulado em virtude de inadimplemento da contraparte vendedora. A CBLC conta com procedimentos de recompra que visam, quando possível, disponibilizar o ativo ao investidor. Interrupção ou queda do sistema: toda a comunicação pela rede mundial de computadores (internet) está sujeita a interrupções, podendo invalidar Ordens ou Operações. Cancelamento de negócios pelos órgãos reguladores do mercado: as entidades reguladoras, a CVM, BM&FBOVESPA e as Entidades de Mercados de Balcão Organizado, têm poderes para cancelar negócios, Ordens e Operações previamente realizados no caso de serem constatadas infrações a dispositivos normativos e legais. Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 7 de 11

8 19. Conheço as normas de funcionamento do mercado de títulos e valores mobiliários, bem como conheço os riscos envolvidos nas Operações realizadas na BM&FBOVESPA e nas Entidades de Mercados de Balcão Organizado. 20. Estou(amos) ciente(s) dos riscos aplicáveis às Operações realizadas por meio do Sistema Homebroker, conforme previsto nas Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA, bem como que: (i) Toda comunicação através de rede mundial de computadores está sujeita a interrupções ou atrasos, podendo impedir ou prejudicar o envio de Ordens ou a recepção de informações atualizadas; e (ii) A senha de identificação eletrônica é de meu uso individual e exclusivo, cuja utilização será considerada, para todos os fins e efeitos, como manifestação expressa de minha vontade em obter as informações, praticar os atos e efetuar as transações solicitadas, reputadas, portanto, como minha assinatura de próprio punho, me obrigando ainda que utilizada de forma indevida ou criminosa e utilizada para contratar com a CORRETORA, razão pela qual respondo por sua guarda, sigilo e uso. 21. Tenho conhecimento de que para obter as informações complementares, referentes ao mercado de títulos e valores mobiliários, bem como aos riscos envolvidos nas Operações realizadas na BM&FBOVESPA e nas Entidades de Mercados de Balcão Organizado, devo consultar o site da CORRETORA ( e/ou buscar apoio nas salas de ações de minha preferência. 22. Estou ciente de que ocorrendo queda ou interrupção nas comunicações com a CORRETORA, poderei emitir Ordens pelo telefone através do canal de atendimento, informado no site da CORRETORA: São Paulo (11) Rio de Janeiro (21) ou Demais Localidades Atuo em conformidade com as regras de prevenção à lavagem de dinheiro, dispostas na Lei nº , de 9 de julho de 2012, e legislação correlata, incluindo porém não se limitando a ICVM 301/09, ICVM 463/08 e, ainda, toda a legislação emanada por qualquer órgão ou autoridade a quem compete o poder de fiscalizar, constituir e regular o funcionamento de minha atividade, e estou ciente que qualquer Operação suspeita será devidamente apurada pela CORRETORA e comunicada aos órgãos reguladores, de acordo com a política de prevenção a lavagem de dinheiro adotada por esta. 24. Estou ciente de que minhas conversas, bem como de meus representantes e procuradores, se for o caso, com a CORRETORA e seus profissionais, para tratar de quaisquer assuntos relativos às minhas Operações poderão ser gravadas, podendo o conteúdo ser usado como prova no esclarecimento de questões relacionadas à minha conta e minhas Operações na CORRETORA Estou ciente de que as correspondências serão enviadas para o endereço indicado nesta Ficha Cadastral, conforme minha opção. 25. Formalização - cópia dos documentos Anexar cópias autenticadas do Contrato Social ou Estatuto Social atualizado e da Última ata da Reunião/Assembleia de eleição dos membros da Diretoria, todos devidamente registrados no órgão competente; Anexar cópia autenticada do cartão de CNPJ; Anexar cópia autenticada do último Balanço Patrimonial; e Anexar cópia autenticada dos documentos de identidade, CPF e comprovante de residência dos representantes legais. Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 8 de 11

9 Declaro que li, compreendi e estou ciente e plenamente de acordo com o teor dos declarações acima descritas e responsabilizo-me, na forma da lei, pela veracidade das informações acima prestadas., de de. Nome do Cliente: CNPJ/MF nº: Abono de assinatura pela Agência Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 9 de 11

10 ANEXO I IDENTIFICAÇÃO DO REPRESENTANTE / PESSOAS AUTORIZADAS A EMITIR ORDENS SANTANDER CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 2235 e º andar, inscrita no CNPJ/MF sob nº / ( CORRETORA ). (Obs.: Os campos sombreados são de uso exclusivo da CORRETORA) Código do CLIENTE INFORMAÇÕES DO CLIENTE: Nome Completo / Razão Social CPF / CNPJ INFORMAÇÕES DO EMISSOR DE ORDEM: Nome Completo / Razão Social País CEP Telefone CPF / CNPJ Doc Identidade / NIRE Data de Nascimento / Constituição / / Na hipótese do emissor de ordem for Pessoa Jurídica, a Corretora apenas acatará ordens emitidas pelas pessoas previamente e formalmente indicadas pelos representantes legais do Emissor de Ordem. Declaro ciência que: (i) a assinatura do presente documento concederá à pessoa acima indicada ( Emissor de Ordem ) autorização e poderes para me representar perante a SANTANDER CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., inscrita no CNPJ/MF sob nº / ( Corretora ), EXCLUSIVAMENTE para a emissão de ordens de compra e venda de valores mobiliários ( Operações ) nos mercados administrados pela BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros ( BM&FBOVESPA ); (ii) é meu dever acompanhar as Operações realizadas pelo Emissor de Ordem, bem como eventuais débitos e créditos que venham a ocorrer em decorrência da execução das Operações, sabendo que posso acompanhar referidas movimentações sempre que entender necessário, por meio dos seguintes meios: (i) site da Corretora ( /Sistema Homebroker; (ii) notas de corretagem disponibilizadas pela Corretora a cada execução da Operação; e (iii) extrato da minha conta corrente atreladas à Operação executada, a qual apresentará lançamento referente a liquidação da Operação executada pelo Emissor de Ordem; (iii) as Operações realizadas pelo Emissor de Ordem podem me trazer riscos e eventuais prejuízos financeiros, sendo que quaisquer prejuízos sofridos em decorrência das Operações realizadas por este Emissor de Ordem serão de minha inteira e exclusiva responsabilidade; Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 10 de 11

11 (iv) fico obrigado, conforme disposto nas Condições Gerais Aplicáveis à Intermediação de Operações nos Mercados Administrados pela BM&FBOVESPA e Custódia de Ativos Financeiros da Corretora, a informar a Corretora por escrito sobre a revogação dos poderes aqui outorgados ao Emissor de Ordem, de forma que, até que não haja referida comunicação junto ao gerente da minha conta corrente, indicada na Ficha Cadastral, todas as ordens emitidas pelo Emissor de Ordem aqui indicado serão, para todos os efeitos legais, consideradas como válidas; e (v) a Corretora não executará a ordem passada pelo Emissor de Ordem nas seguintes hipóteses: (i) ausência, desatualização ou inadequação de meu perfil de investidor junto à Corretora; e/ou (ii) quando a Operação estiver em desacordo com o meu perfil de investidor registrado junto à Corretora, pois somente os cliente da Corretora podem efetuar o preenchimento do questionário, realizar a atualização de seu perfil de investidor ou aceitar os riscos quando a Operação estiver em desacordo com o seu perfil de investidor. Por fim, declaro pela presente que a outorga dos poderes acima indicados é de minha inteira responsabilidade e desde já isento a Corretora de toda e qualquer responsabilidade, dano e/ou prejuízo decorrente da execução ou inexecução das ordens emitidas pelo Emissor de Ordem., de de. Nome do Cliente CPF/MF nº: Ficha Cadastral - PJ_V1 (08/2016) Pág. 11 de 11

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