MANUAL DE ACESSO DA BM&FBOVESPA

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1 MANUAL DE ACESSO DA BM&FBOVESPA Fevereiro 2015

2 Índice ÍNDICE REGISTRO DE VERSÕES 6 1. INTRODUÇÃO OBJETO 7 2. PARTICIPANTES AUTORIZADOS PARTICIPANTE DE NEGOCIAÇÃO PLENO Categorias Elegibilidade Requisitos econômicos e financeiros Contribuição para o Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (MRP) Depósito de garantias Requisitos Operacionais e Funcionais Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão PARTICIPANTE DE NEGOCIAÇÃO Categorias Elegibilidade Requisitos econômicos e financeiros Contribuição para o Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízo (MRP) Requisitos Operacionais e Funcionais Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão MEMBRO DE COMPENSAÇÃO Categorias Elegibilidade Requisitos econômicos e financeiros Depósito de garantias Requisitos Operacionais e Funcionais Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão PARTICIPANTE DE LIQUIDAÇÃO Categorias Elegibilidade Requisitos econômico-financeiros Requisitos Operacionais e Funcionais 40 2/110

3 Índice Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão AGENTE DE CUSTÓDIA Categorias Elegibilidade Requisitos econômicos e financeiros Limites de Custódia Requisitos Operacionais e Funcionais Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão PARTICIPANTE DE REGISTRO Categorias Elegibilidade Requisitos econômicos e financeiros Requisitos Operacionais e Funcionais Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão OUTORGA DE NOVA CATEGORIA DE AUTORIZAÇÃO DE ACESSO PARA PARTICIPANTES AUTORIZADOS JÁ TITULARES DA MESMA AUTORIZAÇÃO DE ACESSO EM QUE A CATEGORIA PLEITEADA SE ENQUADRA MUDANÇA DE TITULARIDADE DE AUTORIZAÇÃO DE ACESSO CANCELAMENTO DE AUTORIZAÇÃO DE ACESSO TAXAS DO PROCESSO DE ADMISSÃO COMITÊ RESPONSÁVEL PELA ANÁLISE DE ADMISSÃO DE PARTICIPANTES AUTORIZADOS PARTICIPANTES CADASTRADOS EMISSOR Categorias Elegibilidade Requisitos Operacionais e Funcionais Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão ESCRITURADOR 75 3/110

4 Índice Elegibilidade Requisitos Operacionais e Funcionais Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão LIQUIDANTE Elegibilidade Procedimentos Técnicos e Operacionais Processo de Admissão DEPOSITÁRIO DO AGRONEGÓCIO Categorias Elegibilidade Requisitos Operacionais e Funcionais Processo de Admissão DEPOSITÁRIO DE OURO Categorias de Acesso Elegibilidade Requisitos econômico-financeiros Requisitos Operacionais e Funcionais Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão FUNDIDOR DE OURO Elegibilidade Requisitos econômico-financeiros Requisitos Operacionais e Funcionais Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação Processo de Admissão PARTICIPANTE SELIC BANCO CORRESPONDENTE BANCO EMISSOR DE GARANTIAS SUPERVISORA DE QUALIDADE DE PRODUTOS AGRÍCOLAS COMITENTE OUTROS PARTICIPANTES CADASTRADOS Mensageiro (MSG) Intermediário (RTA) Garantidor (RTA) 104 4/110

5 Índice Credor Imobiliário (CCI) Emissor (CCI) DESCADASTRAMENTO ATUALIZAÇÃO DE DADOS CADASTRAIS Atualização de Dados Cadastrais Próprios Atualização de Dados Cadastrais de Terceiros sob Responsabilidade do Participante EMISSÃO DE RELATÓRIO TÉCNICO PARA PARTICIPANTES CADASTRADOS 110 5/110

6 1. Introdução REGISTRO DE VERSÕES Capítulo Versão Data 1. INTRODUÇÃO 1.1. Objeto 01 18/08/ PARTICIPANTES AUTORIZADOS 2.1. Participante de Negociação Pleno 01 18/08/ Participante de Negociação 01 18/08/ Membro de Compensação 01 18/08/ Participante de Liquidação 01 18/08/ Agente de Custódia 01 18/08/ Participante de Registro 02 18/02/ Outorga de Nova Categoria de Autorização de Acesso para Participantes Autorizados já Titulares da mesma Autorização de Acesso em que a Categoria Pleiteada se Enquadra 01 18/08/ Mudança de Titularidade de Autorização de Acesso 01 18/08/ Cancelamento de Autorização de Acesso 01 18/08/ Taxas do Processo de Admissão 01 18/08/ Comitê Responsável pela Análise de Admissão de Participantes Autorizados 3. PARTICIPANTES CADASTRADOS 01 18/08/ Emissor 01 18/08/ Escriturador 01 18/08/ Liquidante 01 18/08/ Depositário do Agronegócio 01 18/08/ Depositário de Ouro 01 18/08/ Fundidor de Ouro 01 18/08/ Participante Selic 01 18/08/ Banco Correspondente 01 18/08/ Banco Emissor de Garantias 01 18/08/ Supervisora de Qualidade de Produtos Agrícolas 01 18/08/ Comitente 01 18/08/ Outros Participantes Cadastrados 01 18/08/ Descadastramento 01 18/08/ Atualização de Dados Cadastrais 01 18/08/ Emissão de Relatório Técnico para Participantes Cadastrados 01 18/08/2014 6/110

7 1. Introdução 1. INTRODUÇÃO 1.1. OBJETO O presente manual de acesso da BM&FBOVESPA regulamenta, observadas as disposições do regulamento de acesso da BM&FBOVESPA, bem como os ofícios circulares e regras que os complementam: as categorias de autorização de acesso e suas características; a elegibilidade para outorga de autorização de acesso; (iii) os requisitos econômico-financeiros, depósito de garantias, contribuições para o Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos ( MRP ), requisitos operacionais e funcionais e os requisitos técnicos e de segurança da informação a serem observados pelo requerente de outorga de autorização de acesso; (iv) o processo de admissão aos sistemas de negociação, registro, custódia e liquidação administrados pela BM&FBOVESPA dos requerentes de outorga de autorização de acesso e sua habilitação; (v) os documentos e informações exigidos para a instrução do pedido de outorga de autorização de acesso e sua habilitação; (vi) os procedimentos para a outorga de nova categoria de autorização de acesso para participantes autorizados já titulares da mesma autorização de acesso em que a categoria pleiteada se enquadra; (vii) os procedimentos aplicáveis em casos de mudança de categoria e de titularidade de autorização de acesso; (viii) os casos e os procedimentos de cancelamento de autorização de acesso; (ix) as taxas referentes ao processo de admissão dos requerentes de outorga de autorização de acesso e sua habilitação; (x) as regras e procedimentos para deferimento de solicitação de outorga de autorização de 7/110

8 1. Introdução acesso; (xi) o procedimento de admissão e registro de participantes cadastrados; e (xii) os requisitos operacionais, funcionais, técnicos e de segurança, bem como os documentos e informações exigidos para a instrução do pedido de admissão para participante cadastrado. 8/110

9 2.1. Participante de Negociação Pleno 2. PARTICIPANTES AUTORIZADOS 2.1. PARTICIPANTE DE NEGOCIAÇÃO PLENO A outorga da autorização de acesso para negociação obedecerá as disposições, pré-requisitos e procedimentos descritos neste item Categorias A instituição requerente de outorga de autorização de acesso para negociação deverá solicitar à BM&FBOVESPA a sua admissão em uma ou mais categorias abaixo. Categoria Renda Variável Renda Fixa Privada Derivativos Financeiros e de Commodities e Ouro Câmbio Renda Fixa Pública Descrição Ações à vista, derivativos de ações, empréstimo de ativos, Cotas de Fundos Referenciados em Índices de Mercado - ETF (Exchange Traded-Funds), BDR (Brazilian Depositary Receipt) e Cotas de Fundos de Investimentos Imobiliários FII Títulos Privados de Renda Fixa, entre os quais incluemse: Debêntures, Certificados de Recebíveis Imobiliários CRI, Notas Promissórias, Cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios FIDIC, Fundos de Investimento em Cotas de FIDIC, Letras Financeiras, Certificados de Recebíveis do Agronegócio e outros. Derivativos financeiros e de commodities (mercado de bolsa) e mercado de ouro Câmbio spot (mercado interbancário) Títulos Públicos Federais 9/110

10 2.1. Participante de Negociação Pleno Elegibilidade São elegíveis para requerer esta autorização de acesso: Categoria Renda Variável Renda Fixa Privada Derivativos Financeiros e de Commodities e Ouro Câmbio Renda Fixa Pública Elegibilidade Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários e Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários e Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários Instituições Bancárias (Bancos Múltiplos, Bancos Comerciais e Bancos de Investimento) Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários, Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários e Corretoras de Mercadorias Instituições bancárias regularmente autorizadas pelo BCB a realizar operações interbancárias de câmbio pronto Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários, Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários e Sociedades corretoras de câmbio regularmente autorizadas pelo BCB a realizar operações no mercado interbancário de câmbio pronto Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários e Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários Instituições bancárias regularmente autorizadas a realizar operações com títulos públicos federais A instituição requerente de outorga de autorização de acesso para negociação nas categorias Renda Variável, Renda Fixa Privada e Derivativos Financeiros e de Commodities e Ouro deve ser previamente autorizada como agente de custódia. 10/110

11 2.1. Participante de Negociação Pleno Requisitos econômicos e financeiros Para outorga de autorização de acesso para negociação, a instituição requerente deverá atender aos requisitos econômicos e financeiros da tabela abaixo. Categoria Capital de Giro Próprio (CGP) mínimo Patrimônio Líquido (PL) mínimo Renda Variável R$ ,00 R$ ,00 Renda Fixa Privada R$ ,00 R$ ,00 Derivativos Financeiros e de Commodities e Ouro R$ ,00 R$ ,00 Câmbio N/A N/A Renda Fixa Pública R$ ,00 R$ ,00 A instituição requerente de duas ou mais categorias de autorização de acesso para negociação ou que já detenha uma categoria de autorização de acesso para negociação e venha requerer outra junto à BM&FBOVESPA deverá apresentar o maior valor de CGP e PL exigido para cada uma das categorias solicitadas. O valor considerado de CGP e PL será aquele consolidado, considerando o valor constante dos demonstrativos financeiros do participante de negociação pleno e das empresas integrantes do conglomerado financeiro do qual faça parte. A comprovação e a manutenção do valor exigido de CGP e PL são condições necessárias à outorga e manutenção da autorização de acesso para negociação. Para a verificação da observância dos requisitos econômicos e financeiros, o participante de negociação pleno deve encaminhar mensalmente à BSM, por meio do e em até 45 (quarenta e cinco) dias após o encerramento do exercício a que o balancete se refere, cópia do referido documento, observados os formatos abaixo: participante de negociação pleno: COS4010; COS4016 (somente para os exercícios de junho e dezembro). empresas integrantes do conglomerado financeiro: COS4040; COS4046 (somente para os exercícios de junho e dezembro). 11/110

12 2.1. Participante de Negociação Pleno O padrão dos arquivos acima mencionados é o estabelecido pelo BCB, conforme definidos no Plano Contábil das Instituições do Sistema Financeiro Nacional (COSIF) Contribuição para o Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (MRP) O participante de negociação pleno autorizado na categoria Renda Variável deverá recolher contribuição mensal ao MRP, nos termos dos normativos da BSM. A contribuição deverá ser recolhida nos 24 (vinte e quatro) meses que sucederem a sua habilitação, podendo este prazo ser alterado a critério da BSM, oportunidade em que este manual será ajustado Depósito de garantias Para outorga de autorização de acesso para negociação, a instituição requerente deverá atender às exigências de depósito de garantias, que poderão variar de acordo a categoria requerida, conforme abaixo indicado: Categoria Garantia Mínima Não Operacional Renda Variável - Renda Fixa Privada N/A Derivativos Financeiros e de Commodities e Ouro R$ ,00 Câmbio - Renda Fixa Pública N/A Os ativos passíveis de aceitação em garantia pela BM&FBOVEPA estão descritos no manual de administração de risco da câmara. Nas hipóteses em que a instituição requerente solicitar mais de uma categoria de autorização de acesso para negociação ou já possua uma categoria de autorização de acesso para negociação e venha solicitar outra junto à BM&FBOVESPA, o valor devido para depósito de garantias será a soma dos valores exigidos de cada categoria solicitada. O depósito de garantias pelo participante de negociação pleno deverá ser feito após a admissão e será condição obrigatória para sua habilitação nos ambientes, sistemas e mercados da BM&FBOVESPA. 12/110

13 2.1. Participante de Negociação Pleno Requisitos Operacionais e Funcionais A instituição requerente de outorga de autorização de acesso para negociação deverá atender aos requisitos operacionais e funcionais indicados no Programa de Qualificação Operacional - PQO da BM&FBOVESPA. A BM&FBOVESPA poderá exigir o atendimento a outros requisitos operacionais e funcionais, dependendo da categoria de autorização de acesso requerida. Para verificação do atendimento a estes requisitos no processo de admissão, a instituição requerente será submetida à auditoria pré-operacional, a ser realizada pela BSM, após o protocolo da documentação necessária para o processo de admissão e atendimento aos requisitos econômicos e financeiros. A auditoria pré-operacional terá como base o Roteiro Básico do Programa de Qualificação Operacional (PQO) da BM&FBOVESPA, levando em consideração as atividades desempenhadas pela instituição, de acordo com a autorização de acesso para negociação e a respectiva categoria requerida. Caberá à BSM a emissão de outros relatórios de auditoria, a serem elaborados com a frequência por ela determinada, bem como a apuração de eventuais infrações do participante de negociação pleno, observadas as regras, procedimentos, ofícios circulares e demais normativos da BM&FBOVESPA. Uma vez outorgada a autorização de acesso para negociação, o atendimento permanente ao Programa de Qualificação Operacional (PQO) da BM&FBOVESPA é condição necessária para manutenção da autorização de acesso pelo participante de negociação pleno, que se submeterá às auditorias da BSM. A prestação de serviço, para carteira própria e para terceiros pelo participante de negociação pleno, de execução de ordens para instituição que realiza operações por seu intermédio (modelo por conta e ordem) somente deve ocorrer para instituições devidamente autorizadas como participante de negociação. No que tange à conduta, os sócios e administradores do participante de negociação pleno deverão atender, no mínimo, aos seguintes requisitos: Não constar como comitente inadimplente perante os mercados administrados pela BM&FBOVESPA; Não ter sido condenado, nos últimos 5 (cinco) anos, por crime contra o patrimônio, a fé pública, a administração pública, ou por contravenção pela prática de jogos legalmente proibidos; 13/110

14 2.1. Participante de Negociação Pleno (iii) Não ter sido declarado, nos últimos 5 (cinco) anos, insolvente ou condenado em concurso de credores e, ainda, no mesmo período, não ter sido condenado em ação de cobrança; (iv) Não ter sido condenado por algum dos crimes contra o mercado de capitais previstos no Capítulo VII-B da Lei n 6.385, de , contra o sistema financeiro nacional previstos na Lei n 7.492, de e de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores previstos na Lei n 9.613, de , salvo se já determinada a reabilitação; (v) Não possuir títulos protestados em seu nome e não estar incluído como inadimplente no Cadastro de Emitentes de Cheques sem Fundos e em órgãos de proteção ao crédito; (vi) Não ter sido condenado ou inabilitado temporariamente pela BM&FBOVESPA, pela BSM ou pelo Poder Executivo, em especial pelo BCB ou pela CVM; (vii) Não ter sido condenado pelo Poder Público Federal, Estadual ou Municipal em processo administrativo disciplinar ou fiscal nos últimos 2 (dois) anos; (viii) Gozar de ilibada reputação e conduta compatível com a função; e (ix) Comprometer-se a observar os padrões éticos de negociação, de intermediação e de comportamento estabelecidos pela BM&FBOVESPA e pela CVM. A BM&FBOVESPA poderá exigir a comprovação de requisitos adicionais aos mencionados neste Manual Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação A instituição requerente de outorga de autorização de acesso para negociação deverá: Cumprir os requisitos técnicos e de segurança da informação estabelecidos no Programa de Qualificação Operacional - PQO da BM&FBOVESPA; Manter quadro de funcionários, consultores e/ou prestadores de serviço, em número suficiente, e com a qualificação/capacitação profissional necessárias para o adequado desenvolvimento de suas atividades; (iii) Manter processos atualizados referentes ao planejamento, teste, implantação, utilização e continuidade de infraestrutura de tecnologia e de telecomunicações compatíveis com a natureza e a complexidade das atividades desenvolvidas, bem como com as responsabilidades 14/110

15 2.1. Participante de Negociação Pleno assumidas; e (iv) Seguir os procedimentos estabelecidos no Manual de Acesso a Infraestrutura Tecnológica da BM&FBOVESPA; A BM&FBOVESPA poderá exigir o atendimento a outros requisitos técnicos e de segurança da informação, dependendo da categoria de autorização de acesso requerida Processo de Admissão O pedido de outorga de autorização de acesso para negociação deverá ser formalizado pela entrega, à Central de Cadastro de Participantes, do formulário Requerimento para Admissão de Participante de Negociação Pleno, constante do conjunto de documentos específicos da autorização de acesso requerida, disponível no site da BM&FBOVESPA, devidamente preenchido e com a indicação da(s) categoria(s) em que deseja atuar. Juntamente com o formulário Requerimento para Admissão de Participante de Negociação Pleno, a instituição deverá apresentar os seguintes documentos, sem prejuízo de outros estabelecidos pela BM&FBOVESPA: Documentos corporativos Autorização de funcionamento expedida pelo Banco Central ou por Órgão que autorize o início das atividades da instituição original ou cópia autenticada; Estatuto ou Contrato social cópia autenticada, registrado na Junta Comercial e homologado pelo BCB (última atualização); (iii) Balancete do mês imediatamente anterior à apresentação da solicitação à BM&FBOVESPA e balanço relativo aos últimos três semestres cópia autenticada; (iv) Posição acionária da instituição original ou cópia autenticada; (v) Comprovação de eleição dos diretores da Instituição e/ou administradores (Ata de Assembleia ou Alteração Contratual) cópia autenticada, registrada na Junta Comercial; (vi) Homologação da investidura no cargo dos diretores, expedida pelo BCB cópia autenticada; 15/110

16 2.1. Participante de Negociação Pleno (vii) Carteira de identidade dos diretores cópia autenticada; e (viii) Cartão de inscrição do CPF/MF dos Diretores cópia autenticada. Documentos cadastrais Documentos cadastrais aplicáveis a todas as categorias: Formulário Cadastral de Pessoa Jurídica; Formulário Cadastral de Pessoa Física; (iii) Cartão Procuração de Credenciamento Identificação e Assinaturas; (iv) Termo de Indicação de Funcionário Privilegiado (*); (v) Termo de Indicação de Diretor Estatutário Responsável pelo cumprimento das normas estabelecidas pela Instrução CVM nº 505, de 27 de setembro de 2011; (vi) Termo de Indicação de Diretor Estatutário responsável pela supervisão dos procedimentos e controles internos previstos na Instrução CVM nº 505, de 27 de setembro de 2011; (vii) Termo de Indicação de Diretor Estatutário denominado Diretor de Relações com o Mercado ; (viii) Requerimento para Admissão de Participante de Negociação Pleno; (ix) Termo de Adesão ao Regulamento e Manual de Acesso da BM&FBOVESPA; (x) Termo de Indicação de Administrador responsável pelas atividades de negociação; (xi) Termo de Indicação de Membro de Compensação (*); (xii) Termo de Compromisso Vitrine 2.0 (opcional); (xiii) Termo de Indicação de Conta Bancária para Recebimento de Margem (opcional); (xiv) Termo de Anuência ao Regulamento da Câmara de Arbitragem do Mercado CAM; e 16/110

17 2.1. Participante de Negociação Pleno (xv) Termo de Adesão aos Regulamentos e Manuais da BM&FBOVESPA. Documentos cadastrais específicos aplicáveis à categoria Renda Fixa Pública; Termo de Indicação de Participante Selic; Termo de Indicação de Liquidante; e (iii) Termo de Indicação de Mensageiro. Documentos cadastrais específicos aplicáveis à categoria Câmbio: Autorização de Vínculo entre Membro de Compensação na categoria Câmbio e Participante de Negociação Pleno na categoria Câmbio. (*) Não é aplicável para a categoria Câmbio exigência de apresentação de Termo de Indicação de Funcionário Privilegiado e Termo de Indicação de Membro de Compensação. Ao Diretor de Relações com o Mercado - DRM" compete, sem prejuízo da indicação de outros profissionais: a) Zelar pela veracidade de todas as informações prestadas durante o processo de admissão; b) Assegurar que os dados ou informações prestados à BM&FBOVESPA sejam permanentemente atualizados, comunicando as alterações à BM&FBOVESPA no prazo de até 05 (cinco) dias úteis, contados da data de modificação; c) Receber as comunicações, notificações e intimações da BM&FBOVESPA, providenciando a tomada das medidas eventualmente cabíveis, nos prazos estabelecidos na ocasião; d) Zelar pelo cumprimento das obrigações, deveres e atribuições do requerente perante a BM&FBOVESPA; e e) Assegurar que as comunicações, notificações e intimações da BM&FBOVESPA sejam efetivamente destinadas às áreas competentes do requerente. As indicações de Diretores e Administradores deverão observar o que segue: 17/110

18 2.1. Participante de Negociação Pleno O Diretor de Relações com o Mercado deverá ser um diretor estatutário e poderá cumular suas funções OU com o Diretor Estatutário Responsável pelo cumprimento das normas estabelecidas pela ICVM 505 OU com o Diretor Estatutário Responsável pela supervisão dos procedimentos e controle internos, nos termos da ICVM 505; e O Administrador certificado pela BM&FBOVESPA tecnicamente responsável pelas atividades de negociação nos ambientes, sistemas e mercados da BM&FBOVESPA não poderá cumular suas funções com o Diretor Estatutário responsável pela supervisão dos procedimentos e controles internos. O participante de negociação pleno deverá cadastrar, nos sistemas de cadastro da BM&FBOVESPA imediatamente após a sua habilitação, todos os seus profissionais que atuem nas áreas passíveis de certificação pela BM&FBOVESPA, de acordo com o Manual de Certificação Profissional, disponível no site da BM&FBOVESPA, assegurando a exatidão das informações prestadas. O participante de negociação pleno deverá indicar à BM&FBOVESPA seus profissionais certificados na área de operações, aptos a inserir ofertas e registrar operações nos ambientes, sistemas e mercados por ela administrados, observado o disposto no Manual de Certificação Profissional, solicitando o credenciamento junto à Central de Cadastro de Participantes. A instituição requerente deverá observar as taxas do processo de admissão, que compreendem a taxa de credenciamento e a taxa de acesso, conforme disposto neste Manual em Taxas do Processo de Admissão. 18/110

19 2.2. Participante de Negociação 2.2. PARTICIPANTE DE NEGOCIAÇÃO A outorga da autorização de acesso para intermediação de operações por meio de um ou mais participante de negociação pleno obedecerá as disposições, pré-requisitos e procedimentos descritos neste item Categorias A instituição requerente de outorga de autorização de acesso para intermediação de operações por meio de um ou mais participante de negociação pleno deverá solicitar à BM&FBOVESPA a sua admissão em uma ou mais categorias abaixo: Categoria Renda Variável Renda Fixa Privada Derivativos Financeiros e de Commodities e Ouro Renda Fixa Pública Descrição Ações à vista, derivativos de ações, empréstimo de ativos, Cotas de Fundos Referenciados em Índices de Mercado - ETF (Exchange Traded-Funds), BDR (Brazilian Depositary Receipt) e Cotas de Fundos de Investimentos Imobiliários FII Títulos Privados de Renda Fixa, entre os quais incluem-se: Debêntures, Certificados de Recebíveis Imobiliários CRI, Notas Promissórias, Cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios FIDIC, Fundos de Investimento em Cotas de FIDIC, Letras Financeiras, Certificados de Recebíveis do Agronegócio e outros. Derivativos financeiros e de commodities e mercado de ouro Títulos Públicos Federais Elegibilidade São elegíveis para requerer autorização de acesso: Categoria Elegibilidade Renda Variável Sociedades corretoras de títulos e valores 19/110

20 2.2. Participante de Negociação mobiliários e Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários Bancos de Investimento e Bancos Múltiplos com carteira de investimento Renda Fixa Privada Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários e Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários Bancos de Investimento e Bancos Múltiplos com carteira de investimento Derivativos Financeiros e de Commodities e Ouro Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários, Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários e Corretoras de Mercadorias Bancos de Investimento e Bancos Múltiplos com carteira de investimento Renda Fixa Pública Sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários e Sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários Instituições bancárias regularmente autorizadas a realizar operações com títulos públicos federais A instituição requerente de outorga de autorização de acesso para intermediação de operações por meio de um ou mais participante de negociação pleno nas categorias Renda Variável, Renda Fixa Privada e Derivativos Financeiros e de Commodities e Ouro deve ser previamente autorizada como agente de custódia Requisitos econômicos e financeiros Para outorga dessa autorização de acesso nas categorias Renda Variável e Renda Fixa Privada a instituição requerente deverá atender aos mesmos requisitos econômicos e financeiros exigidos para outorga de autorização de acesso para custódia, descritas neste Manual. Para a outorga dessa autorização de acesso nas categorias Derivativos Financeiros e de Commodities e Ouro e Renda Fixa Pública, a BM&FBOVESPA não prevê o cumprimento de exigências financeiras adicionais às previstas na regulamentação e legislação aplicáveis. 20/110

21 2.2. Participante de Negociação Contribuição para o Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízo (MRP) Do participante de negociação, independentemente da categoria, não serão exigidas contribuições ao MRP Requisitos Operacionais e Funcionais A instituição requerente de outorga de autorização de acesso para intermediação de operações por meio de um ou mais participante de negociação pleno deverá atender aos requisitos operacionais e funcionais indicados no Programa de Qualificação Operacional - PQO da BM&FBOVESPA. A BM&FBOVESPA poderá exigir o atendimento a outros requisitos operacionais e funcionais, dependendo da categoria de autorização de acesso requerida. Para verificação do atendimento a estes requisitos no processo de admissão, a instituição requerente será submetida à auditoria pré-operacional, a ser realizada pela BSM, após o protocolo da documentação necessária para o processo de admissão e atendimento aos requisitos econômicos e financeiros. A auditoria pré-operacional terá como base o Roteiro Básico do Programa de Qualificação Operacional (PQO) da BM&FBOVESPA, levando em consideração as atividades desempenhadas pela instituição, de acordo com a autorização de acesso para intermediação de operações e a respectiva categoria requerida. Caberá à BSM a emissão de outros relatórios de auditoria, a serem elaborados com a frequência por ela determinada, bem como a apuração de eventuais infrações do participante de negociação, observadas as regras, procedimentos, ofícios circulares e demais normativos da BM&FBOVESPA. Uma vez outorgada essa autorização de acesso, o atendimento permanente ao Programa de Qualificação Operacional (PQO) da BM&FBOVESPA é condição necessária para manutenção da autorização de acesso pelo participante de negociação, que se submeterá às auditorias da BSM. No que tange à conduta, os sócios e administradores do participante de negociação deverão atender, no mínimo, aos seguintes requisitos: Não constar como comitente inadimplente perante os mercados administrados pela 21/110

22 2.2. Participante de Negociação BM&FBOVESPA; Não ter sido condenado, nos últimos 5 (cinco) anos, por crime contra o patrimônio, a fé pública, a administração pública, ou por contravenção pela prática de jogos legalmente proibidos; (iii) Não ter sido declarado, nos últimos 5 (cinco) anos, insolvente ou condenado em concurso de credores e, ainda, no mesmo período, não ter sido condenado em ação de cobrança; (iv) Não ter sido condenado por algum dos crimes contra o mercado de capitais previstos no Capítulo VII-B da Lei n 6.385, de , contra o sistema financeiro nacional previstos na Lei n 7.492, de e de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores previstos na Lei n 9.613, de , salvo se já determinada a reabilitação; (v) Não possuir títulos protestados em seu nome e não estar incluído como inadimplente no Cadastro de Emitentes de Cheques sem Fundos e em órgãos de proteção ao crédito; (vi) Não ter sido condenado ou inabilitado temporariamente pela BM&FBOVESPA, pela BSM ou pelo Poder Executivo, em especial pelo BCB ou pela CVM; (vii) Não ter sido condenado pelo Poder Público Federal, Estadual ou Municipal em processo administrativo disciplinar ou fiscal nos últimos 2 (dois) anos; (viii) Gozar de ilibada reputação e conduta compatível com a função; e (ix) Comprometer-se a observar os padrões éticos de negociação, de intermediação e de comportamento estabelecidos pela BM&FBOVESPA e pela CVM. A BM&FBOVESPA poderá exigir a comprovação de requisitos adicionais aos mencionados neste Manual Requisitos Técnicos e de Segurança da Informação A instituição requerente de outorga de autorização de acesso para intermediação de operações por meio de um ou mais participante de negociação pleno deverá: Cumprir os requisitos técnicos e de segurança da informação estabelecidos no Programa de Qualificação Operacional - PQO da BM&FBOVESPA; 22/110

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