Sistema de Supervisão de Mercados

Transcrição

1 Sistema de Supervisão de Mercados

2 AGENDA Modelo de Autorregulação da ANBIMA Descrição da ferramenta e seus principais módulos Módulo I Cadastro de Usuários Módulo II Solicitação de Informações Módulo III - Envio de Informações Periódicas Módulo IV Pendências Próximos Módulos 2

3 COMPROMISSOS LEGITIMIDADE APRESENTAÇÃO INSTITUCIONAL Organismos ASSOCIADOS Cada associado, um voto ASSEMBLEIA GERAL CONSELHO DE ÉTICA DIRETORIA CONSELHO FISCAL Comitês Subcomitês Comissões de Acompanhamento Conselho de Regulação REPRESENTAR INFORMAR EDUCAR AUTORREGULAR Associados Associados e Outras Entidades do Mercado 3

4 MODELO DE AUTORREGULAÇÃO DA ANBIMA Regras elaboradas pelo mercado, cumpridas pelo mercado, retornando em favor do próprio mercado ELABORAÇÃO DE REGRAS SUPERVISÃO DE MERCADOS CONSELHOS DE AUTORREGULAÇÃO ASSOCIADOS Organismos de Representação Diretoria Audiência Pública Assembleia Geral ÁREA TÉCNICA (Equipe Interna) + ASSOCIADOS (Comissão de Acompanhamento) ASSOCIADOS + OUTRAS ENTIDADES DO MERCADO (MAIORIA) 4

5 MODELO DE AUTORREGULAÇÃO DA ANBIMA Forma de atuação Objetivo: Orientar e supervisionar a adequação das instituições aos princípios e regras de Regulação e Melhores Práticas da ANBIMA Supervisão baseada em Risco (SBR) MATRIZ DE RISCO Anual: impacto x probabilidade Monitorar Periódica ( in loco ) Indireta Episódica Temática Denúncia Orientar e Investigar Cartas de Orientação PAI (Carta de Recomendação; Termo de Compromisso) Autuar Multa por descumprimento objetivo e/ou reincidente Processos RECURSOS AÇÕES EDUCATIVAS DA ASSOCIAÇÃO 5

6 SUPERVISÃO DE MERCADOS ANBIMA Estrutura da área Guilherme Benaderet Superintendência de Supervisão de Mercados Guilherme Benaderet Soraia Barros Gerência Priscilla Sorrentino Gerência Carlos Shiratori Coordenação Negociação de Instrumentos Financeiros Fundos de Investimento Ofertas Públicas FIDC Gestão de Patrimônio Serviços Qualificados NMRF FIP / FIEE Private Banking Certificação Fundo Imobiliário Varejo Distribuição de Fundos SUPERVISÃO PERIÓDICA INTEGRADA 6

7 Sobre a Iniciativa

8 DESCRIÇÃO DA INICIATIVA Introdução Objetivo do Sistema Melhoria do relacionamento com os associados (PE 205) e aderentes; Proporcionar maior agilidade, transparência e segurança nas informações tramitadas entre as instituições participantes e a Supervisão de Mercados. Todas as solicitações centralizadas e de fácil acesso Eficiência e segurança nas transferências de informações Manutenção de uma base de dados histórica de fácil acesso para consulta. O Sistema será disponibilizado inicialmente para todos os associados e posteriormente para as instituições simples aderentes aos Códigos de Regulação ANBIMA. 8

9 Descrição da Ferramenta e Principais Módulos

10 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Sobre o acesso ao sistema Ambiente Seguro Para garantir um ambiente seguro e controlado para a operação do sistema: RTM Rede de Telecomunicações para o Mercado; Empresa de Tecnologia ANBIMA e CETIP; Link dedicado ou VPN (Rede Privada Virtual); Acesso através de senha. Dois tipos de instituição com relação ao acesso: Instituições que já havia uma conexão com a RTM; Instituições sem acesso RTM. Observações Sem custos adicionais para as instituições; Comunicado 8/05 descrição das configurações de acesso a rede RTM; Não há a possibilidade de acesso sem antes configurar o ambiente junto a RTM. 0

11 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Implementação As Fases da implementação do SSM para as instituição participantes Associados Aderentes Maio Maio Junho Julho Divulgação Seleção do master para carga inicial Cadastro usuários SSM Julho Agosto Novembro Dezembro Início da Divulgação seleção do Cadastro master para usuários SSM carga inicial O cadastro dos usuários das instituições aderentes serão realizados por lote, os primeiros lotes serão das instituições aderentes que fazem parte do conglomerado de uma instituição associada.

12 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Módulos A disponibilização do SSM foi iniciada em maio/5, primeiramente para os Associados, que já iniciaram o cadastramento de seus usuários no sistema. Módulos contemplados nesse primeiro momento: Acesso por meio de senhas exclusivas; Perfis de acesso para cada Código ANBIMA; Base atualizada dos contatos da instituição. Cadastro de Usuário Envio Periódico de Informações Disponibilização do conjunto de regras, pré-definidos pelos Códigos ANBIMA; Acompanhamento do calendário de envio de informações; Gerenciar o status de cada regra. Acesso as correspondências enviadas pela Supervisão de Mercado; Gerenciamento dos prazos e de documentos de cada solicitação. Solicitação de Informações Pendências Apontamento de pendências da instituição junto à Supervisão de Mercados; Visualização do layout por modelo de lista ou calendário. 2

13 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Cadastro de Usuários Todos os usuários do SSM tem um perfil atribuído e estarão vinculados no mínimo há um Código de Autorregulação, sendo que não há limites de usuários por instituição. Master Administrador Consulta Conceder acesso ao sistema ao(s) usuário(s) da instituição; Vincular o(s) usuário(s) para receber as comunicações a um determinado código; Responder as comunicações encaminhadas pela supervisão; Envio periódico de documentos; Visualização das informações. Responder as comunicações encaminhadas pela supervisão; Envio periódico de documentos; Visualização das informações. Visualização das informações. 3

14 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Cadastro de Usuários Comunicação no SSM Como garantir uma comunicação efetiva: Certificar que há usuários cadastros em todos os códigos que instituição é aderente Representante do Código Negociação de Instrumentos Financeiros Representante do Código de Serviços Qualificados 2 Representante do Código de Programa de Certificação Continuada

15 SISTEMA SUPERVISÃO DE MERCADOS Cadastro de Usuários - Comunicação efetiva Profissional da área da Supervisão envia uma comunicação referente ao Código de Negociação. Instituição - SSM Código Negociação Código de Certificação Continuada Código de Serviços Qualificados 5

16 SISTEMA SUPERVISÃO DE MERCADOS Cadastro de Usuários Comunicação pouco efetiva Exemplo Profissional da área da supervisão enviando uma comunicação referente ao Código de Serviços Qualificados. Instituição - SSM? Código Negociação Código de Certificação Código de Serviços Qualificados 6

17 SISTEMA SUPERVISÃO DE MERCADOS Cadastro de Usuários Comunicação pouco efetiva Exemplo 2 Profissional da área da supervisão enviando uma comunicação referente ao Código de Serviços Qualificados. Instituição - SSM Código Negociação Código de Certificação Código de Serviços Qualificados 7

18 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Solicitação de Informação Fluxo Atual Mailing Desatualizado Supervisão ANBIMA Envio de Perda de Histórico 2 Histórico Envio de Individualizado Supervisão ANBIMA Instituição Problemas de Envio de Dados 3 Instituição Envio de Supervisão ANBIMA Sem garantia de recebimento 8

19 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Solicitação de Informação Fluxo a partir do SSM Contatos atualizados Supervisão Painel consolidando as informações Supervisão SSM Instituição Histórico institucional mantido Supervisão Garantia que toda troca de informação será recebida 9

20 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Solicitação de Informação Qual tipo de comunicação que a minha instituição irá receber pelo SSM? Circulares da Supervisão Comunicados da Supervisão Cartas de Orientação Pedidos de Informações Observação Seja qual for o perfil do usuário toda a comunicação relacionada ao Código que esse esteja cadastrado, ficará disponível para consulta. 20

21 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Envio Periódico de Documentos A disponibilidade do módulo de Envio Periódico de Documentos é uma continuidade da iniciativa do Guia de Prazos para facilitar e auxiliar as instituições no cumprimento dos prazos para o envio de informações à Supervisão. Os documentos com a necessidade de envio periódico deverão ser enviados pelo SSM e as instituições poderão acompanhar e gerenciar os prazos desses documentos. O documento Guia de Prazo está disponível no endereço: Lembrete Sempre que a supervisão cadastra uma regra no SSM os usuários recebem avisos do sistema informando essa ação. Guia de Prazos 2

22 SISTEMA DE SUPERVISÃO DE MERCADOS Acesso aos demais sistemas da ANBIMA e Supervisão As instituições deverão continuar utilizando os sistemas existentes hoje na Associação Cadastro de Operadores Site de Fundos Certificação SSM Sistema REUNE Guia de Publicidade Sistema GALGO 22

23 Perguntas e Respostas

24 Módulos do Sistema de Supervisão de Mercados Guia do Usuário

25 SUMÁRIO Módulos do Sistema de Supervisão de Mercados Tela de Login e Reenvio de Senha 2 Cadastro de Usuários 3 Solicitação de Informações 4 Envio Periódico de Documentos 5 Pendências 6 Novos Avisos 25

26 TELA INICIAL Login e reenvio de senha 2 CPF e Senha: Informar os dados de acesso recebidos por Esqueci minha senha: Clicar neste link para obter uma nova senha Obs.: Única maneira de obter uma nova senha 2 26

27 HOME LOGADA Após a realização do login 27

28 HOME LOGADA Dados da Instituição Ao clicar no logo da ANBIMA, o usuário volta para home. 28

29 HOME LOGADA Após a realização do login Cadastro de Usuários Inclusão de novos usuários ou alteração/exclusão de usuários existentes. Apenas usuário com perfil master tem acesso a este módulo. 29

30 CADASTRO DE USUÁRIOS Visualização dos usuários cadastrados Observação Após um usuário ser cadastrado, ele será exibido nesta tabela, conforme layout abaixo. 2 Editar: edição ou exclusão do usuário 2 Botão Novo usuário : para cadastro de um novo usuário 30

31 CADASTRO DE USUÁRIOS + Novo Usuário Preenchimento dos Dados Nome: Informe o nome completo do usuário. 2 Endereço (campo opcional): Informe a localização física do usuário na instituição. Por exemplo: 2º andar/bloco Funcionalidade: sempre que houver este símbolo em um campo, digite as três primeiras letras desejadas para que o sistema disponibilize as opções existentes. 3 3

32 CADASTRO DE USUÁRIOS + Novo Usuário Vinculação de códigos Perfis do Sistema 2 3 Master: o usuário cadastrado com este perfil poderá cadastrar demais usuários apenas no Código ao qual foi vinculado. Além disso, terá acesso e edição das informações destes usuários e nos módulos do sistema. 2 Administrador: acesso e edição das informações contidas em todos os módulos do sistema, apenas do Código ao qual foi vinculado. 3 Consulta: visualização das informações contidas no sistema. Observações Os três perfis acessam todos os módulos e recebem notificações por , quando registrado alguma solicitação ou documento periódico pela Supervisão ANBIMA; Cadastrar: na finalização do cadastro ao clicar no botão Cadastrar, o sistema dispara um para o usuário cadastrado, o qual contém os dados de acesso. É importante a instituição cadastrar ao menos um usuário para cada Código para acompanhamento das informações, caso contrário nenhum usuário visualizará as informações do Código. 32

33 Perguntas e Respostas

34 SOLICITAÇÃO DE INFORMAÇÃO Tela Inicial > Supervisão > Solicitação de Informação Solicitação de Informação Módulo o qual as instituições poderão acessar as correspondências enviadas pela Supervisão ANBIMA, respondê-las, além de gerenciar os prazos e os documentos de cada solicitação. 34

35 SOLICITAÇÃO DE INFORMAÇÃO Tela inicial do módulo - Visualização das informações Novas: esta aba exibe todas as solicitação de informação que ainda não foram visualizadas pelo usuário. 2 Pendentes: esta aba exibe todas as solicitações de informação que foram visualizas pelo usuário, porém precisam ser respondidas. 3 Histórico: esta aba exibe todas as solicitações de informação que foram respondidas pela instituição Filtros: para localização de uma determinada solicitação de informação. 5 Detalhes: para análise da solicitação de informação e possibilidade de resposta. 35

36 SOLICITAÇÃO DE INFORMAÇÃO Tela de detalhes Características dos Campos Nº da Solicitação: esta solicitação de informação será sempre tratada por este número. 2 2 Código e Prazo: a qual Código a solicitação de informação pertence e o seu respectivo prazo de resposta Mensagem: descrição realizada pela Supervisão ANBIMA direcionada para a instituição. 5 4 Arquivos recebidos: anexo encaminhado pela Supervisão ANBIMA e para realização do download basta clicar na descrição. 6 5 Resposta: campo livre para inclusão de observação, caso necessário. Envio de resposta: ao concluir o processo a Supervisão ANBIMA será notificada e a solicitação será armazenada na aba Histórico do módulo, conforme explicado no slide anterior. 6 Carregar arquivos: possibilidade de envio de anexo, caso a instituição deseje encaminhar um arquivo. 36

37 Perguntas e Respostas

38 ENVIO PERIÓDICO DE DOCUMENTOS Tela Inicial > Supervisão > Envio Periódico de Documentos Envio Periódico de Informações Módulo o qual será disponibilizado o conjunto de regras que requer o envio periódico de informações em prazos prédefinidos pelos Códigos de autorregulação da ANBIMA, podendo a instituição acompanhar o calendário de envio das informações, bem como gerenciar o status de cada uma delas. 38

39 ENVIO PERIÓDICO DE DOCUMENTOS Tela inicial do módulo - Visualização das informações Características dos Campos 2 3 Códigos de Regulação: ao clicar sobre o link, o sistema direciona para a página do Portal ANBIMA, a qual contém detalhadamente todos os códigos e deliberações. 2 Status: exibe o status mais imprescindível, ou seja, dos documentos periódicos contidos no Código, sempre será exibido o que estiver mais iminente de envio. Legenda de Status: Enviado: documento já foi encaminhado pela instituição; Não enviado: informa que o documento periódico não foi enviado, entretanto, não está com prazo próximo de entrega e o envio pode ser realizado a qualquer momento; Prazo iminente: alerta de que o documento está próximo do prazo final; Em atraso: documento não foi enviado no prazo e necessita ser encaminhado imprescindivelmente. 3 Administrar: consulta de todos os documentos periódicos cadastrados para o Código. Acompanhamento no detalhe de cada um destes documentos. Vide o próximo slide para maiores detalhes. 39

40 ENVIO PERIÓDICO DE DOCUMENTOS Administrar Características dos Campos Observações Ao clicar no link Administrar de determinado Código, todos os documentos periódicos deste serão exibidos. 3 2 Combo Box: selecione a opção desejada. Próximos 2 meses: visualiza os documentos periódicos que devem ser enviados a partir da data atual; Ano (205; 206; etc): visualiza todos os documentos periódicos exigidos no ano selecionado; Indefinido: visualiza os documentos sem prazo definido para envio. 4 2 Status: exibe o status atual do documento, conforme legenda apresentada no slide anterior. IMPORTANTE: uma vez encaminhado o arquivo, não será mais possível substituí-lo! 3 Carregar Arquivo: importação do documento/arquivo, que será encaminhado para ANBIMA. 4 Observações: a descrição realizada neste campo, será encaminhada para ANBIMA, juntamente ao documento/arquivo importado. 40

41 ENVIO PERIÓDICO DE DOCUMENTOS Após o envio do documento Características dos Campos Status: observa-se nesse campo a mudança de status para Enviado (verde). 2 Último arquivo enviado: visualização do último documento encaminhado para ANBIMA. Para consultar o documento, basta clicar no símbolo para realizar o download. 2 3 Observações: visualização da mensagem encaminhada para a ANBIMA junto ao documento periódico enviado. 3 Observações Caso a área de Supervisão ANBIMA faça algumas observações no arquivo encaminhado, tal situação será tratada pelo módulo Solicitação de Informação. Ou seja, o módulo Envio Periódico de Documentos se trata apenas do envio de arquivos e observação dos prazos. A análise para aprimoramento do documento cabe ao módulo Solicitação de Informação. 4

42 ENVIO PERIÓDICO DE DOCUMENTOS Novo envio de documento 2 Características dos Campos Observações Após passado o prazo de um determinado documento, por exemplo, prazo de resposta dia 5/06/205, o sistema irá criar outro envio de periódico deste documento para o dia 5/06/206. Status: observa-se nesse campo o status de Não enviado (cinza). 3 2 Último arquivo enviado: visualização do último documento encaminhado para ANBIMA. Para consultar o documento, basta clicar no símbolo para realizar o download. 3 Ações: se o documento já foi encaminhado ao menos uma vez para a ANBIMA, nesse novo envio de documento, na opção Carregar Arquivo o sistema oferece duas opções: Anexar Novo Documento: para situações em que o documento sofreu alguma alteração; Manter Documento Atual: reencaminhar o último documento enviado, caso não tenha sofrido qualquer alteração. 42

43 Perguntas e Respostas

44 PENDÊNCIAS Tela inicial > Pendências Pendência Módulo específico que aponta se há pendências da instituição junto à Supervisão de Mercados. Por default, ao clicar no módulo Pendências, a aba Lista já está selecionada, como demonstrado no próximo slide. 44

45 PENDÊNCIAS Tela inicial > Pendências 2 2 Calendário: outro tipo de visualização, porém, com Lista: visualização das pendências as mesmas funções da aba Lista. Visualizar no formato exibido neste slide. próximo slide para maiores detalhes desta aba. 3 3 Filtros: para localização de uma determinada pendência, seja ela um Documento Periódico ou Solicitação de Informação Prazo: coluna exibe as datas para cumprimento dos prazo. O sistema lista a data mais remota para a data mais recente. Os prazos em vermelho significa que o documento ou a solicitação de informação está em atraso. 5 Ver Detalhes: para análise da pendência, basta clicar neste link. Ao encaminhar o documento ou resposta, a pendência some da aba Lista e aba Calendário. 45

46 PENDÊNCIAS Tela inicial > Pendências > Aba Calendário 2 Para a visualização completa da pendência, basta clicar em cima da descrição. Fontes em vermelho significa que a pendência está em atraso. 2 Filtros: para localização de uma determinada pendência. Mês: seleção do mês específico que deseja visualizar. Através de cliques nas setas, é possível ir para o próximo mês ou o antecedente. Fontes em azul significa que a pendência ainda está dentro do prazo para envio ou resposta. Observações Quando há mais de três pendências em um único dia, o sistema exibirá no quadrante um link: + mais n. Onde n representa a quantidade de pendências existente. 46

47 NOVOS AVISOS Tela inicial após o login Observação Esta é a tela inicial do sistema após a realização do login, aqui são exibidos Documentos Periódicos ou Solicitação de Informação que ainda não foram visualizadas pelo usuário. Ver todos: para exibição de todos os novos avisos, basta clicar no botão. Ao lado esquerdo deste, é mostrado a quantidade de novos avisos. 47

48 Perguntas e Respostas

49 SISTEMA SUPERVISÃO DE MERCADOS Próximos Módulos ENTREGA DOS DEMAIS MÓDULOS 206 Processo de adesão e associação à ANBIMA; Processo de Supervisão Periódica (in loco); Área exclusiva para membros das Comissões e Conselhos; Histórico e estatísticas das informações do sistema; 49

50 SOMOS A ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DAS ENTIDADES DOS MERCADOS FINANCEIRO E DE CAPITAIS São Paulo Av. das Nações Unidas, 8.50 º e 2º andares São Paulo SP Brasil Rio de Janeiro Av. República do Chile, 230 3º andar Rio de Janeiro RJ Brasil