REGRAS, PROCEDIMENTOS E DESCRIÇÃO DOS CONTROLES INTERNOS. Tutors Multi Family Office Gestão de Patrimônio EIRELI - ME

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1 REGRAS, PROCEDIMENTOS E DESCRIÇÃO DOS CONTROLES INTERNOS Tutors Multi Family Office Gestão de Patrimônio EIRELI - ME

2 Sumário I. Introdução... 3 II. Política de Confidencialidade... 4 III. Políticas de Segurança... 6 Controle de Documentos Físicos... 6 Controle Arquivos Eletrônicos... 6 Uso de Internet e

3 I. Introdução Este documento traz a descrição dos controles internos da Tutors Gestão de Investimentos. Tais controles têm objetivo de disseminar boas práticas laborais para o adequado desenvolvimento da atividade de gestão de ativos.

4 II. Política de Confidencialidade Os Colaboradores deverão manter as informações dos clientes e da Tutors Gestão de Investimentos de forma sigilosa, podendo transmitir para terceiros somente informações estritamente necessárias. São consideradas informações confidenciais: a) Dados cadastrais, documentais e qualquer informação adquirida na coleta de informações com os clientes. b) Relacionadas a gestão de valores mobiliários, tais como: estratégias, pesquisas, técnicas, ferramentas, posições, método, operações estruturadas, estudos, amostras, programas de computador, modelo de avaliação, planilhas, etc.. c) Relacionadas aos negócios da Tutors Gestão de Investimentos, como por exemplo, plano de ação, estudos mercadológicos, estratégias de vendas, metas, fornecedores, política de preço, custos, estrutura do negócio, comissionamentos, informações financeiras e econômica, contratos, dentre outros. d) Durante o período de trabalho na Tutors Gestão de Investimentos, o Colaborador poderá ter acesso a informações confidenciais de participantes de mercado, sendo assim, compromete-se a não praticar ou divulgar informações privilegiadas, Insider Trading, Front Running, seja atuando em benefícios próprio, da Gestora ou de terceiros. A reprodução ou transferência de informações confidenciais, independente do meio utilizado, tais como disquete, pen drive, HD externo, armazenamento na nuvem, etc. será considerada falta grave. Os sistemas utilizados pela Tutors Gestão de Investimentos são protegidos por senhas e permitem o controle segmentado por área e Colaborador. Formulários impressos são armazenados em pasta e arquivos com chaves. A não observância da confidencialidade estará sujeita à apuração de responsabilidades nas esferas cível e criminal, sem prejuízo da sujeição às penalidades previstas neste Manual. O desligamento do Colaborador implica na transferência imediata de todo conteúdo detido por ele para o Diretor de Compliance. Em caso de rescisão contratual de trabalho, desligamento ou exclusão, o Colaborador deverá devolver imediatamente à Tutors Gestão de Investimentos todos os documentos e cópias que contenham informações confidenciais que estejam em seu poder.

5 Para mais informações, veja Código de Ética, ou, solicite à área de Compliance. Este Termo é parte integrante das Práticas de Controles Internos da empresa. Qualquer transgressão a ele será considerada falta grave, sujeitando o Colaborador às sanções que lhe forem atribuídas. Sendo assim, estando de acordo com as condições mencionadas acima, assinam o presente Termo em 2(duas) vias de igual teor e forma. Cidade, data Colaborador

6 III. Políticas de Segurança A Tutors Gestão de Investimentos está localizada em um edifício comercial, no qual para ter acesso ao escritório, é necessário primeiro o cadastro da digital e senha de acesso do sistema eletrônico de proteção. Somente os sócios e alguns profissionais possuem as chaves de acesso do sistema. Controle de Documentos Físicos Evitamos ao máximo trabalhar com documentos impressos, somente quando necessário. Estes são armazenados em pastas identificadas e guardadas em um arquivo com chave. Aqueles que não necessitam de guarda, nós descartamos de maneira a não ser recuperado. Controle Arquivos Eletrônicos Computadores e sistemas de compartilhamento na nuvem são protegidos por senhas e apenas os Colaboradores autorizados podem acessá-los. O login e senha para acesso aos dados contidos nos computadores, intranet e programas, são individuais e intransferíveis, não devendo ser divulgados a terceiros. O Colaborador poderá ser responsável caso disponibilize seus acessos a terceiros para quaisquer fins. Programas instalados nos computadores, principalmente via internet, deverão ser autorizados pelo responsável técnico ou pelo Diretor de Compliance. Não é admitido o uso de programas ilegais ( piratas ) ou que possuam direitos autorais proibidos. Cada Colaborador é responsável por manter o controle sobre a segurança das informações armazenadas ou disponibilizadas nos equipamentos que estão sob sua responsabilidade. Uso de Internet e O uso de computadores, telefones, internet, programas de mensagens instantâneas, e demais aparelhos se destina para fins profissionais. O uso indiscriminado destes recursos para fins pessoais deve ser evitado. A visualização de sites, blogs, provedores de , dentre outros, que contemplam conteúdo preconceituosos, obsceno, pornográfico é expressamente proibido, sendo considerado infração grave. O envio ou repasse por ou qualquer meio de comunicação que contenha o conteúdo mencionado acima, bem como opiniões, comentários ou mensagens que possam denegrir a imagem da Tutors Gestão de Investimentos.

7 Todo Colaborador deve ser cuidadoso com seu equipamento e zelar pelo bom funcionamento. Caso perceba algum problema, deverá comunicar ao responsável técnico ou Diretor de Compliance.

8 IV. Programa de Treinamento O programa de treinamento e educação continuada da Tutors Gestão de Investimentos, tem objetivo de disseminar a cultura da empresa, tornar claro os requisitos regulatórios e legais, atendimento adequado ao cliente e melhoria continua do corpo técnico. Certificações Profissionais Separamos em três linhas nossa empresa, Equipe Técnica, Equipe Atendimento e Operacional. Cada área é extremamente importante para o desenvolvimento do trabalho. Equipe técnica, é responsável pelo exercício de Gestão e Consultoria de valores mobiliários. Neste sentido, cobramos obrigatoriamente a Certificação de Gestor da ANBIMA (CGA) e sua manutenção no longo dos anos. Além disto, incentivamos cursos complementares e a realização do Chartered Financial Analyst (CFA). Equipe Atendimento, responsável pelo relacionamento com os clientes, devem possuir a Certificação de Planejamento Financeiro (CFP) e sua manutenção ao logo dos anos no programa de créditos educacionais fornecidos pelo Instituto Brasileiro de Certificação Profissionais Financeiros (IBCPF). Já equipe operacional, passa por processo de treinamento interno para que seja garantido o cumprimento do Código de Ética da empresa e boas práticas de trabalho da empresa. A Tutors poderá arcar com os custos de cursos e treinamentos para desenvolvimento dos Colaboradores, cabe aos interessados solicitar ao seu gestor ou ao gerente de Compliance. Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro Todos colaboradores que estão diretamente ligados ao processo de gestão de valores mobiliários e atendimento ao cliente, receberão o Guia de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e atestar por escrito que estão cientes de suas responsabilidades.

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