TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 3ª REGIÃO

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2 TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO DA 3ª REGIÃO Desembargadora Deoclecia Amorelli Dias Presidente Guilherme Augusto de Araújo Diretor Geral - DG Gilberto Atman Picardi Faria Diretor de Secretaria de Coordenação de Informática - DSCI Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 2/74

3 Equipe de elaboração do PDTI João Bosco de Azevedo Júnior - Gerente do Projeto Fernando Moreira de Sousa - Analista Judiciário Licardino Siqueira Pires - Analista Judiciário Gilberto Atman Picardi Faria - Diretor de Secretaria de Coordenação de Informática - DSCI Gutemberg Rodrigues de Oliveira - Diretor de Secretaria de Suporte e Teleprocessamento Sérgio Brina Aragón - Diretor de Secretaria de Sist. Administrativos e Financeiros - DSSAF Sérvio Tulio de Freitas Vanucci - Diretor de Secretaria de Sistemas Jurídicos - DSSJ Marisa Campos Vieira Salomão - Assistente da Diretoria de Secretaria de Coordenação de Informática Equipe responsável pela aprovação do PDTI Comitê de Tecnologia da Informação e Comunicação - CTIC: Desembargador Fernando Luiz Gonçalves Rios Neto - Presidente do CTIC, em exercício Desembargador Ricardo Antônio Mohallem Dr. Manoel Barbosa da Silva Juiz do Trabalho Adalberto Mendes Sales Diretor de Secretaria da 19ª Vara do Trabalho Eliel Negromonte Filho - Secretário Geral da Presidência Guilherme Augusto de Araújo - Diretor Geral Sandra Pimentel Mendes - Diretora Judiciária Eduardo José da Fonseca - Assistente Administrativo da Presidência José Múcio Antônio Lambertucci - Assistente da Corregedoria Pedro Bragança Fuly - Chefe de Gabinete Gilberto Atman Picardi Faria - Diretor de Secretaria de Coordenação de Informática Gutemberg Rodrigues de Oliveira - Diretor de Secretaria de Suporte e Teleprocessamento Sérgio Brina Aragón - Diretor de Secretaria de Sistemas Administrativos e Financeiros Sérvio Tulio de Freitas Vanucci - Diretor de Secretaria de Sistemas Jurídicos Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 3/74

4 HISTÓRICO DE ALTERAÇÕES Data Versão Descrição Autor 16/12/ Criação do documento Equipe de Elaboração do PDTI Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 4/74

5 ÍNDICE 1 INTRODUÇÃO TERMOS E ABREVIAÇÕES METODOLOGIA APLICADA DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA ANÁLISE DA GOVERNANÇA DE TI NO TRT 3ª REGIÃO ANÁLISE DO TCU RELATÓRIO IGOVTI ANÁLISE DO CSJT RELATÓRIO DE AUDITORIA PRINCÍPIOS E DIRETRIZES ORGANIZAÇÃO DA TI RESULTADOS DO PDTI ANTERIOR REFERENCIAL ESTRATÉGICO DE TIC MISSÃO, VISÃO, VALORES E OBJETIVOS ESTRATÉGICOS DE TIC ANÁLISE SWOT DA ORGANIZAÇÃO DE TI ALINHAMENTO COM A ESTRATÉGIA DA ORGANIZAÇÃO INVENTÁRIO DE NECESSIDADES NECESSIDADES IDENTIFICADAS METODOLOGIA DE PRIORIZAÇÃO PLANO DE AÇÕES PLANO DAS AÇÕES PRIORIZADAS PLANO DAS AÇÕES INICIADAS PLANO DE GESTÃO DE PESSOAS PLANO DE INVESTIMENTOS E CUSTEIO PLANO DE INVESTIMENTOS E CUSTEIO DAS AÇÕES E DOS PROJETOS PLANO DE CUSTEIO DOS SERVIÇOS CONTINUADOS DE TIC PROPOSTA ORÇAMENTÁRIA DE TI PLANO DE GESTÃO DE RISCOS PROCESSO DE GESTÃO DO PDTI FATORES CRÍTICOS PARA A IMPLANTAÇÃO DO PDTI CONCLUSÃO ANEXO I COMPETÊNCIAS DA ESTRUTURA ORGANIZACIONAL PROPOSTA ANEXO II-INVENTÁRIO DE SISTEMAS, SOFTWARES E INFRAESTRUTURA DE TI ANEXO III - ATRIBUIÇÃO DAS NOTAS DA METODOLOGIA DE PRIORIZAÇÃO ANEXO IV - MATRIZ DE IMPACTO ESTRATÉGICO Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 5/74

6 Índice de Tabelas Tabela 1 - Termos e Abreviações Tabela 2 - Documentos de Referência Tabela 3 - Distribuição das Capacidades por Dimensão Tabela 4 - Princípios e Diretrizes Tabela 5 - Correlação entre o modelo organizacional atual e o modelo proposto Tabela 6 - Distribuição dos cargos por diretoria Tabela 7 - Distribuição das funções comissionadas por diretoria Tabela 8 - Análise SWOT Tabela 9- Alinhamento Estratégico entre PEC e PETIC Tabela 10 - Inventário de Necessidades Tabela 11 - Tabela de Ações/Projetos Tabela 12 - Critérios de Priorização - Matriz GUT Tabela 13 - Plano de Ações/Projetos Priorizados Tabela 14 - Plano das Ações/Projetos Iniciados Tabela 15 - Treinamentos Previstos para Tabela 16 - Plano de Custeio e Investimento Tabela 17 - Plano de Custeio de Serviços Continuados Tabela 18 - Orçamento do TRT 3 previsto para a TI em Tabela 19 - Resumo do Total de Despesas Previstas para 2014 com Recursos do TRT Tabela 20 - Matriz de Riscos Índice de Figuras Figura 1 - Organograma da estrutura atual da TI Figura 2 - Organograma da estrutura proposta Figura 3 - Mapa Estratégico do TRT da 3ª Região Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 6/74

7 APRESENTAÇÃO O Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação PDTI tem por objetivo avaliar a situação atual e a desejada da gestão de TI, tendo por base os objetivos estratégicos da organização. Dessa forma, o PDTI é o principal instrumento que orienta a organização no direcionamento de seus investimentos e aquisições em bens e serviços de tecnologia da informação e comunicação de forma a maximizar o cumprimento da estratégia. Nesse contexto, o PDTI permite nortear e acompanhar a atuação da área de TI, definindo táticas e planos de ação para implantá-las 1. Este PDTI identifica as necessidades de tecnologia da informação e comunicação do TRT da 3ª Região, elencando demandas de informação, serviços, infraestrutura, contratações e recursos humanos, além disso, apresenta a estrutura organizacional e de pessoal da área de TI para o cumprimento dos objetivos estratégicos da instituição, bem como está alinhado a outras políticas e diretrizes do Judiciário aplicáveis à gestão de TI. A elaboração e atualização regular do PDTI pelos Órgãos do Poder Judiciário é uma previsão estabelecida na Resolução CNJ nº 90, de 29 de setembro de 2009 que dispõem sobre os requisitos de nivelamento de tecnologia da informação no âmbito do Poder Judiciário, com a seguinte redação: Resolução nº 90/2009, Capítulo V "Art.11. O Tribunal deve elaborar e manter um Planejamento Estratégico de TIC PETI, alinhado às diretrizes estratégicas institucionais e nacionais. Parágrafo único. Deverá ser elaborado, com base no PETI, o Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação (PDTI). 1 Guia de elaboração de PDTI do PDTI do SISP: versão 1.0 / Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação. - Brasília : MP/SLTI, Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 7/74

8 I. Objetivo O objetivo da elaboração do PDTI é fornecer uma visão completa do ambiente atual e desejado, proporcionando uma gestão de TI baseada em um processo estruturado e controlado. Também oferece ao TRT da 3ª Região um instrumento orientador do desenvolvimento e aquisições de bens e serviços e processos de TI para o atendimento de suas necessidades estratégicas e organizacionais no período proposto. Este modelo considera: - Qualidade meta permanente em cada serviço executado, seja no desenvolvimento de novos sistemas, manutenção dos existentes, participação em projetos, ou no suporte ao usuário; - Segurança é responsabilidade da área de TI a busca constante por um ambiente seguro e com controle de riscos e ameaças para garantir à organização a disponibilidade, confiabilidade e integridade de seus ativos; - Padronização a aderência a padrões e normas técnicas nacionais e internacionais, em especial aqueles destacados nas políticas e diretrizes dadas pelo Judiciário; - Redução de custos e agregação de valor busca-se a satisfação dos clientes com a aplicação de recursos tecnológicos adequados, otimizando os disponíveis e zelando pela agregação de valor de todos os serviços entregues. II. Abrangência Todos os procedimentos e soluções apontados neste documento foram definidos considerando solicitações e propostas de projetos encaminhadas à área de TI do Órgão, demandas reprimidas, desdobramento de ações do planejamento estratégico e determinações feitas por auditorias de Órgãos de Controle. III. Período de Validade e Revisões Pelo fato do Planejamento Estratégico de TIC atual ser para o período de 2010 a 2014, excepcionalmente, este PDTI terá validade de apenas 1 (um) ano, compreendendo o período de janeiro a dezembro do ano de O plano terá revisão semestral. Essas revisões visam atualizar o PDTI de forma a contemplar eventuais mudanças na estrutura organizacional, alterações no referencial estratégico das áreas de TI e inclusão de novas necessidades identificadas durante o período de vigência do plano. O processo de revisão será conduzido pela DSCI e os resultados desse processo serão submetidos ao Comitê de Tecnologia da Informação e Comunicação - CTIC. Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 8/74

9 1 INTRODUÇÃO Os avanços e inovações na área da tecnologia da informação, aliados a redução de preços e disseminação dos equipamentos e serviços, permitiram o acesso a grande parte da população aos serviços anteriormente restritos às grandes corporações. Além disso, permitiram também aos órgãos públicos proverem serviços por meio da rede mundial de computadores. Ao mesmo tempo, para suportar a ampliação exponencial dos acessos aos serviços, ocorreu a sofisticação dos processos envolvidos no controle, disponibilidade e segurança dos mesmos. Correspondente a essa evolução, houve a necessidade das organizações públicas e privadas reorganizarem as respectivas áreas de TI. Atento a esse movimento, o Tribunal de Contas da União TCU, por meio de vários Acórdãos vem orientando e alertando os órgãos e entidades públicas quanto à necessidade de planejamento das aquisições de bens e serviços de tecnologia da informação e comunicação, com destaque para os acórdãos 1603/2008 e 1233/2012. Nesse contexto, o Conselho Nacional de Justiça CNJ publicou a resolução nº 182, de 17 de outubro de 2013, que orienta os órgãos submetidos ao controle administrativo e financeiro do CNJ a realizarem o planejamento das aquisições de bens e serviços de TI, conceituando o PDTI como sendo instrumento de diagnóstico, planejamento e gestão de pessoas, de processos e de Tecnologia da Informação e Comunicação, que visa a atender as necessidades de tecnologia de informação e de comunicação de um órgão em um período determinado. A Resolução 182/2013 dispõe ainda a seguinte recomendação, in verbis: (...) Art. 7º O Plano de Contratações de Solução de Tecnologia da Informação e Comunicação (STIC) do órgão deverá ser elaborado no exercício anterior ao ano de sua execução, pela Área de Tecnologia da Informação e Comunicação, em harmonia com o seu Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação (PDTIC), de modo a incluir todas as contratações necessárias ao alcance dos objetivos estabelecidos nos planejamentos do órgão e de TIC. (...) Assim, a elaboração deste PDTI, além de seguir as orientações normativas, dota o TRT da 3ª Região de um importante instrumento de planejamento e priorização dos investimentos em tecnologia da informação e comunicação, os quais são necessários para o cumprimento dos objetivos estratégicos definidos para este Tribunal. Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 9/74

10 2 TERMOS E ABREVIAÇÕES Sigla ACS APE CNJ Descrição Assessoria de Comunicação Social Assessoria de Planejamento Estratégico Conselho Nacional de Justiça COBIT Control Objectives for Information and Related Technology CSJT CTIC DG DJ Conselho Superior da Justiça do Trabalho Comitê de Tecnologia da Informação e Comunicação Diretoria Geral Diretoria Judiciária DSAOC Diretoria de Secretaria de Assuntos Orçamentário e Contábil DSCA Diretoria de Secretaria de Coordenação Administrativa DSCI Diretoria da Secretaria de Coordenação de Informática DSDLJ Diretoria de Secretaria de Documentação, Legislação e Jurisprudência DSDRH Diretoria de Secretaria de Desenvolvimento de Recursos Humanos DSMP Diretoria de Secretaria de Material e Patrimônio DSS Diretoria da Secretaria de Saúde DSSAF Diretoria da Secretaria de Sistemas Administrativos e Financeiros DSSJ DSST DSPP EPC EPTI ITIL PDTI PEC Diretoria da Secretaria de Sistemas Jurídicos Diretoria da Secretaria de Suporte e Teleprocessamento Diretoria de Secretaria de Pagamento de Pessoal Escritório de Projetos Corporativo Escritório de Projetos de Tecnologia da informação Information Technologies Infrastructure Library Plano Diretor de Tecnologia da Informação Planejamento Estratégico Corporativo PETIC Planejamento Estratégico de Tecnologia da Informação e Comunicação Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 10/74

11 PJE Processo Judicial Eletrônico PMBOK Project Management Body of Knowledge SGP TI TIC TRT TRT3 TST Secretaria Geral da Presidência Tecnologia da Informação Tecnologia da Informação e Comunicação Tribunal Regional do Trabalho Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região Tribunal Superior do Trabalho SWOT Matriz de avaliação das Forças (Strengths), Fraquezas (Weaknesses), Oportunidades (Opportunities) e Ameaças (Threats) da TI. Tabela 1 - Termos e Abreviações 3 METODOLOGIA APLICADA Para a elaboração deste PDTI utilizou-se como referência o Guia de Elaboração de Plano Diretor de Tecnologia da Informação, versão 1.0, desenvolvido pelo Sistema de Administração de Recursos de Informação e Informática do Poder Executivo SISP; o guia é um instrumento de apoio aos órgãos públicos na elaboração de seus respectivos planejamentos de TIC. O trabalho de elaboração deste PDTI se iniciou a partir de reunião com os diretores de TIC, membros do Comitê de Projetos e representantes da Assessoria de Planejamento, na qual foi apresentada a metodologia a ser aplicada, formada a equipe do projeto e autorizado o início das atividades. A partir da análise dos documentos de referência relacionados no capítulo 4, derivaramse as necessidades de TIC. Estas, por sua vez, foram desdobradas em ações e projetos a serem executados durante o período de vigência do PDTI. A Matriz SWOT da área de informática, estabelecida no PETIC , foi revisada e atualizada com as forças, oportunidades, fraquezas e ameaças referentes à situação atual. Para priorização das ações e projetos estabeleceu-se os critérios Gravidade, Urgência e Tendência, constantes da Matriz GUT. Além destes, também foi feito o alinhamento estratégico de cada ação e contabilizados os objetivos estratégicos; o resultado foi somado à matriz GUT. Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 11/74

12 4 DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA Documento CONSTITUIÇÃO DA REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL DE 1988 DECRETO-LEI Nº 200, DE 25 DE FEVEREIRO DE 1967 RESOLUÇÃO CNJ N 90, DE 29 DE SETEMBRO DE 2009 RESOLUÇÃO CNJ Nº 182, DE 17 DE OUTUBRO DE 2013 INSTRUÇÃO NORMATIVA IN Nº04 DE 12 DE NOVEMBRO DE 2010 SLTI/MP ACÓRDÃO Nº 2308/2010 TCU Plenário Descrição Art.37. A administração pública direta e indireta de qualquer dos Poderes da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios obedecerá aos princípios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência. Art. 6º As atividades da Administração Pública Federal obedecerão aos seguintes princípios fundamentais: Planejamento, Coordenação, Descentralização, Delegação de Competência e Controle. Art. 11. O Tribunal deve elaborar e manter um Planejamento Estratégico de TIC PETI, alinhado às diretrizes estratégicas institucionais e nacionais. Parágrafo único. Deverá ser elaborado, com base no PETI, o plano diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação (PDTI). Art. 7º O Plano de Contratações de Solução de Tecnologia da Informação e Comunicação - STIC do órgão deverá ser elaborado no exercício anterior ao ano de sua execução, pela Área de Tecnologia da Informação e Comunicação, em harmonia com o seu Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação (PDTIC), de modo a incluir todas as contratações necessárias ao alcance dos objetivos estabelecidos nos planejamentos do órgão e de TIC. Art. 4º As contratações de que trata esta Instrução Normativa deverão ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratégico do órgão ou entidade orientem as unidades sob sua jurisdição, supervisão ou estrutura acerca da necessidade de estabelecer formalmente: (i) objetivos institucionais de TI alinhados às estratégias de negócio; (ii) indicadores para cada objetivo definido, preferencialmente em termos de benefícios para o negócio da instituição; (iii) metas para cada indicador definido; (iv) mecanismos para que a alta administração acompanhe o desempenho da TI da instituição. Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 12/74

13 ACÓRDÃO Nº 1233/2012 TCU Plenário COBIT CONTROL OBJECTIVES FOR INFORMATION AND RELATED TECHNOLOGY PROCESSO DE ELABORAÇÃO DE PDTI VERSÃO 1.0 E MODELO DE REFERÊNCIA DE PDTI DO SISP PEC 2010/2014 RESOLUÇÃO ADMINISTRATIVA Nº 237, DE 15 DE DEZEMBRO DE 2011 PETIC 2010/ RESOLUÇÃO ADMINISTRATIVA Nº 191 DO TRT3, DE 16 DE DEZEMBRO DE 2010 RELATÓRIO DOS FATOS APURADOS EM AUDITORIA DO CSJT, de 30 DE JULHO DE RESOLUÇÃO ADMINISTRATIVA Nº 55 DO TRT3, DE 07 de abril de PLANO DE AÇÕES 2013/2015 DA SECRETARIA DE INTEGRAÇÃO TECNOLÓGICA SEIT DO CSJT RESOLUÇÃO CNJ Nº 99, DE 24 DE NOVEMBRO DE 2009 ATO Nº 43/CSJT.GP.SG, DE 1º DE MARÇO DE 2013 RESOLUÇÃO CSJT Nº 88, DE DEZEMBRO DE orientem as unidades sob sua jurisdição, supervisão ou estrutura acerca da necessidade de estabelecer formalmente: (i) objetivos institucionais de TI alinhados às estratégias de negócio; (ii) indicadores para cada objetivo definido, preferencialmente em termos de benefícios para o negócio da instituição; (iii) metas para cada indicador definido; (iv) mecanismos para que a alta administração acompanhe o desempenho da TI da instituição. PO1 Definir um Plano Estratégico de TI PO1.2 Alinhamento entre TI e Negócio PO1.4 Plano Estratégico de TI Metodologia proposta pelo SISP, a qual dispõe sobre os padrões, orientações, diretrizes e templates para elaboração do Plano Diretor de Tecnologia da Informação. Aprova a atualização do Planejamento Estratégico Corporativo - Plano Plurianual 2010/2014 do TRT3. Aprova o Planejamento Estratégico de Tecnologia da Informação e Comunicação PETIC Plano Plurianual 2010/2014 do TRT3. Relatório dos Fatos Apurados da auditoria realizada no Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região, no período de 24 a 28 de junho de 2013, em cumprimento ao Plano Anual de Auditoria do Conselho Superior da Justiça do Trabalho, instituído pelo Ato CSJT nº 82/2013. Constitui o Comitê de Tecnologia, Informação e Comunicação, no âmbito do TRT3. Plano com as descrições das ações da SEIT para o biênio , buscando atingir as metas propostas pela administração do CSJT, com ênfase na qualidade das soluções de TI para a Justiça do Trabalho. Institui o Planejamento Estratégico de Tecnologia da Informação e Comunicação no âmbito do Poder Judiciário Dispõe sobre a política de nivelamento, atualização e renovação da infraestrutura de Tecnologia da Informação e Comunicação dos órgãos da Justiça do Trabalho de primeiro e segundo graus. Dispõe sobre as diretrizes para o planejamento e execução das ações voltadas à gestão da segurança física dos Centros de Processamento de Dados. Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 13/74

14 DIRETRIZES PARA A GESTÃO DE SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO NO ÂMBITO DO PODER JUDICIÁRIO, APROVADO PELO COMITÊ NACIONAL DE GESTÃO DE TIC do PJ (dia 27/06/2012) RESOLUÇÃO CSJT Nº 94, 23 DE MARÇO DE 2012 RESOLUÇÃO CSJT Nº 63, DE 28 DE MAIO DE 2010 MINUTA DA PROPOSTA DE ESTRUTURAÇÃO DA SECRETARIA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO DO TRT DA 3ª REGIÃO Apresenta as Diretrizes para a implantação da Gestão de Segurança da Informação (GSI) no Poder Judiciário, visando à proteção, principalmente, dos ativos críticos de negócio. Institui o Sistema Processo Judicial Eletrônico da Justiça do Trabalho PJe-JT como sistema de processamento de informações e prática de atos processuais e estabelece os parâmetros para sua implementação e funcionamento. Institui a padronização da estrutura organizacional e de pessoal dos órgãos da Justiça do Trabalho de primeiro e segundo graus. Documento elaborado pela Diretoria da Secretaria de Coordenação de Informática, contendo a proposta de estruturação da Secretaria de Tecnologia da Informação do TRT3, para adequação à Resolução CSJT nº 63/2010. Tabela 2 - Documentos de Referência 5 ANÁLISE DA GOVERNANÇA DE TI NO TRT 3ª REGIÃO Para analisar a situação atual da governança de TI no TRT da 3ª Região foram utilizados os trabalhos realizados pelos Órgãos Governamentais TCU e CSJT. O primeiro, realizado pelo TCU, estabelece o igovti do Tribunal; o segundo, realizado pelo CSJT, faz uma série de recomendações para melhorar a situação da governança de TIC no Órgão. 5.1 Análise do TCU Relatório igovti O Tribunal de Contas da União TCU analisou a situação de Tecnologia da Informação e Comunicação de órgãos públicos entre 2010 e 2013 e estabeleceu o índice de capacidade em governança de TIC igovti que permite análises comparativas entre as instituições pesquisadas; o igovti varia entre 0 e 1, sendo 1 a melhor nota (escala: 0 a 0,39 inicial; 0,4 a 0,59 intermediária; 0,6 a 1,0 aprimorado). A metodologia adotada pelo TCU segmenta a análise em 5 dimensões: Liderança (D1), Estratégias e Planos (D2), Informação e Conhecimento (D3), Pessoas (D4), Processos (D5) e Resultados (D9). Também permite a avaliação do posicionamento de cada instituição em relação ao grupo e segmento de atuação, como por exemplo: Grupo Tribunal, Segmento Judiciário. Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 14/74

15 Nesse contexto, em análise realizada no ano de 2012, o TRT da 3ª Região obteve uma nota para o índice igovti no valor de 0,42, indicando um nível intermediário de capacidade em governança de TI. Em termos comparativos, conforme o relatório elaborado pelo TCU para o TRT da 3ª Região, dentre as instituições do grupo Tribunal e Segmento Judiciário, o Tribunal obteve a 51ª colocação entre 65 instituições; no segmento Justiça do Trabalho obteve a 22º posição dentre 24 instituições pesquisadas. Já na classificação geral, dentre todas as 337 instituições respondentes o TRT3 alcançou o 195º lugar. O quadro abaixo apresenta a distribuição das capacidades por dimensão: Dimensões avaliadas Nota igovti2012 Capacidade Liderança (D1) 0,43 Intermediária Estratégias e Planos (D2) 0,58 Intermediária Informação e Conhecimento (D3) 0,25 Inicial Pessoas (D4) 0,44 Intermediária Processos (D5) 0,22 Inicial Resultados (D9) 0,59 Intermediária Tabela 3 - Distribuição das Capacidades por Dimensão 5.2 Análise do CSJT Relatório de auditoria A auditoria realizada no TRT da 3ª Região transcorreu no período de 24 a 28 de junho de 2013 e abrangeu as áreas de gestão de Tecnologia da Informação e de Licitações e Contratos. Quanto à gestão de Tecnologia da Informação, os principais objetivos foram verificar a regularidade das contratações de bens e serviços, a efetividade das contratações realizadas com recursos descentralizados pelo CSJT e a conformidade dos procedimentos ou adoção de boas práticas no que diz respeito à Governança, Gestão de Projetos e de Processos e Segurança da Informação. As principais inconformidades encontradas na área de Gestão de TI foram a inexistência de Plano Tático de TI (PDTI), de processos críticos para a governança da TI, de política de segurança da informação e de processo formal de contratação de bens e serviços de TI. Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 15/74

16 Ao final, o trabalho realizado possibilitou concluir que as falhas em processos que suportam a governança da TI têm impacto direto na satisfação dos usuários. Nesse contexto, a implementação das melhorias propostas pela equipe de auditoria visam minimizar o risco de investimentos ineficazes, ineficientes e antieconômicos. Os benefícios da auditoria no âmbito do TRT da 3ª Região são qualitativos e correspondem ao aperfeiçoamento da gestão administrativa do Órgão, decorrente da implementação das medidas corretivas propostas. 6 PRINCÍPIOS E DIRETRIZES As premissas de trabalho para a elaboração deste documento são: Alinhamento com o Planejamento Estratégico do Órgão (PEC ); Alinhamento com o Planejamento Estratégico de TIC (PETIC ); Atendimento às diretrizes da administração do TRT 3ª Região, do Judiciário e da Justiça do Trabalho. Para nortear este PDTI, as seguintes diretrizes foram adotadas como referências: ID Princípio/Diretriz Origem PD1 Implantar gradativamente o Processo Judicial Eletrônico PJe em todas as unidades judiciárias dos Tribunais Regionais do Trabalho; PD2 Estabelecer melhorias nos processos de TIC, promovendo a Governança de TIC, alinhadas às boas práticas e diretrizes do mercado (COBIT, ITIL, PMBok, CMMI-SW e MR-MPS.BR); PD3 Alinhar os objetivos institucionais de TIC às estratégias de negócio. PD4 Promover a integração e padronização com as ações nacionais patrocinadas pelo CNJ, CSJT e TST; PD5 Buscar a integração das soluções de TI do TRT3 às existentes no âmbito da Administração Pública Federal em especial no Poder Judiciário. - RESOLUÇÃO CSJT Nº 94, 23 DE MARÇO DE 2012; - PEC Acórdão TCU ; COBIT; PEC- TRT3; PETIC-TRT3 Acórdão TCU ; COBIT; PEC-TRT3 (Reestruturação da TIC) Plano de Ações 2013/ SEIT CSJT; Ata da 2ª reunião do ano de 2013 do CGTIC-JT; Ato CSJT ; Resolução Nº 90, de 29 de Setembro de 2009 CNJ Plano de Ações 2013/ SEIT CSJT; Resolução Nº 90, de 29 de Setembro de 2009 CNJ Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 16/74

17 ID Princípio/Diretriz Origem PD6 Promover a segurança da informação, garantindo a confiabilidade, integridade e disponibilidade da informação. Diretrizes Gestão SI_PJ CGTIC-CNJ; Instrução Normativa nº ; Resolução Nº 90, de 29 de Setembro de 2009 CNJ; ISO PD7 Planejamento dos investimentos de hardware e software seguindo políticas, diretrizes e especificações definidas em instrumentos legais. PD8 Promover capacitação / formação dos servidores de TIC IN SLTI/MP Nº 04/2010; Resolução CNJ nº 182/2003 Resolução Nº 90, de 29 de Setembro de 2009 CNJ PD9 Garantir a infraestrutura tecnológica apropriada às atividades administrativas e judiciais PD10 Garantir a disponibilidade e o aprimoramento dos sistemas essenciais de T.I. PEC-TRT3 PEC-TRT3 Tabela 4 - Princípios e Diretrizes 7 ORGANIZAÇÃO DA TI A Tecnologia da Informação é fator preponderante para impulsionar a estratégia da organização, devendo estar alinhada aos objetivos de negócio para o melhor aproveitamento dos recursos humanos, materiais e financeiros investidos na área de TI e também para que a instituição entregue resultados com eficiência, eficácia e qualidade ao cidadão. Nesse contexto, para viabilizar a melhoria dos resultados, o TRT da 3ª Região está realizando iniciativas de reestruturação, reorganização e adoção das melhores práticas em governança de TI, em consonância com resoluções dos conselhos superiores, além de projetos estratégicos previstos nos instrumentos de planejamento estratégico do próprio Órgão. Com base nisso, no ano de , houve o incremento da força de trabalho de TI em 56%, passando de 96 para 150 servidores. Além disso, alinhado à adoção de melhores práticas em governança de TIC, chegou-se à elaboração de uma proposta de reestruturação da área de Informática do Tribunal, na qual são projetadas mudanças estruturais e administrativas de modo a aumentar a efetividade das ações da 2 Data de referência da extração dos dados: 03/12/2013 Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 17/74

18 área e alavancar a capacidade e maturidade em governança de TI do Órgão. Essa proposta foi encaminhada para a Administração do Tribunal e encontra-se em fase de análise. I. Estrutura organizacional atual Atualmente, a estrutura organizacional da informática possui a seguinte composição: Diretoria da Secretaria de Coordenação de Informática DSCI Diretoria da Secretaria de Sistemas Administrativos e Financeiros - DSSAF Diretoria da Secretaria de Sistemas Jurídicos - DSSJ e Diretoria da Secretaria de Suporte e Teleprocessamento - DSST organograma abaixo: Essas diretorias estão subordinadas à Diretoria-Geral (DG) conforme demonstra o Figura 1 - Organograma da estrutura atual da TI Com base no organograma atual, as principais atribuições de cada diretoria são: Diretoria de Secretaria de Coordenação de Informática DSCI: compete planejar, coordenar, orientar e dirigir as atividades relativas à Tecnologia da Informação do TRT. A DSCI, em consonância com os objetivos estratégicos do TRT, estabelece diretrizes e metas para as diretorias subordinadas; define e acompanha a execução orçamentária da área e supervisiona o desenvolvimento dos sites corporativos. Além disso, a DSCI acompanha o desenvolvimento dos projetos nacionais do Conselho Superior da Justiça do Trabalho (CSJT) e do Conselho Nacional de Justiça (CNJ), Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 18/74

19 participa de comissões e grupos de trabalhos em âmbito nacional, bem como assessora a Comissão de Informática e Comitê CTIC nos projetos da área junto a Administração do TRT. Diretoria de Secretaria de Sistemas Administrativos e Financeiros DSSAF: compete o desenvolvimento e a manutenção de sistemas aplicativos para atendimento a três áreas do TRT: área judiciária de 2ª Instância, área administrativa e área financeira. Diretoria de Secretaria de Sistemas Jurídicos DSSJ: compete o desenvolvimento e manutenção do Sistema Informatizado de Acompanhamento Processual de 1ª Instância (SIAP1), incluindo todo o suporte e atendimento para os usuários da Capital e do interior do Estado. Diretoria de Secretaria de Suporte e Teleprocessamento DSST compete coordenar as atividades relacionadas à definição de topologias, estruturação, manutenção e suporte aos serviços de teleprocessamento e redes de comunicação de dados do TRT. Também responsável pelo processo de aquisição de bens permanentes de informática e de manutenções preventivas e corretivas nos equipamentos de informática. II. Estrutura organizacional proposta A proposta de reestruturação da área de TIC do TRT da 3ª região projeta novas coordenadorias, núcleos e sessões especializadas, reorganizando papéis e responsabilidades, mas mantendo a subordinação da TIC à Diretoria-Geral: descritas no Anexo I. Figura 2 - Organograma da estrutura proposta As atribuições da Secretaria, das Coordenadorias e respectivos desdobramentos estão Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 19/74

20 A proposta de reestruturação da TIC segue preceitos atualizados e alinhados à evolução tecnológica e de uma gestão administrativa moderna. Apesar da proposta ainda não ter sido aprovada pela Administração, as diretorias da área de Informática tem procurado se estruturar, na medida do possível, conforme o organograma proposto. No quadro abaixo é apresentada a correlação entre as diretorias de TI no modelo atual e modelo proposto: Modelo Atual Diretoria da Secretaria de Coordenação de Informática DSCI Diretoria da Secretaria de Sistemas Administrativos e Financeiros - DSSAF Diretoria da Secretaria de Sistemas Jurídicos - DSSJ Diretoria da Secretaria de Suporte e Teleprocessamento - DSST Modelo Proposto Secretaria de Tecnologia da Informação Coordenadoria de Sistemas Coordenadoria de Suporte e Atendimento a Usuários Coordenadoria de Infraestrutura de TIC Tabela 5 - Correlação entre o modelo organizacional atual e o modelo proposto III. Quantitativo de pessoal A área de Tecnologia da Informação e Comunicação contabiliza 150 colaboradores (112 da especialidade TI e 38 de outras especialidades) 3. Após o preenchimento de todas as vagas previstas, o Tribunal estará em conformidade com a Resolução nº 90/2009 do CNJ que recomenda, considerando o porte do TRT 3ª Região, manter no mínimo 120 profissionais de TIC no quadro permanente. A distribuição dos cargos por unidade organizacional está detalhada no quadro abaixo: 3 Não estão computados os 13 novos servidores nomeados, mas que ainda não entraram em exercício até o dia 03/12/2013 Tribunal Regional do Trabalho da 3ª Região página 20/74