MANUAL DO USUÁRIO - RTA SISTEMA DE REGISTRO DE TÍTULOS DO AGRONEGÓCIO

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1 - RTA SISTEMA DE REGISTRO DE TÍTULOS DO AGRONEGÓCIO VERSÃO: 1.7 ÚLTIMA MODIFICAÇÃO: SETEMBRO/2015

2 Índice 1. INTRODUÇÃO SISTEMA DE REGISTRO DE TÍTULOS DO AGRONEGÓCIO (RTA) PRÉ-REQUISITOS ACESSO AO SISTEMA Cadastro de Participantes RTA - Registro de REGISTRO TÍTULOS LCA - Letra de Crédito do Agronegócio CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio CPR - Cédula de Produto Rural CDA/WA - Certificado de Depósito Agropecuário/Warrant Agropecuário DIREITO CREDITÓRIO ACC - Adiantamento de Contrato de Câmbio CCE - Cédula de Crédito a Exportação CRPH - Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária NCE - Nota de Crédito a Exportação NCR - Nota de Crédito Rural CCI - Cédula de Crédito Industrial CCC - Cédula de Crédito Comercial CMB - Contrato Mercantil Bancário NCC - Nota de Crédito Comercial NCI - Nota de Crédito Industrial NP Nota Promissória DM - Duplicata Mercantil DR - Duplicata Rural CCB - Cédula de Crédito Bancário CCR - Cédula de Crédito Rural CMM - Contrato Mercantil de Mercadorias CPR - Cédula de Produto Rural CRH - Cédula Rural Hipotecária CRP - Cédula Rural Pignoratícia NPR - Nota Promissória Rural LOTE MANUTENÇÃO MANUTENÇÃO TÍTULOS LCA Letra de Crédito do Agronegócio CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio CPR Cédula de Produto Rural CDA/WA Certificado de Depósito Agropecuário/Warrant Agropecuário MANUTENÇÃO DE DIREITOS CREDITÓRIOS MANUTENÇÃO LOTE MANUTENÇÃO SIMPLIFICADA DE LOTE RETIRADA DE TÍTULOS BAIXA DE CDA/WA TROCA DE TITULARIDADE BLOQUEIO E DESBLOQUEIO LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA CANCELAMENTO DE LIQUIDAÇÃO ANTECIPADA CONSULTAS BM&FBOVESPA 2

3 7.1 CONSULTA DE TÍTULOS HISTÓRICO DE ALTERAÇÃO TOTAL DE TÍTULOS POR PERÍODO TOTAL DE TÍTULOS POR PARTICIPANTE DE REGISTRO ARQUIVOS ARQUIVOS DE CONCILIAÇÃO Arquivo de Posição de RCOD, RCOT, RLOT e RMVT TRANSMISSÃO DE ARQUIVOS CAPACIDADE DE PROCESSAMENTO LEIAUTE DE ARQUIVOS DA VALORIZAÇÃO DOS TÍTULOS REMUNERAÇÃO: TAXA DI METODOLOGIA DE CÁLCULO PARA ATUALIZAÇÃO DE TÍTULO PÓS-FIXADO INDEXADO À TAXA DI REMUNERAÇÃO: TAXA PREFIXADA METODOLOGIA DE CÁLCULO PARA ATUALIZAÇÃO DE TÍTULO PREFIXADO Cálculo do Fator acumulado (critério 252) Cálculo do fator Acumulado (critério 360) BM&FBOVESPA 3

4 Histórico de Versões Data Versão Descrição 01/03/ Versão inicial 28/08/ /09/ /11/ Os tópicos que sofreram alterações devido à norma foram: - 2. Registro; - 3. Manutenção; 3.3 Manutenção de Lote; - 7. Consultas; - 8. Arquivos. Os tópicos que sofreram alterações foram: - 5. Liquidação Antecipada; Liquidação Antecipada Retroativa; Liquidação Antecipada para títulos a mercado; - 6. Cancelamento de Liquidação Antecipada; Cancelamento de Liquidação Antecipada para títulos a mercado ACC - Adiantamento de Contrato de Câmbio - Foi alterado o detalhamento dos procedimentos relacionados ao controle das cartas de Declaração Geral e Declaração de Renúncia. 15/12/ Adequação à Circular Número BVMF 06/02/ Revisão da Funcionalidade Troca de Titularidade 29/06/ Atualização de indexadores para LCA 09/09/ Exclusão de tipos de periodicidade para LCA BM&FBOVESPA 4

5 Nota A BM&FBOVESPA divulgará as atualizações no site com eventuais revisões, sempre que necessário. O suporte às instituições envolvidas nesse processo, como questões relativas a suporte técnico, será dado pela Central de Atendimento (APN) da BM&FBOVESPA - telefone: (+55 11) ou apn@bvmf.com.br. Esclarecimentos adicionais deverão ser tratados com a Diretoria da Central Depositária de Ativos e de Registro de Operações do Mercado de Balcão no telefone: (+55 11) ou rfbalcao@bvmf.com.br Site: BM&FBOVESPA 5

6 Glossário Sistema de Registro de Títulos do Agronegócio Sistema reconhecido e autorizado pelo Banco Central, que possibilita ao participante controlar o registro de títulos e direitos creditórios do agronegócio. Participante de Registro Instituição Financeira cadastrada na BM&FBOVESPA e autorizada a registrar títulos e direitos creditórios do agronegócio no Sistema RTA. BM&FBOVESPA BM&FBOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros. Sistema de Cadastro de Participantes Sistema responsável pelos acessos ao Sistema de Registro de Títulos do Agronegócio. BM&FBOVESPA 6

7 1. Introdução 1.1 Sistema de Registro de (RTA) O Sistema de Registro de é destinado ao registro de títulos e direitos creditórios do agronegócio de balcão, oferecendo qualidade e agilidade aos clientes, bem como ferramentas para otimizar as atividades de suporte e processamento das instituições financeiras. Ao usuário será permitido efetuar o registro, bem como o controle de todo ciclo de vida dos títulos e direitos creditórios. As funções serão disponibilizadas de acordo com o perfil de acesso do usuário. A BM&FBOVESPA irá gerar um login e senha para um usuário privilegiado, que passará a ser o responsável por liberar acessos e permissões de serviços aos demais usuários da instituição estes serão cadastrados no sistema como usuários padrão, ou seja, não terão autorização para liberar acessos e permissões de serviços. Dentre as funcionalidades disponíveis no sistema RTA, destacam-se: Registro de títulos; Registro e manutenção de direitos creditórios; Registro e manutenção de lotes; Bloqueio e Desbloqueio; Liquidação antecipada; Retirada de títulos; Geração de relatórios online; Arquivos de conciliação de posição; Transferência de titularidade. BM&FBOVESPA 7

8 1.2 Pré-Requisitos Requisitos de Hardware: Processador Intel Pentium IV ou superior; Clock 1.8GHz; 1GB de memória RAM; 10GB de espaço livre em HD; Placa de rede Fast Ethernet de 100Mbps ou superior. Requisitos de Software: Sistema operacional MS Windows XP Professional ou Microsoft Windows 7; Microsoft Internet Explorer 7 e 8. BM&FBOVESPA 8

9 1.3 Acesso ao Sistema Para acessar o Sistema RTA, digite o endereço da página no seu browser: Selecione o acesso ao sistema. BM&FBOVESPA 9

10 A mensagem para efetuar o login de acesso ao Sistema RTA será apresentada e os campos de usuário e senha serão habilitados para digitação conforme figura abaixo: Usuário: Campo do ID do Usuário. Fornecido pelo sistema de controle de acesso da BMF&BOVESPA. Senha: Código de acesso do usuário. Regras para elaboração da senha: Não poderá conter caracteres repetidos; Deverá possuir no mínimo 8 e no máximo 20 caracteres; Não poderá conter mais do que um "&"; A senha deve ter no mínimo 1 e no máximo 3 números; A senha não pode ter caracteres especiais. Após o fornecimento das credenciais e validação das mesmas, o sistema apresentará a tela inicial, onde cada funcionalidade será descrita neste documento. BM&FBOVESPA 10

11 1.3.1 Cadastro de Participantes Neste módulo o usuário Privilegiado, poderá liberar os acessos e definir permissões de serviços aos demais usuários da instituição, inclusive definir outro usuário Privilegiado. Para realizar o cadastro de novos usuários, o Privilegiado deve acessar Menu > Cadastros > Usuários Para realizar a inclusão de novos usuários, deve-se clicar na opção tela abaixo será apresentada para preenchimento: e a BM&FBOVESPA 11

12 Tela de Manutenção de Usuários Descrição dos campos da tela Manutenção de Usuários Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Cadastro de Usuários *Nome *CPF Telefone Fax *Login *Status *Privilegiado *Permissões Nome completo do novo usuário. CPF do novo usuário. Telefone do novo usuário. Fax do novo usuário. do novo usuário. Identificação que será atribuída ao novo usuário. Poderá ser alfanumérica. Status do novo usuário - ativo ou pendente. Informar se o novo usuário é privilegiado - sim ou não. O usuário privilegiado irá definir quais funções do sistema que BM&FBOVESPA 12

13 serão liberadas para o novo usuário, conforme opções abaixo: Aceite de Alteração de registro; Aceite de Cancelamento de Baixa de Registro; Aceite de Inserção de registro; Aceite de Retirada de Registro - Órgão Registrador; Aceite de Troca de Intermediário; Baixa de Registro; Cancelamento de Baixa de Registro; Cancelamento de liquidação antecipada; Consulta Classe de Produtos; Consulta de Atributos; Consulta de Bloqueio; Consulta de Cidades; Consulta de Lotes; Consulta de Lotes para Garantia; Consulta de Títulos; Consulta Tipo de Taxas; Consulta Tipo de Títulos; Consulta Unidade de Oferta; Desbloqueio de Registros; Download Agendado; Download de Registro; Exclusão de Garantia; Garantia para Negociação; Histórico de Alteração; Histórico de Liquidação Antecipada; Inserção de Lote; Inserção não confirmada; Inserir Direitos Creditórios; Inserir Título; Liquidação antecipada; Manutenção de Direitos Creditórios; Manutenção de Lote; Manutenção de registro; Manutenção Simplificada de Lote Posição de Títulos; Retirada de Títulos; Títulos não negociados; Total de Títulos por Custodiante; Total de Títulos por Período; Troca de Intermediário. BM&FBOVESPA 13

14 Finalizado e confirmado o cadastro, será apresentada uma mensagem com o login e senha, que deverá ser encaminhada ao novo usuário, para que este realize o primeiro acesso e altere a senha por outra de sua escolha RTA - Registro de Selecionado esta opção o usuário terá acesso as funcionalidades do sistema, que serão descritas nos próximos capítulos. 2. Registro O registro de um título ou direito creditório no Sistema de Registro de Títulos do Agronegócio (RTA) deve ser realizado por instituição financeira credenciada pela BM&FBOVESPA com o perfil de Participante de Registro. O Participante de Registro será a entidade responsável pela existência, guarda e regularidade dos títulos e seus respectivos direitos creditórios, bem como pela veracidade e atualização de todas as informações prestadas no processo de registro. Para a instituição financeira realizar seu credenciamento no Sistema de Registro de (RTA), esta deverá acessar o site > Participantes > Documentação Cadastral, escolher a opção Sistemas de Registro de Títulos/Categoria: Admissão de Participante de Registrado. Realizado o cadastro o Participante de Registro estará habilitado para realizar registro dos seguintes títulos e direitos creditórios no Sistema de Registro de Títulos do Agronegócio: LCA - Letra de Crédito do Agronegócio. CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio; CDA/WA - Certificado de Depósito Agropecuário e Warrant Agropecuário; CPR - Cédula de Produto Rural; ACC Adiantamento de Contrato de Câmbio; CCB Cédula de Crédito Bancário; CCC Cédula de Crédito Comercial; BM&FBOVESPA 14

15 CCE Cédula de Crédito a Exportação; CCI Cédula de Crédito Industrial; CCR Cédula de Crédito Rural; CMB Contrato Mercantil Bancário; CMM Contrato Mercantil de Mercadorias; CPR - Cédula de Produto Rural; CRH Cédula Rural Hipotecária; CRP Cédula Rural Pignoratícia; CRPH - Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária; DM - Duplicata Mercantil; DR - Duplicata Rural; NCC Nota de Crédito Comercial; NCE Nota de Crédito a Exportação; NCI Nota de Crédito Industrial; NCR Nota de Crédito Rural; NP Nota Promissória; NPR - Nota Promissória Rural., A efetivação dos registros será realizada com a atribuição de um Número BVMF, com até 15 caracteres numéricos, aos títulos e direitos creditórios, determinado pelo Sistema de Registro, como mostra a figura abaixo: *O Número BVMF dos títulos e direitos creditórios pode ser consultado na tela de Consulta de Títulos. BM&FBOVESPA 15

16 *O Sistema de Registro de - RTA não permite o registro de títulos e direitos creditórios com datas futuras, ou seja, maiores do que a data atual. 2.1 Títulos LCA - Letra de Crédito do Agronegócio É um título de crédito nominativo, de livre negociação, representativo de promessa de pagamento em dinheiro emitido com base em lastro de recebíveis originados de negócios entre produtores rurais, ou suas cooperativas, e terceiros, inclusive financiamentos ou empréstimos relacionados com a produção, comercialização, beneficiamento ou industrialização de produtos ou insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na produção agropecuária. LCA tem emissão exclusiva por instituições financeiras públicas ou privadas, sendo que os emitentes respondem pela origem e autenticidade dos direitos creditórios a elas vinculados. A LCA deve conter, no mínimo, os requisitos exigidos na legislação aplicável ao título. A LCA tem como base legal a Lei de 30 de dezembro de 2004 ("Lei /04"). Para operações entre instituições financeiras o Participante de Registro faz o lançamento da LCA e a outra instituição financeira precisa efetuar o aceite do registro no Menu: Títulos > Manutenção > Aceite de Inserção de Registro. Para realizar o registro da LCA por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro >Títulos BM&FBOVESPA 16

17 Tela Inclusão de Registro - Passo 1 (LCA) Descrição dos campos da tela Inclusão de Registro - Passo 1 (LCA) *Título Nome do Campo *Campos obrigatórios Selecionar LCA. Descrição *Número *Número do Lote LCA *Data de Emissão *Data de Vencimento *CPF/CNPJ da Corretora *Forma de Liquidação Deve ser incluído um número de registro diferente para cada LCA. Caso ocorra a retirada do título, o mesmo número poderá ser reutilizado. Número de lote previamente registrado para o participante. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil, limitado até 3 dias úteis anteriores a data de registro. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Quando Emissão própria: o CNPJ deve ser o mesmo do Participante de Registro. Quando Emissão a mercado: o CNPJ deve ser o do Participante de Registro responsável pelo controle da posição do título. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. BM&FBOVESPA 17

18 *Modalidade *Situação do Título Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação. Pós Fixado; Prefixado. Indicar se liberado ou bloqueado. Tela Inclusão de Registro - Passo 2 (LCA) (continua) BM&FBOVESPA 18

19 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro - Passo 2 (LCA) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Lote *Número do Lote *Quantidade de Títulos *Valor do Lote *Valor Livre do Lote Campo preenchido automaticamente com os dados informados no Passo 1. Campo preenchido automaticamente com a quantidade de direitos creditórios vinculado ao referido lote. Campo preenchido automaticamente com valor total do lote. Campo preenchido automaticamente com valor disponível para emissão do título. Título *Valor do \Negócio Valor Atualizado Valor financeiro da emissão. O campo estará disponível para preenchimento somente quando selecionado LCA pós-fixada indexada a índice diferente de DI. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar BM&FBOVESPA 19

20 o valor atualizado do título. *Valor do Resgate *Índice *Percentual Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado Liquidação Financeira e Modalidade Prefixado. Valor da LCA a ser paga no resgate final (vencimento). Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado Liquidação Financeira e Modalidade Pós-Fixada. Selecionar o índice de rendimento: DI. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Emitente *Nome do Emitente *UF do Emitente CPF/CNPJ Campo preenchido automaticamente com nome do banco Campo preenchido automaticamente com UF do banco Campo preenchido automaticamente com CNPJ do banco Dados do Proprietário CPF/CNPJ Nome Endereço Município Tipo de Conta Banco Agência Conta Informações Complementares Taxa de Juros Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do proprietário. Informar o nome do proprietário. Informar o logradouro do proprietário. Informar o município do proprietário. Informar o do proprietário. Selecionar se CI (conta de investimento) ou CC (conta corrente). Banco de relacionamento do proprietário. Agência de relacionamento do proprietário. Conta de relacionamento do proprietário. Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e modalidade prefixada. Indicar a taxa de juros do LCA. BM&FBOVESPA 20

21 *Critério de cálculo *Periodicidade *Forma de Pagamento Condição de Resgate *Forma de Emissão *Modalidade de Garantia Garantia Adicional Preenchimento opcional, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e modalidade pós - fixada. Indicar a taxa de juros do LCA. Selecionar o critério a ser aplicado na valorização da LCA se 252 ou 360. Selecionar a periodicidade a ser aplicada na valorização da LCA: a.a. (ao ano). Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento. Selecionar a condição de resgate a ser aplicada entre as opções: Condição de mercado; Não há condição de resgate; Com condição especifica. Selecionar a forma de emissão a ser aplicada ao título entre as opções: Emissão Escritural; Emissão Cartular. Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada ao título entre as opções: Cessão Fiduciária; Penhor. Selecionar o tipo de garantia adicional entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. BM&FBOVESPA 21

22 *Descrição da Garantia Adicional Informações Adicionais Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Campo livre para preenchimento. BMVF ao Título. *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número *Para Registros com emissão própria, a data de emissão deve ser dia útil CDCA - Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio O CDCA é um título de crédito nominativo, de livre negociação, representativo de promessa de pagamento em dinheiro emitido com base em lastro de recebíveis originados de negócios entre produtores rurais, suas cooperativas ou terceiros, inclusive financiamentos ou empréstimos relacionados com a produção, comercialização, beneficiamento ou industrialização de produtos, insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na produção agropecuária. O CDCA confere direito de Penhor sobre os direitos creditórios a ele vinculados desde que registrado em sistema de registro e liquidação Podem emitir CDCA as cooperativas de produtores rurais e de outras pessoas jurídicas que exerçam a atividade de comercialização, beneficiamento ou industrialização de produtos e insumos agropecuários ou de máquinas e implementos utilizados na produção agropecuária. O CDCA tem como base legal a Lei de 30 de dezembro de 2004 ("Lei /04"). Para operações entre instituições financeiras o Participante de Registro faz o lançamento do CDCA e a outra instituição financeira precisa efetuar o aceite do registro no Menu: Títulos > Manutenção > Aceite de Inserção de Registro. Para realizar o registro do CDCA por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro >Títulos Tela Inclusão de Registro - Passo 1 (CDCA) BM&FBOVESPA 22

23 Descrição dos campos da tela Inclusão de Registro - Passo 1 (CDCA) *Título Nome do Campo *Campos obrigatórios Selecionar CDCA. Descrição *Número *Número do Lote CDCA *Data de Emissão *Data de Vencimento *CPF/CNPJ da Corretora *Forma de Liquidação *Modalidade Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CDCA. Caso ocorra a retirada do título, o mesmo número poderá ser reutilizado. Número do lote em que estão registrados os lastros do CDCA. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil, limitado até 3 dias úteis anteriores a data de registro. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Quando Emissão própria: o CNPJ deve ser o mesmo do Participante de Registro. Quando Emissão a mercado: o CNPJ deve ser o Participante de Registro responsável pelo controle da posição do título. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação. BM&FBOVESPA 23

24 Pós Fixado; Prefixado. Pós Valor Informado pelo Participante (Para esta modalidade o Sistema de Registro não prove o cálculo diário); Pré Valor Informado pelo Participante (Para esta modalidade o Sistema de Registro não prove o cálculo diário). *Situação do Título Indicar se liberado ou bloqueado. Tela Inclusão de Registro - Passo 2 (CDCA) (continua) BM&FBOVESPA 24

25 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro - Passo 2 (CDCA) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Lote *Número do Lote É preenchido automaticamente com o lote informada no passo 1. *Quantidade de Títulos *Valor do Lote É preenchida automaticamente com a quantidade de títulos que estão cadastrados no lote informada no passo 1. É preenchido automaticamente com o valor de face total do lote BM&FBOVESPA 25

26 informada no passo 1. *Valor Livre do Lote É preenchido automaticamente com o valor disponível do lote informada no passo 1. Título *Valor do negócio *Valor do Resgate Valor Atualizado *Índice *Percentual Informar o valor financeiro da emissão. Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado Liquidação Financeira e Modalidade Prefixado. Valor do CDCA a ser paga no resgate final (vencimento). O campo estará disponível para preenchimento quando a alteração for realizada em CDCA pós-fixada indexada a índice diferente de DI ou quando selecionada a modalidade Valor Informado pelo Participante. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título. Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado Liquidação Financeira e Modalidade Pós-Fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, SELIC, TJLP, TR e URTJLP Será obrigatório se a modalidade do CDCA for pós-fixada. Indicar o percentual do índice. Dados do Emitente *CPF/CNPJ *Nome do Emitente Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Necessariamente deve ser uma empresa de insumo, que emitiu a dívida. Informar o nome do emitente, que deve ser o mesmo do proprietário do lote. Dados do Proprietário *CPF/CNPJ *Nome *Endereço *Município Tipo de Conta Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do proprietário do título. Informar o nome do proprietário. Informar o logradouro do proprietário. Informar o município do proprietário. Informar o do proprietário. Selecionar se CI (conta de investimento) ou CC (conta corrente). BM&FBOVESPA 26

27 Banco Agência Conta Banco de relacionamento do proprietário. Agência de relacionamento do proprietário. Conta de relacionamento do proprietário. Dados SCR Código Contrato da Operação de crédito Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Descrição da modalidade Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Descrição submodalidade Doc. Do Coobrigado %Coobrigado Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Responsável pelo registro no SCR Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Taxa de Juros *Critério de cálculo *Periodicidade Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e modalidade prefixada. Indicar a taxa de juros do CDCA. Preenchimento opcional, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e modalidade pós -fixada. Indicar a taxa de juros do CDCA. Selecionar o critério a ser aplicado na valorização do CDCA se 252 ou 360. Selecionar a periodicidade a ser aplicada na valorização do CDCA, entre as opções: a.a. (ao ano); BM&FBOVESPA 27

28 *Forma de Pagamento *Condição de Resgate Código Referência Bacen a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia) Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Selecionar a condição de resgate a ser aplicada entre as opções: Condição de mercado; Não há condição de resgate; Com condição especifica. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). *Finalidade de Crédito Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada no título entre as opções: Garantia Adicional Cessão Fiduciária; Penhor. Selecionar o tipo de garantia adicional entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. BM&FBOVESPA 28

29 Descrição de Garantia *Indicador de Inadimplência Eventos Informações Adicionais Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. Descrever o fluxo de pagamento de eventos da CDCA (quando aplicável) Campo livre para preenchimento. BMVF ao Título. *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número *Para Registros com emissão própria, a data de emissão deve ser dia útil CPR - Cédula de Produto Rural É um título de crédito lastreado em garantia real, representada por Penhor rural ou mercantil. Trata-se de uma venda a termo onde o produtor, associação ou cooperativa de crédito emite um título para comercializar seus produtos, recebendo o valor antecipadamente. Existem três tipos de CPR: CPR Física Quando o emitente tiver interesse em entregar o produto vendido e o comprador de receber a mercadoria, deverá ser utilizada a CPR Física. O emitente vende antecipadamente o produto, recebendo o valor da venda no ato da formalização comprometendo-se a entregar o produto em data futura. CPR Financeira Possui as mesmas características da CPR Física, mas funciona de forma diferente. O produtor que não tem interesse em entregar seu produto utiliza este título de crédito apenas como lastro para um financiamento, pois acredita na alta do preço. Neste caso a CPR apresentará um prazo de resgate e um preço fixo garantido BM&FBOVESPA 29

30 por uma correção mensal, por cotação de ajuste diário ou um índice de variação do produto (Esalq por exemplo). CPR Exportação Possui as mesmas características das outras CPR, mas nesta modalidade o produto, que serve aos exportadores de produtos agropecuários, deverá necessariamente, ser exportador para compradores externos não residentes no País. O banco avalista da operação garante a entrega do produto de acordo com as condições de vendas internacionais descritas no título (qualidade e quantidade estipuladas) e realiza a internacionalização dos recursos do produtor. A CPR exportação permite aos produtores rurais e cooperativas agropecuárias venderem antecipadamente sua produção ao exterior Para operações entre instituições financeiras o Participante de Registro faz o lançamento da CPR e a outra instituição financeira precisa efetuar o aceite do registro no Menu: Títulos > Manutenção > Aceite de Inserção de Registro. Para realizar o registro do CPR por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro >Títulos Tela Inclusão de Registro - Passo 1 (CPR) BM&FBOVESPA 30

31 Descrição dos campos da tela Inclusão de Registro - Passo 1 (CPR) *Título Nome do Campo *Campos obrigatórios Selecionar CPR. Descrição *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *CPF/CNPJ da Corretora *Forma de Liquidação *Modalidade *Situação do Título Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CPR. Caso ocorra a retirada do título, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Quando Emissão própria: o CNPJ deve ser o mesmo do Participante de Registro. Quando Emissão a mercado: o CNPJ deve ser o Participante de Registro responsável pelo controle da posição do título. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Exportação; Física; Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Exportação; Física; Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo; Índice de Preço Produto. Indicar se liberado ou bloqueado. BM&FBOVESPA 31

32 Tela Inclusão de Registro - Passo 2 (CPR) (continua) BM&FBOVESPA 32

33 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro - Passo 2 (CPR) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Título *Produto *Padrão *Quantidade *Unidade de Oferta Selecionar um produto entre os disponíveis. A lista de produtos pode ser consultada no site da BM&FBOVESPA Selecionar as características do produto de acordo com a lista de padrões disponíveis no site da BM&FBOVESPA Quantidade em relação à unidade ofertada. Selecionar medida de peso de acordo com a lista de unidades de ofertas disponíveis no site da BM&FBOVESPA BM&FBOVESPA 33

34 *Unidade de Medida *Situação da Produção *Valor do Negócio Valor Atualizado *Valor do Resgate *Índice Selecionar a forma que o produto é armazenado de acordo com a lista de unidades de medida disponível no site da BM&FBOVESPA Selecionar a situação do produto negociado. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e modalidade prefixada. Valor da CPR a ser paga no resgate final (vencimento). Selecionar entre os índices disponíveis, quando for selecionado liquidação financeira nas modalidades: Pós-fixado: IGPM; Índice de Preço Produto: CAFÉ BMF, ESALQ; *Percentual *Mês/Ano do Contrato Futuro Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e nas modalidades pós-fixado e índice de preço produto. Informar o percentual do índice. Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e índice preço produto. Dados de Produção *CPF/CNPJ *Nome do Produtor *Local de Entrega *UF de Produção Município de Entrega Preencher com o CPF ou CNPJ do Produtor Nome do Produtor Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado Liquidação Exportação e Modalidade Exportação ou Liquidação Física e Modalidade Física. Informar o local de entrega da mercadoria Estado em que a produção esta localizada. A lista com os Municípios disponíveis pode ser consultada no site da BM&FBOVESPA Dados do Comprador *CPF/CNPJ CPF ou CNPJ, se pessoa física ou jurídica, do favorecido. BM&FBOVESPA 34

35 *Nome *Endereço *Município Tipo de Conta Banco Agência Conta Nome do comprador. Endereço do comprador. Código do município do comprador. A lista com os Municípios disponíveis pode ser consultada no site da BM&FBOVESPA do comprador. Selecionar se CI (conta de investimento) ou CC (conta corrente). Banco de relacionamento do favorecido. Agência de relacionamento do favorecido. Conta de relacionamento do favorecido. Dados SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição submodalidade Doc. Do Coobrigado %Coobrigado Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Taxa de Juros Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e modalidade prefixada e opcional na BM&FBOVESPA 35

36 demais modalidades. Indicar a taxa de juros do CPR. Critério de cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Safra Data de nascimento ou fundação Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado na valorização da CPR entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada na valorização do CPR, entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Período de produção agrícola Informar a data de nascimento ou fundação da instituição. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; BM&FBOVESPA 36

37 *Indicador de Inadimplência Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Informações Adicionais Selecionar o tipo de garantia adicional entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Campo livre para preenchimento. BMVF ao Título. *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número *Para Registros com emissão própria, a data de emissão deve ser dia útil. BM&FBOVESPA 37

38 2.1.4 CDA/WA - Certificado de Depósito Agropecuário/Warrant Agropecuário O CDA é um título de crédito representativo de promessa de entrega de produtos agropecuários, seus derivados, subprodutos e resíduos de valor econômico. O WA é um título de crédito representativo de promessa de pagamento em dinheiro que confere direito de Penhor sobre o CDA correspondente, assim como sobre o produto nele descrito. O CDA/WA é emitido simultaneamente pelo armazenador, com o mesmo número de controle. A emissão ocorre por solicitação do depositante da mercadoria, que tenha optado pela emissão desses títulos em vez da emissão do recibo de depósito. O registro em sistema de registro e liquidação financeira, autorizada pelo Banco Central do Brasil, deve ser feito no prazo de 30 dias após sua emissão /04"). O CDA/WA tem como base legal a Lei de 30 de dezembro de 2004 ("Lei Para realizar o registro do CDA/WA por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro >Títulos Tela Inclusão de Registro - Passo 1 (CDA/WA) BM&FBOVESPA 38

39 Descrição dos campos da tela Inclusão de Registro - Passo 1 (CDA/WA) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição *Título *Número *Data de Emissão *Prazo de Depósito *CPF/CNPJ da Corretora Selecionar CDA. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CDA/WA. Caso ocorra a retirada do título, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil e limitada a até 30 dias da do registro. O prazo limite para depósito é de 1 ano a partir da data de emissão. Quando Emissão própria: o CNPJ deve ser o mesmo do Participante de Registro. Quando Emissão a mercado: o CNPJ deve ser o Participante de Registro responsável pelo controle da posição do título. BM&FBOVESPA 39

40 Tela Inclusão de Registro - Passo 2 (CDA/WA) (continua) BM&FBOVESPA 40

41 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro - Passo 2 (CDA/WA) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Título *Produto *Padrão *Quantidade *Unidade de Oferta *Unidade de Medida A lista de produtos disponíveis pode ser consultada no site da BM&FBOVESPA em O padrão do produto será disponibilizado para seleção de acordo com a tabela disponível no site da BM&FBOVESPA em Quantidade em relação à unidade ofertada. A lista com as unidades de oferta disponíveis pode ser consultada no site da BM&FBOVESPA: em 7 UNIDADE DE OFERTA. Indicar a forma que o produto é armazenado. A lista com as unidades de medida disponíveis pode ser consultada no site da BM&FBOVESPA: BM&FBOVESPA 41

42 fixa/download/tabela-geral.pdf *Peso Bruto *Peso Líquido *Data Recebimento Mercadoria Peso bruto da mercadoria. Peso líquido da mercadoria. Data de recebimento da mercadoria. Prazo Depósito É preenchida automaticamente com a data informada no passo 1. Safra Período de produção agrícola. Dados de Depositário (Armazém) *CNPJ Depositário *Unidade Armazenadora Nome Endereço Município CNPJ do armazém previamente cadastrado no módulo Cadastro de Participantes Número da unidade armazenadora previamente cadastrada no módulo Cadastro de Participantes É preenchido automaticamente de acordo com informação fornecida no cadastro do armazém. É preenchido automaticamente de acordo com informação fornecida no cadastro do armazém. É preenchido automaticamente de acordo com informação fornecida no cadastro do armazém. Garantia para Negociação Garantidor Informar nome ou razão social do garantidor, previamente cadastrado no módulo Cadastro de Participantes. CNPJ É preenchido automaticamente de acordo com informação fornecida no cadastro do garantidor. N É preenchido automaticamente de acordo com informação fornecida no cadastro do garantidor. Município É preenchido automaticamente de acordo com informação fornecida no cadastro do garantidor. Dados do Depositante *CPF/CNPJ *Nome *Endereço Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do depositante. Informar o nome do depositante. Informar o endereço do depositante. BM&FBOVESPA 42

43 *Município Informar o município do depositante. Dados do Proprietário *CPF/CNPJ *Nome *Endereço *Município Tipo de Conta Banco Agência Conta Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do proprietário. Informar o nome do proprietário. Informar o endereço do proprietário. Informar o município do proprietário. Selecionar se CI (conta de investimento) ou CC (conta corrente). Banco de relacionamento do proprietário. Agência de relacionamento do proprietário. Conta de relacionamento do proprietário. Dados de Armazenagem Armazém Certificação *Representantes Legais Incluir Novo Representante *Nome do Fiel Depositário *Tipo de Periodic. Armazenagem Tarifa dos Serviços de Armazenagem *Tipo de Periodic.. Conservação Tarifa dos Serviços de Conservação Tarifa de Expedição É preenchido automaticamente de acordo com informação fornecida no cadastro do armazém. É preenchido automaticamente de acordo com informação fornecida no cadastro do armazém. Indicar o nome ou razão social do representante legal do depositário. Caso exista a necessidade de incluir novo representante legal, deve-se clicar no link e uma nova caixa será habilitada para preenchimento. Indicar o nome ou razão social fiel depositário. Indicar a periodicidade de cobrança do serviço. Valor da Tarifa dos Serviços de Armazenagem. Indicar a periodicidade de cobrança do serviço. Valor da Tarifa dos Serviços de Conservação. Valor da Tarifa de Expedição. BM&FBOVESPA 43

44 *Data de Venc. Dos Serviços Responsável pelo Pagamento Data de vencimento do serviço de armazenagem. Indicar se proprietário atual ou depositante inicial. Informações Complementares Garantia Adicional Descrição Garantia Adicional *Finalidade de Crédito Código de Referência Bacen Informações Adicionais Selecionar o tipo de garantia adicional aplicada entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Campo livre para preenchimento. BM&FBOVESPA 44

45 Tela Inclusão de Registro - Passo 3 (CDA/WA) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro - Passo 3 (CDA/WA) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Dados dos Seguros *Tipo de Seguro *Nome *CNPJ *Número da Apólice Selecionar uma das opções disponíveis: Contra Incêndio; De Danos Físicos (Obrigatório); De Danos Multiriscos Rurais; De Garantia de CDA; Seguro Real; Nome da seguradora contratada pelo armazém para assegurar os produtos CNPJ da seguradora contratada pelo armazém para assegurar os produtos Número da apólice fornecido pela seguradora. BM&FBOVESPA 45

46 *Valor do Seguro Inserir Novo Seguro Valor do seguro da mercadoria. Caso exista a necessidade de incluir novos dados de seguro, deve-se clicar neste link e um novo box será habilitado. Dados SCR Código Contrato da Operação de crédito Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Descrição da modalidade Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Descrição submodalidade Doc. Do Coobrigado %Coobrigado Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Responsável pelo registro no SCR Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor se pessoa física ou pessoa jurídica. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. BMVF ao Título. *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número *Para Registros com emissão própria, a data de emissão deve ser dia útil. BM&FBOVESPA 46

47 2.2 Direito Creditório ACC - Adiantamento de Contrato de Câmbio É um título de crédito concedido pelos bancos aos exportadores. Consiste na antecipação total ou parcial de recursos financeiros ao exportador, em moeda nacional, correspondente ao pagamento que será efetuado pelo importador no futuro. Os recursos podem ser utilizados para a produção, comercialização externa ou para ambas. Este direito creditório pode ser utilizado como lastro de LCA, desde que observados os seguintes controles por parte do Participante de Registro: 1) Manter em seus controles a carta de Declaração Geral assinada pelos representantes legais que possuam poderes e estejam relacionados. Esta declaração deve confirmar que o ACC atende aos requisitos estabelecidos no parágrafo único art. 23 da Lei /2004, constituindo direitos creditórios originários do agronegócio, aptos a servirem de lastro à emissão de Letra de Crédito do Agronegócio (LCA). 2) Quando o ACC representar créditos obtidos no exterior o Participante de Registro deve manter em seus controles a carta de Declaração de Renúncia assinada, pelos representantes legais. Observações importantes: Tais declarações deverão ficar de posse do Participante de Registro para eventuais consultas da auditoria BM&FBOVESPA, não se fazendo obrigatório o envio à GRRF-Gerência de Registro de Renda Fixa. Os Participantes de Registro que não obtiverem créditos oriundos do exterior o preenchimento da carta de Declaração de Renúncia não se aplica, somente a Carta de Declaração geral. Para acesso a todo conteúdo das cartas ou maiores informações recomendamos entrar em contato pelo rfbalcao@bvmf.com.br. BM&FBOVESPA 47

48 Para realizar o registro da ACC por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - ACC (continua) BM&FBOVESPA 48

49 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro ACC Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Índice Selecionar ACC. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada ACC. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação:. Pós Fixado; Pré-Fixado; Preço Fixo. Preenchimento obrigatório, quando selecionado liquidação BM&FBOVESPA 49

50 financeira e modalidade pós-fixado. Selecionar o índice de rendimento disponível: PTAX. Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Doc. Do Coobrigado Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor *Responsável pelo Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável BM&FBOVESPA 50

51 registro no SCR pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito *Indicador de Inadimplência Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. BM&FBOVESPA 51

52 *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 52

53 2.2.2 CCE - Cédula de Crédito a Exportação É uma linha de crédito destinada ao financiamento do capital de giro de empresas exportadoras. O financiamento é concedido em moeda local visando atender empresas que necessitem de recursos para capital de giro objetivando a aquisição de bens e insumos diretamente ligados à produção de produtos e serviços voltados à exportação. A CCE tem como base legal a Lei de 16 de dezembro de 1975 ("Lei 6.313/75") e o Decreto-lei 413/69 de 09 de janeiro de Para realizar o registro da CCE por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - CCE (continua) BM&FBOVESPA 53

54 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro CCE Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar CCE. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CCE. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. BM&FBOVESPA 54

55 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando no for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, PTAX, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade preço fixo ou prefixado. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Doc. Do Coobrigado Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. BM&FBOVESPA 55

56 Nome Credor Original Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. BM&FBOVESPA 56

57 *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada no direito entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Cessão Fiduciária; Penhor. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório CRPH - Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária Trata-se de uma operação de crédito entre o credor e o produtor, com a promessa de pagamento em dinheiro pelo produtor, com garantia real de Penhor um imóvel rural ou urbano próprio ou de terceiros e garantias pessoais firmadas por terceiros (aval). É usualmente associada a uma taxa de juros e/ou um indexador de reajuste monetário. A CRP tem como base legal o Decreto-lei 167 de 14 de fevereiro de 1967 ("Decretolei 167/67"). Para realizar o registro da CRPH por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios. Tela Inclusão de Registro - CRPH BM&FBOVESPA 57

58 (continua) BM&FBOVESPA 58

59 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro CRPH Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar CRPH. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CRPH. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Índice de Preço Produto; Pós Fixado; Prefixado. BM&FBOVESPA 59

60 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preço Fixo. Selecionar entre os índices disponíveis, quando for selecionada liquidação financeira nas modalidades: Pós-fixado: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Índice de Preço Produto: CAFÉ BMF, ESALQ; Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira e modalidade preço fixo ou prefixado. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. BM&FBOVESPA 60

61 Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódicas; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; BM&FBOVESPA 61

62 Investimento; Comercialização. *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 62

63 2.2.4 NCE - Nota de Crédito a Exportação É uma operação de crédito destinada ao financiamento do capital de giro de empresas exportadoras. O financiamento é disponibilizado em reais, para atender empresas exportadoras e para financiamento das atividades de produção de bens e serviços destinados à exportação. A NCE tem como base legal a Lei 6.313/75 de 16 de dezembro de 1975 e o Decretolei 413/69 de 09 de janeiro de Para realizar o registro da NCE por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - NCE BM&FBOVESPA 63

64 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro NCE Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar NCE. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada NCE. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. BM&FBOVESPA 64

65 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, PTAX, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Doc. Do Coobrigado Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. BM&FBOVESPA 65

66 Nome Credor Original Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; BM&FBOVESPA 66

67 Comercialização. *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 67

68 2.2.5 NCR - Nota de Crédito Rural É uma modalidade de Cédula de Crédito Rural, emitido por instituições financeiras ou cooperativas de produtores rurais, que confere ao credor uma promessa de pagamento em dinheiro sem a garantia de nenhum bem. Destina-se a pessoas físicas ou jurídicas que estão envolvidas na cadeia do Agronegócio. A NCR tem como base legal o Decreto-lei 167 de 14 de fevereiro de 1967 ("Decreto-lei 167/67"). Para realizar o registro da NCR por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro NCR (continua) BM&FBOVESPA 68

69 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro NCR Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar NCR. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada NCR. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. BM&FBOVESPA 69

70 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. BM&FBOVESPA 70

71 Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. BM&FBOVESPA 71

72 *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 72

73 2.2.6 CCI - Cédula de Crédito Industrial É um título de crédito consistente numa promessa de pagamento em dinheiro, com garantia real, cedularmente constituída e destinada ao financiamento concedido por instituições financeiras a pessoa física ou jurídica que se dedique à atividade industrial. O emitente da cédula fica obrigado a aplicar o financiamento nos fins ajustados, devendo comprovar tal aplicação no prazo e forma exigidos pela financiadora. A CCI tem como base legal o Decreto-lei 413/69 de 09 de janeiro de Para realizar o registro da CCI por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - CCI BM&FBOVESPA 73

74 (continua) (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro CCI Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar CCI. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CCI. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira; Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; BM&FBOVESPA 74

75 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Prefixado; Preço Fixo. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Doc. Do Coobrigado Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. BM&FBOVESPA 75

76 Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; BM&FBOVESPA 76

77 Investimento; Comercialização. *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 77

78 2.2.7 CCC - Cédula de Crédito Comercial Título de crédito caracterizado pelas operações de empréstimo concedidas por instituições financeiras para pessoa física ou jurídica que se dedique a atividade comercial ou de prestação de serviços. Esta pode ser garantida por Penhor cedular, alienação fiduciária ou hipoteca cedular. A CCC tem como base legal a Lei de 03 de novembro de 1980 ("Lei 6.840/80") e Decreto-lei 413 de 09 de janeiro de 1969 ("Decreto-lei 413/69"). Para realizar o registro da CCC por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - CCC (continua) BM&FBOVESPA 78

79 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro CCC Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar CCC. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CCC. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira; Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. BM&FBOVESPA 79

80 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. BM&FBOVESPA 80

81 Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. BM&FBOVESPA 81

82 *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 82

83 2.2.8 CMB - Contrato Mercantil Bancário Contrato de financiamento bancário concedido a produtores rurais (pessoas físicas ou jurídicas), cooperativas de produtores rurais e empresas do agronegócio. Civil"). O CMB tem como base legal a Lei de 10 de janeiro de 2002 ("Código Para realizar o registro da CMB por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro CMB (continua) BM&FBOVESPA 83

84 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro CMB Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar CMB. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CMB. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. BM&FBOVESPA 84

85 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. BM&FBOVESPA 85

86 Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. BM&FBOVESPA 86

87 *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 87

88 2.2.9 NCC - Nota de Crédito Comercial Trata-se de operação de empréstimo concedida por instituições financeiras a pessoa física ou jurídica que se dedique a atividade comercial ou de prestação de serviços, representando promessa de pagamento em dinheiro, sem garantia real. A NCC tem como base legal a Lei 6.840/80 de 03 de novembro de 1980 e o Decreto-lei 413/69 de 09 de janeiro de Para realizar o registro da NCC por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro NCC (continua) BM&FBOVESPA 88

89 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro NCC Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar NCC. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada NCC. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira; Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. BM&FBOVESPA 89

90 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. BM&FBOVESPA 90

91 Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. BM&FBOVESPA 91

92 *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 92

93 NCI - Nota de Crédito Industrial Título de financiamento à indústria representando promessa de pagamento em dinheiro, sem garantia real. Trata-se de promessa de pagamento em dinheiro, título de dívida líquida e certa, exigível pela soma dele constante, além dos juros e comissão de fiscalização. A NCI tem como base legal o Decreto-lei 413/69 de 09 de janeiro de Para realizar o registro da NCI por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro NCI (continua) BM&FBOVESPA 93

94 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro NCI Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Índice Selecionar NCI. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada NCI. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação BM&FBOVESPA 94

95 financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira e modalidade prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. BM&FBOVESPA 95

96 *Responsável pelo registro no SCR Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito *Indicador de Inadimplência Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; BM&FBOVESPA 96

97 Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Informações Adicionais Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório NP Nota Promissória Nota Promissória é a promessa de pagamento de certa soma em dinheiro, por uma pessoa, em favor de outra ou à sua ordem. Aquele que promete pagar tem o nome de sacador ou emitente, a pessoa em favor de quem a promessa é feita denomina-se beneficiário ou tomador. BM&FBOVESPA 97

98 A NP tem como base legal o Decreto de 24 de janeiro de 1966 ("Lei Uniforme"). Para realizar o registro deste tipo de direito creditório, o Participante de Registro deverá encaminhar a documentação para previa análise da BM&FBOVESPA e a nota promissória deverá estar vinculada a cadeia do agronegócio. Para realizar o registro da NP por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro NP (continua) BM&FBOVESPA 98

99 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro NP Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade *Valor do negócio Valor atualizado Selecionar NP. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada NP. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Preço Fixo. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). BM&FBOVESPA 99

100 *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira e modalidade preço fixo. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR Código Contrato da Operação de crédito Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Descrição da modalidade Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Responsável pelo registro no SCR Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares *Forma de Pagamento Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; BM&FBOVESPA 100

101 Pagamento de Principal no Vencimento. Código de Referência Bacen Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). *Finalidade de Crédito *Indicador de Inadimplência Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Garantia Adicional Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Descrição da Garantia Adicional Informações Adicionais Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Campo Livre de Preenchimento BM&FBOVESPA 101

102 *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório DM - Duplicata Mercantil É um título de crédito constituído por um saque vinculado a um crédito decorrente de contrato de compra e venda mercantil ou de prestação de serviços Geralmente é título de crédito assinado pelo comprador em que há promessa de pagamento da quantia correspondente à fatura de mercadorias vendidas a prazo. A DM tem como base legal a Lei de 18 de julho de 1968 ("Lei 5.474/68"). Para realizar o registro da DM por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - DM BM&FBOVESPA 102

103 (fim) BM&FBOVESPA 103

104 Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro DM Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Devedor *Devedor *CPF/CNPJ do Credor Selecionar DM. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada DM. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira; Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Preço Fixo. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira e modalidade preço fixo. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do devedor. Informar o nome do devedor. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. BM&FBOVESPA 104

105 *Credor Informar o nome do credor. Dados do SCR Código Contrato da Operação de crédito Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Descrição da modalidade Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Responsável pelo registro no SCR Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as BM&FBOVESPA 105

106 *Indicador de Inadimplência opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo livre para preenchimento. *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 106

107 DR - Duplicata Rural É um título de crédito constituído por um saque de crédito decorrente de contrato de compra e venda a prazo de qualquer bem de natureza agrícola, extrativa ou pastoril. A DR tem como base legal o Decreto-lei 167 de 14 de fevereiro de 1967 ("Decretolei 167/67"). Para realizar o registro da DR por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - DR BM&FBOVESPA 107

108 (fim) BM&FBOVESPA 108

109 Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro DR Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Devedor *Devedor *CPF/CNPJ do Credor Selecionar DR. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada DR. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Preço Fixo. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira e modalidade preço fixo. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do devedor. Informar o nome do devedor. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. BM&FBOVESPA 109

110 *Credor Informar o nome do credor. Dados do SCR Código Contrato da Operação de crédito Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Descrição da modalidade Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Responsável pelo registro no SCR Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: BM&FBOVESPA 110

111 *Indicador de Inadimplência Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo livre para preenchimento. *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 111

112 CCB - Cédula de Crédito Bancário A CCB é um título de crédito que pode ser emitido por pessoa física ou jurídica, na forma cartular (em papel) ou escritural, em favor de uma instituição do Sistema Financeiro Nacional, representando uma promessa de pagamento, em dinheiro, decorrente de operação de crédito de qualquer modalidade. A instituição do Sistema Financeiro Nacional em favor da qual é emitida a CCB é a instituição registradora da CCB. A CCB tem como base legal a Lei de 02 de agosto de 2004 ( Lei /04 ). Para realizar o registro da CCB por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - CCB BM&FBOVESPA 112

113 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro (CCB) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar CCB. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CCB. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. BM&FBOVESPA 113

114 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CPF/CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, PTAX, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR Código Contrato da Operação de crédito Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Descrição da modalidade Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Descrição da submodalidade Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Doc. Do Coobrigado Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. BM&FBOVESPA 114

115 Nome Credor Original Natureza do Credor Responsável pelo registro no SCR Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; BM&FBOVESPA 115

116 *Indicador de Inadimplência Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 116

117 CCR - Cédula de Crédito Rural A Cédula de Crédito Rural é promessa de pagamento em dinheiro, com ou sem garantia real cedularmente constituída através de Penhor (Cédula Rural Pignoratícia), hipoteca (Cédula Rural Hipotecária) ou ambos (Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária). É usualmente associada a um indexador de reajuste monetário (TR - Taxa Referencial, ou TJLP - Taxa de juros de longo prazo). A base legal da CCR é o Decreto-lei 167 de 14 de fevereiro de 1967 ("Decreto-lei 167/67"). Para realizar o registro da CCR por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - CCR BM&FBOVESPA 117

118 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro (CCR) Nome do Campo *Campos obrigatórios Direito Creditório Descrição *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar CCR. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CCR. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser, necessariamente, dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. BM&FBOVESPA 118

119 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CPF/CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. BM&FBOVESPA 119

120 Natureza do Credor Responsável pelo *registro no SCR Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CPF/CNPJ credor do ativo. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. BM&FBOVESPA 120

121 *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 121

122 CMM - Contrato Mercantil de Mercadorias Contrato de financiamento de compra e venda a termo de produtos agropecuários e de mercadorias. Civil"). O CMM tem como base legal a Lei de 10 de janeiro de 2002 ("Código Para realizar o registro da CMM por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios. Tela Inclusão de Registro - CMM (continua) BM&FBOVESPA 122

123 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro (CMM) Nome do Campo *Campos obrigatórios Direito Creditório Descrição *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade *Valor do negócio Valor atualizado Selecionar CMM. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CMM. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira; Física. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Física; Preço Fixo. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio BM&FBOVESPA 123

124 (emissão). *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Vendedor *Vendedor *CPF/CNPJ do Comprador *Comprador Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira e modalidade preço fixo. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do vendedor. Informar o nome do vendedor. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do comprador. Informar o nome do comprador. Dados do SCR Código Contrato da Operação de crédito Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Descrição da modalidade Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Responsável pelo registro no SCR Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares *Performado Selecionar entre as opções: Sim; Não. BM&FBOVESPA 124

125 *Forma de Pagamento Código Referência Bacen *Finalidade de Crédito *Indicador de Inadimplência Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; BM&FBOVESPA 125

126 Descrição da Garantia Adicional Informações Adicionais Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Campo livre para preenchimento. *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 126

127 CPR - Cédula de Produto Rural É um título de crédito lastreado em garantia real, representada por Penhor rural ou mercantil. Trata-se de uma venda a termo onde o produtor, associação ou cooperativa de crédito emite um título para comercializar seus produtos, recebendo o valor antecipadamente. O registro da CPR como direito creditório é simplificado pois neste tipo de registro a CPR não pode ser negociada, somente utilizada como lastro para emissão de LCA ou CDCA. A CPR tem como base legal a Lei de 22 de agosto de 1994 ("Lei 8.929/94"). Para realizar o registro da CPR por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - CPR (continua) BM&FBOVESPA 127

128 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro - (CPR) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar CPR. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CPR. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Física; Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Física; Índice de Preço Produto; BM&FBOVESPA 128

129 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CPF/CNPJ do Credor *Credor Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. Selecionar entre os índices disponíveis, quando for selecionado liquidação financeira nas modalidades: Pós-fixado: IGPM; Índice de Preço Produto: CAFÉ BMF, ESALQ; Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e nas modalidades pós-fixado e índice de preço produto. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR Código Contrato da Operação de crédito Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Descrição da modalidade Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. BM&FBOVESPA 129

130 Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Responsável pelo registro no SCR Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares *Critério de Cálculo *Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; BM&FBOVESPA 130

131 *Indicador de Inadimplência Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo livre para preenchimento. *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 131

132 CRH - Cédula Rural Hipotecária A Cédula de Crédito Rural é promessa de pagamento em dinheiro, com garantia real cedularmente hipoteca (Cédula Rural Hipotecária). É usualmente associada a uma taxa de juros e/ou um indexador de reajuste monetário. São abrangidos na hipoteca constituída as construções, respectivos terrenos, maquinismos, instalações e benfeitorias. Os bens empenhados continuam na posse imediata do emitente ou do terceiro prestante da garantia real, que responde por sua guarda e conservação como fiel depositário, seja pessoa física ou jurídica. A CRH tem como base legal o Decreto-lei 167 de 14 de fevereiro de 1967 ("Decreto-lei 167/67"). Para realizar o registro da CRH por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios BM&FBOVESPA 132

133 Tela Inclusão de Registro - CRH (continua) BM&FBOVESPA 133

134 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro - (CRH) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Selecionar CRH. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CRH. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. BM&FBOVESPA 134

135 Índice Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CPF/CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. BM&FBOVESPA 135

136 Natureza do Credor Selecionar a natureza do credor. Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito *Indicador de Inadimplência Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. BM&FBOVESPA 136

137 *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório CRP - Cédula Rural Pignoratícia A Cédula de Crédito Rural é promessa de pagamento em dinheiro, com garantia real cedularmente constituída através de Penhor É usualmente associada a uma taxa de juros e/ou um indexador de reajuste monetário. Os bens empenhados continuam na posse imediata do emitente ou do terceiro prestante da garantia real, que responde por sua guarda e conservação como fiel depositário, seja pessoa física ou jurídica. BM&FBOVESPA 137

138 A CRP tem como base legal o Decreto-lei 167 de 14 de fevereiro de 1967 ("Decretolei 167/67"). Para realizar o registro da CRP por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios Tela Inclusão de Registro - CRP (continua) BM&FBOVESPA 138

139 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro - (CRP) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade Índice Selecionar CRP. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada CRP. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Pós Fixado; Prefixado; Preço Fixo. Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação BM&FBOVESPA 139

140 financeira e modalidade pós-fixada. Selecionar entre os índices de rendimento disponíveis: DI, IGPM, IPCA, OUTROS, SELIC, TJLP, TR e URTJLP. Percentual *Valor do negócio Valor atualizado *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionada liquidação financeira e modalidade pós-fixado. Informar o percentual do índice. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio (emissão). Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira com modalidade preço fixo ou prefixada. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. BM&FBOVESPA 140

141 *Responsável pelo registro no SCR Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Outros Dados Informações Complementares Critério de Cálculo Periodicidade *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. BM&FBOVESPA 141

142 *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Informações Adicionais Campo Livre de Preenchimento *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 142

143 NPR - Nota Promissória Rural Nota Promissória Rural é a promessa de pagamento de certa soma em dinheiro, emitida por produtores rurais ou suas cooperativas. Aquele que promete pagar tem o nome de sacador ou emitente, a pessoa em favor de quem a promessa é feita denomina-se beneficiário ou tomador. A NPR tem como base legal o Decreto-lei 167 de 14 de fevereiro de 1967 ("Decretolei 167/67"). Para realizar o registro da NPR por tela, deve-se acessar o Menu > Títulos > Registro > Direitos Creditórios. Tela Inclusão de Registro NPR (continua) BM&FBOVESPA 143

144 (fim) Descrição dos campos da tela - Inclusão de Registro - (NPR) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição Direito Creditório *Direito Creditório *Número *Data de Emissão *Data de Vencimento *Forma de Liquidação *Modalidade *Valor do negócio Valor atualizado Selecionar NPR. Deve ser incluído um número de registro diferente para cada NPR. Caso ocorra a retirada do registro, o mesmo número poderá ser reutilizado. Data de emissão menor ou igual à data de registro. Deve ser necessariamente dia útil. Deve ser necessariamente dia útil e, no mínimo, um dia posterior à data de registro. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Financeira; Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Preço Fixo. Valor financeiro da emissão. Caso o valor do negócio tenha sido corrigido, informar o valor atualizado do título, caso contrário, informar o valor do negócio BM&FBOVESPA 144

145 (emissão). *Valor do Resgate *CPF/CNPJ do Emitente *Emitente *CPF/CNPJ do Credor *Credor Preenchimento obrigatório, quando for selecionado liquidação financeira e modalidade preço fixo. Valor do direito creditório a ser pago no resgate final (vencimento). Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do emitente. Informar o nome do emitente. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Dados do SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição da submodalidade Doc. Do Coobrigado Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. % Coobrigado Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. Informações Complementares *Finalidade de Crédito Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; BM&FBOVESPA 145

146 Código de Referência Bacen *Forma de Pagamento Comercialização. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; *Indicador de Inadimplência Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. *Modalidade de Garantia Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: *Critério de Cálculo *Periodicidade Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); BM&FBOVESPA 146

147 Informações Adicionais Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Campo livre para preenchimento. Selecionar o tipo de garantia adicional ao direito entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. *A confirmação da efetivação do registro ocorrerá após a atribuição do Número BMVF ao Direito Creditório. BM&FBOVESPA 147

148 2.3 Lote A função de um lote é armazenar os títulos e direitos que servirão de garantia para emissão de uma LCA ou CDCA, associando assim, a emissão do título às garantias exigidas para cada título. O Participante de Registro do título deverá, obrigatoriamente, ser o proprietário do lote indicado para emissão do título e a somatória dos direitos creditórios deverá ser no mínimo igual ao valor atualizado do título. Um título e direito creditório que amanhecer vencido ou que sofrer uma liquidação antecipada, é automaticamente excluído do lote de origem, não sendo necessária ação do Participante de Registro. Para realizar o registro do Lote por tela deve-se acessar o caminho: Menu > Títulos > Registro > Lote Tela Inserção de Lote (Passo 1) BM&FBOVESPA 148

149 Descrição dos campos da tela Inserção de Lote (Passo 1) Nome do Campo *Campos obrigatórios Descrição * Lote Número de identificação do Lote, definido pelo Participante de Registro. *CNPJ do Proprietário do Título Modalidade de Garantia CNPJ do proprietário dos direitos creditórios que irão compor o lote. Selecionar modalidade entre as opções: Cessão Fiduciária; Penhor. Preenchido os campos necessários o Participante de Registro deve clicar em apresentada: e a tela para pesquisa dos títulos e direitos creditórios cadastrados será Tela Inserir Títulos - Pesquisa de Títulos (Passo 2) BM&FBOVESPA 149

150 Descrição dos campos da Tela Inserir Títulos - Pesquisa de Títulos (Passo 2) Nome do Campo Tipo de Título Número do Título Data de Vencimento CPF/CNPJ da Corretora Nome da Corretora Nome do Produto Forma de Liquidação Modalidade Descrição Selecionar o título ou direito creditório desejado. Informar o número do título ou direito creditório cadastrado. Informar a data de vencimento do título ou direito creditório. Informar o CPF ou CNPJ da corretora que o título ou direito creditório esta cadastrado. Informar o nome da corretora que o título ou direito creditório esta cadastrado. Informar nome do produto associado ao direito e/ou título. Selecionar a forma de liquidação, entre as opções disponíveis: Exportação; Financeira; Física. Selecionar a modalidade de acordo com a forma de liquidação: Exportação Física; Pós Valor Informado pelo Participante; Pré Valor Informado pelo Participante; Pós Fixado; Preço Fixo; Índice de Preço Produto; Prefixado. O Participante de Registro pode preencher um dos campos disponíveis ou pode apenas clicar no ícone e a lista com os ativos disponíveis para o CNPJ do proprietário indicado para o lote será exibida: BM&FBOVESPA 150

151 Tela Inserir Títulos para Lote (Passo 3) O Participante de Registro deve selecionar o título ou direito creditório clicando em e posteriormente clicar em conforme figura abaixo:, assim a tela de inserção de lote será atualizada, BM&FBOVESPA 151

152 Tela Inserção de Lote Confirmação do Lote (Passo 4) Para concluir a inclusão do título ou direito creditório no lote, o Participante de Registro deverá clicar em e posteriormente clicar em. O status do título será alterado de A Incluir para Liberado. Você poderá consultar a legenda disponível na tela. BM&FBOVESPA 152

153 3. Manutenção 3.1 Manutenção Títulos A manutenção de títulos é permitida para os títulos com o status liberado e bloqueado. Os campos habilitados para manutenção dentro de Informações Complementares estarão disponíveis para atualização até outubro/2014 para atendimento à resolução Para realizar a manutenção de títulos por tela deve-se acessar o caminho: Menu > Títulos > Manutenção > Manutenção de Registro A pesquisa pode ser realizada pelo Tipo de Título, Número do Participante de Registro, Data de Registro, Data de Emissão, Data de Vencimento, CPF/CNPJ da Corretora, Nome da Corretora, Nome do Produto, CPF/CNPJ Cliente, Forma de Liquidação, Modalidade e Situação, sendo obrigatório o preenchimento do campo Tipo de Título ou BM&FBOVESPA 153

154 pelo Número BVMF gerado pelo Sistema de Registro do Agronegócio - RTA, sendo necessário apenas o seu preenchimento. Realizado as pesquisas necessárias, o Participante de Registro pode consultar os detalhes do título clicando em ou realizar as manutenções disponíveis clicando no ícone editar, conforme exemplo: Cada título apresenta uma configuração de permissão diferente para o que pode ser atualizado, conforme segue: BM&FBOVESPA 154

155 3.1.1 LCA Letra de Crédito do Agronegócio Tela de manutenção LCA Descrição dos campos da tela de manutenção LCA Nome do Campo Valor Atualizado Descrição O campo estará disponível para preenchimento somente quando selecionado LCA pós-fixada indexada a índice diferente de DI. Este campo deve refletir o valor nominal em aberto da LCA acrescido de sua remuneração. BM&FBOVESPA 155

156 Tipo de Conta Banco Agência Conta Selecionar se CI (conta de investimento) ou CC (conta corrente). Banco de relacionamento do proprietário. Agência de relacionamento do proprietário. Conta de relacionamento do proprietário. Informações Complementares *Forma de Pagamento *Forma de Emissão *Modalidade de Garantia Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Informações Adicionais Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Selecionar entre as opções: Emissão Escritural; Emissão Cartular. Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada no título entre as opções: Cessão Fiduciária; Penhor. Selecionar o tipo de garantia adicional entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Campo livre para preenchimento CDCA Certificado de Direitos Creditórios do Agronegócio Tela de manutenção CDCA BM&FBOVESPA 156

157 BM&FBOVESPA 157

158 Descrição dos campos da tela de manutenção CDCA Nome do Campo Valor Atualizado Tipo de Conta Banco Agência Conta Descrição O campo estará disponível para preenchimento quando a alteração for realizada em CDCA pós-fixada indexada a índice diferente de DI ou quando selecionada a modalidade Valor Informado pelo Participante. Este campo deve refletir o valor nominal em aberto da CDCA acrescido de sua remuneração. Selecionar se CI (conta de investimento) ou CC (conta corrente). Banco de relacionamento do proprietário. Agência de relacionamento do proprietário. Conta de relacionamento do proprietário. Dados SCR *Código Contrato da Operação de crédito *Descrição da modalidade *Descrição submodalidade Doc. Do Coobrigado %Coobrigado Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor *Responsável pelo registro no SCR Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor se pessoa física ou pessoa jurídica. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. BM&FBOVESPA 158

159 Informações Complementares *Forma de Pagamento *Condição de Resgate Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito *Modalidade de Garantia Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento. Selecionar a condição de resgate a ser aplicada entre as opções: Condição de mercado; Não há condição de resgate; Com condição especifica. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada no título entre as opções: Cessão Fiduciária; Penhor. Selecionar o tipo de garantia adicional entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. BM&FBOVESPA 159

160 *Indicador de Inadimplência Eventos Informações Adicionais Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. Descrever o fluxo de pagamento de eventos do CDCA (quando aplicável) Campo livre de preenchimento CPR Cédula de Produto Rural Tela de manutenção CPR BM&FBOVESPA 160

161 BM&FBOVESPA 161

162 Descrição dos campos da tela de manutenção CPR Nome do Campo Descrição Data de Vencimento Valor Repactuado Valor Atualizado Local de Entrega Armazém Município de Entrega Quantidade Unidade de Oferta Unidade de Medida Tipo de Conta Banco Agência Conta Justificativa Este campo deve refletir a alteração do prazo da CPR. Este campo deve refletir o valor renegociado da CPR. É obrigatório a alteração deste campo quando o campo Data de Vencimento for aditado. Este campo deve refletir o valor atualizado em aberto que representa a CPR, só será permitido a alteração para as modalidades: pós fixado, física, exportação e preço fixo, as demais são calculadas pelo sistema de registro. Este campo deve refletir a alteração do local de entrega da mercadoria em seu vencimento. Essa alteração é aplicada à CPR Física. Este campo deve refletir a alteração do armazém de entrega da mercadoria em seu vencimento. Essa alteração só se aplica à CPR Física. Este campo deve refletir a alteração do município de entrega da mercadoria em seu vencimento. Essa alteração só se aplica para a CPR Física. Este campo deve refletir a alteração da quantidade da mercadoria que representa a CPR. Este campo deve refletir a alteração da unidade de oferta da mercadoria que representa a CPR. Este campo deve refletir a alteração da unidade de medida da mercadoria que representa a CPR. Selecionar se CI (conta de investimento) ou CC (conta corrente). Banco de relacionamento do proprietário. Agência de relacionamento do proprietário. Conta de relacionamento do proprietário. Este campo deve contemplar a descrição do motivo so aditamento realizado. Não será obrigatório seu preenchimento quando for alterado somente o valor atualizado da CPR. BM&FBOVESPA 162

163 Informações Complementares Taxa de Juros *Forma de Pagamento Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito *Indicador de Inadimplência *Modalidade de Garantia Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e modalidade prefixada. Indicar a taxa de juros do CPR. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. BM&FBOVESPA 163

164 Garantia Adicional Descrição da Garantia Adicional Informações Adicionais Selecionar o tipo de garantia adicional entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Campo livre de preenchimento CDA/WA Certificado de Depósito Agropecuário/Warrant Agropecuário Tela de manutenção Passo 1 (CDA/WA) BM&FBOVESPA 164

165 Descrição dos campos da tela de manutenção Passo 1 (CDA/WA) Nome do Campo Prazo de Depósito Justificativa Descrição Este campo deve refletir a nova data de retirada da mercadoria do armazém estabelecida pelo depositário. Este campo deve contemplar a descrição do motivo do aditamento realizado. Passo 2 Página com os dados cadastrados para o CDA/WA, para simples conferência. Nome do Campo Descrição Informações Complementares Garantia Adicional *Finalidade de Crédito Selecionar o tipo de garantia adicional entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. BM&FBOVESPA 165

166 Código Referência Bacen Informações Adicionais Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Campo livre de preenchimento Tela de manutenção Passo 3 (CDA/WA) Descrição dos campos da tela de manutenção Passo 3 (CDA/WA) Nome do Campo Descrição Dados dos Seguros Tipo de Seguro Selecionar uma das opções disponíveis: Contra Incêndio; De Danos Físicos (Obrigatório); De Danos Multirriscos Rurais; De Garantia de CDA; Seguro Real; BM&FBOVESPA 166

167 Nome CNPJ Número da Apólice Valor do Seguro Nome da seguradora contratada pelo armazém para assegurar os produtos CNPJ da seguradora contratada pelo armazém para assegurar os produtos Número da apólice fornecido pela seguradora. Valor do seguro da mercadoria. Dados SCR Código Contrato da Operação de crédito Código alfanumérico com até 40 posições, conforme código informado ao SCR. Descrição da modalidade Selecionar a modalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&FBOVESPA Descrição submodalidade Doc. Do Coobrigado %Coobrigado Doc. Credor Original Nome Credor Original Natureza do Credor Responsável pelo registro no SCR Selecionar a submodalidade de crédito conforme documento 3040 Dados de Risco de Crédito (BCB). Dados disponíveis para consulta no site da BMF&BOVESPA Informar o CPF/CNPJ do coobrigado. Informar a porcentagem do coobrigado na operação. Informar o número de inscrição do CPF/CNPJ do credor. Informar o nome do credor. Selecionar a natureza do credor se pessoa física ou pessoa jurídica. Campo referente ao CNPJ da Instituição Financeira responsável pelo ativo. 3.2 Manutenção de Direitos Creditórios A manutenção de títulos é permitida para os direitos creditórios com o status liberado e bloqueado. BM&FBOVESPA 167

168 Os campos habilitados para manutenção dentro de Informações Complementares estarão disponíveis para atualização até outubro/2014 para atendimento à resolução Para realizar a manutenção de direitos creditórios por tela deve-se acessar o caminho: Menu > Títulos > Manutenção > Manutenção de Direitos Creditórios (Substituir pela tela do Registrador) A pesquisa pode ser realizada pelo Tipo de Título, Número de controle do Participante de Registro, Data de Registro, Data de Registro, Data de Emissão, Data de Vencimento, CPF/CNPJ Cliente, Forma de Liquidação, Modalidade e Situação, sendo obrigatório o preenchimento do campo Tipo de Título, ou pelo Número BVMF gerado pelo Sistema de Registro do Agronegócio, sendo necessário apenas o seu preenchimento. Realizado as pesquisas necessárias, o Participante de Registro pode consultar os detalhes do direito creditório clicando em ou realizar as manutenções disponíveis clicando no ícone editar, conforme exemplo: BM&FBOVESPA 168

169 Tela de manutenção Direitos Creditórios (continua) BM&FBOVESPA 169

170 (fim) Descrição dos campos da tela de manutenção Direitos Creditórios Nome do Campo Descrição Data de Vencimento Valor Repactuado Valor Atualizado Este campo deve refletir a alteração do prazo do direito creditório. Este campo deve refletir o valor renegociado do direito creditório. É obrigatório a alteração deste campo quando o campo Data de Vencimento for aditado. Este campo deve refletir o saldo ou valor nominal remanescente do Direito Creditório, pode ser alterado BM&FBOVESPA 170

171 pelo Participante de Registro para todas as modalidades. Valor do Resgate Local de Entrega Armazém Valor do direito creditório a ser paga no resgate final (vencimento). Este campo deve refletir a alteração do local de entrega da mercadoria em seu vencimento. Essa alteração é aplicada à CPR Física. Este campo deve refletir a alteração do armazém de entrega da mercadoria em seu vencimento. Essa alteração é aplicada à CPR Física. Informações Complementares Taxa de Juros Critério de Cálculo Preenchimento obrigatório, quando no Passo 1 for selecionado liquidação financeira e modalidade prefixada. Indicar a taxa de juros do direito. Selecionar o critério a ser aplicado entre as opções: 252 Linear; 360 Linear; 252 Exponencial; 360 Exponencial; 365 Exponencial; DAC Exponencial; Outros; 30 Linear. Periodicidade *Forma de Pagamento Selecionar a periodicidade a ser aplicada entre as opções: a.a. (ao ano); a.s. (ao semestre); a.t. (ao trimestre); a.m. (ao mês); a.d. (ao dia); Outros. Selecionar a forma de pagamento entre as opções: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento; Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento; BM&FBOVESPA 171

172 Código de Referência Bacen *Finalidade de Crédito *Indicador de Inadimplência *Modalidade Garantia Garantia Adicional Pagamento de Juros e Amortização Periódica; Pagamento de juros Periódicos e Principal no Vencimento; Pagamento de Principal no Vencimento; Outros. Código Ref. Bacen no Registro Comum de Operações Rurais (Recor) ou no Sistema de Operações de Crédito Rural e do Proagro (Sicor). Selecionar a finalidade na qual o crédito foi cedido, entre as opções: Não se aplica; Custeio; Investimento; Comercialização. Selecionar o indicador de inadimplência entre as opções: Adimplente; Inadimplente. Selecionar a modalidade de garantia a ser aplicada entre as opções: Não se aplica; Cessão Fiduciária; Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Finança; Penhor; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; Outras. Selecionar o tipo de garantia adicional entre as opções: Hipoteca; Fidejussória Aval; Fidejussória Fiança; Garantia Real; Seguro; Aval Próprio; Aval Terceiros; BM&FBOVESPA 172

173 Descrição da Garantia Adicional Informações Adicionais Justificativa Outras. Quando em Garantia Adicional selecionada a opção Outras o preenchimento deste campo é obrigatório. Campo livre de preenchimento Este campo deve contemplar a descrição do motivo da garantia adicional. 3.3 Manutenção Lote Para realizar o registro do lote por tela deve-se acessar o caminho: Menu > Títulos > Manutenção > Manutenção de Lote Realizado as pesquisas necessárias, o Participante de Registro pode consultar os detalhes do lote clicando no número do lote, no caso do exemplo abaixo clicar em 123. BM&FBOVESPA 173

174 apresentada: Ao clicar no número do lote que será realizada a manutenção a tela abaixo será BM&FBOVESPA 174

175 As funções disponíveis para atuação no lote são: Excluir Para excluir um título ou direito creditório do lote, deve-se selecionar o ativo clicando em e posteriormente clicar em o status será alterado para A Exlcuir ( ), feito esta ação deve-se clicar no botão, para efetivar a ação. Caso o título ou direito creditório foi selecionado erroneamente, antes de confirmar pode-se reverter o status A Exlcuir ( ), clicando em. BM&FBOVESPA 175

176 Incluir Para incluir um título ou direito creditório recomendamos verificar subcapítulo 2.3 Lote deste manual. Substituir Para substituir um título ou direito creditório, deve-se selecionar o ativo clicando em e posteriormente clicar em, a tela de Inserir Títulos será apresentada e nesta deve-se selecionar o título ou direito que ira substituir o selecionado. Alterar Para alterar a modalidade de garantia de um lote, clicar em, a tela de Alteração de Modalidade de Garantia do lote será apresentada e nesta deve-se selecionar qual será a nova modalidade de garantia. Ao alterar a modalidade de garantia para Penhor o sistema permite que o lote seja vinculado a mais de um título (LCA ou CDCA), independente do tipo de garantia dos lastros vinculados ao mesmo. Ao alterar a modalidade de garantia para Cessão Fiduciária o sistema só irá permitir caso o lote tenha apenas um título (LCA ou CDCA) vinculado, independente do tipo de garantia dos lastros vinculados ao mesmo. Exemplo: Caso um lote possua mais de uma LCA ou CDCA e a modalidade garantia seja alterada para Cessão Fiduciária o sistema irá apresentar o erro: BM&FBOVESPA 176

177 3.4 Manutenção Simplificada de Lote Este módulo é uma forma simples de realizar as mesmas funções do subcapitulo 3.2 Manutenção de Lote. Os títulos/direitos podem ser incluídos ou excluídos do Lote, desde que já se tenha conhecimento de seus números de registros. Para realizar o registro simplificado de lote por tela deve-se acessar o caminho: Menu > Títulos > Manutenção > Manutenção Simplificada de Lote BM&FBOVESPA 177

178 Deve-se preencher o número do lote, selecionar o tipo de título/direito e informar qual o número cadastrado para o mesmo. Preenchido todos os campos deve-se: Clicar no botão para incluir os novos títulos/direitos no lote; ou Clicar no botão para excluir títulos/direitos do lote. Para consulta dos títulos pode-se clicar em necessárias conforme capítulo 6.1 Consulta de Títulos. e a efetuar as pesquisas 3.5 Retirada de Títulos Este módulo esta disponível para a exclusão definitiva de um título ou direito creditório, por motivo de cancelamento. Apenas os títulos registrados e retirados no mesmo dia não são tarifados em taxa de registro e permanência, conforme oficio circular 014/2011-DP disponível no site da BM&FBOVESPA. Para realizar a retirada de um título por tela, deve-se acessar o caminho: Menu > Títulos > Manutenção > Retirar Registro BM&FBOVESPA 178

179 O Participante de Registro pode consultar as informações do título no icone ; ou Para efetivar a retirada, deve preencher a justificativa para a retirada do título ou direito creditório, selecionar a caixa e em seguida clicar em. 3.6 Baixa de CDA/WA Este módulo esta disponível para a exclusão definitiva de um CDA/WA, por motivo de cancelamento. Apenas os títulos registrados e retirados no mesmo dia não são tarifados em taxa de registro e permanência, conforme oficio circular 014/2011-DP disponível no site da BM&FBOVESPA. Para realizar a retirada de um título por tela, deve-se acessar o caminho: Menu > Títulos > Manutenção > Baixa de Registro BM&FBOVESPA 179

180 O Participante de Registro pode consultar as informações do CDA/WA no icone ou Para efetivar a baixa, deve selecionar a caixa e em seguida clicar em. 3.7 Troca de Titularidade A transferência de titularidade de um título poderá ser realizada via Sistema RTA pelo Participante de Registro ou Corretora. Para os direitos creditórios, o Participante de Registro deve entrar em contato com a BM&F BOVESPA para tratar pontualmente cada caso, sendo aplicável procedimento exclusivo para cada operação a ser definido pela BM&F BOVESPA. BM&FBOVESPA 180

181 Para realizar a Troca de Titularidade, deve utilizar a tela disponível no caminho: Menu > Títulos > Manutenção > Troca de Titularidade O Participante de Registro ou Corretora deverá clicar no icone preenchimento dos dados necessários para a Troca de Titularidade, conforme tela abaixo: para o BM&FBOVESPA 181

182 Tela de troca de titularidade BM&FBOVESPA 182

183 Descrição dos campos da tela de troca de titularidade Nome do Campo *Justificativa *Valor Operação *CNPJ Corretora *CPF/CNPJ Proprietário *Natureza do Comprador *Nome do Proprietário CEP Endereço Estado Município Descrição Selecionar a Justificativa da Troca de Titularidade Qual o valor da venda do título/direito creditório Informar o CNPJ da Corretora Destino. Para Troca de Titularidade dentro do próprio Participante de Registro, preencher com o próprio CNPJ do Participante de Registro. CPF/CNPJ do novo Proprietário Pessoa Física ou Pessoa Jurídica Nome do novo Proprietário do novo proprietário CEP do novo Proprietário Endereço do novo Proprietário Estado do novo Proprietário Município do novo Proprietário No campo Justificativa, o Participante de Registro ou Corretora deve selecionar uma das justificativas abaixo: Para títulos que envolvem operações a mercado (Troca de Titularidade entre Corretoras), a Corretora Origem lançará a operação que, ficará pendente de aceite de troca de BM&FBOVESPA 183

184 titularidade pela Corretora Destino. Esse processo deve ser lançado na tela de Troca de Titularidade mencionada acima. Após o lançamento da Troca de Titularidade pela Corretora Origem, a Corretora Destino deve acessar a tela de Aceite de Troca de Titularidade e aprovar ou rejeitar a operação. Para realizar o Aceite de Troca de Titularidade, deve utilizar a tela disponível no caminho: Menu > Títulos > Manutenção > Aceite de Troca de Titularidade BM&FBOVESPA 184

185 A Corretora Destino deverá clicar no icone no botão correspondente a operação: para selecionar o título e deve clicar Se for aceitar a Troca de Titularidade, deve clicar no botão. Se for recusar a Troca de Titularidade, deve clicar no botão. OBS: O título ficará com status Pendente de Aceite de Troca de Titularidade até às 20:00 horas do dia do lançamento da operação por parte da Corretora Origem. Caso a Corretora Destino não aprove ou rejeite, o sistema automaticamente irá cancelar o comando de Troca de Titularidade e retornará o título para o status anterior ao Pendente de Aceite de Troca de Titularidade. 4. Bloqueio e Desbloqueio O bloqueio e desbloqueio deverá ser solicitado por carta, assinada por dois procuradores autorizados a assinar pelo Participante de Registro. As assinaturas devem estar validadas pela área de cadastro da BM&FBOVESPA. A carta deverá possuir, no mínimo, as seguintes informações: CNPJ do Depositante Tipo de Título Número identificador do título no Sistema de Registro de Data do registro do título no Sistema de Registro de Data do vencimento do título O modelo da carta será disponibilizado mediante solicitação pelo rfbalcao@bvmf.com.br. A cópia original assinada deverá ser encaminhada à BM&FBOVESPA. 5. Liquidação Antecipada Quando ocorrer a liquidação antecipada total ou parcial, esta deverá ser refletida no Sistema de Registro do Agronegócio (RTA) por meio da presente funcionalidade. BM&FBOVESPA 185

186 Para realizar a liquidação antecipada de um título ou direito creditório por tela, devese acessar o caminho: Menu > Títulos > Liquidação Antecipada > Liquidação Antecipada Tela Liquidação Antecipada Os status que permitem a Liquidação Antecipada são: - Registro Liberado; - Bloqueado para Venciemento; - Bloqueado para lote LCA/CDCA. Liquidação Antecipada Retroativa A Liquidação Antecipada Retroativa pode ser realizada para todos os títulos e direitos creditórios. O período permitido é de até três dias úteis anteriores à data de referência da liquidação. Liquidação Antecipada Parcial: Os títulos e modalidades abaixo, na Liquidação Antecipada Parcial, deve -se informar apenas o Valor do Negócio (desconsiderando os juros da operação), LCA pós-fixada ao DI e prefixada; BM&FBOVESPA 186

187 CDCA pós-fixada ao DI e prefixada; CPR prefixada. Para outros títulos e direitos creditórios, nas demais modalidades, o preenchimento do campo Valor Atualizado é obrigatório. O Participante de Registro pode consultar as informações do título no icone ; Para efetivar a Liquidação Antecipada Parcial, deve-se preencher o valor da liquidação, selecionar o Tipo Parcial, selecionar a caixa do título/direito que deseja liquidar, e clicar em. creditórios. Liquidação Antecipada Total: A Liquidação Antecipada Total pode ser realizada para todos os títulos e direitos BM&FBOVESPA 187

188 Para efetivar a liquidação antecipada, deve-se preencher o valor da liquidação, selecionar o Tipo Total, selecionar a caixa do título/direito que deseja liquidar, e clicar em. O status do título após a liquidação total é alterado para Liquidação Antecipada Descrição dos campos da tela Liquidação Antecipada Nome do Campo Data Referência Valor da liquidação Valor Atualizado Tipo Descrição Data em que ocorreu a liquidação antecipada (sendo permitido um período de até três dias úteis anteriores à data do lançamento). Valor que será liquidado antecipadamente. Valor do título após a liquidação antecipada. Informar se é uma liquidação total ou parcial. Ao selecionar o Tipo da liquidação antecipada Total o título será liquidado, mesmo que preenchido com o valor menor do que o Valor Atualizado. Liquidação Antecipada para títulos a mercado A liquidação antecipada a mercado, tanto parcial quanto total, é realizada apenas para títulos. Para essa função, a corretora é quem efetua o lançamento da operação, porém, a operação só é efetivada após o aceite pelo Participante de Registro. Desta forma, após o comando de liquidação antecipada pela corretora, o status do título é alterado para Pendente de Aceite de Liquidação Antecipada. Caso este aceite não seja realizado o fechamento do sistema, a operação volta ao status anterior. BM&FBOVESPA 188

189 Tela Liquidação Antecipada para título de Emissão a Mercado Para realizar a liquidação antecipada a mercado, deve-se preencher o valor da liquidação, selecionar o Tipo Total ou parcial, selecionar a caixa do título/direito que deseja liquidar, e clicar em. Tela Aceite de Liquidação Antecipada BM&FBOVESPA 189

190 Descrição dos campos da tela Aceite de Liquidação Antecipada Nome do Campo Tipo de Título Número Data de Registro Data de Emissão Data de Vencimento CPF/CNPJ da Corretora Nome da Corretora CPF/CNPJ Cliente Descrição Selecionar o tipo de título desejado. Informar o número do título registrado. Informar a data de registro do título Informar a data de emissão do título Informar a data de vencimento do título Informar o CPF ou CNPJ da corretora que o título está registrado. Informar o nome da corretora detentora do título que está registrado. Informar o CPF ou CNPJ do cliente. BM&FBOVESPA 190

191 Na tela de Aceite de Liquidação Antecipada, o Participante de Registro deve selecionar a caixa do Registro que deseja aceitar ou recusar para realizar a ação desejada. Se o Participante de Registro aceitar a operação, o status do título será alterado conforme o tipo da Liquidação Antecipada: Total O status será alterado para Liquidação Antecipada; Parcial O status será alterado para o anterior ao status Pendente de Aceite de Liquidação Antecipada. Se o Participante de Registro recusar a operação, o status do título voltará para o anterior à Pendente de Aceite de Liquidação Antecipada. Caso a corretora envie uma solicitação de liquidação antecipada a mercado no final de semana, porém dentro do prazo de D-3, a operação ficará pendente de aceite de liquidação antecipada até o próximo dia útil. Caso o aceite não ocorra neste próximo dia útil, o título terá baixa automática realizada; Caso o Participante de Registro aceite a liquidação antecipada no final de semana o título só mudará o status no próximo dia útil; BM&FBOVESPA 191

192 6. Cancelamento de Liquidação Antecipada Quando ocorrer o cancelamento de liquidação antecipada total ou parcial, esta deverá ser refletida no Sistema de Registro do Agronegócio (RTA) por meio da presente funcionalidade. Para realizar o cancelamento da liquidação antecipada de um título ou direito creditório por tela, deve-se acessar o caminho: Menu > Títulos > Liquidação Antecipada > Cancelamento de Liquidação Antecipada Tela Cancelamento de Liquidação Antecipada Os únicos status que permitem o cancelamento de liquidação antecipada são: - Registro Liberado; - Bloqueado para Venciemento; - Bloqueado para lote LCA/CDCA. Está funcionalidade Cancelamento de Liquidação Antecipada abrange títulos e direitos creditórios, cadastrados no sistema, com exceção do título CDA/WA; BM&FBOVESPA 192

193 O cancelamento de liquidação antecipada retroativa pode ser realizado para todos os títulos e direitos creditórios. O prazo permitido é de até 3 (três) dias úteis anteriores à data de referência da liquidação antecipada. Cancelamento de Liquidação Antecipada para títulos/direitos com apreçamento Para efetuar o cancelamento de um título ou direito creditório com apreçamento, deve-se selecionar a caixa do título ou direito creditório que deseja cancelar e clicar em. Cancelamento de Liquidação Antecipada para títulos/direitos sem apreçamento Para efetuar o cancelamento de um título ou direito creditório sem Apreçamento, deve-se selecionar a caixa do título ou direito creditório que deseja cancelar, preencher, obrigatóriamente, o campo Novo Valor Atualizado, devendo este ser superior ao valor atualizado atual e clicar em. BM&FBOVESPA 193

194 Cancelamento de Liquidação Antecipada para títulos a mercado O cancelamento de liquidação antecipada de título de Emissão a Mercado é permitido apenas para títulos. Para essa função a corretora é quem efetua a operação, porém, a operação só é efetivada após o aceite pelo Participante de Registro. Desta forma, após o comando do cancelamento da liquidação antecipada pela corretora, o status do título é alterado para Pendente de Aceite de Cancelamento de Liquidação Antecipada. O aceite deve ser realizado até o fechamento do sistema. Tela de Cancelamento de Liquidação Antecipada Para realizar o cancelamento de uma liquidação antecipada a mercado, deve-se selecionar o título ou direito creditório desejado clicando em seu ícone, selecionar a caixa da liquidação antecipada que será cancelada e clicar em. BM&FBOVESPA 194

195 Tela de Aceite de Cancelamento de Liquidação Antecipada Descrição dos campos da tela Aceite de Liquidação Antecipada Nome do Campo Tipo de Título Número Data de Referência CPF/CNPJ da corretora Nome da Corretora CPF/CNPJ Cliente Descrição Selecionar o tipo de título desejado. Informar o número do título registrado. Informar a data da liquidação antecipada que deseja cancelar. Informar o CPF ou CNPJ da corretora que o título está registrado. Informar o nome da corretora detentora do título que está registrado. Informar o CPF ou CNPJ do cliente. BM&FBOVESPA 195

196 Na tela de Aceite de Cancelamento de Liquidação Antecipada, o Participante de Registro deve selecionar a caixa do registro que deseja aceitar ou recusar para realizar a ação desejada. Se o Participante de Registro aceitar a operação, o status do título voltará para o anterior à operação. Caso a corretora envie uma solicitação de cancelamento de liquidação antecipada a mercado no final de semana, porém dentro do prazo de D-3, a operação ficará pendente de aceite de cancelamento de liquidação antecipada até o próximo dia útil. Caso o aceite não ocorra neste próximo dia útil terá a baixa realizada automáticamente. Caso o Participante de Registro aceite o cancelmanento de liquidação antecipada no final de semana, o título só mudará o status no próximo dia útil; 7. Consultas O Sistema RTA disponibiliza diversas formas de consultas identificadas por funcionalidade. 7.1 Consulta de Títulos A consulta de títulos permite ao Participante de Registro, por meio de um dos filtros disponíveis, realizar a consulta de um título ou direito creditório, bem como detalhes da situação e demais particularidades. A consulta pode ser realizada de acordo com a situação do título, para consulta de total posição disponível no sistema deve-se selecionar o box Todos e para apenas os registros ativos, deve-se selecionar o box Em Ser. Para realizar consulta de títulos por tela, deve-se acessar o caminho: Menu > Consultas > Consulta dos Títulos BM&FBOVESPA 196

197 BM&FBOVESPA 197

198 A pesquisa pode ser realizada pelo número de controle do Participante de Registro, sendo obrigatório o preenchimento dos campos Tipo de Título/Direito Creditório e Registrador, ou pelo Número BVMF gerado pelo Sistema de Registro do Agronegócio, sendo necessário apenas seu preenchimento. Porém, para qualquer uma das formas de pesquisa, é obrigatório indicar a Situação do Título ou Direito Creditório. Após a pesquisa realizada, a tela abaixo é apresentada: ícone figura: Para ter acesso aos detalhes do título ou direito creditório deve-se clicar no. As informações do título ou direito creditório serão apresentadas conforme BM&FBOVESPA 198

199 Ao clicar no número do lote, os detalhes do lote serão apresentados conforme tela apresentada abaixo: BM&FBOVESPA 199

200 Ao clicar no valor atualizado, a valorização do título ou direito creditório será apresentada, conforme figura abaixo: Caso o título ou direito creditório não seja valorizado pelo apreçamento, as informações de valor atualizado serão apresentadas nesta consulta. A consulta do título apresenta as liquidações antecipadas realizadas para o título nas informações referentes a Liquidações Parciais conforme tela abaixo: BM&FBOVESPA 200

201 7.2 Histórico de Alteração O histórico de alteração permite ao Participante de Registro, por meio de um dos filtros disponíveis, verificar todas as ações efetuadas em um determinado título ou direito creditório com a data e horário da alteração. Para realizar consulta de histórico de alteração por tela o deve-se acessar o caminho: Menu > Consultas > Histórico de Alteração clicar no ícone Para ter acesso aos detalhes de alteração de cada título ou direito creditório deve-se, e a tela abaixo será apresentada: BM&FBOVESPA 201

202 7.3 Total de Títulos por Período A consulta total de títulos por período permite ao Participante de Registro extrair relatório com a posição em sua custódia por tipo de ativo ou operação em módulo sintético ou analítico, as informações são disponibilizadas na tela e podem ser exportados para o excel. Para realizar consulta de total de títulos por período por tela o deve-se acessar o caminho: Menu > Consultas > Total de Títulos por Período BM&FBOVESPA 202

203 7.4 Total de Títulos por Participante de Registro A consulta total de títulos por Participante de Registro permite ao Participante de Registro extrair relatório com a posição em carteira do dia, ou se selecionando o box Data Retroativa verificar a posição em alguma data retroativa. Para realizar consulta de total de títulos por período por tela o deve-se acessar o caminho: Menu > Consultas > Total de Títulos por Registrador BM&FBOVESPA 203

204 Para a posição do dia é obrigatório o preenchimento a informação Tipo de Título/Direito Creditório para a informação ser apresentada, confirme tela abaixo: Para o dia anterior a posição total do Participante de Registro pode ser consultada, confirme tela abaixo: BM&FBOVESPA 204

205 8. Arquivos 8.1. Arquivos de Conciliação A BM&FBOVESPA fornece arquivos diários, que permitam ao Participante de Registro conciliar as posições registradas no Sistema de Registro de Arquivo de Posição de RCOD, RCOT, RLOT e RMVT O arquivo de conciliação de posição demonstra o estoque em aberto dos títulos e direitos creditórios conforme data de referência do arquivo. Arquivo de posição RCOD (Conciliação de Direitos Creditórios): Demonstra a posição em ser de todos os títulos e direitos creditórios. Arquivo de posição RCOT (Conciliação de Títulos): Demonstra a posição em ser de todos os títulos do participante. BM&FBOVESPA 205