Ficha Cadastral de Cliente Pessoa Física

Transcrição

1 Obs.: Os campos sombreados são de uso exclusivo da corretora. Código do Cliente Assessor Ficha Cadastral Santander Ficha Cadastral de Cliente Pessoa Física Santander Código da Bolsa BM&FBovespa Brasil Classificação do cliente Tipo de cliente Tipo de pessoa F Nome Completo Dados Básicos Data de Nascimento Nacionalidade Local de Nascimento UF Sexo Feminino Nome da Mãe Nome do Pai, Responsável, Tutor ou Curador Estado Civil Cônjuge ou Companheiro Regime de Bens Masculino CPF Nº Doc de Identidade Tipo de Doc Órgão Emissor Data de Emissão UF Emissora Endereço Residencial Endereço Residencial Número Complemento Instituição em que Trabalha Profissão Dados Comerciais Endereço Comercial Número Complemento Endereço para Correspondência Residencial Comercial Caixa Postal Outro (cf. Declaração 21 abaixo) É pessoa vinculada, nos termos do artigo 15 da Instrução CVM nº 387, de 28 de abril de 2003? Sim Não * IR 3 Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens (Preencher Formulário anexo) Nome Banco Nº Agência Nº Conta Corrente Titular Conta Conjunta Sim Não Nº / Data Ato Declaratório CVM Código Operacional CVM Nome do Titular da Conta Coletiva Nº RDE** Código e Nome do Representante no Brasil Endereço do Representante no Brasil Número Complemento Cliente não Residente CPF / CNPJ Nº Doc de Identidade / NIRE Data de Nascimento / Constituição Código e Nome do Custodiante no Brasil Endereço do Custodiante Número Complemento Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens Carteira Administrada Nome do Administrador / Usuário Institucional Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens Código de Identificação * Caso o cliente seja isento ou imune ao imposto de renda sobre dividendos, encaminhar documentação que comprove essa condição. ** Registro Declaratório Eletrônico.

2 Ficha Cadastral de Cliente Pessoa Física Situação Financeira / Patrimonial do Investidor Espécie Endereço UF Valor Atual R$ Bens Imóveis Total Tipo Descrição Valor Atual R$ Outros Bens e Valores Total Rendimentos Mensais R$ Salário / Pró-Labore Outros Rendimentos Total (Rendimentos) Fontes de Referência (3 Instituições Financeiras)

3 Declarações e Procuração PF e PJ 1. Não estou(amos) impedido(s) de operar no mercado de valores mobiliários. 2. Autorizo(amos) não autorizo(amos) a transmissão de ordens por meio de procurador(es) ou representante(s) identificado(s) nas informações complementares constantes do verso desta ficha. Comprometo-me (comprometemo-nos) a informar esta Corretora, imediatamente, a revogação/substituição dos mandatos que conferem os poderes para transmissão de ordens. 3. Para atendimento do disposto na Instrução CVM nº 301, de 16 de abril de 1999 e Instrução CVM nº 463 de 08 de janeiro de 2008, autorizo(amos) que a Corretora efetue consulta junto ao Sistema de Conta Corrente, bem como à todas e quaisquer aplicações de minha(nossa) titularidade perante as instituições do Grupo Santander, a fim de que tais informações sejam consideradas para o cômputo do limite que possuo para operar no mercado de valores mobiliários, limite este auferido em consonância com a situação financeira/patrimonial declarada nesta ficha. 4. Tenho(emos) conhecimento do disposto na Instrução CVM nº 301, de 16 de abril de 1999, bem como da Instrução CVM nº 387, de 28 de abril de 2003, das regras e parâmetros de atuação da Corretora, das normas referentes ao fundo de garantia das bolsas e do Código de Ética dos Participantes dos Mercados da Bolsa de Valores, Mercadorias & Futuros BM&FBOVESPA e das normas operacionais editadas pelas bolsas e suas câmaras de compensação e liquidação, disponíveis nos respectivos websites. 5. Sou(somos) não sou(somos) Pessoa(s) Politicamente Exposta(s). 6. Sou(somos) não sou(somos) Cliente(s) Private. 7. Tenho(emos) conhecimento de que as operações realizadas no mercado de balcão organizado administrado pela BM&FBOVESPA não contam com a proteção do fundo de garantia. 8. Tive (mos) acesso ao Código de Ética dos Participantes dos Mercados da Bolsa de Valores, Mercadorias & Futuros BM&FBOVESPA disponibilizado no seguinte link: 9. Estou(amos) ciente(s) de que não devo(emos) entregar ou receber, por qualquer razão, numerário, títulos ou valores mobiliários, ou quaisquer outros valores por meio de Agente Autônomo de Investimentos ou de Prepostos da Corretora, bem como de que eles não poderão ser meus(nossos) procuradores. 10. Opero(amos) não opero(amos) por conta própria, indicando expressamente no campo 21 (observações), em nome de quem pretendo(emos) operar, se for o caso. 11. Concordo(amos) não concordo(amos) concordo(amos) sob consulta que a carteira própria da sociedade Corretora ou a carteira de pessoas a ela vinculadas possam atuar na contraparte das operações que ordeno(amos) (Carteira Administrada). 12. São consideradas válidas somente ordens transmitidas verbalmente (se somente forem válidas as ordens por escrito, preencher a declaração constante do verso deste formulário). 13. Autorizo(amos) a Corretora, caso existam débitos pendentes em meu(nosso) nome, a liquidar, em bolsa ou em câmara de compensação e liquidação, os contratos, direitos e ativos, adquiridos por minha(nossa) conta e ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de minhas(nossas) operações ou que estejam em poder da Corretora, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes, e, ainda, utilizar quaisquer investimentos, ativos financeiros ou numerários que possuo(imos) perante as instituições do Grupo Santander, independente de notificação judicial ou extrajudicial. 14. São verdadeiras as informações fornecidas para o preenchimento deste cadastro, e comprometo-me (comprometemo-nos) a informar quaisquer alterações que vierem a ocorrer nos meus(nossos) dados cadastrais, no prazo de dez dias, a contar da referida alteração, e tenho(emos) ciência de que o fornecimento de qualquer informação incompleta acerca da situação financeira e patrimonial ou o não fornecimento de dados a respeito, pode ensejar presunção de inexistência de fundamento econômico, em face da incompatibilidade entre operação realizada e situação financeira e patrimonial declarada, com as conseqüentes comunicações à Comissão de Valores Mobiliários CVM, caso contrário autorizo(amos) o bloqueio de meu(nosso) cadastro até sua regularização. 15. Autorizo(amos), desde já, que todas e quaisquer informações ora prestadas sejam conferidas pela Corretora, especialmente as informações referentes à minha(nossa) situação patrimonial e financeira. 16. Mediante este documento, declaro(amos) a adesão aos termos do contrato de prestação de serviços de Custódia Fungível de Ativos da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia CBLC, firmado por esta Corretora, outorgando à CBLC poderes para, na qualidade de proprietária fiduciária, transferir para seu nome, nas companhias emitentes, os ativos de minha(nossa) propriedade. 17. Estou(amos) ciente(s) dos termos do Contrato para Realização de Operações nos Mercados Administrados pela Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros (segmento Bovespa) e/ou do Contrato de Intermediação de Operações nos Mercados Administrados pela Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros (segmento BM&F) ( Contratos ), que assino(amos) e é(são) anexo(s) à presente. Tenho(mos) ciência, ainda, de que o(s) referido(s) Contrato(s) é(são) amplo(s) e genérico(s), por contemplar quaisquer ordens e operações nas respectivas bolsas. No entanto, às operações por mim(nós) ordenadas serão aplicáveis e surtirão os devidos e competentes efeitos, tão somente, aquelas cláusulas do(s) Contrato(s) pertinentes a tais ordens e operações. 18. Estou(amos) ciente(s) de que minhas(nossas) conversas, bem como de meus(nossos) representantes e procuradores, com a Corretora e seus profissionais, para tratar de quaisquer assuntos relativos às minhas(nossas) operações poderão ser gravadas, podendo o conteúdo ser usado como prova no esclarecimento de questões relacionadas à minha(nossa) conta e minhas(nossas) operações nesta Corretora. 19. Atuo(amos) em conformidade com as regras de prevenção à lavagem de dinheiro, dispostas na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, e legislação correlata, especialmente a Instrução CVM nº 301, de 16 de abril de 1999, Instrução CVM nº 463 de 08 de janeiro de 2008 e, ainda, toda a legislação emanada por qualquer órgão ou autoridade a quem compete o poder de fiscalizar, constituir e regular o funcionamento de minha(nossa) atividade, e estou(amos) ciente(s) que qualquer operação suspeita será devidamente apurada pela Corretora e comunicada aos órgãos reguladores, de acordo com a política de prevenção a lavagem de dinheiro adotada por esta. 20. Conheço(emos) as normas de funcionamento do mercado de títulos e valores mobiliários, bem como conheço(emos) os riscos envolvidos nas operações realizadas em Bolsa de Valores, de Mercadorias, de Futuros, e Entidades de Mercados de Balcão Organizados. 21. Opto(amos) pelo envio de correspondência para o endereço: comercial residencial caixa postal nº outro: 22. Caso opte(mos) por realizar operações com títulos e valores mobiliários, por intermédio da Corretora, na Bolsa de Valores,Mercadorias e Futuros, nos mercados de ações ou mercadorias e futuros, com recursos provenientes de conta corrente de depósito de minha(nossa) titularidade e mantida junto a qualquer das instituições financeiras integrantes do Grupo Santander, autorizo(amos) e concordo(amos), desde já, com a abertura, pela Corretora, de conta de custódia na CBLC e na BM&F, correspondente à conta corrente de depósito existente em meu nome, para que sejam custodiadas as ações, ouro e demais ativos financeiros, adquiridos pela Corretora por minha(nossa) conta e ordem. 23. Observações:.

4 Anexar cópia autenticada de documento de identidade, do CPF e do comprovante de residência. Se pessoa jurídica, anexar cópias autenticadas do respectivo contrato ou do estatuto social atualizado e da última ata da Assembléia/Reunião de eleição dos membros da Diretoria, todos devidamente registrados no órgão competente; cópia autenticada do cartão de CNPJ; cópia autenticada do último Balanço Patrimonial; cópias autenticadas de documento de identidade, CPF e comprovante de residência dos representantes legais; e procuração das pessoas autorizadas a assinar a Ficha Cadastral (Instrução CVM nº 387, de 28 de abril de 2003). Responsabilizo-me (responsabilizamo-nos), na forma da lei, pela veracidade das informações acima prestadas. Assinatura do cliente Abono de assinatura pela agência Para uso da Corretora Responsabilizo-me(amo-nos) pela exatidão das informações prestadas, à vista dos originais do documento de identidade, do CPF/CNPJ, e dos outros comprobatórios dos demais elementos de informações apresentadas, sob pena de aplicação do disposto no art. 64 da Lei nº 8.383, de 30 de dezembro de Assinatura do responsável Nome: Conferido por Nome:

5 Informações Complementares Identificação do Procurador / Representante / Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens Nome Completo / Razão Social Endereço Número Complemento CPF / CNPJ Doc Identidade / NIRE Data de Nascimento / Constituição Assinatura do Cliente Declaração de Validade das Ordens Transmitidas por Escrito Declaro(amos) que minhas ordens(nossas) de operações à Corretora somente poderão ser acatadas quando transmitidas por escrito, por meio de fax carta. Assinatura do Cliente