MANUAL DO USUÁRIO SISTEMA DE TRILHAS DE AUDITORIA - AUDITORES E GESTORES DA CGU

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1 MANUAL DO USUÁRIO SISTEMA DE TRILHAS DE AUDITORIA - AUDITORES E GESTORES DA CGU Versão 1.3 1

2 Índice 1. Introdução Objetivo do Sistema Definições, Acrônimos e Abreviações Visão Geral do Sistema Funcionalidades do Sistema Login no Sistema Analisar Justificativa Pesquisar Inconsistências Analisar Inconsistência Detalhar Inconsistência Analisar Solicitação de Alteração Pesquisar Solicitações de Alteração de Justificativas de Inconsistências Aprovar Solicitações Reprovar Solicitações Detalhar Inconsistências Aprovar Solicitações em Lote Reprovar Solicitações em Lote Relatórios Relação das Quantidades e Valores com Base nas Respostas dos Órgãos Resumo de Pareceres Emitidos Relação das Inconsistências Visão Detalhada Análise da CGU com Base nas Inconsistências Respondidas pelas UPAGs Relatório de Usuários por Órgão/UPAG Envio de s de Alerta sobre Inconsistências Perguntas e Respostas Frequentes Meu Perfil Ver Meu Perfil Fluxos Fluxo Visão do Ciclo de Vida das Inconsistências Fluxo Visão Geral do Processo

3 Caro(a) Servidor(a), Este manual tem como objetivo instrui-lo na utilização das funcionalidades do Sistema de Trilhas de Auditoria disponíveis para os usuários com perfil de Auditor CGU e Gestor CGU. Seguem nos itens abaixo informações sobre o sistema e sobre essas funcionalidades. É importante destacar que o perfil Gestor CGU possui acesso às mesmas funcionalidades do Auditor CGU, diferenciando se deste perfil por possuir acesso exclusivo a funcionalidade de aprovação de Solicitação de Alteração de Justificativa de determinada Inconsistência. 1. Introdução 1.1 Objetivo do Sistema As Trilhas de Auditoria de Pessoal representam uma ferramenta/mecanismo que viabiliza a coleta de evidências por dados pré-existentes (cruzamento de informações contidas nas bases de dados da Previdência Social e do Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos - SIAPE) que demonstram situações de inconsistências cadastrais e/ou de pagamentos que se revelam incompatíveis com o ordenamento legal. Com o objetivo de permitir o acompanhamento e o monitoramento mais eficientes das providências a cargo dos Gestores das Unidades Pagadoras, com vistas a regularizar as inconsistências apontadas pelas Trilhas de Auditoria de Pessoal, a Secretaria Federal de Controle Interno da CGU SFC/CGU, por meio de sua Diretoria de Auditoria das Áreas de Previdência, Trabalho, Pessoal, Serviços Sociais e de Tomada de Contas Especial, desenvolveu o Sistema de Trilhas de Auditoria, em ambiente Web, para que o Gestor, previamente autorizado e cadastrado, registre o posicionamento da sua unidade sobre as referidas trilhas, e para que os auditores da CGU emitam suas análises sobre as respostas informadas (justificativas realizadas para cada inconsistência). 3

4 1.2 Definições, Acrônimos e Abreviações. CGU: Controladoria Geral da União; DP: Diretoria de Auditoria das Áreas de Previdência, Trabalho, Pessoal, Serviços Sociais e de Tomada de ; UCI: Unidades de Controle Interno áreas dentro da CGU vinculadas diretamente à SFC e à Secretaria Executiva; UPAG: Unidades Pagadoras dos Órgãos auditados/fiscalizados pela CGU; SFC: da CGU. 2. Visão Geral do Sistema O Sistema possui os seguintes PERFIS DE USUÁRIO: Usuários Externos pertencentes às UPAGs o Gestor da UPAG perfil que será concedido aos servidores lotados nas Unidades de Pagamento de cada órgão que atuarão 4

5 diretamente na emissão de justificativas, no acompanhamento e monitoramento da regularização das inconsistências detectadas para sua unidade, e se necessário, na solicitação de alteração de justificativas. Servidores de órgãos vinculados às CISETs (Setoriais do Controle Interno) que aderirem ao uso do Sistema também poderão receber esse perfil; o Gestor da UPAG (Consulta) perfil que será concedido aos servidores lotados nas Unidades de Pagamento de cada órgão que atuarão diretamente no acompanhamento e monitoramento da regularização das inconsistências detectadas para sua unidade. A diferença entre este perfil e o anterior é que os usuários com este perfil poderão apenas consultar as inconsistências e justificativas. Não poderão emitir ou solicitar alteração de justificativas. Servidores de órgãos vinculados às CISETs (Setoriais do Controle Interno) que aderirem ao uso do Sistema também poderão receber esse perfil. Usuários Internos pertencentes às UCIs o Auditor CGU perfil que será concedido aos servidores da SFC/CGU que atuarão diretamente nas análises das justificativas informadas (concluídas) pelos Gestores das UPAGs, de acordo com sua UCI de atuação; o Gestor CGU perfil que será concedido aos chefes, coordenadores e diretores da SFC/CGU, de acordo com a definição de cada Unidade de Controle Interno. Esse perfil tem permissões mais amplas que o perfil Auditor CGU, como por exemplo: aprovar/reprovar solicitações de alteração de justificativas e acesso a todas as informações relacionadas às respectivas UCIs sob sua supervisão; o Gestor CGU Externo perfil que será concedido aos servidores das CISETs (Setoriais do Controle Interno) que aderirem ao uso 5

6 do Sistema e que atuarão diretamente nas análises das justificativas informadas (concluídas) pelos Gestores das UPAGs, de acordo com sua UCI de atuação; o Administrador perfil que será concedido aos servidores específicos da DP/SFC/CGU que terão o papel de gerenciar todas as funcionalidades do sistema, principalmente as relacionadas à carga de inconsistências, ao cadastro de usuários e à concessão de acessos. Cada usuário cadastrado no Sistema será associado a um tipo de Perfil que terá permissões específicas (acessos) dentro do sistema. A visibilidade das inconsistências, em todas as funcionalidades, dependerá da vinculação de cada usuário à(s) sua(s) respectiva(s) UPAG(s) de atuação, quando se tratar de usuários externos, e à(s) sua(s) respectiva(s) UCI(s) de atuação, quando se tratar de usuários internos. O MENU do Sistema é composto pelas seguintes funcionalidades: Cadastro - apresentado apenas aos Administradores do Sistema, possuindo os seguintes submenus: o Tema; o Campo; o Trilha de Auditoria; o Usuário; o Vincular UPAG a UCI; o Parecer; o Perguntas e Respostas Frequentes. Inconsistência essa opção possui os seguintes submenus: o Justificar (apresentado apenas aos Gestores UPAG); o Analisar Justificativa (apresentado aos Administradores, Auditores CGU, Gestor CGU e Gestor CGU Externo); 6

7 o Analisar Solicitação de Alteração (apresentado apenas aos perfis: Gestor CGU e Gestor CGU Externo). Relatórios opção apresentada a todos os perfis do sistema, possuindo os seguintes submenus: o Relação das Quantidades e Valores com Base nas Respostas dos Órgãos; o Resumo de Pareceres Emitidos; o Relação das Inconsistências - Visão Detalhada; o Análise da CGU com Base nas Inconsistências Respondidas pelas UPAGs; o Relatório de Usuários por Órgão/UPAG. Perguntas e Respostas Frequentes - opção apresentada a todos os perfis do sistema; Meu Perfil opção apresentada a todos os perfis do sistema, possuindo os seguintes submenus: o Alterar Senha (funcionalidade específica para os perfis: Gestor UPAG, Gestor UPAG Consulta e Gestor CGU Externo. Demais Perfis fazem uso do login de rede, sendo sua senha alterada por meio da rede corporativa da CGU); o Ver Meu Perfil (funcionalidade apresentada para todos os perfis). 3. Funcionalidades do Sistema 3.1 Login no Sistema Os Perfis Auditor CGU e Gestor CGU poderão acessar o Sistema por meio das seguintes opções/links: (informado na Intranet, MENU Sistemas Trilhas de Pessoal); ou 7

8 (selecionar o ícone Sistema de Trilhas de Auditoria). Por padrão, a opção Usuário Externo já vem selecionada. O Auditor da CGU ou o Gestor da CGU deve selecionar a opção: Usuário da CGU. Ao selecionar essa opção o sistema irá direcionar o usuário para a uma tela de autenticação na Extranet CGU. Nesta tela, exibida abaixo, o usuário deverá informar as suas credenciais de rede CGU (seus dados de login) preenchendo os campos Identificação e Senha e clicar no botão Autenticar ou acionar a tecla Enter para acessar o Sistema. 8

9 Nesse momento, o Sistema validará os dados informados. Se a autenticação for negativa, o Sistema exibirá a seguinte mensagem de erro Usuário e/ou senha inválidos. Caso a autenticação seja positiva, o Sistema exibirá sua Página Inicial, conforme exibido na figura abaixo. O Perfil Gestor CGU Externo deverá acessar o sistema por meio do link: e usar o mesmo procedimento de login dos Usuários Externos. Ver maiores detalhes no Manual do Sistema Usuário Externo. Usuários que ainda não possuem Acesso ao Sistema, devem consultar os procedimentos informados na seção: AINDA NÃO SOU CADASTRADO, conforme exibida na imagem abaixo, que representa a tela de Login da aplicação. 9

10 Ao efetuar o login, será exibido ao usuário no canto superior direito da tela um Timeout de 20 minutos. Se o usuário permanecer sem utilizar o Sistema por 20 minutos, quando faltar 190 segundos para cessar esse tempo, o Sistema exibirá uma mensagem informando sobre os segundos que faltam para expirar a sessão e perguntará ao usuário se ele deseja restaurar o tempo ou sair do Sistema. O usuário deve ter o cuidado de salvar o trabalho que esteja fazendo antes de terminar esse prazo. 3.2 Analisar Justificativa A tela Analisar Justificativa pode ser acessada através do Menu Inconsistência Analisar Justificativa. Essa tela oferece as seguintes funcionalidades ao usuário: 10

11 Pesquisar Inconsistências; Analisar Inconsistência; Detalhar Inconsistência. acima. Segue nos próximos itens o detalhamento de cada uma das funcionalidades citadas Pesquisar Inconsistências Essa funcionalidade permite aos usuários com os perfis: Auditor CGU, Gestor CGU e Gestor CGU Externo - pesquisar por inconsistências encontradas nas trilhas de auditoria de pessoal relacionadas às UCIs às quais ele tem atuação e que estejam parametrizadas para o seu usuário. Os seguintes filtros podem ser utilizados em uma pesquisa: Tema: esse campo representa o tema referente à trilha de auditoria. Por exemplo: Pessoal, Cartão Corporativo, etc. Esse campo é preenchido com a lista de temas aos quais o usuário tem acesso. Se o usuário estiver associado a apenas um tema, este campo já vem fixo; Assunto: esse campo representa o assunto referente à trilha de auditoria. Por exemplo: Trilhas de verificação da consistência do cadastro X descontos ou pagamentos, Trilhas de verificação de consistência de pagamentos de Pensões, etc. Esse campo é preenchido com a lista de assuntos relacionados ao tema selecionado; Competência: esse campo representa a competência (mês/ano) de referência em que a trilha de auditoria foi executada; Órgão: esse campo representa o órgão apresentado na inconsistência. Esse campo será preenchido com a lista de órgãos das UPAGs às quais estejam vinculadas as UCIs de atuação do usuário; 11

12 UPAG: esse campo representa a UPAG apresentada na inconsistência. Esse campo é preenchido com a lista de UPAGs que estejam vinculadas as UCIs de atuação do usuário; Trilha: esse campo é preenchido com a lista de trilhas relacionadas aos temas aos quais o usuário tem acesso. Se algum tema for selecionado, as opções disponíveis nesse campo serão as trilhas relacionadas ao tema selecionado; Matrícula SIAPE: esse campo representa a Matrícula SIAPE do Servidor/Pensionista/Instituidor, de acordo com a Trilha, apresentada na inconsistência; Situação: esse campo representa as possíveis Situações de uma inconsistência. Cada INCONSISTÊNCIA poderá se enquadrar nas seguintes SITUAÇÕES de acordo com o fluxo de execução do Sistema: SITUAÇÃO JUSTIFICATIVA PENDENTE JUSTIFICATIVA EM ANDAMENTO JUSTIFICATIVA CONCLUÍDA ANÁLISE EM ANDAMENTO ANÁLISE CONCLUÍDA DESCRIÇÃO Situação inicial das inconsistências geradas pelas Trilhas de Auditoria de Pessoal. Essa situação representa a entrada padrão de cada inconsistência dentro do Sistema de Trilhas de Auditoria. Inconsistências que já tiveram o processo de justificativa iniciado pelos Gestores das UPAGs e que ainda não foram concluídas. As inconsistências são direcionadas para esta situação após o Gestor UPAG utilizar a opção Salvar. Inconsistências que já foram concluídas pelos Gestores das UPAGs. Necessariamente elas possuem um parecer emitido e uma justificativa informada (campos obrigatórios). As inconsistências são direcionadas para esta situação após o Gestor UPAG utilizar a opção Concluir Justificativa. Inconsistências que já possuem justificativas concluídas pelos Gestores das UPAGs e que neste momento estão sendo analisadas pelos Auditores da CGU e/ou Gestor CGU Externo. As inconsistências são direcionadas para esta situação após os perfis citados acima utilizarem a opção Salvar. Inconsistências que já foram concluídas pelos Auditores da CGU e/ou Gestor CGU Externo. Necessariamente já possuem um parecer 12

13 emitido e uma análise sobre a justificativa do Gestor UPAG informada (campos obrigatórios). As inconsistências são direcionadas para esta situação após os perfis citados acima utilizarem a opção Concluir Análise. AGUARDANDO APROVAÇÃO DE ALTERAÇÃO Inconsistências para as quais o Gestor UPAG solicitou alteração da justificativa e que neste momento estão aguardando aprovação por parte do Gestor CGU e/ou Gestor CGU Externo. Esse tipo de solicitação está disponível apenas para as inconsistências com situações iguais a: Justificativa Concluída; Análise em Andamento ou Análise Concluída. Parecer Análise: esse campo é preenchido com a lista dos possíveis pareceres referentes à análise do auditor da CGU para a justificativa de uma inconsistência; Parecer Justificativa: esse campo é preenchido com a lista dos possíveis pareceres referentes à justificativa do órgão para uma inconsistência; Nome Servidor: esse campo representa o nome do Servidor/Pensionista/Instituidor, de acordo com a Trilha, apresentado na inconsistência. O usuário pode informar parte do nome (serão apresentados registros que possuem parte do nome informado em qualquer posição dos nomes existentes na base de dados do Sistema) ou o nome exato do Servidor/Pensionista/Instituidor. Após preencher os FILTROS DE PESQUISA que achar necessário, o usuário deve clicar no botão Pesquisar. Se a pesquisa retornar algum registro, o sistema exibe o resultado da pesquisa, conforme demonstrado na figura abaixo. Se a pesquisa não retornar registros, o sistema exibe a mensagem de erro Nenhum registro encontrado.. 13

14 O usuário pode ordenar o resultado da pesquisa clicando no título da coluna pela qual ele deseja que seja ordenado. Para limpar o resultado da pesquisa e os valores informados nos filtros, o usuário deve clicar no botão Limpar Analisar Inconsistência Essa funcionalidade permite aos usuários com os perfis Auditor CGU, Gestor CGU e Gestor CGU Externo - realizar uma análise sobre a justificativa realizada pelo Gestor UPAG sobre uma determinada Inconsistência. Para acessar essa funcionalidade o usuário deve clicar no ícone Analisar, localizado na coluna Ação do quadro Resultado da Pesquisa. Essa funcionalidade somente estará disponível quando a situação da inconsistência for Justificativa Concluída ou Análise em Andamento. Ao clicar nesse ícone, o sistema exibirá a tela Analisar Justificativa da Inconsistência, conforme exibido nas figuras abaixo. 14

15 Os dados, ações e campos disponíveis nessas telas são os seguintes: Dados da Inconsistência: nesse quadro são apresentados os dados referentes à inconsistência, tais como, Nome do Servidor, CPF, 15

16 Órgão, Matrícula SIAPE, etc. As informações que são apresentadas nesse quadro são definidas na Configuração de cada Trilha no Sistema (realizada por um usuário que tenha o Perfil de Administrador); Histórico de Alterações: esse botão é exibido somente quando Solicitações de Alteração de Justificativa para a inconsistência em questão já tiver ocorrido. Ao usuário clicar nesse botão, o Sistema exibe uma tela com a lista de Solicitações de Alterações de Justificativa, conforme demonstrado na figura abaixo: Justificativa da Inconsistência: nesse quadro são apresentados os campos referentes à Justificativa da Inconsistência, já preenchidos pelos usuários com o perfil Gestor UPAG, sendo dessa forma apenas um quadro informativo para os perfis da CGU avaliarem a justificativa realizada pelos Usuários Externos. Esse quadro é composto pelos seguintes campos: Parecer: este campo foi preenchido pelo Gestor UPAG com uma das opções descritas abaixo: 16

17 Pareces adotados para as competências 06/2014 (1ª Carga do Sistema) e 06/2015 (2ª Carga do Sistema) CÓDIGO DESCRIÇÃO 1 ATENDIDO TOTAL, FALHA FORMAL. 2 ATENDIDO TOTAL, COM R$ A DEVOLVER. 3 ATENDIDO PARCIAL, FALHA FORMAL. 4 ATENDIDO PARCIAL, COM R$ A DEVOLVER. 5 NÃO CONCORDO. 6 ATENDIMENTO DEPENDE DE AÇÃO DA SEGEP/MP. Pareces adotados a partir da competência 12/2015 (3ª Carga do Sistema) CÓDIGO DESCRIÇÃO DO PARECER Inconsistência SEM impacto financeiro solucionada Inconsistência COM impacto financeiro solucionada Inconsistência com falha solucionada e valores a devolver Inconsistência com solução impedida por controvérsia judicial Ocorrência decorrente de decisão judicial transitada em julgado ENTENDIMENTO O apontamento é procedente (no todo ou em parte) e já foi solucionado com providência que não gerou reposição de valores. O apontamento é procedente (no todo ou em parte) e já foi solucionado com reposição de valores realizada ou programada no SIAPE e demais providências pertinentes. O apontamento é procedente (no todo ou em parte) e a falha já foi corrigida, mas ainda não foram confirmados o montante a devolver e/ou a forma de reposição de valores. O apontamento é procedente (no todo ou em parte), mas sua solução (a) não pode ser implementada devido aos efeitos de medida liminar concedida pelo Poder Judiciário; ou (b) depende do sucesso de recurso judicial impetrado pela União. Há decisão judicial transitada em julgado que impede alteração da situação apontada. 17

18 CÓDIGO DESCRIÇÃO DO PARECER Inconsistência com solução dependente de ação preliminar do órgão central do SIPEC Ocorrência improcedente (não há inconsistência) ENTENDIMENTO O apontamento é procedente (no todo ou em parte), mas sua solução depende de providência preliminar do órgão central do SIPEC. Conforme normas vigentes aplicáveis à situação específica, o apontamento é improcedente, ou seja, não demanda providências ou reposição de valores. Valor a Devolver: esse campo torna-se visível na tela somente quando o parecer informado pelo Gestor UPAG referir-se a impacto financeiro; Valor Mensal Pago: esse campo será exibido na tela somente quando a opção selecionada no campo Parecer, por parte do Gestor UPAG, referir-se a impacto financeiro, sendo que seu preenchimento não é obrigatório durante a emissão de uma Justificativa, pois essa informação não se aplica a todas as Trilhas de Auditoria de Pessoal; Valor Mensal após Acerto: esse campo será exibido na tela somente quando a opção selecionada no campo Parecer, por parte do Gestor UPAG, referir-se a impacto financeiro, sendo que seu preenchimento não é obrigatório durante a emissão de uma Justificativa, pois essa informação não se aplica a todas as Trilhas de Auditoria de Pessoal; Justificativa: nesse campo o usuário com perfil Gestor UPAG informou uma justificativa para a inconsistência em questão. O preenchimento desse campo é obrigatório no momento de concluir uma justificativa; Anexos: Todos os anexos disponibilizados pelo Gestor UPAG (documentos referentes à justificativa informada) são apresentados nessa tela. Para visualizar um arquivo anexado, o usuário deve clicar no nome do arquivo (link). 18

19 Análise da CGU: nesse quadro são apresentados os campos referentes à Análise da Inconsistência por parte do Auditor CGU, Gestor CGU ou Gestor CGU Externo. É composto pelos seguintes campos: Parecer: esse campo deve ser preenchido pelo usuário e possui as opções descritas abaixo. O preenchimento desse campo será obrigatório somente quando o usuário concluir a análise: Pareces adotados para a competência 06/2014 (1ª Carga do Sistema) CÓDIGO DESCRIÇÃO 1 CONCORDO. 2 PENDENTE. 3 NÃO CONCORDO. 4 SUGIRO ALTERAR TRILHA. 5 SUGIRO EXCLUIR ITEM DA TRILHA. Pareces adotados a partir da competência 06/2015 (2ª Carga do Sistema) CÓDIGO DESCRIÇÃO DO PARECER INCONSISTÊNCIA SOLUCIONADA INCONSISTÊNCIA COM FALHA SOLUCIONADA E VALORES A DEVOLVER ENTENDIMENTO As providências informadas e as evidências apresentadas indicam que a situação apontada foi integralmente solucionada. As providências informadas e as evidências apresentadas indicam que a falha foi solucionada, mas ainda não foram confirmados o montante a devolver e/ou a forma de reposição de valores. 19

20 CÓDIGO DESCRIÇÃO DO PARECER INCONSISTÊNCIA COM PENDÊNCIA DE PROVIDÊNCIAS DA UNIDADE PAGADORA INCONSISTÊNCIA COM DIVERGÊNCIA DE ENTENDIMENTO INCONSISTÊNCIA COM SOLUÇÃO IMPEDIDA POR CONTROVÉRSIA JUDICIAL INCONSISTÊNCIA COM SOLUÇÃO DEPENDENTE DE AÇÃO PRELIMINAR DO ÓRGÃO CENTRAL DO SIPEC OCORRÊNCIA IMPROCEDENTE (NÃO HÁ INCONSISTÊNCIA) UTILIZAÇÃO DE CRITÉRIOS INADEQUADOS (NÃO HÁ INCONSISTÊNCIA) ENTENDIMENTO Embora os esclarecimentos e/ou informações apresentados pelo gestor sejam adequados, ainda há pendências relativas à informação de providências e/ou à apresentação de evidências. Os esclarecimentos e/ou informações apresentados pelo gestor são inadequados ou insuficientes. O apontamento é procedente (no todo ou em parte), mas sua solução (a) não pode ser implementada devido aos efeitos de medida liminar concedida pelo Poder Judiciário; ou (b) depende do sucesso de recurso judicial impetrado pela União. O apontamento é procedente (no todo ou em parte), mas sua solução depende de providência preliminar do órgão central do SIPEC. Conforme normas vigentes aplicáveis à situação específica ou decisão judicial transitada em julgado no momento da análise, o apontamento é improcedente, ou seja, não demanda providências ou reposição de valores. (Excluir idem da trilha) A trilha que deu origem a esta ocorrência desconsiderou normas e/ou informações aplicáveis a este e a outros casos. (Alterar trilha) Justificativa: neste campo o usuário pode informar a justificativa de sua análise sobre a inconsistência já justificada pelo Gestor UPAG. O preenchimento deste campo será obrigatório somente quando o usuário concluir a sua análise; Siape do Auditor: Número do Siape do Auditor responsável pela análise. Automaticamente o sistema preenche este campo com a matrícula Siape do usuário que estiver utilizando a aplicação; Nome do Auditor: Campo preenchido automaticamente de acordo com o Siape do Auditor preenchido no campo acima; Anexar Arquivo: clicando no botão Selecionar arquivo..., o usuário pode anexar documentos referentes à análise (justificativa) informada. O arquivo anexado 20

21 deve possuir o formato.pdf e tamanho máximo de 30MB. Podem ser anexados no máximo 5 arquivos. Para visualizar um arquivo já anexado, o usuário deve clicar no nome do arquivo (link) e para excluir um arquivo, o usuário deve clicar no ícone Excluir Anexo, localizado ao lado do nome do arquivo (link); Voltar: ao usuário clicar neste botão, o sistema retornará à tela anterior sem salvar as informações preenchidas pelo usuário; Imprimir: ao usuário clicar nesse botão, o sistema exibirá um arquivo.pdf para impressão com o conteúdo exibido na tela; Salvar: ao usuário clicar nesse botão, o sistema salva as informações preenchidas pelo usuário, mas ainda NÃO conclui a Análise; Concluir Análise: ao usuário clicar nesse botão, o sistema salva as informações preenchidas pelo usuário, avalia se todos os campos obrigatórios foram preenchidos e conclui a Análise. Ao concluir a Análise, o Sistema enviará automaticamente um à UPAG associada à Inconsistência, informando sobre a conclusão da Análise. O mesmo acontece quando uma justificativa for concluída pelo Gestor UPAG. O Sistema enviará um à UCI responsável pela Análise, informando sobre a conclusão da Justificativa Detalhar Inconsistência Essa funcionalidade permite ao usuário visualizar os Dados da Inconsistência (informações apresentadas para todas as situações), os Dados da Justificativa informada pelo Gestor UPAG (informações disponíveis para os perfis da CGU, a partir da situação Justificativa Concluída ) e os Dados da Análise informados pelos perfis da CGU (informações disponíveis para o Gestor UPAG 21

22 apenas se a inconsistência já estiver na situação: Análise Concluída ). Para acessar essa funcionalidade o usuário deve clicar no ícone Detalhar Inconsistência, localizado na coluna Ação do quadro que exibe o resultado da pesquisa da Tela Pesquisar Inconsistências. Ao clicar nesse ícone, o Sistema exibirá a tela Detalhamento da Inconsistência, conforme demonstrado na figura abaixo. 22

23 As ações disponíveis nessa tela são as seguintes: Histórico de Alterações: esse botão é exibido somente quando já existiram Solicitações de Alterações de Justificativa para a inconsistência. Ao usuário clicar nesse botão, o sistema exibe uma tela com a lista de solicitações de alterações de justificativa, conforme demonstrado na figura abaixo: 23

24 Visualizar Anexos: Para visualizar um arquivo anexado, tanto pelo Gestor UPAG (quadro: Justificativa da Inconsistência), quanto pelo Auditor CGU, Gestor CGU ou Gestor CGU Externo (quadro: Análise da CGU), o usuário deve clicar no nome do arquivo (link); Voltar: ao usuário clicar neste botão, o sistema retornará à tela anterior; Imprimir: ao usuário clicar neste botão, o sistema exibe um arquivo.pdf para impressão com o conteúdo exibido na tela. 3.3 Analisar Solicitação de Alteração A funcionalidade Analisar Solicitação de Alteração pode ser acessada através do Menu Inconsistência Analisar Solicitação de Alteração. Essa funcionalidade é exclusiva dos Perfis: Gestor CGU e Gestor CGU Externo. O usuário receberá um enviado pelo Sistema informando-o sobre a Solicitação de Alteração de Justificativa de determinada inconsistência. Por meio da tela apresentada, as seguintes ações podem ser executadas pelo usuário: Pesquisar Solicitações de Alteração de Justificativas de Inconsistência; Aprovar Solicitações; Reprovar Solicitações; Detalhar Inconsistência; Aprovar Solicitações em Lote; Reprovar Solicitações em Lote. Segue nos próximos itens o detalhamento de cada uma das ações citadas acima. 24

25 3.3.1 Pesquisar Solicitações de Alteração de Justificativas de Inconsistências Essa funcionalidade permite ao usuário, com o perfil Gestor CGU, pesquisar, por solicitações relacionadas às UPAGs, as quais estejam vinculadas às UCIs de atuação do usuário. Os seguintes filtros podem ser utilizados em uma pesquisa: Tema: esse campo representa o tema referente à Trilha de Auditoria. Por exemplo: Pessoal, Cartão Corporativo, etc. Esse campo é preenchido com a lista de temas aos quais o usuário tem acesso. Se o usuário estiver associado a apenas um tema, esse campo já vem fixo; Assunto: esse campo representa o assunto referente à Trilha de Auditoria. Por exemplo: Trilhas de verificação da consistência do cadastro X descontos ou pagamentos, Trilhas de verificação de consistência de pagamentos de Pensões, etc. Este campo é preenchido com a lista de assuntos relacionados ao tema selecionado; Competência: esse campo representa a competência (mês/ano) de referência em que a trilha de auditoria foi gerada; Órgão: esse campo representa o órgão apresentado na inconsistência. Esse campo será preenchido com a lista de órgãos das UPAGs às quais estejam vinculadas as UCIs de atuação do usuário; UPAG: esse campo representa a UPAG apresentada na inconsistência. Esse campo é preenchido com a lista de UPAGs que estejam vinculadas as UCIs de atuação do usuário; Trilha: esse campo é preenchido com a lista de trilhas relacionadas aos temas aos quais o usuário tem acesso. Se algum tema for selecionado, as opções disponíveis nesse campo serão as trilhas relacionadas ao tema selecionado. Após preencher os FILTROS DE PESQUISA que achar necessário, o usuário deve clicar no botão Pesquisar. Se a pesquisa retornar algum registro, o sistema exibe o resultado da pesquisa, conforme demonstrado na figura abaixo. Se a 25

26 pesquisa não retornar registros, o sistema exibe a mensagem de aviso: Nenhum registro encontrado.. O usuário pode ordenar o resultado da pesquisa clicando no título da coluna pela qual ele deseja que seja ordenado. Para limpar o resultado da pesquisa e os valores informados nos filtros, o usuário deve clicar no botão Limpar Aprovar Solicitações Essa funcionalidade permite ao usuário, com o perfil Gestor CGU ou Gestor CGU Externo, aprovar uma Solicitação de Alteração de Justificativa para uma inconsistência. Para acessar essa funcionalidade o usuário deve clicar no ícone Aprovar, localizado na coluna Ação do quadro Resultado da Pesquisa. É solicitada uma confirmação para concluir a ação. 26

27 3.3.3 Reprovar Solicitações Essa funcionalidade permite ao usuário, com o perfil Gestor CGU ou Gestor CGU Externo, reprovar uma Solicitação de Alteração de Justificativa para uma inconsistência. Para acessar essa funcionalidade o usuário deve clicar no ícone Reprovar, localizado na coluna Ação do quadro Resultado da Pesquisa. É solicitada uma confirmação para concluir a ação Detalhar Inconsistências Essa funcionalidade permite ao usuário visualizar os Dados da Inconsistência, os Dados da Justificativa informados pelo Gestor UPAG e os Dados da Análise informados pelos perfis da CGU, no caso da análise já estar concluída. Para acessar essa funcionalidade o usuário deve clicar no ícone Detalhar Inconsistência, localizado na coluna Ação do quadro que exibe o resultado da pesquisa da Tela Solicitação de Alteração de Justificativas de Inconsistência. Ao clicar nesse ícone, o sistema exibirá a tela Detalhamento da Inconsistência, conforme citado no item Aprovar Solicitações em Lote Essa funcionalidade permite ao usuário aprovar várias solicitações ao mesmo tempo, isto é, em lote. Após realizar a pesquisa por solicitações, o usuário deve selecionar 02 (duas) ou mais solicitações que ele deseja aprovar e clicar no botão Aprovar em Lote. É solicitada uma confirmação para concluir a ação Reprovar Solicitações em Lote Essa funcionalidade permite ao usuário reprovar várias solicitações ao mesmo tempo, isto é, em lote. Após realizar a pesquisa por solicitações, o usuário deve selecionar duas ou mais solicitações que ele deseja reprovar e clicar no botão Reprovar em Lote. Ao se clicar nesse botão, a seguinte tela é apresentada: 27

28 O usuário deve informar o motivo da reprovação das solicitações de alteração das justificativas para as inconsistências apresentadas na tela em questão e clicar no botão Enviar. Caso deseje voltar para a tela anterior, sem concluir o processo de reprovação, o usuário deve clicar no botão Cancelar. 3.4 Relatórios Relação das Quantidades e Valores com Base nas Respostas dos Órgãos O relatório Relação das Quantidades e Valores com Base nas Respostas dos Órgãos pode ser acessado através do Menu Relatórios Relação das Quantidades e Valores com Base nas Respostas dos Órgãos. Essa tela permite ao usuário visualizar um relatório com as quantidades e valores das inconsistências com base nas respostas dos órgãos. O relatório sempre será gerado com base na(s) sua(s) UCI(s) de atuação. É importante frisar que existe uma vinculação entre UCI e UPAG. Cada UCI pode atuar em uma ou em várias UPAGs. As informações disponíveis nos filtros e na geração dos relatórios estão diretamente associadas às UCI(s) de atuação de cada usuário e por consequência as UPAG(s) que estejam vinculadas a essas UCI(s). 28

29 Os seguintes filtros podem ser utilizados para geração do relatório: Tema: esse campo representa o tema referente ao conjunto de trilhas de auditoria que o usuário deseja consultar. Por exemplo: Pessoal, Cartão Corporativo, etc. Este campo é preenchido com a lista de temas aos quais o usuário tem acesso; Competência: esse campo representa a competência (mês/ano) de referência em que a trilha de auditoria foi executada; Tipo de Relatório: o Trilhas: o sistema gera o relatório agrupado por trilhas; o Órgão: Todos: o sistema gera o relatório agrupado por todos os órgãos disponíveis para o usuário em questão; Somente Órgãos Jurisdição da CGU: o sistema gera o relatório agrupado por órgãos, incluindo somente os órgãos da jurisdição da CGU e que façam parte da relação de órgãos disponíveis para o usuário em questão. o UPAG: o sistema gera o relatório agrupado por UPAGs. Após preencher os FILTROS DE PESQUISA que achar necessário, o usuário deve clicar no botão Gerar. Se a pesquisa retornar algum registro, o sistema exibe o relatório de acordo com o tipo de agrupamento selecionado. Se a pesquisa não retornar registros, o sistema exibe a mensagem: Nenhum registro encontrado.. Para limpar o resultado da pesquisa e os valores informados nos filtros, o usuário deve clicar no botão Limpar. 29

30 Os dados apresentados no relatório gerado são os seguintes: Relatório do Tipo Trilhas : o Código Trilha: código da trilha; o Descrição: descrição da trilha; o Quantidade de Inconsistências encaminhadas aos órgãos: representa a quantidade de inconsistências detectadas nas trilhas de auditoria; o Valor das inconsistências encaminhadas aos órgãos, em R$: representa o valor em real (estimado) das inconsistências apurado pelas trilhas de auditoria; o Quantidade das inconsistências sem informação de providências dos órgãos: representa a quantidade de inconsistências com justificativas ainda não concluídas pela(s) UPAG(s); o Valor das inconsistências sem informação de providências dos órgãos, em R$: representa o valor em real (estimado) das 30

31 inconsistências com justificativas ainda não concluídas pela(s) UPAG(s); o Quantidade de inconsistências respondidas pelos órgãos: representa a quantidade de inconsistências com justificativas concluídas pela(s) UPAG(s); o Valor das inconsistências respondidas pelos órgãos. Em R$: representa o valor em real (estimado) das inconsistências com justificativas concluídas pela(s) UPAG(s); o Devolução ao erário informada pelo gestor. Em R$: representa o valor em real informado pela(s) UPAG(s) a ser devolvido ao erário; o % de inconsistências justificadas: representa o percentual de inconsistências com justificativas concluídas pela(s) UPAG(s) em relação ao total de inconsistências detectadas pelas trilhas de auditoria. 31

32 Relatório do Tipo Órgão : o Código Órgão: código do órgão; o Descrição: descrição do órgão; o Demais colunas descritas acima. Relatório do Tipo UPAG : o Código, sigla e descrição do órgão; o Código UPAG: código da UPAG; o Sigla UPAG: sigla da UPAG; o Demais colunas descritas acima. 32

33 No relatório gerado, independentemente do tipo de agrupamento, o sistema exibe apenas os dados referentes às inconsistências das UPAGs associadas às UCIs de atuação do usuário. Para visualizar os dados do seu perfil, o usuário deve clicar no link Clique aqui para visualizar os dados do seu perfil, localizado na mensagem de alerta acima do quadro com os dados do relatório. Ao clicar nesse link, o sistema exibe a tela conforme demonstrado na figura abaixo. 33

34 O usuário pode visualizar o significado de cada coluna exibida no relatório parando o mouse em cima da coluna. Além de visualizar os dados do relatório na tela, o usuário pode clicar nas seguintes opções: Imprimir: ao usuário clicar neste botão, o sistema gera o relatório em PDF e disponibiliza para download/impressão; Exportar: ao usuário clicar neste botão, o sistema exporta o relatório para o formato CSV e disponibiliza para download/impressão Resumo de Pareceres Emitidos O relatório Resumo de Pareceres Emitidos pode ser acessado através do Menu Relatórios Resumo de Pareceres Emitidos. Essa tela permite ao usuário visualizar um relatório com as quantidades de pareceres referentes às justificativas dos órgãos e com as quantidades de pareceres referentes às análises dos auditores da CGU. Os seguintes filtros podem ser utilizados para geração do relatório: Tema: esse campo representa o tema referente ao conjunto de trilhas de auditoria que o usuário deseja consultar. Por exemplo: Pessoal, Cartão Corporativo, etc. Esse campo é preenchido com a lista de temas aos quais o usuário tem acesso; Competência: esse campo representa a competência (mês/ano) de referência em que a trilha de auditoria foi gerada; Órgão: esse campo é preenchido com a lista de órgãos que o usuário tem acesso, de acordo com suas UCIs de atuação; Parecer Justificativa: esse campo é preenchido com a lista dos possíveis pareceres referentes à justificativa do órgão para uma inconsistência. O usuário pode selecionar um ou mais pareceres para geração do relatório (segure a tecla Ctrl ou Shift e arraste - para marcar mais de um parecer); 34

35 Parecer Análise: esse campo é preenchido com a lista dos possíveis pareceres referentes à análise do auditor da CGU para a justificativa de uma inconsistência. O usuário pode selecionar um ou mais pareceres para geração do relatório (segure a tecla Ctrl ou Shift e arraste - para marcar mais de um parecer); Análise de Pareceres Emitidos Por: o Trilha: ao usuário clicar nessa opção, o sistema exibe as seguintes opções para o filtro Tipo de Relatório : Órgão: o sistema gera o relatório agrupado por órgão e trilha; UPAG: o sistema gera o relatório agrupado por órgão, UPAG e trilha; o Órgão: o sistema gera o relatório agrupado por órgão; o UPAG: o sistema gera o relatório agrupado por órgão e UPAG. Após preencher os FILTROS DE PESQUISA que achar necessário, o usuário deve clicar no botão Gerar. Se a pesquisa retornar algum registro, o sistema exibe o relatório de acordo com o tipo de agrupamento selecionado. Se a pesquisa não retornar registros, o sistema exibe a mensagem : Nenhum registro encontrado.. Para limpar o resultado da pesquisa e os valores informados nos filtros, o usuário deve clicar no botão Limpar. 35

36 Os dados apresentados no relatório gerado são os seguintes: Relatório do Tipo Trilha/Órgão : o Código, sigla e descrição do órgão; o Código Trilha: código da trilha; o Descrição Trilha: descrição da trilha; o Quantidade de Inconsistências encaminhadas aos órgãos: representa a quantidade de inconsistências detectadas nas trilhas de auditoria; o Valor das inconsistências encaminhadas aos órgãos. Em R$: representa o valor em real (estimado) das inconsistências apurado pelas trilhas de auditoria; 36

37 o Total de inconsistências justificadas: representa a quantidade de inconsistências com justificativas concluídas pela(s) UPAG(s); o Parecer Justificativa: representa a quantidade de pareceres das justificativas já concluídas pela(s) UPAG(s). Nesta coluna são exibidos apenas os pareceres selecionados pelo usuário no filtro da pesquisa; o Devolução ao erário informada pelo gestor. Em R$: representa o valor em real informado pela(s) UPAG(s) a ser devolvido ao erário; o Total de inconsistências analisadas: representa a quantidade de inconsistências com análises concluídas pela CGU; o Parecer Análise: representa a quantidade de pareceres das análises já concluídas pelos auditores da CGU. Nesta coluna são exibidos apenas os pareceres selecionados pelo usuário no filtro da pesquisa; Relatório do Tipo Trilha/UPAG : o Código do órgão, sigla do órgão, descrição do órgão, código da UPAG e sigla da UPAG; 37

38 o Demais colunas descritas acima. Relatório do Tipo Órgão : o Código Órgão: código do órgão; o Descrição: descrição do órgão; o Demais colunas descritas acima. 38

39 Relatório do Tipo UPAG : o Código, sigla e descrição do órgão; o Código UPAG: código da UPAG; o Sigla UPAG: sigla da UPAG; o Demais colunas descritas acima. No relatório gerado, independentemente do tipo de agrupamento, o sistema exibe apenas os dados referentes às inconsistências das UPAGs associadas às UCIs de atuação do usuário. Para visualizar os dados do seu perfil, o usuário deve clicar no link Clique aqui para visualizar os dados do seu perfil, localizado na mensagem de alerta acima do quadro com os dados do relatório. Ao clicar nesse link, o sistema exibe a tela, conforme demonstrado na figura apresentada no item O usuário pode visualizar o significado de cada coluna exibida no relatório parando o mouse em cima da coluna. Além de visualizar os dados do relatório na tela, o usuário pode clicar nas seguintes opções: Imprimir: ao usuário clicar neste botão, o sistema gera o relatório em PDF e disponibiliza para impressão/download; 39

40 Exportar: ao usuário clicar neste botão, o sistema exporta o relatório para o formato CSV e disponibiliza para impressão/download Relação das Inconsistências Visão Detalhada O relatório Relação das Inconsistências Visão Detalhada pode ser acessado através do Menu Relatórios Relação das Inconsistências Visão Detalhada. Essa tela permite ao usuário visualizar um relatório com o detalhamento das inconsistências e suas respectivas justificativas por parte das UPAGs e análises por parte dos auditores da CGU. Os seguintes filtros podem ser utilizados para geração do relatório: Tema: esse campo representa o tema referente ao conjunto de trilhas de auditoria que o usuário deseja consultar. Por exemplo: Pessoal, Cartão Corporativo, etc. Este campo é preenchido com a lista de temas aos quais o usuário tem acesso; Competência: esse campo representa a competência (mês/ano) de referência em que a trilha de auditoria foi executada; Trilha: esse campo é preenchido com a lista de trilhas de auditoria relacionadas aos temas que o usuário tem acesso. Se algum tema for selecionado, as opções disponíveis neste campo serão as trilhas relacionadas ao tema selecionado; Órgão: esse campo é preenchido com a lista de órgãos que o usuário tem acesso, de acordo com suas UCIs de atuação; UPAG: esse campo é preenchido com a lista de UPAGs que estejam associadas aos Órgãos que o usuário tiver acesso; Situação da Inconsistência: esse campo é preenchido com a lista de situações possíveis de uma inconsistência; Parecer do Tipo Justificativa: esse campo é preenchido com a lista dos possíveis pareceres referentes à justificativa do órgão para uma inconsistência; 40

41 Parecer do Tipo Análise: esse campo é preenchido com a lista dos possíveis pareceres referentes à análise do auditor da CGU para a justificativa de uma inconsistência. Após preencher os FILTROS DE PESQUISA que achar necessários, o usuário deve clicar no botão Gerar. Se a pesquisa retornar algum registro, o sistema exibe o relatório. Se a pesquisa não retornar registros, o sistema exibe a mensagem : Nenhum registro encontrado.. Para limpar o resultado da pesquisa e os valores informados nos filtros, o usuário deve clicar no botão Limpar. Os dados apresentados no relatório gerado são os seguintes: #: representa apenas um contador de inconsistências; Código Trilha: código da trilha; Abreviação: abreviação da trilha; Órgão: código e descrição do órgão; UPAG: código e sigla da UPAG; SIAPE: matrícula SIAPE do Servidor apresentado na inconsistência; Nome: nome do Servidor apresentado na inconsistência; 41

42 Valor da inconsistência apurado na trilha. Em R$: representa o valor em real (estimado) da inconsistência apurado pela trilha de auditoria; Parecer UPAG: representa o parecer da área de recursos humanos da UPAG em relação à inconsistência justificada; Devolução ao erário informada pelo gestor. Em R$: representa o valor em real informado pela(s) UPAG(s) a ser devolvido ao erário; Justificativa UPAG: representa a justificativa dada pela área de recursos humanos da UPAG em relação à inconsistência apresentada; Parecer CGU: representa o parecer da CGU em relação à inconsistência analisada; Justificativa CGU: representa a justificativa dada pela CGU em relação à inconsistência analisada; Situação: representa a situação atual (status) da inconsistência em questão dentre as possibilidades existentes. 42

43 No relatório gerado, independentemente do tipo de agrupamento, o sistema exibe apenas os dados referentes às inconsistências das UPAGs associadas às UCIs de atuação do usuário. Para visualizar os dados do seu perfil, o usuário deve clicar no link Clique aqui para visualizar os dados do seu perfil, localizado na mensagem de alerta acima do quadro com os dados do relatório. Ao clicar nesse link, o sistema exibe a tela conforme demonstrado na figura apresentada no item O usuário pode visualizar o significado de cada coluna exibida no relatório parando o mouse em cima da coluna. Além de visualizar os dados do relatório na tela, o usuário pode clicar nas seguintes opções: 43

44 Imprimir: ao usuário clicar nesse botão, o sistema gera o relatório em PDF e disponibiliza para impressão/download; Exportar: ao usuário clicar nesse botão, o sistema exporta o relatório para o formato CSV e disponibiliza para impressão/download Análise da CGU com Base nas Inconsistências Respondidas pelas UPAGs O relatório Análise da CGU com Base nas Inconsistências Respondidas pelas UPAGs pode ser acessado através do Menu Relatórios Análise da CGU com Base nas Inconsistências Respondidas pelas UPAGs. Essa tela permite ao usuário visualizar um relatório com as quantidades de análises da CGU em relação às inconsistências respondidas pelas UPAGs. Os seguintes filtros podem ser utilizados para geração do relatório: Tema: esse campo representa o tema referente ao conjunto de trilhas de auditoria que o usuário deseja consultar. Por exemplo: Pessoal, Cartão Corporativo, etc. Este campo é preenchido com a lista de temas aos quais o usuário tem acesso; Competência: esse campo representa a competência (mês/ano) de referência em que a trilha de auditoria foi executada; Tipo de Relatório: o Trilhas: o sistema gera o relatório agrupado por trilhas; o Órgão: Todos: o sistema gera o relatório agrupado por todos os órgãos disponíveis para o usuário em questão; Somente Órgãos Jurisdição da CGU: o sistema gera o relatório agrupado por órgãos, incluindo somente os órgãos da jurisdição da CGU e que façam parte da relação de órgãos disponíveis para o usuário em questão. o UPAG: o sistema gera o relatório agrupado por UPAGs. 44

45 Após preencher os FILTROS DE PESQUISA que achar necessários, o usuário deve clicar no botão Gerar. Se a pesquisa retornar algum registro, o sistema exibe o relatório de acordo com o tipo de agrupamento selecionado. Se a pesquisa não retornar registros, o sistema exibe a mensagem : Nenhum registro encontrado.. Para limpar o resultado da pesquisa e os valores informados nos filtros, o usuário deve clicar no botão Limpar. Os dados apresentados no relatório gerado são os seguintes: Relatório do Tipo Trilhas : o Código Trilha: código da trilha; o Descrição: descrição da trilha; o Quantidade de Inconsistências encaminhadas aos órgãos: representa a quantidade de inconsistências detectadas nas trilhas de auditoria; o Valor das inconsistências encaminhadas aos órgãos. Em R$: representa o valor em real (estimado) das inconsistências apurado pelas trilhas de auditoria; 45

46 o Quantidade de inconsistências sem informação de providências dos órgãos: representa a quantidade de inconsistências com justificativas ainda não concluídas pela(s) UPAG(s); o Quantidade de inconsistências respondidas pelos órgãos: representa a quantidade de inconsistências com justificativas concluídas pela(s) UPAG(s); o Valor das inconsistências respondidas pelos órgãos. Em R$: representa o valor em real (estimado) das inconsistências com justificativas concluídas pela(s) UPAG(s); o Quantidade de inconsistências analisadas pela CGU: representa a quantidade de inconsistências com análises concluídas pela CGU; o Valor das inconsistências analisadas pela CGU. Em R$: representa o valor em real (estimado) das inconsistências com análises concluídas pela CGU; o Total de análises pendentes em relação às inconsistências respondidas pelos órgãos: representa a quantidade de inconsistências ainda não analisadas pelos auditores da CGU em relação ao quantitativo de inconsistências já concluídas pela(s) UPAG(s); o % de inconsistências analisadas: representa o percentual de inconsistências com análises concluídas pela CGU em relação ao total de inconsistências que possuem justificativas concluídas pelo(s) gestor(es) da(s) UPAG(s). 46

47 Relatório do Tipo Órgão : o Código Órgão: código do órgão; o Descrição: descrição do órgão; o Demais colunas descritas acima. 47

48 Relatório do Tipo UPAG : o Código, sigla e descrição do órgão; o Código UPAG: código da UPAG; o Sigla UPAG: sigla da UPAG; o Demais colunas descritas acima. No relatório gerado, independentemente do tipo de agrupamento, o sistema exibe apenas os dados referentes às inconsistências das UPAGs associadas às UCIs de atuação do usuário. Para visualizar os dados do seu perfil, o usuário deve clicar no link Clique aqui para visualizar os dados do seu perfil, localizado na mensagem de alerta acima do quadro com os dados do relatório. Ao clicar nesse link, o sistema exibe a tela conforme demonstrado na figura apresentada no item O usuário pode visualizar o significado de cada coluna exibida no relatório parando o mouse em cima da coluna. Além de visualizar os dados do relatório na tela, o usuário pode clicar nas seguintes opções: 48

49 Imprimir: ao usuário clicar neste botão, o sistema gera o relatório em PDF e disponibiliza para impressão/download; Exportar: ao usuário clicar neste botão, o sistema exporta o relatório para o formato CSV e disponibiliza para impressão/download Relatório de Usuários por Órgão/UPAG O relatório de Usuários por Órgão/UPAG pode ser acessado através do Menu Relatórios Relatório de Usuários por Órgão/UPAG. Essa tela permite ao usuário visualizar um relatório com a lista de usuários cujo perfil é Gestor UPAG e Gestor UPAG - Consulta vinculados a um Órgão/UPAG. Os seguintes filtros podem ser utilizados para geração do relatório: Órgão: esse campo será preenchido com a lista de órgãos das UPAGs vinculadas às UCIs de atuação do usuário; UPAG: esse campo é preenchido com a lista de UPAGs do órgão selecionado e que estejam vinculadas às UCIs de atuação do usuário. Após preencher os FILTROS DE PESQUISA que achar necessários, o usuário deve clicar no botão Gerar. Se a pesquisa retornar algum registro, o sistema exibe o relatório. Se a pesquisa não retornar registros, o sistema exibe a mensagem: Nenhum registro encontrado.. Para limpar o resultado da pesquisa e os valores informados nos filtros, o usuário deve clicar no botão Limpar. 49

50 Os dados apresentados no relatório gerado são os seguintes: Órgão: código, sigla e descrição do órgão; UPAG: código e sigla da UPAG; CPF: CPF do usuário; Nome: nome do usuário; do usuário; Siape: matrícula SIAPE do usuário; Perfil: perfil do usuário; Situação: situação do usuário no Sistema. No relatório gerado, o sistema exibe apenas os dados dos usuários vinculados às UPAGs associadas às UCIs de atuação do usuário que está gerando o relatório. Além de visualizar os dados do relatório na tela, o usuário pode clicar nas seguintes opções: Imprimir: ao usuário clicar neste botão, o sistema gera o relatório em PDF e disponibiliza para impressão/download; Exportar: ao usuário clicar neste botão, o sistema exporta o relatório para o formato CSV e disponibiliza para impressão/download. 3.5 Envio de s de Alerta sobre Inconsistências O Sistema enviará automaticamente sobre inconsistências às UPAGs e às UCIs nos seguintes casos: Conclusão de Justificativa/Análise: já detalhado no item 3.2.2; Resumo semanal sobre as inconsistências: o Sistema enviará semanalmente um às UPAGs e às UCIs contendo um resumo sobre as situações das inconsistências. 3.6 Perguntas e Respostas Frequentes A tela Perguntas e Respostas Frequentes pode ser acessada através da opção: Perguntas e Respostas Frequentes do Menu da aplicação. Essa tela permite ao usuário visualizar as perguntas e respostas frequentes referentes ao sistema, conforme exibido na figura abaixo. 50

51 3.7 Meu Perfil Ver Meu Perfil A funcionalidade Ver Meu Perfil pode ser acessada através do Menu: Meu Perfil Ver Meu Perfil. Essa funcionalidade permite ao usuário visualizar os dados do seu perfil, conforme exibido na figura abaixo. 51

52 52

53 4. Fluxos 4.1 Fluxo Visão do Ciclo de Vida das Inconsistências 53

54 4.2 Fluxo Visão Geral do Processo 54