Código de CONDUTA 2013

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1 Código de CONDUTA 2013

2 Prezados colegas: Por 200 anos, desenvolvemos relacionamentos sólidos com nossos clientes, acionistas e comunidades ao oferecermos serviço excepcional e ao conduzirmos negócios de acordo com os mais altos padrões éticos, independentemente de onde operamos ou da situação na qual operamos. Nosso compromisso com os princípios de uma finalidade comum, finanças responsáveis, criatividade e liderança nos ajuda a superar os desafios que enfrentamos e a manter a confiança das partes interessadas em nossa companhia no mundo todo. O Código de Conduta do Citi explica os padrões que devem nortear nosso comportamento. No atual ambiente econômico, conduzir negócios de modo responsável e ético é fundamental para proteger nossa reputação de integridade e manter nossa vantagem competitiva. No caso de dúvidas ou preocupações sobre sua conduta ou a conduta de outros, não hesite em buscar a orientação de algum dos recursos listados no Código. Não basta que todos os funcionários leiam o Código, eles também devem adotar todo seu conteúdo e espírito. A cultura e a reputação do Citi são definidas pelas nossas ações e pelas decisões que tomamos diariamente. Por meio de nosso compromisso individual ao Código, honramos o legado do Citi e garantimos nosso futuro como uma instituição bancária de primeira linha. Obrigado a todos pelo que fazem por nossa companhia e por nossos clientes. Mike Corbat CEO

3 Somente para os novos contratados: Declaro que recebi o Código de Conduta do Citi e entendo minha obrigação de ler o Código e cumprir com os princípios, as políticas e as leis nele descritas, incluindo alterações feitas pelo Citi. Entendo que há uma cópia do Código de Conduta vigente no website do Citi. Entendo que minha anuência em cumprir com o Código de Conduta do Citi não constitui nem deverá ser interpretada de forma a constituir um contrato de trabalho por prazo determinado nem garantia de continuidade no emprego. Favor assinar aqui: Data: Favor registrar o seu nome: Número do GEID: Este formulário deverá ser preenchido, assinado e devolvido ao representante de Recursos Humanos dentro de 30 dias do recebimento deste guia. O fato de não devolvê-lo não prejudica a aplicabilidade deste Código de Conduta nem de qualquer de suas disposições. 01

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5 Índice Introdução 04 Levantando Questões Éticas 07 Como entrar em contato com a Citi Ethics Hotline (Ligação Direta com a Ética) 08 Proibição de retaliação no local de trabalho 09 Delito ou fraude 09 Investigações 09 Como Fazemos Negócios 10 Escalar preocupações relacionadas a negócios 10 Mercados livres e competitivos 11 Protegendo os ativos do Citi 11 Leis contra suborno e corrupção 11 Denúncia de atividades suspeitas 12 Conformidade com os procedimentos de prevenção à lavagem de dinheiro (Anti-Money Laundering, AML ) 13 Leis antiboicote 14 Sanções e embargos 14 Antitruste e Concorrência Justa 15 Processos de negócios condicionados (operações casadas) 15 Privacidade e Segurança das Informações do Cliente 15 Tratamento justo 17 Deveres Fiduciários 17 Relacionamentos com Fornecedores 17 Relatórios financeiros e tributários 18 Continuidade do negócio 18 Compromisso com o meio ambiente 19 Compromisso com os direitos humanos 19 Nossa conduta no local de trabalho 20 Privacidade dos Funcionários do Citi 20 Discriminação e Assédio 21 Práticas Justas de Emprego e Diversidade 22 Comunicações, Equipamento, Sistemas e Serviços 22 Segurança no local de trabalho 23 Ambiente de trabalho livre de drogas 23 Protegendo as Informações Pessoais, Proprietárias e Confidenciais 23 Gerenciamento de despesas 24 Interações com a Mídia e Aparições em Público 25 Uso do nome, das instalações ou dos relacionamentos do Citi 26 Criação e Gestão de Informações e Registros 26 Insider Trading (Utilização de Informações Privilegiadas) 27 Barreira de informações 28 Investimentos pessoais em títulos e valores mobiliários do Citi e de terceiros 28 Relatórios mandatórios de funcionários 29 Compromisso de reembolso de despesas legais 29 Planos, programas e acordos de remuneração 29 Conflitos de Interesses 30 Brindes e entretenimento 31 Atividades Políticas e Contribuições 32 Contribuições de caridade 32 Atividades Externas 33 Emprego de parentes 33 Oportunidades da Organização 34 Negociações com Pessoas do seu Convívio 34 Processos de Negócios Pessoais 34 Conclusão 35 Endereços e telefones úteis 36 Citi Ethics Hotline (Ligação Direta com a Ética) 37 03

6 Introdução Como funcionários e representantes do Citi, compartilhamos uma responsabilidade comum de proteger a reputação de integridade do Citi. Devemos sempre demonstrar nosso compromisso com os mais altos padrões éticos e de comportamento profissional nas nossas negociações com clientes, colegas de negócios, acionistas, comunidades e uns com os outros. Pedimos que você use este Código para ajudá-lo a tomar as decisões certas e para apresentar quaisquer preocupações ou dúvidas que possa ter sobre sua conduta ou a de outros, pela Citi Ethics Hotline (Linha Direta com a Ética) ou por meio de outros contatos incluídos no Código.

7 Como fazemos negócios Empenhamo-nos em criar os melhores resultados para nossos clientes, partes interessadas e comunidades com soluções financeiras simples, criativas e responsáveis. Tratar nossos clientes de modo justo e sem discriminação tem raízes profundas no nosso princípio fundamental de finanças responsáveis. Os nossos produtos, serviços e programas refletem nosso compromisso em servir nossos clientes de modo justo, transparente, prudente e confiável. Devemos satisfazer esse compromisso ouvindo nossos clientes, entendendo suas necessidades e oferecendo soluções adequadas para que continuemos a ter o que mais importa: a confiança deles. Devemos respeitar a cultura e assumir um papel ativo nas comunidades onde trabalhamos e vivemos. Devemos ter uma conduta transparente, prudente e confiável para honrar e manter o legado do Citi. Nossa conduta no local de trabalho Aspiramos ser uma meritocracia composta de pessoas de talento que demonstram constantemente excelência, iniciativa e coragem. Portanto, devemos nos esforçar para proporcionar ao nosso pessoal as melhores oportunidades para que realizem seus objetivos e promovam nossa incrível diversidade. A expectativa é a de tratarmos nossos companheiros de equipe com respeito, compartilharmos a responsabilidade pelos nossos sucessos e aceitarmos a responsabilidade pelos nossos fracassos. Conflitos de interesses Devemos colocar os interesses de longo prazo do Citi acima dos ganhos de curto prazo e apresentar resultados superiores às partes interessadas. Como funcionários ou outros representantes do Citi, devemos agir de acordo com os mais elevados padrões de integridade pessoal e profissional e cumprir leis e regulamentos aplicáveis, além das políticas e procedimentos do Citi. Nãodevemos comprometer esta integridade, seja em benefício próprio ou para os benefícios propostos pelo Citi. Ao aceitar uma posição ou cargo no Citi, cada um de nós torna-se responsável pelo próprio comportamento, inclusive perante as leis, o Código de Conduta, as políticas do Citi e as políticas e os procedimentos de nossas respectivas unidades de negócios e veículos legais. Agir com integridade Este Código apresenta um panorama de algumas das principais políticas do Citi. Seu negócio e veículo legal em particular também podem ter suas próprias políticas e procedimentos com os quais você deve ficar em conformidade. Os bancos, corretoras e outras entidades licenciadas, especificamente, estão sujeitos a regulamentações e limitações específicas sobre o escopo de suas atividades. Essas limitações são refletidas em suas políticas específicas. Se tais políticas diferirem das políticas do Citi que governam o mesmo tópico, a política mais restritiva prevalecerá. É sua responsabilidade familiarizar-se com este Código e seguir estas políticas e as políticas e procedimentos complementares às quais a sua unidade de negócios e veículo legal estão sujeitas. ISe tiver dúvidas ou preocupações sobre como este Código ou as políticas do Citi se aplicam a você ou a outras pessoas, converse com o seu gerente, advogado, diretor de P: Onde posso encontrar as políticas e procedimentos do Citi? R: No diretório de Políticas do Citi em Você é responsável por entender e ficar em conformidade com as políticas e procedimentos do Citi. Em caso de dúvidas sobre como se aplicam a você, consulte seu gerente ou os indivíduos indicados na política relevante. Compliance ou representante de RH. Se aparentemente houver conflito entre este Código e as leis locais, ou se tiver dúvida com relação à interpretação das leis aplicáveis, contate o Departamento Jurídico. Em geral, quando há diferença entre as políticas do Citi que lhe dizem respeito ou entre as leis das jurisdições onde realiza seus negócios, prevalecerá o requisito mais restritivo. 05

8 A inobservância das políticas estabelecidas neste Código, das políticas do Citi e/ou das políticas e procedimentos aplicáveis à sua unidade de negócios e veículo legal podem ocasionar medida disciplinar e até a rescisão imediata do contrato de trabalho ou de outro relacionamento com o Citi, de acordo com a Política de Verificação Disciplinar Global do Citi em policies.citigroup.net/. Além disso, as infrações deste Código podem também ser infrações à lei e assim resultar em punições civis ou criminais contra você, seus gerentes e/ou contra o Citi. Para saber mais sobre as políticas do Citi, consulte o Diretório de Políticas do Citi em net/ e o manual do funcionário que se aplica a você. Para servir aos nossos clientes e partes interessadas e satisfazer nossas obrigações legais e de conformidade, todos nós temos de ter e manter as habilidades e o conhecimento relevantes para o desempenho de nossas responsabilidades no local de trabalho e entender as políticas que se apliquem a tal desempenho. O treinamento do Código de Conduta e outros treinamentos ajudam você a realizar isso. Quando o treinamento for esperado ou exigido para a sua função, você deve concluir tal treinamento de modo oportuno. Além disso, você deve satisfazer todas as exigências de treinamento ou certificação estabelecidas pelos reguladores ou exigidas por lei. Este Código foi adotado pelo Conselho de Administração e se aplica a todos os diretores, executivos e funcionários do conglomerado Citi, incluindo Citigroup Inc. ( Citi ) e suas subsidiárias consolidadas, incluindo Citibank N.A.. Apesar do Citi operar em vários países e nossos colegas serem cidadãos de nações com leis, regulamentos e costumes diferentes, o compromisso do Citi em fazer negócios de acordo com os mais altos padrões de conduta ética vai além de fronteiras nacionais. Assim, todos os funcionários, diretores e executivos do Citi devem ler e ficar em conformidade com este Código. Além disso, outras pessoas que prestam serviços ao Citi podem estar sujeitas ao Código por contrato ou outro acordo. As eventuais isenções quanto às políticas do Citi encontram-se detalhadas na própria política, juntamente com o processo de isenção. Quanto às demais disposições, elas só podem ser dispensadas pelo Diretor do Departamento Jurídico ou pelo Diretor de Compliance (Chief Compliance Officer). As exceções relativas a esse Código para executivos ou diretores só podem ser feitas por decisão documentada do Conselho de Administração ou de um comitê de diretores e devem ser divulgadas imediatamente. Este Código de Conduta não constitui nem deve ser interpretado de forma a constituir um contrato de trabalho por prazo determinado ou garantia de continuidade no emprego. Este Código está disponível em diversos idiomas em corporate_governance.html 06

9 Levantando Questões Éticas A aderência aos mais altos padrões éticos é um elemento fundamental das suas responsabilidades, e cada um de nós é responsável por seguir este Código de Conduta. O Citi o incentiva enfaticamente, a levantar questões ou interesses com relação à ética, discriminação ou assédio e a relatar infrações suspeitas a outras leis, regulamentações e políticas aplicáveis. Identificar e resolver essas questões tão logo sejam apresentadas é fundamental para a manutenção das fortes relações do Citi com seus clientes, funcionários e acionistas. O Código de Conduta oferece um panorama das principais políticas que você precisa conhecer. Além disso, você também deve ter conhecimento detalhado das políticas, procedimentos e regulamentações específicas de sua área de negócio, cargo e veículo legal. O Código não pode prever todas as situações que você possa vir a enfrentar. Podem surgir situações no local de trabalho em que a estratégia adequada talvez não esteja clara ou sobre as quais você não se sinta à vontade. Se você encontrar uma situação que não pareça certa, pare para pensar sobre isso. Se tiver a impressão de que algo é antiético ou impróprio, você pode muito bem estar certo. Antes de agir, pergunte a si mesmo: Estou percebendo algo errado nesta situação? Minha atitude é compatível com o Código e com as políticas, procedimentos e leis aplicáveis? Qual será o impacto de minha decisão sobre os outros? Minha ação ou omissão pode dar uma impressão de impropriedade? Quais seriam as consequências de minha ação ou omissão? Se tiver dúvidas com relação à melhor estratégia para uma determinada situação, ou se tiver motivos justificáveis para suspeitar ou souber de um possível caso de infração a uma lei, regulamentação, política ou aos padrões éticos do Citi, entre imediatamente em contato com: A pessoa nomeada de acordo com o procedimento de divulgação local pertinente O responsável pela política ou a pessoa de contato indicada neste documento de políticas Seu gerente ou outro membro da gerência Seu representante de RH, relações com funcionários ou trabalhistas Seu representante do Jurídico Seu representante de Compliance O número da linha direta designado pela sua unidade de negócio para esta finalidade (o qual normalmente consta do manual do funcionário ou publicação similar) Auditoria Interna (AI) Serviços de Investigação e Segurança do Citi ( CSIS ) O Conselho de Administração do Citi, por meio de seu Secretário Corporativo 07

10 Como entrar em contato com a Citi Ethics Hotline (Ligação Direta com a Ética) Se não estiver se sentindo à vontade para falar de suas preocupações com essas funções, entre em contato com o Citi Ethics Office, localizado nos EUA. Os meios de acesso ao Citi Ethics Office são: Pelo número gratuito da Ethics Hotline do Citi (disponível 24 horas por dia, 7 dias por semana, em diversos idiomas) em: 866 ETHIC 99 ( ) Ou discando o código de acesso do seu país e (1) Ou discando (1) (direto ou a cobrar) Envio pelo website em: Enviando uma correspondência para: Citi Ethics Office One Court Square Long Island City, NY U.S.A. Por fax para: Enviando um para P: Sem ser por telefone, como posso relatar uma preocupação à Ethics Office? R: Você pode relatar sua preocupação enviando um para pelo website com/citi/corporategovernance/ ethicsconcern.htm, ou enviando uma correspondência ou fax para a Ethics Office. Todos os contatos e denúncias são tratados com o maior sigilo possível, de acordo com a necessidade de investigar e processar a matéria, observadas as leis e regulamentações cabíveis. O Citi o incentiva a comunicar suas preocupações abertamente. As reclamações podem ser feitas de forma anônima, conforme permitido pelas leis e regulamentações aplicáveis. No entanto, fique ciente de que se decidir permanecer anônimo, talvez não tenhamos como obter as informações adicionais necessárias para investigar ou tratar das questões que o preocupam. No verso deste Código são fornecidas informações de contato adicionais. Caso levante uma questão ética e não acredite que ela será tratada, procure outro contato na lista. Para obter uma lista completa de código de acesso de país para a Ethics Hotline, consulte o website da Ethics Hotline no endereço ethicshotline/. 08

11 Proibição de retaliação no local de trabalho O Citi proíbe retaliação contra qualquer funcionário que esteja relatando uma preocupação de boa fé ou participando de uma investigação. Se acreditar que você ou um colega tenha sofrido retaliação por relatar uma preocupação de boa fé, comunique isso à Ethics Hotline ou a um dos contatos fornecidos neste Código. Apesar de parecer ser mais fácil ficar quieto quando se deparar com uma possível conduta indevida ou comportamento ilegal ou antiético, fazer a coisa certa significa relatar uma preocupação ou perguntar sobre sua conduta ou a de outros. O Citi conta com você para manter os valores e padrões estipulados neste Código e nas políticas do Citi para proteger a reputação de integridade do Citi por meio de uma comunicação aberta. Como parte de qualquer investigação, respeitamos os direitos garantidos pelas leis e regulamentações aplicáveis a todas as partes relacionadas ao caso. O Citi proíbe retaliação contra qualquer pessoa que relate preocupações ou dúvidas de boa fé com respeito a questões de ética, discriminação ou assédio, ou que relate suspeitas de infrações de outras leis, regulamentos ou políticas aplicáveis, ou que participe de uma investigação subsequente de tais questões. Retaliação contra um colega que relatar uma preocupação ou dúvida de boa fé é motivo para medida disciplinar incluindo, entre outras, demissão ou rescisão de outro contrato com o Citi, de acordo com a Política de Verificação Disciplinar Global do Citi em citigroup.net/. Delito ou fraude Você deverá reportar imediatamente ato de violência no local de trabalho, qualquer suspeita ou tentativa de conforme indicado na Política de fraude, bem como o desaparecimento Segurança e Política de Segurança inexplicável de fundos ou títulos ou contra Incêndio do Citi em outra atividade criminosa suspeita, conforme descrito na Política e Padrões de Indicação para Controle de Fraudes Você pode fazer uma chamada gratuita do Citi, disponível no site para o Hotline do CSIS nos Estados citigroup.net/. Unidos ligando para ou fazer uma chamada direta ou a cobrar É possível também contatar qualquer ligando para , ou enviar pessoa listada na página 7 deste um para Uma Código, incluindo os Serviços de lista completa de telefones regionais Investigação e Segurança do Citi (CSIS). e globais do CSIS está disponível em Você também deve denunciar imediatamente qualquer ameaça ou Investigações Você deve cooperar inteiramente com quaisquer investigações, internas ou externas, devidamente autorizadas, incluindo, entre outras, as investigações que envolvem questões éticas ou reclamações de discriminação ou assédio. Nunca retenha, encubra ou omita uma informação importante relacionada a uma investigação. Além disso, espera-se que você mantenha e proteja o máximo possível a confidencialidade das investigações. Fazer declarações falsas ou enganar os auditores internos ou externos, investigadores, consultores jurídicos, representantes do Citi, órgãos reguladores ou outras entidades governamentais poderão resultar em imediata rescisão do seu contrato de trabalho ou de outro relacionamento com o Citi, além de constituir ato criminoso que poderá resultar em severas punições. 09

12 Como Fazemos Negócios Escalar preocupações relacionadas a negócios É muito importante para a reputação da nossa franquia e do Citi que exerçamos o julgamento adequado e o bom senso em cada decisão que tomamos, e que consideremos todos os aspectos do potencial impacto das transações em que nos envolvemos. Faz parte das suas responsabilidades escalar qualquer preocupação de risco de negócio com potencial risco para a franquia ou reputação do negócio com o seu gerente, representante de Compliance, representante do jurídico ou gestão independente de riscos, e cada um desses poderá escalar até o devido Comitê de Práticas de Negócios. Os comitês encarregados das práticas de negócio no Citi, em nível corporativo e em cada uma das suas unidades de negócios, analisam as atividades comerciais, práticas de vendas, produtos, potenciais conflitos de interesse e outros assuntos relacionados com a reputação, tecendo recomendações que garantam que as práticas de negócio do Citi reflitam os mais elevados padrões de ética, integridade e comportamento profissional. Estes comitês, formados por nossos executivos mais experientes, concentram-se nos riscos sobre a reputação, enquanto nossos negócios são responsáveis por garantir a adesão às nossas políticas e enfatizam o nosso compromisso com os princípios de finanças responsáveis e proteção da franquia. Fazer a coisa certa está no cerne da identidade e da reputação do Citi. Todos nós somos responsáveis por relatar preocupações sobre riscos reais ou potenciais ao Citi para que possamos continuar em conformidade com nossos padrões.

13 Mercados livres e competitivos O Citi está comprometido com a promoção de mercados livres e competitivos. O Citi não tolerará quaisquer tentativas de um representante do Citi de manipular ou adulterar os mercados ou os preços de títulos e valores mobiliários, opções, futuros ou outros instrumentos financeiros. A meta do Citi é assegurar a imparcialidade e a honestidade em todos os seus negócios, inclusive as operações feitas com órgãos governamentais federais, estaduais ou locais fora dos EUA, organizações autorreguladoras de que o Citi ou qualquer de suas afiliadas seja membro e o público em geral. Protegendo os ativos do Citi Você é responsável por salvaguardar os ativos tangíveis e intangíveis do Citi e de nossos clientes, fornecedores e distribuidores que estão sob o seu controle. Os ativos do Citi, clientes, fornecedores, distribuidores e outros terceiros somente podem ser usados para fins aprovados e de acordo com as licenças, termos e condições aplicáveis. Fazem parte dos ativos dinheiro em espécie, títulos, propriedade física e serviços, planos de negócios, informações sobre clientes e funcionários, informações sobre fornecedores e distribuidores, propriedade intelectual (programas de computador, modelos e outros itens), além de todas as outras informações pessoais, de propriedade e confidenciais. Antes de começar a trabalhar no Citi, você deve revelar ao seu gerente a existência de direitos ou participações que possa ter em alguma invenção ou tecnologia que possa se relacionar ao seu emprego junto ao Citi e você poderá ser solicitado a ceder estes direitos ao Citi. Da mesma forma, você deve revelar e ceder ao Citi todas as participações em tecnologias, software, invenções, criações, melhorias, descobertas, conhecimento, design, trabalhos com direitos autorais ou trabalhos de autoria criados ou concebidos por você ou um grupo, inclusive os que resultem ou tenham ligação com o seu emprego ou missão no Citi. Você também deve auxiliar o Citi em qualquer esforço para aperfeiçoar esta atribuição ou para garantir a devida proteção de propriedade intelectual para qualquer um dos itens supracitados Caso o seu relacionamento com o Citi termine por qualquer razão, todos os direitos a propriedades, tecnologias e informações gerados ou obtidos como parte do seu relacionamento permanecerão como propriedade exclusiva do Citi. A apropriação indébita ou a divulgação não autorizada dos ativos do Citi representa quebra de seus deveres para com o Citi e podem constituir fraude contra o Citi. Da mesma forma, a falta de cuidado, o desperdício ou o uso não autorizado dos ativos do Citi representa quebra de seus deveres para com o Citi. Para mais informações, consulte a Política e Padrões de Controle de Fraudes do Citi em Leis contra suborno e corrupção Praticamente todos os países proíbem o suborno de pessoas que exerçam cargos públicos. Todos os negócios do Citi estão sujeitos às leis contra suborno dos países nos quais o Citi opera, bem como à Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos Estados Unidos de 1977 ( FCPA ). A FCPA tem efeito extraterritorial além dos EUA e proíbe o suborno de funcionários de governos estrangeiros (não dos EUA). A Lei de Suborno do Reino Unido também tem efeito extraterritorial além do Reino Unido e proíbe suborno de qualquer pessoa. O Citi desenvolveu políticas, procedimentos e controles internos para estar em conformidade com leis contra suborno e corrupção e proíbe qualquer pagamento indevido, promessa de pagamento ou oferta de emprego, ou a oferta de qualquer coisa de valor a funcionários de governo (inclusive pessoas empregadas por ou que representem um governo estrangeiro, membros de um partido político estrangeiro, membros de organizações públicas internacionais, candidatos a cargos públicos no exterior e funcionários de empresas estatais) ou para qualquer outra pessoa com a finalidade de obter ou reter negócios ou influenciar suas ações. Não dê, ofereça, nem prometa nada de valor a funcionário de governo nem a parente de um funcionário de governo sem aprovação prévia por escrito do Aprovador Contra Suborno e Corrupção regional (Aprovador Regional) ou pessoa designada, a menos que você tenha uma isenção por escrito para o requisito de pré-aprovação de um Aprovador Regional. Oferecer algo de valor a um funcionário público dos EUA exige aprovação prévia por escrito de Compliance Global Atividades Políticas. Em nenhuma circunstância você poderá oferecer, prometer ou dar qualquer coisa de valor, incluindo oportunidades de emprego, a um agente de governo, ou a qualquer pessoa, nem a membros da família do agente, nem a um terceiro ou uma organização beneficente sugerida pelo agente, com o objetivo de influenciá-lo a tomar ou deixar de tomar qualquer ação oficial, ou induzi-lo a realizar negócios com o Citi. Pagamentos 11

14 P: O que significa qualquer coisa de valor? R: Qualquer coisa de valor inclui qualquer vantagem, financeira ou de outra natureza, e vai além de dinheiro em espécie para incluir presentes, entretenimento, serviços, amenidades, ofertas de emprego, etc. Não há valor mínimo nem limite de valor que deva ser ultrapassado para que um pagamento ou presente possa ser considerado ilegal. feitos indiretamente por meio de um advogado, consultor, corretor, contratado ou outro terceiro estão sujeitos às mesmas restrições, sendo sua obrigação conhecer as práticas que estes parceiros realizam em seu nome. Nenhum colega, nem ninguém que aja em nome do Citi pode, sob nenhuma circunstância, oferecer, prometer ou fazer pagamento ou qualquer outra coisa de valor com a finalidade de indevidamente influenciar ou mesmo que pareça indevidamente influenciar um funcionário público ou qualquer outra pessoa, ou para ter uma vantagem indevida nos negócios. Além disso, você não pode fazer nenhum tipo de pagamento de facilitação, independentemente de cláusulas da lei aplicável. Pagamentos de facilitação são pequenos pagamentos a funcionários públicos para acelerar ou garantir o desempenho de uma ação não discricionária e de rotina do governo, como obter permissões ou outros documentos oficiais para qualificação para fazer negócios, processar documentos do governo, como vistos, ou fornecer serviços postais ou de utilidade pública. Para estar em conformidade com as leis aplicáveis contra suborno e corrupção, você é responsável por aderir a todos os requisitos de pré-aprovação e comunicação do Citi. Para obter mais informações, consulte a Política Contra Suborno e Corrupção do Citi (AB&C), a Política de Presentes e Entretenimento, a Política de Atividades que Envolvem Oficiais Públicos dos EUA, a Política sobre Lobby Legislativo e Contribuições Políticas Corporativas que Envolvem Funcionários do Governo de Países exceto dos EUA, a Política de Gerenciamento de Despesas do Citi, disponíveis em Denúncia de atividades suspeitas Nos EUA e na maioria dos países, exige-se que as instituições financeiras, por meio de seus funcionários, identifiquem e comuniquem às autoridades governamentais a existência de contas ou transações que possam estar relacionadas com possíveis infrações à lei, inclusive lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, uso de informações privilegiadas ou uso não autorizado de informações, fraude e uso indevido de fundos, entre outros. O Citi exige que todos os seus negócios implementem procedimentos para monitorar atividades suspeitas com relação a contas e transações, de forma que, quando solicitado, as atividades suspeitas sejam comunicadas às autoridades governamentais competentes. Você é responsável por compreender e seguir as políticas de AML e os procedimentos de relatório de atividades suspeitas de sua unidade de negócios e veículo legal. Esta medida é de grande importância se você lidar com clientes, transações ou registros financeiros. Se não estiver certo de suas responsabilidades, entre em contato com o representante de Compliance de AML da sua unidade de negócios. 12

15 Conformidade com os procedimentos de prevenção à lavagem de dinheiro (Anti-Money Laundering, AML ) Lavagem de dinheiro é um problema global com consequências potencialmente devastadoras. Lavagem de dinheiro é o processo de transformar ações ilegais para que os recursos pareçam legítimos e, portanto, entrem na corrente do comércio. Não está limitada a transações em dinheiro, mas pode incluir instrumentos monetários e outras rendas de atividades ilícitas. terrorismo. O Citi está comprometido em combater a lavagem de dinheiro, o financiamento de terrorismo e outros crimes até a extensão máxima permitida por lei. De acordo com a Política Global de AML do Citi, as unidades de negócios do Citi devem desenvolver e implementar programas de AML eficazes para cumprir as leis Você deve se familiarizar com e seguir os requisitos estipulados na Política Global de AML do Citi e políticas e procedimentos relacionados, incluindo aqueles que regem sua unidade de negócios e veículos legais especificos. Suas responsabilidades incluem aplicar o devido nível de ampla investigação ao começar relacionamentos com clientes e, se aplicável, P: E se você e um colega discordarem sobre se devem escalar uma operação incomum de um cliente? R: Você deve escalar a questão para seu gerente ou representante de Compliance AML da sua unidade de negócios. Todos nós somos responsáveis por identificar e escalar operações potencialmente incomuns ou suspeitas. Fazer isso pode ajudar a proteger você e o Citi contra qualquer envolvimento em atividades questionáveis ou ilegais. O financiamento de terrorismo inclui o financiamento de terroristas, atos terroristas e organizações terroristas. O financiamento de terrorismo pode envolver recursos de fontes ilegítimas e legítimas. O Citi e seus funcionários devem atuar de maneira diligente para evitar que os nossos produtos e serviços sejam utilizados para a lavagem de dinheiro e financiamento de terrorismo, como também para detectar atividades suspeitas, de acordo com as leis e regulamentações relevantes. O Citi adota princípios contra lavagem de dinheiro do setor e globais que promovem a função que as instituições financeiras podem e devem ter na prevenção de lavagem de dinheiro e financiamento de pertinentes e impedir que sejam utilizados para lavagem de dinheiro ou financiamento de terrorismo. Estes programas enfatizam a importância de saber entender com quem o Citi está negociando ( Conheça Seu Cliente ), a identificação das partes envolvidas nas transações, bem como o monitoramento de certas atividades e transações para identificar qualquer atividade incomum. operações individuais. Nenhum relacionamento com cliente pode comprometer o nosso propósito de combater os crimes de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo, entre outros. Para mais informações, consulte a Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro Global do Citi em Suas responsabilidades incluem aplicar o devido nível de ampla investigação ao começar relacionamentos com clientes e, se aplicável, operações individuais. Nenhum relacionamento com cliente pode comprometer o nosso propósito de combater os crimes de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo, entre outros. 13

16 Sanções e embargos Leis antiboicote As leis dos EUA proíbem cidadãos dos Estados Unidos de agir ou firmar acordos que tenham o efeito de favorecer o boicote não sancionado de um país com o qual os EUA mantenham relações amigáveis. Esta proibição se aplica às pessoas localizadas nos Estados Unidos (e inclui os indivíduos e as empresas), cidadãos americanos e residentes permanentes em outros países, e muitas atividades das subsidiárias estrangeiras de empresas dos Estados Unidos. Em geral, estas leis proíbem as ações relacionadas a seguir (e acordos com respeito a tais ações) que possam promover o boicote não aprovado pelos Estados Unidos: (1) recusar-se a fazer negócios com outras pessoas ou empresas (por sua nacionalidade, por exemplo); (2) discriminação nas práticas trabalhistas; (3) prestar informações sobre raça, religião, gênero ou nacionalidade de qualquer pessoa dos EUA; (4) prestar informações sobre afiliações ou relacionamentos profissionais das pessoas com um país boicotado ou com qualquer pessoa que se acredite faça parte da lista negra do país que está boicotando; ou (5) utilizar cartas de crédito que contenham disposições sobre proibição de boicote. O Citi tem que comunicar as solicitações de tomada de ações ou tentativas de chegar a um acordo sobre uma ação como esta, que infringiriam essas proibições. Você também deve ficar alerta para o fato de que as solicitações relacionadas com boicotes podem ser sutis e indiretas. O Citi desenvolveu políticas, procedimentos e controles internos para estar em total conformidade com as sanções econômicas e embargos que restringem cidadãos e empresas dos EUA e, em alguns casos, as subsidiárias estrangeiras, de fazer negócios com determinados países, grupos e indivíduos, inclusive organizações associadas com atividades terroristas, tráfico de narcóticos e proliferação de armas nucleares. Exceto se expressamente permitido pelo Escritório de Controle de Bens Estrangeiros (Office of Foreign Assets Control, OFAC ) do Departamento do Tesouro ou por outro órgão federal dos EUA, as sanções econômicas proíbem as negociações de qualquer espécie com os governos e organizações por elas atingidas, bem como indivíduos e entidades que atuem em seu interesse. As proibições da sanção também podem restringir o investimento em um país atingido, bem como o comércio de bens, tecnologia e serviços (inclusive serviços financeiros) com este país. Pessoas dos EUA não podem aprovar nem facilitar transações de terceiros com quem não possam negociar diretamente. Os negócios do Citi podem também estar sujeitos a sanções impostas sob a legislação local do país em que estiverem localizados. Além disso, a implementação de sanções obrigatórias pela Organização das Nações Unidas ou a União Europeia poderá também impor restrições ao Citi. Você tem a responsabilidade de compreender e seguir as políticas do Citi nos países em que se encontrar, bem como a legislação norte-americana. Se houver conflito entre a legislação local e a legislação dos EUA, você deverá informar o departamento Jurídico e o diretor de Compliance locais. Para mais informações sobre as sanções econômicas e os embargos comerciais nos EUA, consulte a Política e Padrões de Identificação ( screening ) de Sanções do Citi em Para obter mais informações ou orientação jurídica para assuntos antiboicote e compliance, consulte o manual em 14

17 Antitruste e Concorrência Justa Em muitos países, o Citi está sujeito a leis complexas, criadas para preservar a competitividade entre as empresas e para proteger os consumidores de acordos e práticas de negócios desonestas. Você deverá conhecê-las e atuar sempre em conformidade com as mesmas. Situações que dão ensejo a condutas anti-concorrência ilegais devem ser evitadas. Essas incluem, por exemplo: Propostas de concorrentes para compartilhar preços ou outras informações de marketing competitivas ou alocar mercados ou clientes; Tentativas de clientes ou potenciais clientes de impedir o Citi de fazer negócios ou contratar outro cliente; Discussões em reuniões de associações comerciais do setor sobre assuntos competitivamente sensíveis, como preços, políticas de preços, custos e estratégias de marketing. Caso um concorrente ou cliente tente discutir assuntos que levantem preocupações sobre conduta anti-competitiva, recuse-se a fazê-lo e peça à pessoa que pare imediatamente. Se achar necessário, saia ou encerre a conversa, reportando o assunto imediatamente ao consultor jurídico interno ou ao Departamento de Legislação Societária. Processos de negócios condicionados (operações casadas) Comunicar a um cliente que o preço ou a disponibilidade de um produto ou serviço do Citi está condicionado à concordância por parte do cliente de comprar de, ou fornecer ao, Citi outro produto ou serviço ( venda casada ) é ilegal em certas circunstâncias. No caso de dúvidas sobre conformidade com as leis que regem vendas casadas, incluindo sua aplicabilidade a uma situação em particular, ou quaisquer políticas ou procedimentos de negócios aplicáveis, consulte o Departamento Jurídico ou Compliance. Para mais informações, consulte a Política Contra Vendas Casadas do Citi em Privacidade e Segurança das Informações do Cliente O Citi se compromete a proteger os dados pessoais e confidenciais de nossos clientes e utilizá-los de forma adequada. Coletamos, mantemos e usamos as informações pessoais de nossos clientes de maneira que nos permita lhes oferecer as opções de produtos e serviços que melhor atendam às suas necessidades e objetivos financeiros, conforme permitido por lei. Com este objetivo, empenhamo-nos em manter sistemas e tecnologia apropriados, bem como treinar os funcionários que tenham acesso a tais informações. Quando utilizamos os serviços de outras prestadoras, exigimos que protejam a confidencialidade dos dados pessoais e confidenciais que recebem. O Citi deve seguir as diversas leis e regulamentações relacionadas à privacidade e segurança das informações. Seguimos, também, os próprios e elevados padrões de segurança do Citi, inclusive a Política de Gerenciamento de Tecnologia da Informação do Citi, os Padrões de Gerenciamento de Tecnologia da Informação do Citi e as Normas de Segurança da Informação do Citi, disponíveis em citigroup.net/. Você deve salvaguardar todas as informações pessoais e confidenciais de nossos clientes, assegurando que estas informações sejam usadas apenas para fins autorizados relacionados ao seu trabalho, compartilhadas somente com pessoas e organizações autorizadas e devidamente mantidas de maneira segura. Muitos países têm leis de proteção de dados e privacidade que afetam a coleta, o uso, o armazenamento e a transferência de informações pessoais e confidenciais dos clientes. Esta área jurídica sofre constantes mudanças, e você deve contatar o Departamento Jurídico ou a Área de Compliance sobre as dúvidas relacionadas ao uso apropriado das informações dos clientes. 15

18 Você é responsável por proteger as informações pessoais, proprietárias ou confidenciais sobre clientes, fornecedores e distribuidores do Citi. Para isso: Proteja devidamente o acesso à sua área de trabalho, computador, laptop, telefones, correio de voz, BlackBerry e fax, de acordo com as Normas de Segurança da Informação do Citi. Nunca compartilhe suas senhas com colegas, conectese pelo computador de um colega, nem permita que colegas se conectem por seu computador, mesmo se você permanecer próximo a eles e mudar suas senhas frequentemente. Não discuta assuntos delicados ou informações confidenciais em locais públicos, incluindo áreas de trabalho abertas, como cubículos, nem por chamadas em viva-voz, em meios de transporte, nem pela Internet. Tenha cautela ao usar seu celular ou outro dispositivo de comunicação ou serviço de mensagem. Não use esses dispositivos ou serviços de maneira que não esteja em conformidade com a lei aplicável ou as políticas e procedimentos do Citi. 16

19 Tratamento justo O Citi se compromete a tratar com imparcialidade seus clientes, fornecedores, distribuidores, concorrentes e funcionários. Ninguém que atue em nome do Citi tem direito de aproveitar-se injustamente de alguém por meio de manipulação, ocultação, abuso de informações confidenciais, distorção de fatos materiais ou outras negociações ou práticas desonestas. O Citi também tem o compromisso de oferecer acesso justo ao crédito e a tomar decisões sobre crédito com base em critérios objetivos. Além disso, o Citi segue as leis e regulamentações de um número cada vez maior de países sobre empréstimo justo ou acesso justo, que proíbem especificamente, a discriminação contra clientes potenciais ou existentes com base na raça, sexo, religião ou outros fatores que não sejam de risco. Para informações relacionadas a isso, consulte a Política e Normas de Empréstimo Justo do Citi dos EUA e a Política de Tratamento Justo do Consumidor dos EUA, disponíveis em Deveres Fiduciários O Citi atua como fiduciário em determinadas consultorias de investimentos e outros relacionamentos com clientes. Você deve perceber quando surgem os deveres fiduciários e ter em mente que um agente fiduciário tem o dever legal de agir no melhor interesse dos seus clientes colocando-os acima de seus próprios interesses, ou dos interesses de suas afiliadas ou funcionários. Um agente fiduciário também tem o dever de agir com prudência, tratar os clientes de modo justo, manter a confidencialidade das informações dos clientes, proteger os ativos fiduciários e fornecer divulgações abrangentes. Este dever inclui informar os clientes acerca de quaisquer conflitos de interesse ou, se exigido por lei, evitar totalmente, tais conflitos. Para mais informações, consulte as Atividades do Citi sujeitas à Regra 9 da OCC e a Política de Atividades e Normas Fiduciárias, disponíveis em Relacionamentos com Fornecedores Para que seja feito o melhor uso possível dos ativos do Citi e para alavancar nosso poder de compra com as metas de geração de valor para os nossos clientes e partes interessadas, o Citi adquire bens e serviços com base no Ao negociar com um fornecedor ou cliente, você não poderá oferecer nem aceitar qualquer oferta de quid pro quo (recompensa) nem sugerir que qualquer negócio ou serviço possa ser concedido ou não aprovado em decorrência de vantagens financeiras ou de outra natureza. preço, na qualidade, na disponibilidade, nos termos e no serviço. Todos os negócios devem cumprir com a Política de Seleção e Gerenciamento de Fornecedores do Citi. Se uma divisão de negócios ou região precisar de um produto ou serviço, ela deve envolver o departamento de Serviços de Compras e Aquisições Estratégicas ( SS&PS ) para chegar a um acordo quanto à estratégia de seleção de fornecedores, conforme adequado. O contrato resultante para o fornecimento de mercadorias e/ou serviços deve ser firmado por meio do SS&PS. Quando o Citi negociar com outras unidades de negócios ou clientes do Citi, tais transações devem ser compatíveis com os termos de mercado de agentes independentes (arm s-length) e a legislação pertinente. Leis específicas se aplicam a transações que envolvem afiliadas do banco. Você não deve envolver um fornecedor para que forneça mercadorias e/ou serviços sem obter as devidas aprovações de acordo com a Política de Seleção e Gerenciamento de Fornecedores do Citi. O Citi incentiva o compromisso com os serviços prestados por mulheres e minorias, em conformidade com o Programa de Diversidade de Fornecedores do Citi. 17

20 Os fornecedores devem seguir as leis pertinentes e as políticas do Citi e concordar em manter todo o relacionamento com o Citi sob sigilo, a não ser que a divulgação tenha sido aprovada e autorizada pelo Citi. Os fornecedores são incentivados a comunicar e estar em conformidade com as diretrizes éticas, sociais e ambientais definidas na Declaração de Princípios a Fornecedores do Citi em suas respectivas organizações e por toda a cadeia estendida de fornecimento. Estes relacionamentos com fornecedores estão sujeitos a outras restrições ou obrigações relativas a divulgação sob leis de proteção, entre outras. Se você for responsável por um fornecedor ou relacionamento com cliente, nunca deixe um fornecedor ou cliente acreditar que possa influenciá-lo de forma inadequada nas decisões relacionadas com aquisições do Citi. No que diz respeito a ofertas ou argumentos de venda para um fornecedor ou cliente, você não pode oferecer uma coisa em troca de outra nem sugerir que um negócio ou serviço possa ser conseguido ou concedido em troca de outros negócios. Conflitos de interesses de fato ou percebidos no processo de aquisição devem ser evitados e, nos casos em que isso não seja possível ou ocorrer involuntariamente, imediatamente revelados. As informações pertencentes às aquisições de mercadorias e serviços do Citi estão sujeitas às políticas e procedimentos da empresa com relação a informações proprietárias e confidenciais. Elas podem ser compartilhadas internamente somente com pessoas que tenham sido designadas por funcionários autorizados e não devem ser comunicadas fora do Citi, salvo quando autorizado. Todas as comunicações de informações relacionadas com fornecedores devem estar de acordo com as normas e os regulamentos governamentais. Para mais informações, consulte a Política de Seleção e Gerenciamento de Fornecedores do Citi em policies.citigroup.net/ e a Declaração de Princípios a Fornecedores do Citi em procurement/statement.htm. Relatórios financeiros e tributários As demonstrações financeiras devem ser sempre preparadas de acordo com os princípios contábeis geralmente aceitos e apresentar, de forma justa, em todos os aspectos materiais, a situação financeira e os resultados das operações do Citi. O Citi também está comprometido com a exatidão dos registros relacionados a impostos e relatórios de impostos, em conformidade com a intenção e a redação geral das leis aplicáveis. Além deste Código, os profissionais da área financeira do Citi devem cumprir com o Código de Ética para Profissionais Financeiros, disponível em investor/corporate_governance.html. Continuidade do negócio O Citi mantém a continuidade dos planos de negócios para minimizar perdas financeiras e atender às necessidades do mercado e de nossos clientes na eventualidade de blecautes, incêndios ou outros desastres, crises, interrupção ou emergências. O Citi tem de estar preparado para reagir a qualquer evento que possa afetar as operações normais do negócio. Você deve saber o nome do coordenador de recuperação de negócios e estar familiarizado com os procedimentos de gestão de crises e recuperação de negócios da sua unidade e como se aplicam a você. 18 Para mais informações, consulte a Política de Continuidade do Negócio do Citi (CoB) em citigroup.net/.

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