Implantação da Conta Máster no Segmento Bovespa. Diretoria Executiva das Clearings, Depositária e de Risco

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1 Implantação da Conta Máster no Segmento Bovespa Diretoria Executiva das Clearings, Depositária e de Risco Setembro/2010 1

2 AGENDA O que é a conta máster Titulares de conta máster Contas a serem vinculadas Características de conta máster Cadastramento de conta máster Substituição da conta gestor Indicação de Conta Máster Alocação Cronograma 2

3 O que é a conta máster Uma conta que possui contas de investidores a ela vinculadas, agrupando investidores que possuem vínculo específico entre si, como o de gestão comum ou o de representação pelo mesmo intermediário internacional que esteja autorizado a realizar tais atividades 3

4 Podem ser titulares de conta máster Gestor de fundos e clubes de investimento nacionais e/ou de carteiras; Gestor de fundos de investimento internacionais atuando no Brasil por meio das Resoluções CMN 2.689; Intermediário internacional devidamente registrado perante órgão competente no país de origem, atuando em nome de investidores não residentes que acessam os mercados nacionais por meio das Resolução CMN

5 Podem ser vinculadas a uma conta máster Contas de fundos e clubes de investimento nacionais geridos pelo titular da conta máster; Contas de fundos de investimento internacionais atuando no Brasil por meio da Resolução cujo titular da conta máster é seu gestor; Contas de investidores não residentes que acessam os mercados nacionais por meio das Resoluções 2.689, cujo titular da conta máster é intermediário internacional devidamente registrado perante órgão competente no país de origem; Contas de carteiras de investidores nacionais administradas pelo titular da conta máster. 5

6 É obrigatória a vinculação a uma conta máster As contas de fundos de investimento nacionais As contas de carteiras administradas, cujas operações sejam realizadas por seu administrador, e investidores não residentes, cujas operações sejam realizadas por seu gestor ou por intermediário internacional, devidamente registrado perante órgão competente no país de origem, por meio de acesso direto ao mercado (DMA), na forma do Ofício Circular 030/2010-DP, de 10/08/2010 6

7 Características da conta máster Possui um titular que é o gestor dos clientes a ela vinculados ou intermediário internacional com contrato com o participante nos termos da Instrução CVM nº 419 Esse titular não é necessariamente cliente do participante, mas a pessoa autorizada a emitir ordens para o cliente final O titular de uma conta máster não pode ter conta de sua carteira própria vinculada à sua conta máster 7

8 Cadastramento de conta máster Os participantes serão responsáveis pelo cadastramento da conta máster e pela vinculação das contas dos investidores Se o investidor for fundo de investimento nacional, só será permitida a sua vinculação a conta máster cujo titular é seu gestor registrado na CVM Se o investidor for não residente ou clube de investimento, a comprovação do vínculo será realizada durante a auditoria do PQO 8

9 Cadastramento de conta máster (cont.) No caso de carteiras administradas, o participante realiza o cadastramento da conta máster e a vinculação das contas dos investidores mas a conta máster não fica disponível para uso imediatamente. Somente após análise e aprovação da BVMF Para a aprovação, o titular da conta máster deve ser autorizado pela CVM para administrar carteiras e os participantes deverão encaminhar à BVMF a cópia da documentação comprobatória do vínculo entre o titular e o investidor 9

10 Cadastramento de conta máster (cont.) No caso de carteiras administradas, o participante realiza o cadastramento da conta máster e a vinculação das contas dos investidores mas a conta máster não Os procedimentos de cadastramento valem para os segmentos Bovespa e BM&F fica disponível para uso imediatamente. Somente após análise e aprovação da BVMF Para a aprovação, o titular da conta máster deve ser autorizado pela CVM para administrar carteiras e os participantes deverão encaminhar à BVMF a cópia da documentação comprobatória do vínculo entre o titular e o investidor 10

11 Arquivos de interface do CIN Os novos leiautes estão disponíveis no site > Manuais > Manuais Sisar > Agentes de Custódia > Cadastro de Investidores. Os arquivos alterados são: CCMA Cadastro/Atualização de Conta Máster; ECMA Erros no Cadastramento de Conta Máster; GCMA Conta Máster de um Período; PCMA Protocolo de Cadastro de Conta Máster. 11

12 Substituição da Conta Gestor A partir de 04/10/2010, não será mais cadastrada a conta gestor no CIN para acesso direto a conexões automatizadas (Sessão DMA Gestor) A conta gestor cadastrada na sessão DMA Gestor até 01/10/2010 será automaticamente convertida em conta máster no final do dia 15/10/2010. Exceção: conta gestor que manteve saldo de custódia em algum dia. Nesse caso, o participante deve cadastrar a conta máster com outro número e orientar o cliente a utilizar a nova conta. A partir dessa data, o participante deve vincular as contas dos clientes finais. 12

13 AGENDA O que é a conta máster Titulares de conta máster Contas a serem vinculadas Características de conta máster Cadastramento de conta máster Substituição da conta gestor Indicação de Conta Máster Alocação Cronograma 13

14 Indicação de Conta Máster Processo aplicável para operações oriundas de ofertas da mesa de operações Pode ser feita via tela do sistema de alocação ou mensageria Grades de horários: Derivativos: até 1 hora após o registro do negócio À vista: até 3 horas após o registro do negócio Ordens oriundas das sessões DMA, DMA Gestor e Repassador devem conter o código de conta do cliente final ou indicação de uma conta máster Em caso de erro operacional, alterações na indicação só poderão ser feitas mediante autorização da Clearing 14

15 Alocação Procedimentos e grade de horários da alocação não serão alterados Alocações para clientes vinculados a contas másteres só poderão ser feitas desde que se tenha cumprido a grade de horários de indicação Operações indicadas para conta máster só poderão ser alocadas para contas vinculadas à máster Operações indicadas mas não alocadas para clientes finais serão transferidas para a conta erro do participante ao final do prazo de alocação 15

16 AGENDA O que é a conta máster Titulares de conta máster Contas a serem vinculadas Características de conta máster Cadastramento de conta máster Substituição da conta gestor Indicação de Conta Máster Alocação Cronograma 16

17 Cronograma de Implantação das Novas Funcionalidades 04/10/2010 Implantação do cadastramento de conta máster Alteração dos procedimentos do segmento BM&F para cadastramento de conta máster e vinculação de contas Início do cadastramento obrigatório de toda conta máster associada a gestores de fundos de investimento nacionais e da substituição da conta gestor 01/11/2010 Uso obrigatório de conta máster já cadastrada nas operações dos investidores a ela vinculados Início do monitoramento da alocação de operações de conta máster e envio de relatório de notificação ao diretor responsável do participante 17

18 Cronograma de Implantação das Novas Funcionalidades (cont.) 30/11/2010 Encerramento do prazo para cadastramento do estoque 01/12/2010 Obrigatoriedade de indicação da conta máster à qual os fundos de investimento estejam vinculados e do uso de conta máster na realização de operações por meio de DMA em lugar da conta gestor 06/12/ 2010 Desabilitação da Sessão DMA Gestor 18

19 Cronograma de Implantação das Novas Funcionalidades (cont.) Março de 2011 Implantação do novo sistema de alocação (mensagem de erro, em tempo real, no caso de alocação de operações em descumprimento das regras de indicação e alocação) 19

20 Formulários e as instruções operacionais: > Participantes > Documentação cadastral > Bovespa ou Clearing de Derivativos > Categoria > Conta Máster 20

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