1. Instruções para preenchido pelos Participantes

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1 1. Instruções para preenchid pels Participantes O Participante Cetip que deseja ser certificad a realizar a guarda física de ativs cartulares, deve preencher questinári a seguir e enviá-l à Cetip: CETIP Mercads Organizads S.A. At. Gerência Depsitária Av. Brigadeir Faria Lima nº º andar Jardim Paulistan CEP Sã Paul SP O questinári e anexs que suprtam suas respstas deverã ser encaminhads em papel timbrad da instituiçã Participante e ser assinads pel Diretr respnsável pela Instituiçã perante a Cetip (identificad n cartã de assinaturas e Cadastr Cetip). Para agilizar prcess, questinári respndid pde ser digitalizad e enviad à Cetip pel depsitaria@cetip.cm.br. O envi pr nã dispensa envi da via riginal à Cetip. Eventuais dúvidas pdem ser esclarecidas pela Depsitária, n telefne (11) Este questinári deve ser preenchid e enviad à Depsitária Cetip para certificaçã das instituições Participantes a realizar a guarda física de cártulas. O prcess de certificaçã deverá ser re-validad a cada 24 meses.

2 2. Questões 1) Identificaçã d Participante a) Nme da Instituiçã Nme, CNPJ e Cnta Cetip (cnta própria) b) Diretr Respnsável perante a Cetip Nme cmplet e dads de cntat. c) Área e/u pessa de cntat para esclareciment de dúvidas sbre preenchiment d questinári. d) Área e/u pessa de cntat para agendament das visitas in lc, para verificaçã ds prcediments de cntrle e guarda de ativs cartulares. 2) A instituiçã Participante pssui um prcess de verificaçã da cártula (frmat/assinatura/endss quand aplicável)? Em cas afirmativ, descreva prcess que Participante adta para verificaçã das infrmações cnstantes da cártula, cm especial atençã as prcediments de cnferência: de assinatura e pderes; de valr e venciment; de existência de rasuras u utrs itens que pssam invalidar dcument; d endss, quand aplicável; e utrs itens que Participante julgue imprtantes n prcess de verificaçã d certificad.

3 3) A instituiçã Participante pssui uma estrutura de guarda de ativs cartulares? Em cas afirmativ, descreva prcess que Participante pssui para a guarda de ativs cm acess restrit e respectivs mecanisms de segurança que garantam a integridade ds ativs. Infrme se a estrutura para a guarda de ativs é própria u terceirizada. Send estrutura própria, descrever detalhes da mesma, especificand, n mínim: a existência de espaç segregad para guarda ds dcuments u existência de cfre (centralizad u nã); a lcalizaçã; facilidade de acess (em cas de estrutura centalizada); prteçã cntra incêndi; existência de digitalizaçã ds dcuments. Acrescentar utrs itens que a Instituiçã Participante julgue imprtantes. Send estrutura terceirizada, descreva s detalhes d cntrle que a Instituiçã Participante pssui cm terceirizad, detalhand n mínim: a frma de transprte ds ativs cartulares para a estrutura terceirizada; s mecanisms de cntrle entre s ativs cartulares gerads pel Participante e s guardads na estrutura terceirizada; na estrutura da terceirizada, a existência de espaç segregad para guarda ds dcuments u existência de cfre (centralizad u nã); a lcalizaçã; facilidade de acess até a estrutura da terceirizada,; prteçã cntra incêndi na estrutura da terceirizada; existência de digitalizaçã ds dcuments (na estrutura da terceirizada u n Participante, antes d envi à terceirizada). em cas de digitalizaçã na estrutura terceirizada, infrmar se Participante pssui acess as digitalizações em seu ambiente própri u se necessita slicitar à terceirizada). Acrescentar utrs itens que a Instituiçã Participante julgue imprtantes, existentes na estrutura da terceirizada.

4 4) A instituiçã Participante pssui cntrle de acess às cártulas? Em cas afirmativ, descreva prcess que Participante utiliza para definir a lista de funcináris cm acess à estrutura destinada à guarda de ativs. Infrme s prcesss de mnitrament e registr de tds s acesss realizads. Infrme s prcesss de mnitrament de saída e retrn das cártulas (da área de guarda centralizada para utras áreas d Participante. Ex.: d arquiv para Jurídic). 5) A instituiçã Participante pssui prcess de verificaçã e cnciliaçã física das cártulas guardadas? Em cas afirmativ, descreva prcess que Participante utiliza para verificaçã das cártulas em seu pder e d prcess de cnciliaçã física (batiment da psiçã d Participante cm a infrmada n sistema da Cetip) Infrme a peridicidade da recnciliaçã. Infrme s prcediments adtads em cas de divergência na cnciliaçã física, detalhand, n mínim: prazs estabelecids para resluçã d pendência; instâncias cmunicadas internamente; prcess de cmunicaçã à Depsitária Cetip quant à pendência identificada.

5 6) A instituiçã Participante pssui auditria interna própria u terceirizada? Em cas afirmativ, infrme as inspeções regulares executadas na instituiçã que abrange a avaliaçã d serviç e ds cntrles de guarda física, detalhand, n mínim: Freqüência cm que a inspeçã é realizada; Existência de relatóri frmal cm s resultads da avaliaçã e eventuais recmendações e nível hierárquic que recebe relatóri; Data, cnclusã e eventuais recmendações efetuadas nas duas últimas inspeções; Situaçã atualizada ds plans de açã crretivs das fragilidades reprtadas na última inspeçã, se huver. 7) A instituiçã Participante pssui área de Cmpliance e/u Cntrles Interns própri u terceirizad? Em cas afirmativ, infrme s testes de cnfrmidade regulares executadas na instituiçã que abrange a avaliaçã d serviç e ds cntrles de guarda física, detalhand, n mínim: Freqüência cm que teste/ avaliaçã é realizad; Existência de relatóri frmal cm s resultads d teste/ avaliaçã e eventuais recmendações e nível hierárquic que recebe relatóri; Data, cnclusã e eventuais recmendações efetuadas ns dis últims testes de cnfrmidade/ avaliações; Situaçã atualizada ds plans de açã crretivs das fragilidades reprtadas n últim teste de cnfrmidade/ avaliaçã.

6 8) A instituiçã Participante pssui plítica, nrma u prcediment frmalizad pr escrit que inclua s prcesss de inclusã, baixa, cancelament e cnciliaçã da psiçã em custódia física? Em cas afirmativ, frnecer cópia ds dcuments.