Regulação. financeira para. advogados

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Lucinda Osório Beltrão
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1 Regulação financeira para advogados FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd I

2 Preencha a ficha de cadastro no final deste livro e receba gratuitamente informações sobre os lançamentos e promoções da Elsevier. Consulte também nosso catálogo completo, últimos lançamentos e serviços exclusivos no site FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd II

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3 AUTORES Richard Posner Andréa Lavourinha Antônio Carlos Pôrto Gonçalves Antônio José Maristrello Porto Beatriz Castilho Costa Caroline da Rosa Pinheiro Cherubin Helcias Schwartz Junior Claudia Regina Lima Rentroia Dione Valesca Xavier de Assis Fernando Jorge Cassar Genicy de Araujo Sena Katia Regina Tinoco de Castro Patricia Cerqueira de Oliveira Patrícia Regina Pinheiro Sampaio Rogério Moraes Wellington Beckman Saraiva Regulação financeira para advogados COORDENADORES Antônio José Maristrello Porto Antônio Carlos Porto Gonçalves Patrícia Regina Pinheiro Sampaio Fechamento desta edição: 10 de novembrobro de 2011 Ediç ão 2012 FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd III

Oliveira Patrícia Regina Pinheiro Sampaio Rogério Moraes Wellington Beckman Saraiva Regulação financeira para advogados COORDENADORES Antônio José Maristrello Porto Antônio

4 2012, Elsevier Editora Ltda. Todos os direitos reservados e protegidos pela Lei n o 9.610, de 19/02/1998. Nenhuma parte deste livro, sem autorização prévia por escrito da editora, poderá ser reproduzida ou transmitida, sejam quais forem os meios empregados: eletrônicos, mecânicos, fotográficos, gravação ou quaisquer outros. Revisão: Renato Mello Medeirosnia Heglacy Editoração Eletrônica: Tony Rodrigues Tradução do artigo de Richard Posner: Eliana Consoni Rossi, Gabriel Pereira Berbert Queiroz, Lahiz de Matos Longobardi e Rafaela de Paula Rios Elsevier Editora Ltda. Conhecimento sem Fronteiras Rua Sete de Setembro, o andar Rio de Janeiro RJ Rua Quintana, o andar Brooklin São Paulo SP Serviço de Atendimento ao Cliente sac@elsevier.com.br ISBN: Nota: Muito zelo e técnica foram empregados na edição desta obra. No entanto, podem ocorrer erros de digitação, impressão ou dúvida conceitual. Em qualquer das hipóteses, solicitamos a comunicação à nossa Central de Atendimento, para que possamos esclarecer ou encaminhar a questão. Nem a editora nem o autor assumem qualquer responsabilidade por eventuais danos ou perdas a pessoas ou bens, originados do uso desta publicação. Cip-Brasil. Catalogação-na-fonte Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ R269 Regulação financeira para advogados / coordenadores Antônio José Maristrello Porto, Antônio Porto Gonçalves, Patrícia Regina Pinheiro Sampaio ; autores Richard Posner... [et al.]. - Rio de Janeiro : Elsevier : FGV, ISBN Direito financeiro - Brasil. 2. Agências reguladoras de atividades privadas. I. Porto, Antônio José Maristrello. II. Sampaio, Patrícia Regina Pinheiro. III. Posner, Richard A., CDU: 346(81) FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd IV

5 Agradecimentos Os organizadores agradecem ao Programa de Mestrado Profissional da Fundação Getulio Vargas Direito Rio e ao Instituto de Desenvolvimento Educacional IDE/FGV, sem os quais a realização deste livro não teria sido possível. V FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd V

Desenvolvimento Educacional IDE/FGV, sem os quais a realização deste

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7 Os coordenadores Antônio Carlos Porto Gonçalves Doutor e Mestre em Economia pela University of Chicago, com aperfeiçoamento em Programa de Desenvolvimento de Executivos de alto nível pela University of Western Ontario School of Business Administration. Graduado em Engenharia Industrial e Metalúrgica pelo Instituto Militar de Engenharia. Professor titular da Fundação Getulio Vargas RJ e da Universidade Federal Fluminense. Antônio José Maristrello Porto Doutor em Direito (Doctor of the Science of Law J.S.D.) pela University of Illinois, com revalidação pelo Programa de Pós-Graduação em Sociologia e Direito da Universidade Federal Fluminense. Mestre (Master of Laws L.L.M.) pela University of Illinois. Graduado em Direito pela Fundação de Ensino Octávio Bastos. Professor- -pesquisador da Fundação Getulio Vargas Direito Rio e Coordenador do Centro de Pesquisa em Direito e Economia da mesma instituição. Patrícia Regina Pinheiro Sampaio Doutoranda pela Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo e Mestre pela mesma instituição. Graduada em Direito pela Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro. Professora da Fundação Getulio Vargas Direito Rio e pesquisadora do Centro de Pesquisa em Direito e Economia na mesma instituição. Advogada no Rio de Janeiro. VII FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd VII

Professor titular da Fundação Getulio Vargas RJ e da Universidade Federal Fluminense. Antônio José Maristrello Porto Do

8 Os autores Andréa Lavourinha Graduanda em Direito pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio e estagiária do Centro de Pesquisa em Direito e Economia. Beatriz Castilho Costa Mestranda em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. Pós-graduanda em Direito Público e Direito Privado pela Escola da Magistratura do Estado do Rio de Janeiro (EMERJ). Graduada em Direito pela Universidade Federal do Rio de Janeiro. Caroline da Rosa Pinheiro Mestranda pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. Especialista em Advocacia Empresarial pela Universidade Gama Filho e Graduada em Direito pela Universidade Cândido Mendes Centro. Professora e palestrante, além de advogada e consultora jurídica internacional na área empresarial. Cherubin Helcias Schwartz Junior Mestre em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. Desembargador do Tribunal de Justiça do Estado do Rio de Janeiro. Claudia Regina Lima Rentroia Mestranda em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. Graduada em Direito pela Universidade Estácio de Sá e em Administração pela Universidade Gama Filho. Membro da Associação do Ensino do Direito (ABEDi) e do Conselho Nacional de Pesquisa e Pós-Graduação em Direito (Conpedi). Dione Valesca Xavier de Assis Mestranda em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. VIII FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd VIII

Pós-graduanda em Direito Público e Direito Privado pela Escola da Magistratura do Estado do Rio de Janeiro (EMERJ). Graduada em Direito pela Universidade Federal do Rio de Janeiro.

9 ELSEVIER OS AUTORES Graduada em Direito pela mesma instituição. Professora substituta da disciplina de Direito Processual Civil do Curso IURIS. Fernando Jorge Cassar Mestrando em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. Graduado em Economia pela Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro. Advogado e consultor especializado em Direito do Trabalho. Genicy de Araujo Sena Mestranda em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. Graduada em Filosofia pela Universidade Federal do Rio de Janeiro. Katia Regina Tinoco de Castro Advogada e mestranda em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. Patrícia Cerqueira de Oliveira Juíza no Tribunal de Justiça do Estado da Bahia. Mestranda em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. Graduada em Direito pela Universidade Federal da Bahia. Especialista em Direito Penal e Processual Penal pela Unesa; em Direito, Justiça e Cidadania pela Faculdade Maurício de Nassau; e em Direito do Estado, pela Faculdade Baiana de Direito. Richard A. Posner Jurista americano e teórico do Direito, graduado pela Harvard School of Law. De 1962 a 1963, Posner trabalhou como funcionário do Justice William J. Brennan na Suprema Corte americana. É Senior Lecturer da Escola de Direito da Universidade de Chicago, desde 1981, e juiz do Tribunal de Apelação para o Sétimo Circuito. Foi extremamente influente no campo do Law and Economics. É autor de inúmeros livros, como Economic Analysis of Law (8th ed., 2011), The Economics of Justice (1981), Law and Literature (3rd ed., 2009) e The Problems of Jurisprudence (1990). Em 2008, a University of Chicago Law Review publicou uma edição especial, intitulada Comemorando vinte e cinco anos do juiz Richard A. Posner. Rogério Moraes Mestrando em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. Wellington Beckman Saraiva Mestrando em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio. IX FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd IX

Advogado e consultor especializado em Direito do Trabalho. Genicy de Araujo Sena Mestranda em Poder Judiciário pela Fundação Getulio Vargas Direito Rio.

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11 Sumário Apresentação... 1 Sobre o recebimento da medalha Ronald H. Coase: incerteza, a crise econômica, e o futuro do direito e economia... 3 Richard A. Posner Comentários ao artigo...17 Antônio Carlos Porto Gonçalves Introdução Antônio José Maristrello Porto Comentário à Introdução Antônio Carlos Porto Gonçalves PARTE I REGULAÇÃO DO SISTEMA FINANCEIRO NO CONTEXTO INTERNACIONAL 1 Regulação e supervisão prudencial Cherubin Helcias Schwartz Junior 2 Regulação, Globalização e Acordos de Basileia Fernando Jorge Cassar XI FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd XI

.. 29 Antônio Carlos Porto Gonçalves PARTE I REGULAÇÃO DO SISTEMA FINANCEIRO NO CONTEXTO INTERNACIONAL 1 Regulação e supervisão prudencial.

12 REGULAÇÃO FINANCEIRA PARA ADVOGADOS ELSEVIER 3 Risco sistêmico Patrícia Cerqueira de Oliveira 4 Políticas Públicas em tempos de crise: O caso do Sistema Financeiro Internacional Claudia Regina Lima Rentroia 5 Causas e Efeitos da Crise de Wellington Beckman Saraiva PARTE II REGULAÇÃO E CONCORRÊNCIA NO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL 1 O Banco Central do Brasil Katia Regina Tinoco Ribeiro de Castro 2 Fundamentos constitucionais da livre concorrência no setor bancário Beatriz Castilho Costa 3 Defesa da concorrência no sistema financeiro Rogério Moraes 4 O Conflito de Competência entre CADE e BACEN: (in)segurança jurídica e econômica do Sistema Financeiro Nacional Caroline da Rosa Pinheiro Dione Valesca Xavier de Assis 5 Responsabilidade penal dos administradores das instituições financeiras Genicy de Araujo Sena Considerações finais: notas sobre concorrência e regulação no setor bancário nacional Patrícia Sampaio Andréa Lavourinha XII FGV_Serie_16x23_Regulação Financeira_Print_GRAFICA2.indd XII

.. 69 Katia Regina Tinoco Ribeiro de Castro 2 Fundamentos constitucionais da livre concorrência no setor bancário... 75 Beatriz Castilho Costa 3 Defesa da concorrência no sistema financeiro.

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