Captação de Recursos

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1 IT Pág.: 1/9 Controle de alterações Revisão Data Local da Revisão 0 01/03/ Emissão inicial 1 05/04/2013 Item 3 Referências Item 5 Procedimentos Atividade1 Item 6 Registros 2 17/10/2013 Item 3 - Registros Descrição Exclusão na legislação: Decreto nº , de 28 de fevereiro de Inclusão na legislação: Decreto nº , de 02 de abril de Exclusão do Registro Ata de Reunião. Exclusão do Registro Ata de Reunião. Inclusão do Decreto nº de 11 de Outubro de Lista de Distribuição Função Subsecretário de Finanças Superintendente da Superintendência de Coordenador da Coordenação de Coordenador da Coordenação de Operações de Crédito COPEC Elaborado/Revisado por: Pablo Villarim Gonçalves, em 17/10/2013 Giovana dos Santos Itaborai, em 17/10/2013 Aprovado por: Juliana Azevedo Cruz, em 17/10/2013

2 IT Pág.: 2/9 1. Objetivo Esta instrução de trabalho tem a finalidade de delimitar as atividades voltadas para a negociação e a captação de recursos. 2. Escopo Esta instrução de trabalho abrange as atividades envolvidas no assessoramento técnico aos órgãos da Administração Direta e Indireta do Estado do Rio de Janeiro, no que tange à elaboração dos projetos e carta-consultas, em conformidade com a legislação aplicável à contratação de operações de crédito e em consonância com as diretrizes dos Organismos Internacionais e Instituições Nacionais pertinentes. A atividade envolve também o acompanhamento e monitoramento de projetos em execução. Engloba, outrossim, a legislação referente a convênios, quando a captação de recursos ocorrer por meio desses. Referências NBR ISO 9001:2008 Sistemas de gestão da qualidade - Requisitos MQ-SGQ- Manual do Sistema de Gestão da Qualidade da MIP - Manual de Instrução de Pleitos da Secretaria do Tesouro Nacional Legislação: Lei Federal Lei nº 9.496, de 11 de setembro de 1997 Lei complementar nº 101, de 04 de maio de 2000 Lei Estadual Lei nº 287, de 04 de dezembro de 1979 Portaria Portaria do Ministério da Fazenda nº 109, de 08 de 2002 Portaria Interministerial MP/MF/MCT Nº 127, de 29 de maio de 2008 Portaria Interministerial CGU/MF/MP nº 507, de 24 de novembro de 2011 Resolução Resolução do Senado Federal nº 40, de 20 de dezembro de 2001

3 IT Pág.: 3/9 Resolução do Senado Federal nº 43, de 21 de dezembro de 2001 Resolução do Senado Federal nº 48, de 21 de dezembro de 2007 Resolução BACEN nº 3751, de 30 de junho de 2009 Resolução SEFAZ 602, de 28 de fevereiro de 2013 Decreto Decreto Federal nº 6170, de 26 de julho de 2007 Decreto Federal nº 7641, de 12 de dezembro de 2011 Decreto Federal nº 7568, de 16 de setembro de 2011 Decreto nº , de 02 de abril de 2013 Decreto nº de 11 de Outubro de Definições e Siglas ALERJ Assembleia Legislativa do Estado do Rio de Janeiro CI Comunicação Interna Coordenação de COPEC Coordenação de Operações de Crédito Lei Autorizativa Lei que autoriza o Estado a contratar operação de crédito LOA Lei do Orçamento Anual MIP Manual de Instrução de Pleitos da Secretaria do Tesouro Nacional Operação de Crédito Externo Operação de longo prazo e contratada com agências de países estrangeiros, organismos internacionais ou instituições estrangeiras não pertencentes ao Sistema Financeiro Nacional. Operação de Crédito Interno Operação de longo prazo e contratada com credores situados no País. PAF Programa de Reestruturação e de Ajuste Fiscal PPA Plano Plurianual Subsecretaria de Finanças SEFAZ Secretaria de Estado de Fazenda UGP Unidade Gestora do Programa 4. Procedimento Item Responsável Atividade Descrição 1 Coordenador / Mapear as linhas de financiamento existentes Identificar as oportunidades de financiamento de projetos, por meio de pesquisa em sítios eletrônicos dos Organismos Internacionais e em entidades credoras nacionais. Caso sejam identificadas tais oportunidades, agendar reuniões com os órgãos, subsidiariamente, para 2 Coordenador/ Efetuar a conexão entre as oportunidades de financiamento e as áreas fins realizar o mapeamento. Após realizar o mapeamento das oportunidades existentes, identificar os possíveis órgãos ou entidades estaduais que possam ser elegíveis às modalidades disponíveis. 3 Coordenador/ Assessorar Prestar auxílio técnico aos órgãos na

4 IT Pág.: 4/9 4 Coordenador/ 5 Coordenador/ 6 Coordenador/ 7 Coordenador/ 8 Coordenador/ tecnicamente os órgãos em relação aos financiamentos Auxiliar e acompanhar os órgãos na preparação de missões de préavaliação dos projetos Preparar missões de pré-avaliação dos projetos se a SEFAZ for a executora Intermediar o contato entre o organismo e a SEFAZ se esta for a executora Fornecer à UGP informações do projeto quando a SEFAZ for a executora Acompanhar e monitorar a execução do projeto. elaboração de Cartas-Consultas, em consonância com as linhas de financiamento mapeadas. Intermediar o contato destes junto às instituições oficiais e privadas e organismos bilaterais, multilaterais, nacionais e internacionais, envolvidos nas operações de crédito. Concomitante à elaboração das Cartas- Consultas, prestar assessoria sobre os procedimentos legais necessários, tais como: a necessidade de elaboração de Projeto de Lei e a inclusão dos projetos no PPA e na LOA. Registro: Carta-Consulta. Auxiliar e acompanhar as missões de préavaliação dos Organismos Internacionais e Entidades Credoras Nacionais que tenham o intuito de financiar projetos do Estado do Rio de Janeiro. Registro: Ajuda-memória. Preparar as missões de pré-avaliação e envolver as subsecretarias da SEFAZ. Registro: Ajuda-memória Encaminhar as demandas dos Organismos Internacionais e das Entidades Credoras Nacionais às áreas competentes da SEFAZ. Registro: SEFAZ. Sendo a SEFAZ a executora ou uma das executoras do projeto, fornecer as informações pertinentes à UGP, responsável por executar as ações pactuadas durante a negociação. Registro: Atas das reuniões. Quando o financiamento obtido pelo Estado for na modalidade apoio orçamentário, promover o acompanhamento de indicadores e elaborar o relatório de conclusão, com o fim da execução do programa. Nota: Nos casos em que a SEFAZ for a executora do projeto, o acompanhamento e

5 IT Pág.: 5/9 9 Coordenador/ Identificar e mapear as oportunidades de captação de recursos de Transferências voluntárias do Governo Federal monitoramento da execução será realizado quando a operação de crédito for na modalidade apoio orçamentário. Registro: Planilha de Acompanhamento de indicadores. Relatório de conclusão do programa. Identificar as oportunidades de financiamento de projetos, por meio de pesquisa na Lei Orçamentária Anual aprovada do Governo Federal, fontes oficiais de informação (sítios eletrônicos e o Diário Oficial da União) e a relação dos programas disponíveis no Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse SICONV. 10 Coordenador/ 11 Coordenador/ 12 Coordenador/ Mapear as possibilidades de firmar convênios de receita Informar às Secretarias as oportunidades resultantes do mapeamento Assessorar tecnicamente os órgãos em relação aos convênios Identificar as oportunidades de firmar convênios, por meio de informações obtidas junto aos Ministérios. Caso sejam identificadas tais oportunidades, agendar reuniões com os órgãos, subsidiariamente, para realizar o mapeamento. Registro: Atas de reuniões Elaborar um relatório com as informações pertinentes às possibilidades de convênio de receita e encaminhar aos órgãos do governo do Estado. Registro: Relatório de Convênios Prestar auxílio técnico aos órgãos na elaboração dos projetos e planos de trabalho. Concomitante à elaboração dos projetos e plano de trabalho, prestar assessoria aos órgãos sobre os procedimentos legais necessários, tais como: inclusão do convênio no SICONV e disponibilidade de contrapartida, em casos de captação direta de Recursos Federais.

6 Controle da PR Pág.: 6/9 5. Registros Este procedimento é suportado por registros que atendem aos requisitos da Tabela 2 abaixo: Identificação Armazenamento Proteção Recuperação Retenção Disposição Tipo Nome / Código (quando aplicável) Responsável Local Digital Físico Acesso Cuidado Indexação Carta Consulta écnico- \Macro processos\con trole Captação de Recursos\Cart a Consulta projeto não há Ajuda-memória écnico- \Macro processos\con trole Captação de Recursos\Ajud a memória Projeto. Não há SEFAZ écnico- \Macro processos\con trole Captação de Recursos\ SEFAZ Por nome do projeto Não há

7 Controle da PR Pág.: 7/9 Planilha de Acompanhamento de indicadores écnico- \Macro processos\ Controle Captação de Recursos \Acompanham ento de indicadores projeto Não há Relatório de Conclusão do Programa écnico - \Macro processos\ Controle Captação de Recursos \Relatório de Conclusão projeto Não há Relatório de Convênios Digital e Físico: écnico- \Macro processos\con trole Captação de Recursos\Rela tórios Convênios Físico: Pasta Convênio Físico: SUCAR convênio 2013) Físico: Até o término da vigência do contrato Não há Físico: Descartar

8 Controle da PR Pág.: 8/9 6. Anexos Anexo 1: Fluxograma

9 Controle da PR Pág.: 9/9 Anexo 1 - Fluxograma