A EXPERIÊNCIA DE AUTORREGULAÇÃO DA ANBIMA

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1 A EXPERIÊNCIA DE AUTORREGULAÇÃO DA ANBIMA

2 O que é? A ANBIMA A ANBIMA Associação Brasileiras das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais é uma associação civil, sem finalidade econômica, resultado da fusão de associações existentes desde O que faz? A atividade da ANBIMA se divide em 4 compromissos: Representar, Autorregular, Informar e Educar; Para isso, mantêm índices, promove cursos, oferece certificados e determina melhores práticas para a indústria. Qual a natureza de sua Autorregulação? É uma autorregulação de base contratual, que decorre da iniciativa exclusiva e espontânea dos particulares, que aderem às regras voluntariamente; Reside na esfera de autonomia privada das partes, age em âmbitos não regulados pelas lei, mas sem contrariar as normas cogentes.

3 Início das discussões sobre o tema; Histórico da Autorregulação Publicação do Código de Ofertas Públicas; Publicação do Código de Fundos de Investimento; Publicação dos Códigos de Certificação (2002), Serviços Qualificados (2004) e Private Banking (2006); Publicação do Código de Processos; Assinatura de convênios com a CVM para registro simplificado de ofertas e aplicação de sanções; Publicação do Código ANBIMA/ABVCAP de FIP e FIEE; Publicação dos Códigos de Gestão de Patrimônio (2011), Novo Mercado e Renda Fixa (2011), Distribuição no Varejo (2012), Negociação de Instrumentos Financeiros (2013) e Atividades Conveniadas (2015).

4 Panorama 11 CÓDIGOS DE AUTORREGULAÇÃO 9 CONSELHOS DECISÓRIOS 1 CÓDIGO DE PROCESSOS 980 FORTALECER A OPONIBILIDADE INSTITUIÇÕES PARTICIPANTES

5 OS ASSOCIADOS DEFINEM AS REGRAS Através dos Comitês de Representação, da Diretoria e de audiências públicas, os Códigos são elaborados e revistos continuamente. As regras sujeitam todos associados e qualquer instituição que voluntariamente queira aderir a elas. A ÁREA TÉCNICA SUPERVISIONA A Área de Supervisão da ANBIMA, dotada de 42 profissionais, é a responsável por acompanhar o mercado, supervisionando o cumprimento das regras pelas instituições participantes. Lógica UMA COMISSÃO ESPECIALIZADA ACOMPANHA Cada Código possui uma Comissão de Acompanhamento, composta por pessoas de mercado com grande conhecimento técnico acerca da temática. Com esse conhecimento, as Comissões Comissão orientam os trabalhos da Área de Supervisão. UM CONSELHO INDEPENDENTE JULGA Cada Código possui um Conselho misto, composto em sua minoria por profissionais ligados à associados e, em sua maioria, por profissionais indicados por instituições de mercado externas à ANBIMA. Esse Conselho é soberano na apreciação dos casos da autorregulação.

6 SUPERVISÃO PROCEDIMENTO DE APURAÇÃO DE IRREGULARIDADES - PAI PROCESSO DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS Verificação de irregularidade Denúncia Abertura do PAI Notificação de abertura do PAI Requerimentos Resposta Relatório PAI Comissão de Acompanhamento Notificação de encaminhamento ao Conselho Manifestação prévia Conselho de RMP Notificação de instauração do Processo Defesa Relatório processo Julgamento Acórdão O Processo

7 Resultados Cartas de Orientação (Supervisão) Multas Objetivas (Supervisão) PAI ( Procedimento de Apuração de Irregularidades) Cartas de Recomendação Processos Administrativos Instaurados Termos de Compromisso Condenações

8 Entidade Natureza regulatória autorregulação de base contratual Período analisado Valor médio dos TC's Comparativo Número TC's no período Maior valor pago em TC * R$ 125,3 mil 45 R$ 800 mil autorregulação de base legal p/ PJ s R$ 120 mil 19 R$ 450 mil autorregulação de base legal R$ 29 mil 12 R$ 50 mil regulação estatal R$ 148 mil 160 R$ 4 milhões

9 Régua mais elevada Atrativos para investidores Historicamente a ANBIMA atua na vanguarda da regulação, trazendo exigências que não raro passam a constar da regulação estatal anos depois; O potencial dano a investidores é sempre levado em conta como agravante na apreciação dos casos. Transparência Apesar da confidencialidade dos processos, os resultados são divulgados bimestralmente; Os Conselhos de Autorregulação são compostos por pessoas ligadas a outras associações de mercado, inclusive de investidores. Supervisão ativa e especializada A atividade de supervisão é intensa e bastante técnica, contando com o amparo de especialistas do mercado; Sempre atenta às notícias do mercado, além das supervisões periódicas, diversas supervisões temáticas são conduzidas com base em informações que chegam ao conhecimento da área técnica.

10 Lições da nossa experiência A REGULAÇÃO É INERENTEMENTE DINÂMICA É PRECISO AGIR COM BASE NAS SUAS VANTAGENS COMPARATIVAS CREDIBILIDADE INSPIRA INSTITUIÇÕES RESPEITO PARTICIPANTES

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