NOME DA INSTITUIÇÃO: ABRADEE Associação Brasileira de Distribuidores de Energia Elétrica

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1 MODELO PARA ENVIO DE CONTRIBUIÇÕES REFERENTE À AUDIÊNCIA PÚBLICA Nº 041/2012 NOME DA INSTITUIÇÃO: ABRADEE Associação Brasileira de Distribuidores de Energia Elétrica AGÊNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELÉTRICA ANEEL AUDIÊNCIA PÚBLICA Nº 041/2012 OBJETIVO da Audiência Pública: obter subsídios e informações adicionais para o aprimoramento da atualização da disciplina de anuência da Agência Nacional de Energia Elétrica ANEEL aos atos e negócios jurídicos realizados entre as concessionárias, permissionárias e autorizadas e suas partes relacionadas. CONTRIBUIÇÕES RECEBIDAS IMPORTANTE: Os comentários e sugestões referentes às contribuições deverão ser fundamentados e justificados, mencionando-se os artigos, parágrafos e incisos a que se referem, devendo ser acompanhados de textos alternativos e substitutivos quando envolverem sugestões de inclusão ou alteração, parcial ou total, de qualquer dispositivo.

2 TEXTO/ANEEL TEXTO/INSTITUIÇÃO JUSTIFICATIVA/INSTITUIÇÃO Art. 1º º -... III - pessoas jurídicas que possuam diretores ou administradores em comum. Art. 4º Na hipótese de o Agente do Setor Elétrico figurar como contratado e a obrigação pecuniária que lhe é devida resultar vencida e não for liquidada, o Agente deverá tomar, imediatamente, todas as medidas cabíveis para reaver seu crédito. Art. 1º º -... III - pessoas jurídicas que possuam diretores ou administradores em comum, indicados pelos acionistas controladores, quando estes representam a maioria do capital votante em cada empresa. Art. 4º Na hipótese de o Agente do Setor Elétrico com tarifas ou receitas reguladas figurar como contratado e a obrigação pecuniária que lhe é devida resultar vencida e não for liquidada, o Agente deverá tomar, imediatamente, todas as medidas cabíveis para reaver seu crédito. Ao entender como contratação entre partes relacionadas os atos ou negócios jurídicos celebrados entre empresas que tenham diretor ou administrador comum a ANEEL abrange exponencialmente o número de operações que serão submetidas à verificação. Dessa forma, é certo que aumentará em demasia a complexidade dos negócios jurídicos entre agentes do setor elétrico. No mais, as operações entre sociedades coligadas, em observância ao artigo 243 da Lei 6404/76, é objeto de fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários, o que dispensaria acúmulo de trabalho aos já atarefados servidores da ANEEL. A redação proposta limita o universo das análises a serem realizadas a cada contratação, tendo em vista que existem várias pessoas físicas que participam de vários Conselhos de Administração. Se o agente não opera com tarifas ou com receitas reguladas, a não adoção imediata de todas as medidas cabíveis não provoca nenhum risco aos consumidores e aos usuários. Art. 4º -... Art. 4º -... Considerando que a obtenção de solução extrajudicial a

3 Parágrafo único. Caso as medidas negociais não surtam efeito, o agente deverá, em até 90 (noventa) dias a contar do vencimento da obrigação, tomar as medidas judiciais cabíveis para reaver seu crédito, sob pena de responsabilização por má gestão de seus recursos, nos termos do art. 6º, XI da Resolução Normativa nº 63, de 12 de maio de Art. 5º Os contratos entre Agentes do Setor Elétrico e suas Partes Relacionadas cujo objeto compreenda aquisição de tecnologia, prestação de serviços, mútuo pecuniário e compartilhamento de infraestrutura ou de recursos humanos devem observar, em complemento às Regras Gerais, as Regras previstas neste Capítulo. Parágrafo único. Caso as medidas negociais não surtam efeito, o agente deverá, em No prazo de 90 (noventa) dias contados do vencimento da obrigação, o agente deverá comunicar a ANEEL as medidas adotadas para reaver seu crédito, informando sobre eventuais medidas judiciais cabíveis a serem posteriormente adotadas quando oportuno sob pena de responsabilização por má gestão de seus recursos, nos termos do art. 6º, XI da Resolução Normativa nº 63, de 12 de maio de Art. 5º -... Parágrafo único. Os demais atos e negócios jurídicos não listados no caput desse artigo serão regidos pelas Regras Gerais. liquidação de obrigações vencidas é mais benéfica do que aquela que enseja a participação do Judiciário (agregando despesas custas, honorários advocatícios, etc.) não se mostrando adequado compelir os agentes ao litígio judicial. Há que se registrar que os Agentes não podem ser compelidos pela agência a ingressarem com demandas judiciais de forma genérica e sem a pertinente análise casuística. A opção de determinar o ingresso de demandas judiciais para a liquidação de obrigações quaisquer com partes relacionadas, quando a própria agência em sua Nota técnica informa que há contratos de valor irrisório, demonstra que a imposição de ingresso de demandas judiciais pode gerar custos desnecessários. Se a intenção da Agência é impedir que os agentes do setor sejam lenientes quando seus devedores são partes relacionadas, basta o acompanhamento das medidas adotadas, com as devidas justificativas para essa ou aquela opção, não se cometendo o equívoco da generalização. A inclusão do parágrafo único ao artigo quinto deixa claro a possibilidade de celebração de contratos entre partes relacionadas além dos que estão tipificados na norma, que deverá seguir observância às regras gerais.

4 Art. 6º Os negócios jurídicos que tenham por objeto a aquisição de tecnologia só serão admitidos se tiverem como objeto tecnologia nova que propicie a melhoria funcional dos serviços prestados pelo Agente do Setor Elétrico. 1º O respectivo instrumento contratual deve ser registrado no Instituto Nacional da Propriedade Industrial INPI, devendo tal documentação ficar à disposição da fiscalização da ANEEL. Art. 9º O prazo máximo para o contrato de prestação de serviços fica estabelecido em 4 (quatro) anos. Art. 12. Os contratos de compartilhamento de gastos administrativos deverão respeitar a individualidade de cada outorga e os seus custos deverão ser proporcionalmente distribuídos entre os participantes de acordo com a fruição de cada um. Art. 6º Os negócios jurídicos que tenham por objeto a aquisição de tecnologia só serão admitidos se tiverem como objeto tecnologia nova que propicie a melhoria funcional dos serviços prestados pelo Agente do Setor Elétrico. 1º O respectivo instrumento contratual, que tratar de tecnologia nova,, deverá ser registrado no Instituto Nacional da Propriedade Industrial INPI, devendo tal documentação ficar à disposição da fiscalização da ANEEL. Art. 9º O prazo máximo para o contrato de prestação de serviços fica estabelecido em 4 (quatro) anos, podendo ser prorrogado desde que a solicitação seja submetida a apreciação da Agência. Art. 12. Os contratos de compartilhamento de infraestrutura e de recursos humanos deverão respeitar a individualidade de cada outorga e os seus custos deverão ser proporcionalmente distribuídos entre os participantes, do Grupo Econômico, conforme critérios propostos pelos agentes e aprovados pela ANEEL de acordo com a fruição de cada um. Ocorrem vários casos em que pode ser conveniente a realização de negócio jurídico de aquisição de tecnologia, ainda que a mesma não se enquadre no conceito de nova. A proposta de prorrogação mediante solicitação busca simplificar o processo, uma vez que, mantidas as condições contratuais, torna-se desnecessário sobrecarregar a Agência com o início de uma análise de um novo processo de anuência, sem alterações em relação ao processo anteriormente avaliado e anuído. Utilizar nomenclatura uniformizada ao longo do texto. Enquanto o art. 1º trata dos Agentes do Setor e das Partes Relacionadas, este art. restringe o compartilhamento somente aos Agentes do Setor (...individualidade de cada outorga). Neste sentido, para não deixar margem à dúvida, a proposta é dar mais transparência à intenção do regulador.

5 Art º Se o compartilhamento de recursos humanos envolver ao menos uma distribuidora de energia elétrica, o rateio de custos deverá compreender uma parcela rateada igualmente entre todos contratantes e outra rateada proporcionalmente à Receita Operacional Líquida (ROL) de cada contratante, sendo que a proporção de cada uma dessas duas parcelas será fixada com objetivo de que os preços finais pagos por cada contratante guardem uma relação semelhante àquela que seria verificada entre os preços unitários que seriam pagos por cada participante, isoladamente, no mercado. Art. 13. Os contratos de compartilhamento de recursos humanos celebrados por delegatários do serviço público de distribuição de energia elétrica deverão, ainda, assegurar a estrita Art º Se o compartilhamento de recursos humanos envolver ao menos uma distribuidora de energia elétrica, o rateio de custos deverá compreender uma parcela rateada igualmente entre todos contratantes e outra rateada proporcionalmente conforme critério proposto pelos agentes e aprovado pela ANEEL, que guarde relação ao porte das contratantes igualmente entre todos contratantes e outra rateada proporcionalmente à Receita Operacional Líquida (ROL) de cada contratante, sendo que a proporção de cada uma dessas duas parcelas será fixada com objetivo de que os preços finais pagos por cada contratante guardem uma relação semelhante àquela que seria verificada entre os preços unitários que seriam pagos por cada participante, isoladamente, no mercado. Art. 13. Os contratos de compartilhamento de recursos humanos celebrados por delegatários do serviço público de distribuição de energia elétrica deverão, ainda, assegurar a estrita individualidade da A ROL não é necessariamente a melhor variável para definição da parcela proporcional do rateio, haja vista que ela pode não guarda relação com o grau de compartilhamento das contratantes. Outras variáveis podem ser mais representativas para o desenho de um rateio mais adequado, como por exemplo a participação no uso dos processos. Como esses contratos serão analisados por essa Agência antes de sua aprovação, a proposta em tela permitiria que a fiscalização verificasse o índice mais aderente à realidade do compartilhamento. Além disso, pode ocorrer de que uma das contratantes não apure ROL, o que poderia criar distorção no rateio. O texto proposto por essa Agência torna o compartilhamento restritivo, haja vista que o limita à figura de um individuo alocado em cargo de gestão. A redação proposta visa garantir o compartilhamento dos processos corporativos, ou seja, aqueles ligados ao suporte das

6 individualidade da sua outorga e somente poderão compreender gestores corporativos e gestores operacionais. Art º -... II - o total de despesas com recursos humanos compartilhados pela distribuidora não ultrapassar o limite correspondente a 6% (seis por cento) do montante de despesa da rubrica Pessoal, registrada no seu Balancete Mensal Padronizado (BMP) referente ao mês de dezembro do ano anterior ao do pedido de anuência. sua outorga e somente poderão compreender processos corporativos gestores e gestores operacionais. Art º -... II - o total de despesas com recursos humanos compartilhados pela distribuidora não ultrapassar o limite correspondente a 6% (seis por cento) 20% (vinte por cento) do montante de despesa da rubrica Pessoal, registrada no seu Balancete Mensal Padronizado (BMP) referente ao mês de dezembro do ano anterior ao do pedido de anuência. atividades inerentes ao serviço de energia, tais como RH, TI, jurídico, planejamento estratégico etc. Os ganhos inerentes ao compartilhamento só existirão caso o gestor corporativo conte com uma equipe habilitada para execução desses processos. Além disso, o inc. I, do 1º desse mesmo artigo garantirá que a distribuidora possuirá recursos próprios, mesmo que compartilhados, suficientes para garantir sua individualidade. Conforme NT quem vem subsidiando o processo de atualização da Resolução Normativa nº 334/2008, o limite de 6% proposto foi criado com base em estudos que consideravam o compartilhamento dos gestores corporativos. Como o entendimento é de que o compartilhamento deve ser aplicado ao processo corporativo, a revisão desse percentual faz-se necessária para adequação à nova proposta de compartilhamento de processos corporativos, que são aqueles relacionados às atividades de suporte dos agentes econômicos, referentes a gestão e administração das empresas. Analisando os valores utilizados nas definições da Empresa de Referência, identificamos que estes percentuais são bastante superiores, podendo atingir até 45% dependendo do porte da empresa. Desta forma, concluímos que a proposta de 20%, valendo-se das premissas ora estabelecidas por essa Agência, como a individualidade da concessão, é um número adequado a diversos agentes econômicos que necessitam do compartilhamento dos recursos corporativos

7 Art º São considerados gestores corporativos os empregados, em nível de gestão, alocados em uma holding que controle um Agente do Setor Elétrico, que formulam políticas e diretrizes a serem seguidas pelas demais empresas pertencentes ao grupo econômico com objetivo de promover a melhoria no processo de gestão das empresas, por meio de transferência de conhecimento, padronização de processos e utilização das melhores práticas administrativas. Art º São considerados processos corporativos aqueles relacionados às atividades de suporte dos agentes econômicos, referentes à gestão e administração das empresas gestores corporativos os empregados, em nível de gestão, alocados em uma holding que controle um Agente do Setor Elétrico, que formulam políticas e diretrizes a serem seguidas pelas demais empresas pertencentes ao grupo econômico com objetivo de promover a melhoria no processo de gestão das empresas, por meio de transferência de conhecimento, de suas distribuidoras. Em consonância com esse novo entendimento, o limite proposto é adequado para a manutenção das premissas indicadas no inciso I do 1º deste artigo, o qual prevê que o quadro próprio da distribuidora, técnico e administrativo, deva ser suficiente e apropriado para o desempenho de suas atividades, sem prejuízo da prestação de serviço adequado, haja vista que o limite percentual proposto não representa montante que possa implicar na inexistência de quadro próprio técnico e administrativo adequado para o desempenho das atividades da distribuidora ou prejuízo à prestação do serviço adequado. Processos corporativos são aqueles não relacionados diretamente às atividades dos agentes, e sim responsáveis pelo apoio das suas operações, tais como RH, TI, jurídico, materiais, planejamento estratégico, regulatórios etc, sendo passíveis de compartilhamento. Adicionalmente, haja vista a dificuldade de alguns agentes para que esses processos sejam alocados em uma holding, além do risco de oneração dessas, o ideal é que o recurso seja mantido nas contratantes. Essa posição garantiria ainda a maior individualidade dessas empresas, uma vez que elas não cederão seu pessoal para um terceiro. A Agência tem mecanismos eficientes para fiscalizar a adequação dos recursos compartilhados dos diversos contratantes, uma vez que sua gestão, a princípio, será compartilhada, sendo feita de forma centralizada.

8 Art º São considerados gestores operacionais os empregados, em nível de gestão, alocados em um Agente do Setor Elétrico, que formulam metodologias de característica operacional a serem seguidas pelos demais delegatários de distribuição de energia elétrica pertencentes ao mesmo grupo econômico, com objetivo de promover a melhoria na qualidade dos serviços outorgados, por meio de transferência de conhecimento, padronização de processos e utilização das melhores práticas produtivas. Art. 14. O prazo dos contratos de compartilhamento de recursos humanos não poderá ser superior a 48 (quarenta e oito) meses. Art IV - contratos relativos a execução dos padronização de processos e utilização das melhores práticas administrativas. Art º São considerados gestores operacionais os empregados, em nível de gestão, alocados em um Agente do Setor Elétrico, que formulam metodologias de característica operacional a serem seguidas pelos demais Agentes de um delegatários de distribuição de energia elétrica pertencentes ao mesmo grupo econômico, com objetivo de promover a melhoria na qualidade dos serviços outorgados, por meio de transferência de conhecimento, padronização de processos e utilização das melhores práticas produtivas. Art. 14. O prazo dos contratos de compartilhamento de recursos humanos não poderá ser superior a 48 (quarenta e oito) meses, podendo ser prorrogado desde que a solicitação seja submetida à anuência da ANEEL. Art IV - contratos relativos a execução dos Relembre-se que existem grupos econômicos que não operam com uma empresa com funções efetivamente de holding. Essa sugestão visa adequar o texto ao já proposto e analisado no item 148 da NT que subsidia esse processo. A própria Agência já verificou que o compartilhamento dos gestores operacionais nos diversos agentes, sem limita-los às distribuidoras, permitiria ganhos tais como transferência de conhecimento, padronização de processos e a utilização das melhores práticas produtivas, sem colocar em risco as concessões. A proposta de prorrogação mediante solicitação busca simplificar o processo, uma vez que, mantidas as condições contratuais, torna-se desnecessário sobrecarregar a Agência com o início de uma análise de um novo processo de anuência, sem alterações em relação ao processo anteriormente avaliado e anuído. O texto, como é proposto, não engloba os projetos de P&D referentes a resoluções passadas. O atual manual de P&D da

9 programas de Eficiência Energética (EE) e de Pesquisa e Desenvolvimento Tecnológico (P&D) regulamentados, respectivamente, pelas Resoluções Normativas nº 300, de 12 de fevereiro de 2008, e nº 316, de 13 de maio de Art XIII - contratos cujo desembolso ou recebimento anual do Agente do Setor Elétrico participante seja inferior a R$ ,00 (oitenta mil reais) ou inferior a 0,005% (cinco milésimos por cento) da Receita Operacional Líquida (ROL) do agente do setor elétrico participante, desde que: b) sejam comunicados à ANEEL no prazo de até 15 (quinze) dias da celebração do ato ou negócio jurídico, via duto, por meio do formulário Comunicação de contratação com Partes relacionadas dispensada de controle prévio, constante no Anexo I; e Art º O requerimento inicial que não estiver instruído com as informações e programas de Eficiência Energética (EE) e de Pesquisa e Desenvolvimento Tecnológico (P&D) regulamentados pela ANEEL, respectivamente, pelas Resoluções Normativas nº 300, de 12 de fevereiro de 2008, e nº 316, de 13 de maio de 2008; Art XIII - contratos cujo desembolso ou recebimento anual do Agente do Setor Elétrico participante seja inferior a R$ ,00 (oitenta mil reais) ,00 (cento e cinquenta mil reais) ou inferior a 0,005% (cinco milésimos por cento) 0,01% (um centésimo por cento) da Receita Operacional Líquida (ROL) do agente do setor elétrico participante, o que for maior, desde que: Art º O requerimento inicial que não estiver instruído com as informações e Aneel, também, se encontra em processo de revisão e quando aprovado o será feito através da edição de outra resolução o que faria que o texto original já se tornasse obsoleto. Considerando que a dispensa se destina tanto aos contratos de serviços quanto aos de engenharia, sugere-se que seja utilizado como valor de referência o valor mínimo para as contratações na modalidade convite destinado as obras de engenharia, baseado na Lei 8.666/93, não se limitando ao valor das contratações de serviços, conforme Nota Técnica. Em atendimento à informalidade que rege o processo administrativo, ao princípio da eficiência (art. 29, 2º da lei 9784/99),e ao dever da Administração de orientação dos

10 documentos previstos neste artigo poderá ser desde logo indeferido e arquivado. Art. 24. A comprovação das Regras Específicas relativas aos contratos de Aquisição de Tecnologia deve compreender, ao menos, o seguinte:... II - prova de registro no INPI, nos termos do art. 6º, 2º e 3º; Art IV na hipótese de contratos envolvendo compartilhamento de recursos humanos celebrados por delegatários do serviço público de distribuição de energia elétrica: a) justificativa detalhada quanto ao não comprometimento da estrita individualidade da concessão do serviço documentos previstos neste artigo poderá ser desde logo indeferido e arquivado. deverá ser retificado no prazo de 15 dias, contados da data do recebimento do Ofício da Aneel pela requerente, sob pena de indeferimento e arquivamento. Art. 24. A comprovação das Regras Específicas relativas aos contratos de Aquisição de nova Tecnologia deve compreender, ao menos, o seguinte:... Parágrafo único Desde que as demais condições previstas no caput tenham sido plenamente satisfeitas, a prova de registro prevista no inciso II pode ser substituída, provisoriamente, pelo protocolo de solicitação do registro, emitido há mais de 60 (sessenta) dias. Art IV na hipótese de contratos envolvendo compartilhamento de recursos humanos celebrados por delegatários do serviço público de distribuição de energia elétrica, a) justificativa detalhada quanto ao não comprometimento da estrita individualidade da concessão do serviço público de distribuição de energia elétrica, administrados (art. 6, p.u. da lei 9784/99), faz-se necessária a mudança desse dispositivo legal. Conforme proposta de alteração do art. 6º, existem vários casos em que pode ser conveniente a realização de negócio jurídico de aquisição de tecnologia, ainda que a mesma não se enquadre no conceito de nova. Desta forma, as exigências do art. 24 devem ser aplicadas apenas quando se tratar de NOVA tecnologia. A redação do parágrafo permite que o processo seja encaminhado à ANEEL e apreciado pela Agência sem o condicionante do registro no INPI, cujo prazo de emissão é incerto. Compatibilização do texto com a sugestão de alteração do art. 13. A vedação de compartilhamento entre funcionários que não gestores coorporativos ou operacionais ocasiona a perda de sinergias importantes para a elevação da qualidade do serviço prestado ao consumidor. Ademais, o mecanismo presente no item a) do atual inciso IV e no Art. 27 da norma proposta são suficientes para prover à fiscalização da ANEEL todas as informações

11 público de distribuição de energia elétrica, nos termos do parágrafo 1º do art. 13; b) justificativa detalhada quanto ao enquadramento dos cargos cujo compartilhamento é pretendido na definição de gestor coorporativo ou gestor operacional, conforme 2º e 3º do art. 13; Art. 32. Os contratos de compartilhamento envolvendo gastos administrativos, anuídos em caráter excepcional em razão da segregação de atividades estabelecida pela Lei nº , de 2004, admitidos pela Resolução Normativa nº 489, de 22 de maio de 2012, serão admitidos por mais 120 (cento e vinte) dias a contar da entrada em vigor desta Norma. nos termos do parágrafo 1º do art. 13; b) justificativa detalhada quanto ao enquadramento dos cargos cujo compartilhamento é pretendido na definição de gestor coorporativo ou gestor operacional, conforme 2º e 3º do art. 13; Art. 32. Os contratos de compartilhamento envolvendo gastos administrativos, anuídos em caráter excepcional em razão da segregação de atividades estabelecida pela Lei nº , de 2004, admitidos pela Resolução Normativa nº 489, de 22 de maio de 2012, serão admitidos por mais 120 (cento e vinte) dias a contar da entrada em vigor desta Norma, ressalvados os casos do 1º. 1º Em havendo manifestação do interessado acerca da celebração de novo contrato de compartilhamento após publicação desta norma, fica estendida a vigência determinada no Caput até a anuência da ANEEL. 2º No ato de anuência ao novo acordo, será fixado prazo não superior a 180 necessárias quanto à manutenção da capacidade de manutenção de serviço adequado, da individualidade e independência da concessão. A redação do art. 32 admite, em caráter excepcional, vigência por mais 120 dias dos acordos anuídos em razão da segregação prevista na lei /2004. Entretanto, a norma nada define em relação ao prazo para apresentação de solicitação de anuência para os novos convênios a serem implantados após este período de 120 dias. De acordo com a leitura da redação do art. 30, com a cominação da leitura do art. 32, para que não haja descasamento entre o término da vigência dos acordos anteriores e o início da vigência dos novos contratos. Ademais, caso o pedido seja anuído pela ANEEL, faz-se necessário estabelecer um prazo para que o agente realize os ajustes necessários. Sugere-se, conforme 2º, que essa Agência fixe prazo não superior a 180 dias para implantação dos ajustes.

12 (cento e oitenta) dias para que sejam implementados os ajustes necessários. -x-