UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL FACULDADE DE DIREITO PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM DIREITO PÓS-GRADUAÇÃO STRICTO SENSU MESTRADO ACADÊMICO

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1 UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL FACULDADE DE DIREITO PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO EM DIREITO PÓS-GRADUAÇÃO STRICTO SENSU MESTRADO ACADÊMICO MÁRCIO VASCONCELLOS O CONTRATO DE TRANSPORTE MULTIMODAL, NACIONAL E INTERNACIONAL, DE MERCADORIAS, À LUZ DE UMA ANÁLISE ECONÔMICA DISSERTAÇÃO DE MESTRADO ORIENTADORA: PROFESSORA DOUTORA VÉRA MARIA JACOB DE FRADERA Porto Alegre, Março de 2014

2 MÁRCIO VASCONCELLOS O CONTRATO DE TRANSPORTE MULTIMODAL, NACIONAL E INTERNACIONAL, DE MERCADORIAS, À LUZ DE UMA ANÁLISE ECONÔMICA DISSERTAÇÃO APRESENTADA COMO REQUISITO PARCIAL À OBTENÇÃO DO TÍTULO DE MESTRE EM DIREITO, NO ÂMBITO DO PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO STRICTO SENSU DA FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL (PPDG- UFRGS). ORIENTADORA: PROFESSORA DOUTORA VÉRA MARIA JACOB DE FRADERA. AUTOR: MÁRCIO VASCONCELLOS, NÚMERO UFRGS Porto Alegre, Março de 2014 MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 1 DE 14

3 MÁRCIO VASCONCELLOS O CONTRATO DE TRANSPORTE MULTIMODAL, NACIONAL E INTERNACIONAL, DE MERCADORIAS, À LUZ DE UMA ANÁLISE ECONÔMICA DISSERTAÇÃO APRESENTADA COMO REQUISITO PARCIAL À OBTENÇÃO DO TÍTULO DE MESTRE EM DIREITO, NO ÂMBITO DO PROGRAMA DE PÓS-GRADUAÇÃO STRICTO SENSU DA FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL (PPDG- UFRGS). ORIENTADORA: PROFESSORA DOUTORA VÉRA MARIA JACOB DE FRADERA. AUTOR: MÁRCIO VASCONCELLOS, NÚMERO UFRGS APROVADO COM CONCEITO A EM 2 DE DEZEMBRO DE 2014 PELA BANCA EXAMINADORA. BANCA EXAMINADORA: DRA. VÉRA MARIA JACOB DE FRADERA DR. OSVALDO AGRIPINO DE CASTRO JUNIOR DR. EUGÊNIO BATTESINI DRA. LISIANE FEITEN WINGERT ODY MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 2 DE 14

4 AGRADECIMENTOS Agradeço minha família, especialmente minha mãe Dione Dick Vasconcellos e meu pai Cesar Augusto Zen Vasconcellos, sem os quais eu jamais teria chegado até aqui. Além de me proporcionar os meios para que desenvolvesse meu potencial, foram e continuam constantemente sendo minha principal fonte de inspiração, no que incluo também minha querida irmã Helena Vasconcellos; Agradeço meus colegas de trabalho no escritório MATTER, BOETTCHER & ZANINI ADVOGADOS, especialmente Carlos Klein Zanini, Ricardo Boettcher, Rudi Matter, Glauco da Rocha, Bruno Rostro, Maurício Licks, Cristiana Ribeiro, Laura Patella e Rafaela Corrêa, que sempre me auxiliaram e me compreenderam, além de serem advogados admiráveis e pessoas absolutamente especiais; Agradeço meus colegas de faculdade, os quais hoje são verdadeiros membros da família e certamente serão irmãos para toda a vida, especialmente, Bruno Irion Coletto, Bruno Rodrigues da Silva, Felipe Gregoski, Guilherme Reginato Gomes, Kauê Ávila Petry, Lourenço Dutra Fonseca, Lucas Garhardt Gavronski, Luiz Francisco Stefanello Maioli e Marcelo Nunes Melim, com os quais tenho enorme prazer de compartilhar as conquistas e as dificuldades; MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 3 DE 14

5 Agradeço a todos os estudantes do grupo participante do WILLEM C. VIS INTERNATIONAL COMMERCIAL ARBITRATION MOOT pelas alegrias que me proporcionaram ao longo destes últimos anos; Agradeço a amigos próximos que, referidos ou não em outros grupos, merecem destaque pela proximidade com que dividi preocupações e anseios ao longo da redação desta dissertação, especialmente Glauco da Rocha, Lucas Rezende, Lucas Xavier da Luz e Maico Cassel dos Santos; Agradeço, especialmente, ao grande amigo Lucas Gerhardt Gavronski, colega em todas as empreitadas que enfrentamos ao longo destes anos de mestrado e cujo companheirismo e amizade desejo que me acompanhem de perto para toda a vida; e Agradeço, por fim mas não menos especialmente, minha orientadora Prof. Dra. Véra Maria Jacob de Fradera, a qual me orientou durante toda a graduação e me agraciou com a orientação também no mestrado, representando uma fonte de inspiração acadêmica, profissional e de vida. MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 4 DE 14

6 EPÍGRAFE THE PESSIMIST COMPLAINS ABOUT THE WIND; THE OPTIMIST EXPECTS IT TO CHANGE; THE REALIST ADJUSTS THE SAILS. WILLIAM ARTHUR WARD ( ) UNLESS YOU TRY TO DO SOMETHING BEYOND WHAT YOU HAVE ALREADY MASTERED, YOU WILL NEVER GROW. EVERY JOB IS A SELF PORTRAIT OF THE PERSON WHO DID IT... AUTOGRAPH YOUR WORK WITH EXCELLENCE. VINCE LOMBARDI ( ) MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 5 DE 14

7 RESUMO O presente estudo aborda o o contrato de transporte multimodal, nacional e internacional, de mercadorias inicialmente no direito comparado e, posteriormente, sob a análise econômica do direito. Na primeira parte, com relação à abordagem comparada, será analisado primeiro o contrato nacional de transporte multimodal de mercadorias sob a perspectiva do direito Brasileiro, sua natureza jurídica e pressupostos do contrato de transporte multimodal de mercadorias, bem como o quadro legislativo, com atenção ao equívoco do Código Civil e o acerto da Legislação Específica. Ainda com relação à abordagem comparada, serão analisadas as dificuldades decorrentes da regulação do transporte multimodal de mercadorias no direito Internacional, primeiramente pelo Cenário Internacional e as dificuldades na Determinação da Lei Aplicável ao Contrato e, então, uma avaliação de cada uma das convenções unimodais possivelmente aplicáveis. Na segunda parte, sob a análise econômica do direito, será avaliada, primeiro, uma mudança de paradigma diante da análise econômica do contrato de transporte multimodal de mercadorias e a transição de uma visão individualista de contrato a caminho de uma transformação. Então, será abordado o surgimento de um ambiente contratual cooperativo pela aplicação da Teoria do Equilíbrio de Nash. Ao final, será demonstrada a superioridade do contrato de transporte multimodal de mercadorias sob a ótica da eficiência, ante o pouco alcance prático dos Contratos de Transporte Unimodais. PALAVRAS CHAVE: Contrato de Transporte Multimodal de Mercadorias. Análise Econômica do Direito. MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 6 DE 14

8 RESUMO EM LÍNGUA ESTRANGEIRA (ABSTRACT) This paper discusses the multimodal contract, both national and international, for the transport of goods initially in comparative law and later under the economic analysis of law. In the first part of this paper, regarding the comparative approach, will first be analyzed the national contract for the multimodal transport of goods, from the perspective of Brazilian law. It will be analyzed the legal nature and conceptual characteristics of the multimodal freight transport contract and the legislative framework, with attention to the misconception of the Brazilian Civil Code and the success of Specific Legislation. Also regarding the comparative approach, it shall be analyzed the difficulties arising from the regulation of multimodal transport of goods in international law, first by the International Scenario and the difficulties in the determination of the law applicable to the contract and then a review of each of the unimodal conventions possibly applicable. In the second part of this work, under the economic analysis of law, it will be assessed, first, a paradigm shift on the economic analysis of multimodal freight transport contract and the transition from an individualistic approach. Then, it shall be addressed the emergence of a cooperative contractual environment through the application of the Nash Equilibrium Theory. In the end, it will be demonstrated the superiority of the multimodal transport of goods contract from the perspective of efficiency, compared to the little practical scope of unimodal transport of goods contracts. KEYWORDS: Multimodal Transport of Goods Agreement. Economic Analysis of Law. MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 7 DE 14

9 LISTA DE ABREVIATURAS AFTM Acordo de Alcance Parcial para a Facilitação do Transporte Multimodal de Mercadorias, entre Brasil, Argentina, Paraguai e Uruguai, de 30 de Dezembro de 1994, internalizado pelo Decreto nº 1.563, de 19 de Julho de 1995 ALADI Associação Latino-Americana de Integração ANTT Agência Nacional de Transportes Terrestres Art(s). Artigo(s) ASEAN Associação das Nações do Sudeste Asiático CC Código Civil, Lei nº , de 10 de Janeiro de 2002 CF Constituição da República Federativa do Brasil de 1988 CMI Comitê Marítimo Internacional (do Francês, Comité Maritime International CMI ) CMNI Convenção de Budapeste sobre o Contrato de Transporte de Mercadorias por Navegação Interna (do Inglês, Budapest Convention on the Contract for the Carriage of Goods by Inland Waterways ), assinada em Budapeste, em 2001 CMR Convenção das Nações Unidas sobre o Contrato de Transporte Internacional de Mercadorias por Via Rodoviária (do Francês, Convention relative au contrat de transport intemational de marchandises par route ) assinada em Genebra, Suíça, em 19 de MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 8 DE 14

10 Maio de Convenção Montreal de Convenção para a Unificação de Certas Regras para o Transporte Internacional por Via Aérea (do Inglês, Convention for the Unification of Certain Rules for International Carriage by Air ), assinada em Montreal em 28 de Maio de 1999 Convenção Varsóvia de Convenção para a Unificação de Certas Regras Relativas ao Transporte Internacional de Mercadorias por via Aérea (do Inglês, Convention for the Unification of Certain Rules Relating to International Carriage by Air ), assinada em Varsóvia, Polônia, em 12 de Outubro de 1929 Convenção TM Convenção das Nações Unidas sobre o Transporte Multimodal Internacional de Mercadorias (do Inglês, United Nations Convention on International Multimodal Transport of Goods ), assinada em Genebra em 24 de Maio de 1980 COTIF Convenção Relativa aos Transportes Ferroviários Internacionais (do Inglês, Convention concerning International Carriage by Rail ), assinada em Berna, em 9 de Maio de 1980 DES Direito Especial de Saque, referência de moeda estabelecida com base nas contribuições dos países para o Fundo Monetário Internacional ( FMI ), do inglês Special Drawing Rights ou SDRs. EUA Estados Unidos da América ICC Câmara Internacional de Comércio (do Inglês, International Chamber of Commerce ) LINDB Lei de Introdução ao Direito Brasileiro, Decreto-Lei nº 4.657, de 4 de Setembro de 1942, que até 2010 recebia a denominação de Lei de MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 9 DE 14

11 Introdução ao Código Civil (conhecida como LICC ) LTMC Lei nº 9.611, de 19 de Fevereiro de 1998, a qual dispõe sobre o Transporte Multimodal de Cargas e dá outras providências LUG Lei Uniforme de Genebra, internalizada pelo Decreto nº , de 24 de Janeiro de 1966 N.V.O.C.C. Non Vessel Operating Common Carrier, ou Transportador Comum Não Proprietário de Navio NAFTA Tratado Norte-Americano de Livre Comércio OTM Operador do Transporte Multimodal, conforme definido no Artigo 5º e seguintes da Lei nº 9.611, de 19 de Fevereiro de 1998 Regras da Haia Convenção Internacional para a Unificação de Certas Regras Jurídicas Relativas ao Conhecimento Marítimo (do Inglês, International Convention for the Unification of Certain Rules of Law relating to Bills of Lading ) de 25 de Agosto de 1924 Regras de Haia- Visby Regras de Haia-Visby - as Regras da Haia conforme emendada pelo Protocolo de Bruxelas de 23 de Fevereiro de 1968 (do Inglês, The Hague-Visby Rules - The Hague Rules as Amended by the Brussels Protocol 1968 ) Regras de Hamburgo Convenção das Nações Unidas sobre o Transporte de Mercadorias por via Marítima (do Inglês United Nations Convention on the Carriage of Goods by Sea, 1978 ) de 31 de Março de 1978 UE União Europeia UNCITRAL United Nations Commission on International Trade Law, comissão MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 10 DE 14

12 das Nações Unidas para o desenvolvimento do Direito Comercial Internacional UNCTAD United Nations Conference on Trade and Development, comissão das Nações Unidas para o Comércio e Desenvolvimento UNIDROIT Instituto para Unificação do Direito Privado MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 11 DE 14

13 SUMÁRIO INTRODUÇÃO... Erro! Indicador não definido. PARTE 1. O CONTRATO DE TRANSPORTE MULTIMODAL DE MERCADORIAS NO DIREITO COMPARADO... Erro! Indicador não definido. 1.a. O contrato nacional de transporte multimodal de mercadorias sob a perspectiva do direito brasileiro... Erro! Indicador não definido. 1.a.1. Natureza jurídica e pressupostos do contrato de transporte multimodal de mercadorias... Erro! Indicador não definido. 1.a.2. O quadro legislativo: o equívoco do Código Civil e o acerto da Legislação Específica... Erro! Indicador não definido. 1.b. As dificuldades decorrentes da regulação do transporte multimodal de mercadorias no direito internacional... Erro! Indicador não definido. 1.b.1. O Cenário Internacional e as dificuldades na Determinação da Lei Aplicável ao Contrato... Erro! Indicador não definido. 1.b.2. No céu, na terra e no mar: conflito na busca da Convenção Internacional aplicável... Erro! Indicador não definido. PARTE 2. O RECURSO À ANÁLISE ECONÔMICA DO DIREITO COMO UM INDICATIVO DO CAMINHO A SER TRILHADO NA SUPERAÇÃO DAS DIFICULDADES SURGIDAS DO CONTRATO DE TRANSPORTE MULTIMODAL DE MERCADORIAS.... Erro! Indicador não definido. 2.a. A mudança de paradigma diante da análise econômica do contrato de transporte multimodal de mercadorias... Erro! Indicador não definido. MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 12 DE 14

14 2.a.1. A transição de uma visão individualista de contrato a caminho de uma transformação... Erro! Indicador não definido. 2.a.2. O surgimento de um ambiente contratual cooperativo pela aplicação da Teoria do Equilíbrio de Nash... Erro! Indicador não definido. 2.b. A superioridade do contrato de transporte multimodal de mercadorias sob a ótica da eficiência... Erro! Indicador não definido. 2.b.1. O pouco alcance prático dos Contratos de Transporte UnimodaisErro! Indicador não definido. 2.b.2. A Multimodalidade sob a ótica da eficiênciaerro! Indicador não definido. CONCLUSÃO... Erro! Indicador não definido. REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS... Erro! Indicador não definido. MÁRCIO VASCONCELLOS ǁ PÁGINA 13 DE 14