Credenciamento e Auditoria de Conteúdo Local. Revisão da Regulamentação

Transcrição

1 Credenciamento e Auditoria de Conteúdo Local Revisão da Regulamentação

2 Histórico TCU: Utilização do INMETRO como benchmarking para Acreditação Indicação para convergência dos procedimentos da CCL aos procedimentos do INMETRO. Regras de acreditação objetivas Foco no processo de melhoria contínua do sistema de certificação de conteúdo local de 3º parte

3 Histórico Workshop de auditoria 23/07/2014 Reuniões individuais e contato por s: 25 certificadoras se dispuseram a participar e apresentar suas sugestões Idéia mais aprovada: Auditoria Interna Idéia mais reprovada: Revisão pelos pares Sugestões mais recorrentes levantadas pelas certificadoras: Utilização das normas ISO 9001, ISO 17065, ISO 17020, ISO 17021, ISO 19011

4 Análise dos dados Verificação e levantamento dos conceitos apresentados nas 25 atas de reuniões com as certificadoras Realização de cursos de capacitação dos servidores nas normas ISO/IEC 9001, 19011, 27001, Estudo das normas ISO/IEC 17011, 17065, normas de Acreditação do INMETRO

5 Diagrama Recomendações TCU 2011

6 Diagrama de ações já realizadas Qualificação Financeira Aprovação de RT (Nota Técnica CCL 02/2013 ) Formulário de Completeza (experimento) Realização de entrevistas Inspeção in loco (Nota Técnica CCL 02/2013 ) Identificação de Riscos de Auditoria Avaliação de Desempenho Tutores de Certificação

7 Perspectivas Credenciamento em contraponto a Acreditação Embasamento dos critérios para Acreditação na norma ISO/IEC Embasamento do funcionamento da CCL na norma ISO/IEC Aproximação dos procedimentos de Auditoria à norma ISO/IEC Possibilidade de revisar as Resoluções ANP nº 37/3007 e 38/2007 em conjunto

8 Diagrama da Acreditação: proposta Ciclo de Acreditação Auditoria de Acreditação Inicial Auditoria de Manutenção Auditoria de Manutenção Auditoria de Manutenção Pedidos de Informação Supervisão Análise crítica das declarações do certificador Solicitação de informações ao Certificador Monitoramento do Desempenho

9 Fluxograma Acreditação: proposta Solicitação de Acreditação FRM-CCL/ANP XXXrev. XX, XX/XX/200XX Organismo de Certificação Verificação da Completeza da Documentação, FRM-CCL/ANP XXX, rev. XX Análise Técnica da Documentação, FRM-CCP/ANP XXX, rev. XX CCL/ANP Avaliação de Escritório do Organismo de Certificação Inspeção nos serviços prestados pelo Organismo de Certificação CCL/ANP Assinatura e Publicação o ATO DE ACREDITAÇÃO

10 Estrutura CCL: Instrução de Processo Abertura do processo administrativo; Análise documental do organismo de certificação; Definição da Equipe de Auditoria; Planejamento de auditoria Definição da data de auditoria; Reunião prévia quando aplicável.

11 Estrutura CCL: Auditoria Plano de auditoria; Realização com testes dos controles e verificação de conformidade; Reunião de Fechamento ; Elaboração do Relatório e análise dos resultados; Análise do Relatório e Plano de Ações Corretivas (PAC). - Após a execução desta Auditoria, caso existam Não Conformidades constatadas, deve ser definido pela Organização um Plano de Ações Corretivas, cujo conteúdo contemple: análise de causas, ações planejadas, responsáveis e data de conclusão das ações.

12 Estrutura CCL: Decisão Decisão de Acreditação ou Manutenção da Acreditação; Comunicação ao Organismo de Certificação sobre a Acreditação ou a Manutenção da Acreditação

13 Estrutura CCL: proposta Coordenador CCL Responsável pela concessão, extensão, suspensão, redução e cancelamento da Acreditação; Responsável pela MANUTENÇÃO da ACREDITAÇÃO, durante o ciclo de Acreditação; Responsável por selecionar a Equipe Avaliadora; Responsável pela advertência, suspensão e cancelamento da Acreditação do Organismo de Certificação.

14 Estrutura CCL: proposta Administradores de Processos Responsáveis por agendar as avaliações de escritório; Responsáveis por organizar os processos de Acreditação; Responsáveis por verificar o preenchimento correto do ATO DE ACREDITAÇÃO, antes da assinatura; Responsáveis por manter os controles necessários para identificação, armazenamento, proteção, recuperação, tempo de retenção e descarte de registros relacionados com o processo de Acreditação do Organismo de Certificação.

15 Estrutura CCL: proposta Responsáveis pela análise da documentação; Avaliadores Verificar a regularidade e a conformidade da documentação, procedimentos e processos internos adotados nas atividades de certificação; Ao término da auditoria, o avaliador líder deve elaborar o Relatório de Auditoria com a recomendação positiva ou negativa de manter ou acreditar o Organismo de Certificação, bem como apontar as não conformidades a serem saneadas.

16 Gestor de Acreditação Responsável pela Supervisão do Organismo de Certificação; Realização de pedidos de informação; Análise crítica das declarações do Organismo de Certificação; Solicitação de informações ao Organismo de Certificação; Monitoramento do Desempenho. Estrutura CCL: proposta

17 Regulamentação: proposta Estudo para implementação Os Organismos de Certificação que possuírem Acreditação junto ao INMETRO poderão apresentar a habilitação OCP para as comprovação dos requisitos equivalentes. Caso o Organismo não possua, este deverá comprovar a implementação dos respectivos requisitos da habilitação OCP, conforme regulamentação vigente.

18 Regulamentação: proposta

19 Regulamentação : proposta Apresentar para análise dos documentos de qualificação técnica de acordo com a Norma ISO/IEC e a exigências da nova resolução da ANP; Adoção de modelos de formulários padronizados pela CCL/ANP; Adoção de sistemática e de prazos definidos pela CCL/ANP, a fim de indicar previsibilidade;

20 Estrutura CCL: proposta Sanções Gradação das sanções aplicadas aos Organismos de Certificação; Aplicação da Advertência em caso de incorreção das causas das não conformidades; Suspensão como desacreditação temporária; Normatização do processo sancionatório; Foco na melhoria contínua do processo de auditoria

21 Regulamentação: proposta Utilização de Informes para tratar de assuntos específicos; Análise do enquadramento das Áreas de atividade em relação à tabela de oferta; Verificação de cobrança pelo serviço prestado;

22 Obrigado pela participação! Coordenadoria de Conteúdo Local