CHECK LIST DO PROCESSO DO CONVÊNIO

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1 CHECK LIST DO PROCESSO DO CONVÊNIO Descrição Atendimento Sim Não Fls. 1 Capa de abertura do processo 2 Ofício de encaminhamento do projeto, assinado por seu Coordenador, justificando a necessidade da realização do mesmo e de execução de Convênio com a Fundação de Apoio, endereçado ao Gestor de Convênios da UFJF 3 Projeto, devidamente assinado por seu Coordenador. Deve conter informações suficientes para a abertura do programa. Sugerimos que preencha os itens necessários para a elaboração da Proposta de Trabalho (Art. 19, Portaria 4 Autorização da unidade acadêmica e do Departamento pertinente com relação à execução do projeto 5 Autorização do Gestor de Convênios da UFJF para execução do projeto e realização de convênio com a Fundação de Apoio, condicionada ao parecer de viabilidade financeira, excepcionando a exigência do chamamento público (art. 4º, 2º, III, Decreto 6170/2007 e art. 9º, III, Portaria Interministerial 6 Comprovação do cadastro e aprovação do projeto junto à Pró-Reitoria pertinente, nos termos do 1º, do art. 7º - Res. 03/2013, de 08/07/2013, Consul e art. 6º, 2º, Decreto 7423/ Ofício informando que há interesse da Fundação de Apoio em celebrar convênio para execução do projeto. 1

2 8 Comprovação de capacidade técnico operacional e cadastramento no SICONV para execução do projeto pela Fundação de Apoio (art. 1, 3º, art. 20, b c/c art. 21 e art. 38 em especial 4º, 5º, 6º e 7º, art. 39, I, todos da Portaria Interministerial 507/2011; art. 2º, II, IV e V, Decreto 6170/2007) 9 Comprovação de Credenciamento da Fundação de Apoio, conforme prescrito no art. 1º do Dec. 7423/ Parecer favorável sobre a viabilidade financeira da COESF, com indicação do Programa e dotação orçamentária, para abertura do Programa (art. 38, 10, Portaria 11 Extrato do Programa lançado no SICONV (Art. 13, Dec. 6170/2007 e art. 47, Portaria Interministerial 12 Proposta/Plano de Trabalho, atendendo a todos os itens do check list elaborado pela (art. 19 c/c art. 25, Portaria 13 Aprovação da Proposta/Plano de Trabalho pelo Coordenador do Projeto, conforme art. 26 da Portaria 507/2011. (art. 39, II, Portaria Interministerial 14 Extrato do Plano de Trabalho aprovado no SICONV (Art. 13, Dec. 6170/2007 e art. 47, Portaria 15 Pré-empenho no valor total a ser transferido no exercício e, no caso de convênio com vigência plurianual, a comprovação do registro no SIAFI, em conta contábil específica, dos valores programadas para cada exercício subsequente. O registro acarretará a obrigatoriedade de ser consignado crédito nos orçamentos seguintes para garantir a execução do convênio. (Art. 9º, Decreto 6170/2007). 2

3 16 Termo de Referência elaborado em consonância com o Plano de Trabalho aprovado, atendendo a todos os itens do check list feito pela Básico (apresentação obrigatória antes de liberada a primeira parcela do repasse) (art. 1º, 2º, XXVI e art. 37, Portaria 17 Aprovação do Termo de Referência pelo Coordenador do Projeto (art. 37, 4º, Portaria Interministerial. 18 Extrato do Termo de Referência aprovado no SICONV (Art. 13, Dec. 6170/2007 e art. 47, Portaria 19 Minuta do Instrumento de Convênio, atendendo a todos os itens do check list elaborado pela Coordenação de Convênios (arts. 41, 42 e 43, Portaria Interministerial. 20 Parecer Jurídico da Procuradoria Federal junto à UFJF acerca do atendimento dos requisitos legais e exigências formais para a formalização do convênio. (art. 44, Portaria. 21 Parecer Técnico realizado pela Pró-Reitoria Competente, quanto ao atendimento das exigências formais e legais constantes na Portaria 507/2011 (art. 44, Portaria 22 Instrumento de convênio assinado (art. 45, Portaria Interministerial 507/2011; art. 6º-A, 1º, do Dec. 6170/2007) 23 Extrato do Convênio do SICONV (Art. 13, Dec. 6170/2007, art. 47, Portaria 24 Comprovação de publicação do Convênio (art. 46, Portaria 25 Comprovação de envio dos dados do Convênio para o 3

4 SIAFI 26 Comprovação da disponibilização, por meio do site da UFJF e da Fundação de Apoio, da consulta ao extrato do convênio, contendo, pelo ao menos, objeto, a finalidade, os valores e as datas de liberação e detalhamento da aplicação dos recursos, bem como as contratações realizadas para a execução do objeto ou inserção de link que possibilite acesso direto ao Portal de Convênios (Art. 53, Portaria Interministerial 27 Comunicação à Câmara de Vereadores sobre a celebração do convênio com envio do extrato do convênio retirado do SICONV (art. 48, Portaria 28 Portaria de nomeação do fiscal ou comissão de fiscalização do convênio. (art. 65, Portaria 29 Comprovação de registro do fiscal ou comissão de fiscalização no SICONV (Art. 13, Dec. 6170/2007, art. 47, Portaria 30 Portaria autorizando, se for o caso, OBTV convenente e estipulando seu limite. (art. 64, 2º, Portaria 507/2011, art. 10, Decreto 6170/2007) 31 Pedido de repasse, conforme cronograma de desembolso aprovado. 32 Manifestação do fiscal ou comissão de fiscalização sobre a regularidade da execução do convênio (art. 55, Portaria. 33 Autorização do repasse pelo gestor de convênios 34 Comprovação do repasse efetuado conforme cronograma de desembolso aprovado, em consonância com as metas e fases ou etapas de execução do objeto 4

5 do intrumento. (Art. 13, Dec. 6170/2007, art. 47, Portaria 35 Pedido de Aditivo, com 30 dias de antecedência antes do término do convênio ou no prazo estipulado no termo de convênio, feito pela convenente e dirigido ao Gestor do Convênio, com as devidas justificativas. (valor altera o cronograma físico, cronograma de desembolso e plano de aplicação; prazo altera cronograma físico e talvez desembolso) (art. 50, Portaria Interministerial 507/2011, art. 1º, 1º, IX, Decreto 6170/2007) 36 Plano de trabalho atualizado com o pedido de aditivo 37 Aprovação do Plano de Trabalho reformulado pelo Coordenador do Projeto, conforme art. 26 da Portaria 507/2011 e manifestação do mesmo quanto à pertinência do aditivo 38 Aprovação da Pró-Reitoria pertinente quanto à alteração do projeto, após aprovação dos órgãos colegiados acadêmicos competentes, nos termos do 1º, do art. 7º - Res. 03/2013, de 08/07/2013, Consul e art. 6º, 2º, Decreto 7423/ Manifestação do Fiscal do Convênio acerca da pertinência da execução do aditivo. 40 Autorização do Gestor do Convênio para a realização do aditivo, condicionada ao parecer de viabilidade financeira. 41 Manifestação da COESF acerca da viabilidade financeira e adequação das dotações orçamentárias, em caso de aditivo de valor. 42 Minuta do termo aditivo, atendendo aos pré-requisitos legais. 43 Parecer Jurídico da Procuradoria Federal junto à UFJF 5

6 acerca do atendimento dos requisitos legais para a formalização do termo aditivo. 44 Em caso de aditivo inserido no SICONV faltando menos de 30 dias para o fim do convênio, deverá ser incluída justificativa para inclusão fora do prazo e juntado parecer favorável da Procuradoria Federal junto à UFJF, de acordo com exigência do SICONV 45 Termo aditivo devidamente assinado 46 Comprovação da inclusão do termo aditivo no Siconv (Art. 13, Dec. 6170/2007, art. 47, Portaria 47 Comprovação da publicação do Termo Aditivo 48 Comprovação do envio dos dados do Termo aditivo para o SIAFI 49 Caso haja atraso em algum repasse, tendo em vista o cronograma de desembolso aprovado, deverá haver comunicação por parte da COESF ao Gestor do Convênio, informando o número de dias de atraso e a justificativa do mesmo. (art. 51, Portaria 50 Comprovação da realização no SICONV do Prorroga de Ofício, realizado pelo Gestor do Convênio, prorrogando a vigência do convênio, pelo exato n. de dias de atraso do repasse. (Art. 13, Dec. 6170/2007, art. 47, Portaria 51 Pedido de Ajuste de Plano de Trabalho feito pela convenente e dirigido ao Gestor do Convênio, com a devida justificativa (valor altera o cronograma físico, cronograma de desembolso e plano de aplicação; prazo altera cronograma físico e talvez desembolso) 52 Pedido de Ajuste feito pela convenente e dirigido ao Gestor do Convênio, com as devidas justificativas. 6

7 53 Plano de trabalho atualizado com o pedido de ajuste 54 Aprovação do Plano de Trabalho reformulado pelo Coordenador do Projeto, conforme art. 26 da Portaria 507/2011 e manifestação do mesmo quanto à pertinência do ajuste. 55 Aprovação da Pró-Reitoria pertinente quanto à alteração do projeto, após aprovação dos órgãos colegiados acadêmicos competentes, nos termos do 1º, do art. 7º - Res. 03/2013, de 08/07/2013, Consul e art. 6º, 2º, Decreto 7423/ Manifestação do Fiscal do Convênio acerca da pertinência da execução do ajuste. 57 Autorização do Gestor do Convênio para a realização do ajuste, condicionada ao parecer de viabilidade financeira, caso altere o cronograma de desembolso. 58 Manifestação da COESF acerca da realização do ajuste, em caso de alterar o cronograma de desembolso. 59 Comprovação da execução do ajuste de Plano de Trabalho no SICONV (Art. 13, Dec. 6170/2007, art. 47, Portaria 60 Comprovação da disponibilização (publicidade) no SICONV 61 Relatórios de fiscalização e acompanhamento da execução do Convênio. (arts. 67, 68, 70, Portaria Interministerial 507/2011; Art. 6º-A, 2º, II, Decreto 6170/2007) 62 Comprovação do acompanhamento da execução e da prestação de contas pela fiscalização via SICONV (Art. 13, Dec. 6170/2007, art. 47, Portaria Interministerial 63 Relatório de Análise de Prestação de Contas (art. 72, Portaria Internacional 507/2011, Arts. 1º, 1º, XII; 10, 7

8 6º, 7º, 8º, 9º, 10, 11 e 12, Decreto 6170/2007) 64 Análise da prestação de contas (Art. 6º-A, 2º, I, Decreto 6170/2007) Prestação de contas procedimento de acompanhamento sistemático que conterá elementos que permitam verificar, sob os aspectos técnicos e financeiros a execução integral do objeto dos convênios e o alcance dos resultados previstos. 8