Programa de Compliance da CCEE

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1 Programa de Compliance da CCEE

2 O que é compliance São processos e procedimentos adotados pela empresa visando detectar, prevenir e combater fraudes e infrações às leis e regulamentos, bem como assegurar que seus valores e manual de conduta sejam observados pela Alta Administração, por seus colaboradores e parceiros de negócio. Manual de Conduta

3 Pilares do Programa Setor Elétrico Corporativo Regulamentação do Setor Normas, Políticas e Procedimentos Regras de comercialização Manual de Conduta Procedimentos de comercialização Regulamentação

4 Programa Revisão das políticas e normas da organização Manual de conduta da CCEE Regulamentação do Setor Procedimentos de Comercialização Due diligence Treinamento Monitoramento Canal confidencial

5 Revisão das políticas e normas da organização 05 Políticas POLÍTICAS NORMAS Administrativas Gestão Documental Segurança da Informação 32 Normas: 19 Administrativas 09 Segurança da Informação 04 Gestão Documental PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS PADRÃO

6 Políticas e normas da CCEE Políticas POL-01 POL-02 POL-03 POL-04 POL-05 Comportamentos e valores para atuação na CCEE Delegação de competências Gestão documental Política de segurança da informação Forma de atuação da auditoria interna da CCEE

7 Políticas e normas da CCEE Normas Administrativas NOR-ADM-10 Reembolso de despesas NOR-ADM-01 Utilização de recursos tecnológicos NOR-ADM-11 Substituição temporária em cargo ou função NOR-ADM-02 Aquisição de bens e contratação de serviços NOR-ADM-12 Complementação de auxílio previdenciário NOR-ADM-03 Administração de viagens NOR-ADM-13 Recrutamento e seleção NOR-ADM-04 Controle de bens patrimoniais NOR-ADM-14 Controle da jornada de trabalho NOR-ADM-05 Realocação de verbas orçamentárias NOR-ADM-15 Treinamento e desenvolvimento de pessoal NOR-ADM-06 Utilização de táxi NOR-ADM-16 Administração de folha de pagamento NOR-ADM-07 Utilização de vagas de garagem NOR-ADM-17 Administração de férias NOR-ADM-08 Administração de contas a pagar e pronto pagamento NOR-ADM-18 Remuneração de colaboradores NOR-ADM-09 Desligamento de pessoal NOR-ADM-19 Realização de eventos

8 Políticas e normas da CCEE Normas de Segurança da Informação NOR-SI-01 NOR-SI-02 NOR-SI-03 NOR-SI-04 NOR-SI-05 NOR-SI-06 NOR-SI-07 NOR-SI-08 NOR-SI-09 Normas Gerais de Segurança da Informação Classificação da Informação Utilização e Monitoramento dos Recursos de Informação Segurança Física Segurança Lógica Utilização de Internet e Correio Eletrônico Mesa Limpa e Tela limpa Ações em Caso de Incidente de Segurança da Informação Acesso Remoto

9 Manual de Conduta Conscientizar sobre as questões éticas que envolvem nosso dia a dia e estabelecer parâmetros de conduta. Participação dos colaboradores; Inclusão dos parceiros de negócio; Comitê de Ética; Declaração de conflitos de interesses.

10 Treinamento e campanhas na intranet E-learning e treinamento presencial com colaboradores e terceiros alocados na CCEE; Campanhas na intranet.

11 Canal Confidencial Ferramenta de apoio no cumprimento do Manual de conduta; Relatos anônimos ou identificados; Empresa terceirizada.

12 Canal Confidencial

13 Anticorrupção no Brasil Lei /2013 Em vigor desde o início de 2014; Prevê a responsabilização objetiva das empresas envolvidas em práticas corruptas; A punição deixa de atingir apenas o funcionário que tenha cometido algum ato de corrupção contra a administração pública nacional ou estrangeira e passa a punir a própria empresa; Empresas que implantam sistemas de prevenção da corrupção e de compliance têm atenuantes legais caso sejam apontadas como corruptas.

14 Anticorrupção no Brasil Mecanismos mais efetivos para garantir o Compliance Fonte:

15 Contatos Obrigada! Karina Lobo Gerente de Compliance

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