CADERNO DE LEIAUTES - Sistemas de Registro de Balcão da BM&FBOVESPA

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1 Utilização Página/Folha CATÁLOGO DE INFORMAÇÕES BANCO CENTRAL Interna 1/1 Capítulo Revisão Data 1 Clearing BM&FBOVESPA (MINUTA) 01 04/11/15 CADERNO DE LEIAUTES - Sistemas de Registro de Balcão da BM&FBOVESPA 8/12/2015

2 CADERNO DE LEIAUTES versão 1.1 Índice Introdução Página Introdução 4 RTO - Registro Página Registro de Título e Lastro (TXT) - RRTO 5 Registro de CDB (XML) - ROET 11 Registro de LF (XML) - ROET 13 Registro de LCI (XML) - ROET 15 Registro de LCA (XML) - ROET 17 Registro de COE (XML) - ROET 19 Registro de Lastro de LCI (XML) - ROET 24 Registro de Lastro de LCA (XML) - ROET 25 RTO - Movimentação Página Manutenção de Título e Lastro (TXT) - MRTO 27 Bloqueio (XML) - ROET 32 Desbloqueio (XML) - ROET 33 Execução (XML) - ROET 34 Liquidação Antecipada (XML) - ROET 35 Cancelamento de Liquidação Antecipada (XML) - ROET 36 Manutenção de Lastro de LCI (XML) - ROET 37 Manutenção de Lastro de LCA (XML) - ROET 38 Manutenção de Lote (XML) - ROET 39 Troca de Titularidade (XML) - ROET 40 Retirada (XML) - ROET 41 RTO - Retorno Página Retorno de Registro de Título e Lastro (TXT) - RRTOR 42 Retorno de Manutenção de Título e Lastro (TXT) - MRTOR 43 Retorno de Títulos (XML) - ROETR 44 Retorno de Lastro de LCA (XML) - ROETR 45 Retorno de COE (XML) - ROETR 46 RTA - Registro Página Registro de LCA (XML) - SRCATI 47 Registro de CPR (XML) - SRCATI 48 Registro de CDCA (XML) - SRCATI 50 Registro de CDA/WA (XML) - SRCATI 52 Registro de Direito Creditório (XML) - SRCADI 53 RTA - Movimentação Página Alteração de Títulos (XML) - SRCATI 55 Alteração de Direito Creditório (XML) - SRCADI 57 Baixa de CDA/WA (XML) - SRCATI 59 Bloqueio de Títulos (XML) - SRCATI 60 Bloqueio de Direito Creditório (XML) - SRCADI 61 Cancelamento de Liquidação Antecipada de Títulos (XML) - SRCATI 62 Cancelamento de Liquidação Antecipada de Direito Creditório (XML) - SRCADI 63 Desbloqueio de Títulos (XML) - SRCATI 64 Desbloqueio de Direito Creditório (XML) - SRCADI 65 Exclusão de Lote (XML) - SRCALO 66 Inclusão de Lote (XML) - SRCALO 67 Liquidação Antecipada de Títulos (XML) - SRCATI 68 Liquidação Antecipada de Direito Creditório (XML) - SRCADI 69 Retirada de Títulos (XML) - SRCATI 70 Retirada de Direito Creditório (XML) - SRCADI 71 RTA - Retorno Página Retorno de Títulos (XML) - SRCATIR 72 Retorno de Direito Creditório (XML) - SRCADIR 73 Retorno de Lote - SRCALOR 74 RCI - Registro, Movimentação e Retorno de CCI Página Inclusão de CCI (TXT) - ICCI 75 Alteração de CCI (TXT) - ACCI 80 Vinculação de CCI (TXT) - VCCI 83 Desvinculação de CCI (TXT) - DCCI 84 Cancelamento de CCI (TXT) - CCCI 85 Vencimento Antecipado de CCI (TXT) - VACI 86 CCI à Vencer (TXT) - AVCI 87 CCI Vencida (TXT) - VECI 88 Erro de Inclusão de CCI (TXT) - EICI 89 Erro de Vinculação de CCI (TXT) - EVCI 94 Erro de Alteração de CCI (TXT) - EACI 95 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 2

3 CADERNO DE LEIAUTES Derivativos ibalcão - Registro, Liquidação e Retorno de Derivativos Página Registro de Derivativos de Balcão (TXT) - PS/RT/N053/ RT 99 Retorno de Registro de Derivativos de Balcão (TXT) - PS/RT/N053/ RT 101 Registro de Swap com/sem Garantia (XML) 102 Liquidação Antecipada de Swap com/sem Garantia (XML) 104 Retorno de Registro de Swap com/sem Garantia (XML) 105 Retorno de Liquidação Antecipada de Swap com/sem Garantia (XML) 106 Registro de Opção Flexível (XML) 107 Liquidação Antecipada de Opção Flexível (XML) 109 Retorno de Registro de Opção Flexível (XML) 111 Retorno de Liquidação Antecipada de Opção Flexível (XML) 112 Registro de NDF com/sem Garantia (XML) 114 Liquidação Antecipada de NDF com/sem Garantia (XML) 115 Retorno de Registro de NDF com/sem Garantia (XML) 116 Retorno de Liquidação Antecipada de NDF com/sem Garantia (XML) 117 Conciliação Página Conciliação de Título (XML) - TIT0, TIT1 e TIT2 118 Conciliação de CDB (XML) - CDB0, CDB1 e CDB2 119 Conciliação de Título (CSV) - TIT0, TIT1 e TIT2 120 Conciliação de CDB (CSV) - CDB0, CDB1 e CDB2 121 Conciliação de Eventos (CSV) - EVT1 122 Conciliação de Movimentação (CSV) - MVTI 123 Conciliação de Título (TXT) - PRTO 130 Conciliação de Instrumento COE (XML) - ICOE 133 Conciliação de Movimentação COE (XML) - MCOE 139 Conciliação de Posição COE (XML) - PCOE 143 Conciliação de Título do Agronegócio (TXT) - RCOT 145 Conciliação de Direito Creditório do Agronegócio (TXT) - RCOD 146 Conciliação de Lotes do Agronegócio (TXT) - RLOT 147 Conciliação de Movimentação do Agronegócio (TXT) - RMVT 148 Tarifação Página Demonstrativo de Tarifação de Registro e Transferência - RTOR 153 Demonstrativo de Tarifação de Permanência - RTOP 154 Demonstrativo de Tarifação de Movimentação - RTOM 155 Demonstrativo de Tarifação Total - RTOT 156 Demonstrativo de Tarifação de Derivativos - TARBALCAO 157 Tabelas de Apoio Página Tabela de Municípios - RTA / RTO 158 Tabela de Domínios - RTO 214 Tabela Geral - RTA 218 Tabela de Erros - RTO 227 Tabela de Erros para Títulos - RTA 231 Tabela de Erros para Direito Creditório - RTA 241 Tabela de Erros para Lote - RTA 246 Tabela de Erros para CCI - RCI /12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 3

4 CADERNO DE LEIAUTES Introdução Este documento é um complemento dos Manuais dos Produtos e do Regulamento de Registro da BM&FBOVESPA, contendo as informações, especificações e validações técnicas necessárias refentes aos leiautes dos arquivos dos sistemas de registro. Os leiautes utilizados com marcação em vermelho, são aplicados exclusivamente para o ambiente de certificação dos sistemas de registro. A versão atualizada estará disponível no site da BM&FBOVESPA. 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 4

5 Leiaute de Arquivo - RTO Arquivo Registro de Título e Lastro (TXT) - RRTO Código Descrição 00 Header do Arquivo 01 Registro de Título 02 Registro de Lastro 13 Escalonamento 14 Condição de Resgate 15 Eventos Constante 16 Fluxo de Eventos Variável 17 Data de Opção 99 Trailer do Arquivo 00 - Header do Arquivo Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final 1 Tipo de Registro Fixo 00 N Código do Arquivo Nome do arquivo "RRTO". X Código do Participante de Registro Código do participante de registro na BM&FBOVESPA N Número de Controle da Remessa Número de controle do arquivo atribuído pelo participante N Data da Geração Formato AAAAMMDD N Hora da geração "HHMMSS" N Reserva Preencher com Branco X Identificação das informações para registro Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação 1 Tipo de Registro Fixo 01 N Tipo Operação 1 - Registro de Título N Número de controle atribuído pelo Participante de Registro X Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF N LFV 14 - LFSN 15 - LFSC 5 Data da Emissão Formato AAAAMMDD N Data Referência Formato AAAAMMDD N Data de Vencimento Formato AAAAMMDD N Tipo de Emissão 1- Própria 2 - Mercado N Indicação de Registro Migrado S (Sim) ou N (Não) X Instituição Origem 10 - Cetip N *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a * opção "S" em Migração. 11 Código Instituição Origem X *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a * opção "S" em Migração. 12 Motivo da Migração X *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * 13 CPF/CNPJ do Emissor X Código do Participante Registrador Proprietário.*Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado. * 14 Nome Emissor X Código do Registrador proprietário do Título X Conta do Proprietário N CPF/CNPJ do proprietário título X Nome Proprietário X Natureza do proprietário 1- Pessoa Física 2- Pessoa Jurídica N CEP do Proprietário N Logradouro do Proprietário X UF do Proprietário X Município do Proprietário N Código do Participante Registrador Proprietário.*Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado. Código do Participante Registrador Proprietário.*Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado. * * Conta ativa vinculada ao proprietário do título no Sistema de Cadastro da Bolsa CPF ou CNPJ do proprietário.não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado. Nome do proprietário.não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado. natureza do proprietário.não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado. CEP do proprietário.não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado. Logradouro do proprietário.não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado. UF do proprietário.não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado. Município do proprietário.não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado. 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 5

6 Leiaute de Arquivo - RTO 24 do Proprietário X Quantidade Atualizada do Título N Quantidade Disponível N Tipo de Estrutura 1 - CDB Pré-fixado 2 - CDB Pós-fixado 3 - LCI Pós-fixada 4 - LCI Pré-fixada LF Pós-Fixada LF Pré-Fixada LFV Pós-Fixada LFV Pré-Fixada LFSN Pós-Fixada LFSN Pré-Fixada LFSC Pós-Fixada LFSC Pré-Fixada LCA Pós-Fixado LCA Pré-Fixado CDCA Pós-Fixado CDCA Pré-Fixado CDCA Pré - Valor Informado Participante CDCA Pós - Valor Informado Participante do proprietário.não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado. *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * * N Quantidade Emissão N PU de Emissão N Taxa de Juros da operação N Valor de resgate N Indexador 01 - DI 02 - TMS 21 - TR 22 - TJLP 24 - URTJLP 25 - PTAX 26 - ESALQ 27 - CAFÉ ESALQ 28 - BOI GORDO 30 - ICE US 32 - SELIC 33 - NYSE LIFFE US 34 - CBOT 41 - IGPM 42 - IPCA N para Pós-Fixado - Quando o título for Pré-Fixado deve-se informar a taxa de juros ou o valor de resgate (as informações são excludentes) Quando o título for Pré-Fixado deve-se informar a taxa de juros ou o valor de resgate (as informações são excludentes) para estruturas pósfixadas * * * 33 Percentual do Indexador N para estruturas pósfixadas * 34 Modalidade de Escalonamento Retroativo Composto N Código da Condição de Resgate 3 - Condição de Mercado 4 - Não há condição de resgate N Com condição específica 36 Informações Adicionais X Critério de cálculo 38 Periodicidade 39 Forma de Pagamento (só se aplica para estrutura prefixada) 01-A.A (Ao Ano); 02 A.S (Ao Semestre); 03 A.T (Ao Trimestre); 04-A.M (Ao Mês); 05 A.D (Ao Dia). 4 - Pagamento Periódico de Juros 5 - Sem Pagamento Periódico de Juros 6- Pagamento de juros e principal no vencimento 9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento N N N Critério de cálculo a ser adotadopara o cálculo do título * 01 - AA - Aplicável para LCA e CDCA *Demais Periodicidades - Aplicável apenas para CDCA *Forma de Pagamento 04 e 05 aplicável apenas para LFSC 40 Código do ISIN X * 41 Número do Lote X Só se aplica para LCA e LCI * 42 Cláusula de Liquidação Antecipada S (Sim) ou N (Não) X Opções de Recompra/Revenda S (Sim) ou N (Não) X Modificação de Encargo S (Sim) ou N (Não) X *Se aplica quando selecionado o título 13 - LFV *Se aplica quando selecionado os títulos: 11- LF (Somente se não for indexada ao DI).13 - LFV14 - LFSN15 - LFSC * * * quando a opção de recompra/revenda emissor for S * - Sim 45 Indicação de Possibilidade de Recompra S (Sim) ou N (Não) X se aplica para LF * 46 Conformidade Núcleo S (Sim) ou N (Não) X se aplica para LFSN e LFSC * 47 Cláusula de Conversão/Extinção 1- Conversível 2 - Extinguível N se aplica para LFSN e LFSC * 48 Critérios para Conversão X se aplica para LFSN e LFSC * 49 Modalidade de Garantia 40 - Cessão Fiduciária 45 - Penhor N se aplica para LCA e LCI * 50 Limite Máximo de Conversibilidade N se aplica para LFSN e LFSC * 51 Forma de Emissão 52 Garantia Adicional 18 -Emissão Escritural 19 -Emissão Cartular 42 - Hipoteca; 43 - Fidejussória Aval; 44 - Fidejussória Fiança; 46 - Garantia Real; 47 - Seguro; 48 - Aval Proprio; 49 - Aval Terceiros; 50 - Outras. N Só se aplica para LCA e CDCA * N Só se aplica para LCA e CDCA 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 6

7 Leiaute de Arquivo - RTO 53 Descrição da Garantia Adicional Aplica-se se em "Garantia Adcional" a opção selecionada for "50 - Outras", neste momento este campo torna-se obrigatório. 54 Indicador de Envio ao CEI S (Sim) ou N (Não) X PU Intermediado N Tipo de Liquidação de Eventos 2- Líquida Bilateral 3- Bruta X Só se aplica para LCA e CDCA * N Aplica-se a todos os títulos. Permitido apenas para Proprietário = PF Aplica-se para desagio compra/venda de operações à mercado Aplica-se apenas quando a Forma de Pagamento for: 4 - Pagamento Periódico de Juros 9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento * 57 Periodicidade de Correção 1 - Mensal 2 - Anual X Pro-Rata Correção 1 - Dias Úteis 2 - Dias Corridos X Reserva Preencher com espaço X Registro de Lastro Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação 1 Tipo de Registro Fixo 01 N Tipo Operação 2 - Registro de Lastro N Tipo de título Número de controle atribuído pelo Participante de Registro 5 Data da contratação da operação 6 Data Referência 7 Data de vencimento da operação Código do Contrato X Lastros LCI Lastro LCI Pós Lastro LCI Pré Lastros Agronegócio: CPR CRP CRH CRPH NCR NPR DR DM CCB CMM CCE NCE ACC CCR NCI CCI NCC CCC CMB NP Data da contratação da operação Formato AAAAMMDD Data de Emissão do Ativo Formato AAAAMMDD Data de Vencimento Da operação Formato AAAAMMDD N N N N Tipo de Emissão 01 - Própria N Indicação de Registro Migrado Indicação de o Ativo é migrado da Cetip S (Sim) ou N (Não) X Instituição Origem Caso seja indicado S no campo 09, informar 10 - Cetip N *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a * opção "S" em Migração. 11 Código Instituição Origem *Preenchimento só será Caso seja indicado S no campo 09, informar o código X obrigatório se selecionado a de controle do Ativo na Cetip. opção "S" em Migração. * 12 Motivo da Migração Caso seja indicado S no campo 09, informar o motivo da migração do registro. X *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * 13 CPF/CNPJ do Emissor do Lastro CPF/CNPJ válido X Nome Emissor do Lastro Nome Emissor do Lastro X Conta do Cliente Conta do cliente N Conta ativa vinculada ao cliente do lastro no Sistema de Cadastro da Bolsa 16 CPF/CNPJ do cliente CPF ou CNPJ do cliente X CPF ou CNPJ do cliente 17 Nome Cliente Nome do cliente X Nome do cliente 18 Natureza do cliente Natureza do cliente: 1 - Pessoa Física N Natureza do cliente 2- Pessoa Jurídica 19 CEP do cliente CEP dos dados cadastrais do cliente N CEP do cliente 20 Logradouro do cliente Endereço dos dados cadastrais do cliente X Logradouro do cliente 21 UF do cliente UF dos dados cadastrais do cliente X UF do cliente 22 Município do cliente Município dos dados cadastrais do cliente - Verificar Tabela de Domínios N Município do cliente 23 do cliente dos cadastrais do cliente X do cliente 24 Número do Lote Número do lote que o lastro será inserido X Caso queira vincular o lastro ao lote no momento do registro, informar o número do lote nesta tag e irá ser vinculado ao lote informado 25 Valor Contratado Valor Original do Lastro N Valor Residual Valor Atualizado do Lastro N Data Valor Residual Data base da atualização do valor residual do lastro N Tipo de Estrutura Verificar Tabela de Domínios do Sistema RTO N Reserva Preencher com 0 N Valor de Resgate Valor de Resgate do Lastro N Somente os lastros que possuam a estrutura Pré-Fixada e Preço fixo 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 7

8 Leiaute de Arquivo - RTO 31 Indexador Lastros LCI: 11 - Prefixado 21 -TR / TBF 22 - TJLP 23 - Libor 31- DI 32 - Flutuante - Selic 41 - IGPM 42 - IPCA 43 - IPCC Lastros Agronegócio: 01 - DI 26 - ESALQ 27 - CAFÉ ESALQ 41 - IGPM 42 - IPCA 32 - SELIC 22 - TJLP 21 - TR 24 - URTJLP 25 - PTAX 32 Percentual do Indexador Percentual do Indexador N Tipo de crédito 34 Identificação do crédito 35 Código da identificação do crédito 36 Critério de cálculo 37 Periodicidade 38 Performado Só se aplica para lastro de LCI: 11 - Financiamento Habitacional - SFH 12 - Outros Financiamentos Imobiliários 13 - Empréstimo a Pessoa Física 14 - Outros Empréstimos Só se aplica para lastro de LCI: 21 - CCI 22 - CCB 23 - CCE 24 - NCE Se informado a identificado do crédito, preencher o código da identificação do crédito Só se aplica para lastro do agronegócio: exponencial exponencial Linear Linear Exponencial 6 - DAC Exponencial 7-30 Linear Só se aplica para lastro do agronegócio: 01 - A.A (Ao Ano) 02 - A.S (Ao Semestre) 03 - A.T (Ao Trimestre) 04 - A.M (Ao Mês) 05 - A.D (Ao Dia) Só se aplica para CMM: S - Sim N - Não N * para estruturas pósfixadas * N N X N N Somente os lastros que possuam a estruturas Pós- Fixada e Pré-Fixada Somente os lastros que possuam a estruturas Pós- Fixada e Pré-Fixada X Forma de Pagamento Só se aplica para lastro do agronegócio: Pagamento de Principal e Juros no Vencimento Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento Pagamento de Juros e Amortização Periódicos Pagamentos de juros Periódicos e Principal no Vencimento Pagamento de Principal no Vencimento N Código de Referência Bacen 41 Finalidade do Crédito 42 Indicador de Inadimplência 43 Data de Inadimplência 44 Modalidade de Garantia 45 Garantia Adicional 46 Descrição da Garantia Adicional 47 Modalidade da operação 48 CPF/CNPJ do Coobrigado 49 Percentual do Coobrigado 50 CPF/CNPJ Credor Original Só se aplica para lastro do agronegócio: Código de referência para as operações de empréstimo para o agronegócio no Banco Central Só se aplica para lastro do agronegócio: 32 - Custeio 33 - Investimento 34 - Comercialização Só se aplica para lastro do agronegócio: N - Adimplente S - Inadimplente Caso seja indicado "S" no campo Indicador de inadimplência, se torna obrigatório o envio da data de inadimplência Só se aplica para lastro do agronegócio: 40 - Cessão Fiduciária 42 - Hipoteca 43 - Fidejussória Aval 44 - Fidejussória Fiança 45 - Penhor 46 - Garantia Real 47 - Seguro 48 - Aval Proprio 49 - Aval Terceiros 50 - Outras Só se aplica para lastro do agronegócio: 40 - Cessão Fiduciária 42 - Hipoteca 43 - Fidejussória Aval 44 - Fidejussória Fiança 45 - Penhor 46 - Garantia Real 47 - Seguro 48 - Aval Proprio 49 - Aval Terceiros 50 - Outras Só se aplica para lastro do agronegócio: Aplica-se se em "Garantia Adcional" a opção selecionada for "50 - Outras", neste momento este campo torna-se obrigatório. Tabela de domínios conforme documento 3040 do BCB. Só se aplica para lastro do agronegócio: Documento do coobrigado do crédito Só se aplica para lastro do agronegócio: Percentual da coobrigação do crédito Só se aplica para lastro do agronegócio: Documento do credor original do crédito N N X X Indica se o um título ou direito está adimplente ou inadimplente N * N X * e disponivel para preenchimendo quando <TpGarAdcl> for igual "50 - Outras" * X X N X /12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 8

9 Leiaute de Arquivo - RTO 51 Nome do Credor Original 52 Natureza do Credor Original 53 Responsável pelo registro no SCR Só se aplica para lastro do agronegócio: Nome do credor original Só se aplica para lastro do agronegócio: 1 - PF 2 - PJ Só se aplica para lastro do agronegócio: para todos os lastros do agronegócio, com a excessão de obrigatóriedade para DR; DM e CMM que só será obrigatório quando o credor for uma Instituição Financeira. X X N Todos os direitos creditóriospara DR; DM e CMM o preechimento deste campo só será obrigatório quando o credor for uma instituição financeira 54 Informações Adicionais Campo descritivo para inclusão de informações adicionais referentes à operação. X Taxa de Juros Taxa de Juros do Lastro N para estrutura Pré Fixado e * opcional para pós fixado 56 Reserva Preencher com espaço X Identificação das informações para complemento de registro Escalonamento Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação 1 Tipo de Registro Fixo 01 N Tipo Operação 13 - Escalonamento N Número de controle atribuído pelo Participante de Registro X Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF N LFV 14 - LFSN 15 - LFSC 5 Data Início Formato AAAAMMDD N Data Fim Formato AAAAMMDD N Percentual N Taxa de Juros N para Pré Fixada e opcional para Pós Fixada 9 Reserva Preencher com espaço X Identificação das informações para complemento de registro Condição de Resgate Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação 1 Tipo de Registro Fixo 01 N Tipo Operação 14 - Condição de Resgate N Número de controle atribuído pelo Participante de Registro X Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF N LFV 14 - LFSN 15 - LFSC 5 Data Início Formato AAAAMMDD N Data Fim Formato AAAAMMDD N Percentual N apenas para Pós Fixado * 8 Taxa de Juros N Reserva Preencher com espaço X Identificação das informações para complemento de registro Eventos Constante Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação 1 Tipo de Registro Fixo 01 N Tipo Operação 15 - Eventos Constante N Número de controle atribuído pelo Participante de Registro X Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF N LFV 14 - LFSN 15 - LFSC 5 Periodicidade de Juros 1- Constante N Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * 6 Prazo de Juros N Indicador de Fluxo Constante S (Sim) ou N (Não) X Juros a cada C- Dias Corridos M- Número de Meses U- Dias Úteis X Data Pagamento de Juros a Partir Formato AAAAMMDD N Se aplica quando a Periodicidade for 1 - Constante Se aplica quando a Periodicidade for 1 - Constante Se aplica quando a Periodicidade for 1 - Constante Se aplica quando a Periodicidade for 1 - Constante * * * * 10 Incorpora Juros S (Sim) ou N (Não) X Data Incorporação Juros Formato AAAAMMDD N Se aplica quando Incorpora Juros for "S" * 12 Reserva Preencher com espaço X Identificação das informações para complemento de registro de Fluxo de Eventos Variável Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação 1 Tipo de Registro Fixo 01 N /12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 9

10 Leiaute de Arquivo - RTO 2 Tipo Operação 16 - Fluxo de Eventos Variável N Número de controle atribuído pelo Participante de Registro X Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF N LFV 14 - LFSN 15 - LFSC 5 Periodicidade de Juros 2- Variável N Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * 6 Incorpora Juros S (Sim) ou N (Não) X Data Incorporação Juros Formato AAAAMMDD N Se aplica quando Incorpora Juros for "S" * 8 Tipo de Evento Juros Principal N Data de Pagamento Formato AAAAMMDD N Reserva Preencher com espaço X Identificação das informações para complemento de registro de Datas de Opção Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Código Campo2 Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação 1 Tipo de Registro Fixo 01 N Tipo Operação 17 - Datas de Opção N Número de controle atribuído pelo Participante de Registro X Tipo de título 11 - LF 13 - LFV 14 - LFSN N LFSC 5 Data de Opção Formato AAAAMMDD N Reserva Preencher com espaço X Trailer do Arquivo Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final 1 Tipo de Registro Fixo 99 N Código do Arquivo Nome do arquivo "RRTO". X Código do Participante de Registro Código do participante de registro na BM&FBOVESPA N Número de Controle da Remessa Número de controle do arquivo atribuído pelo participante N Data da Geração Formato AAAAMMDD N Hora da geração "HHMMSS" N Total de Registros Inclui Header e Trailler N Data do Movimento Formato AAAAMMDD (data de referencia das informações geradas) N Reserva Preencher com Branco X /12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 10

11 Leiaute de Arquivo - RTO Arquivo Registro de CDB (XML) - ROET Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs <CodInst> Número Identificação Instituição 5 X(05) Número de identificação da instituição no MTA <NumCtlRms> Número de Controle da Remessa 13 N(13) Número de controle do arquivo atribuído pelo participante <Funcao> Função 2 N(02) 1 - Registro Função <NumTit> Esta informação será de livre descrição no qual o Número de controle atribuído pelo 15 X(15) participante deverá preencher o número de controle Participante de Registro. interno do título. <TpTit> Tipo de Título 3 N(03) 1- CDB Código de identificação do título <DtEmis> Data de Emissão 10 X(10) Data válida aceita até D-0 do registro (exceto em migração) Formato: AAAA-MM-DD <DtRfe> Data Referência 10 X(10) Data válida aceita até D-0 do registro (deve ser Formato: AAAA-MM-DD igual à data emissão) <DtVenc> Data de Vencimento 10 X(10) Data válida, posterior à data de emissão Formato: AAAA-MM-DD <TpEmis> Tipo de Emissão 1 N(01) 1- Própria 2 - Mercado <Migr> Indicação de Registro Migrado 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) <InstOrig> Instituição Origem 2 N(02) 10 - Cetip *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <CodOrigTit> Código Instituição Origem 20 N(20) Código do título antes de ser migrado para a *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a BVMF opção "S" em Migração. * <Motvo> Motivo da Migração 50 X(50) Descrição do motivo da migração *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <CPFCNPJEmit> CPF/CNPJ do Emitente 14 X(14) CPF ou CNPJ válido *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de * emissão informado for 2- Mercado. *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de <NomeEmit> Nome Emissor do CDB 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos emissão informado for 2- Mercado. Descrição do nome do Emissor da LF. * <CodPartRegtdrPropt> Código do registrador proprietário do Título 5 X(05) <CtProp> Conta do Proprietário 15 N(15) Conta Válida <CPFCNPJProp> CPF/CNPJ do proprietário do Título 14 X(14) CPF ou CNPJ válido Código válido do Part. Registro credenciado no RTO. <NomeProp> Nome Proprietário do CDB 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos Código do Participante Registrador Proprietário. *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado. Conta cadastrada e ativa no CIN e vinculada ao Código do participante registrador do proprietário do Título * para emissão tipo 2 e se o campo <CtProp> for preenchido * para emissão tipo 2 e se o campo <CtProp> for preenchido * * * <NatProp> Natureza do proprietário 1 N (01) 1- Pessoa Física 2- Pessoa Jurídica <CEPProp> CEP do Proprietário 8 N(08) Cadeia de caracteres numéricos CEP do proprietário <LogrProp> Logradouro do Proprietário 70 X(70) Cadeia de caracteres alfanuméricos logradouro do proprietário <UFProp> UF do Proprietário 2 N(02) Tabela de domínios BVMF. UF do proprietário <MunicProp> Município do Proprietário 10 N(10) Tabela de domínios BVMF. Município do proprietário < Prop> do Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos do proprietário <QtdeAtua> Quantidade Atualizada do Título 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <QtdeDisp> Quantidade Disponível 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração, este campo indica a quantidade disponível para movimentação. * <TpEstrut> Tipo de Estrutura 3 N(3) 1 - Pré-Fixado 2- Pós-Fixado <QtdEmis> Quantidade Emissão 15 N(15) <PUEmis> PU de Emissão 23 N(15,8) <TxJuros> Taxa de Juros da operação 9 N(5,4) * para Pré Fixado e opcional para pós fixado * <Indexador> Indexador 1 N(01) 1 - DI *Esta informação deve ser informada somente na estrutura Pós Fixado * <PercIndex> Percentual do Indexador 9 N(5,4) *Esta informação deve ser informada somente na estrutura Pós Fixado * <TpModEsclmnt> Modalidade de Escalonamento 3 N(3) Composto Retroativo <GrupoEsclmnt> Escalonamento pode ter grupo de *Se aplica quando selecionado a modalidade de repetição escalonamento 001 e 002. * <DtIniEsclmnt> Data Início (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * <DtFimEsclmnt> Data Fim (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * <PercIndx> Percentual do *Se aplica quando selecionado a modalidade de Escalonamento 9 N(5,4) escalonamento 001 e 002. * <TaxJurosEsclmnt> Taxa de Juros do Escalonamento 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * para Pré Fixada e opcional para Pós * Fixada <CondResg> Código da Condição de Resgate 1 N(01) 3 - Condição Mercado 4 - Não há condição resgate Condição de resgate da operação 5 - Com condição específica <Grupo_CondResg> Condição de Resgate pode ter grupo de *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * repetição 3 e 5. <De> Data de início da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <Ate> Data final da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <PercCondResg> Percentual da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <JurCondResg> Juros da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <InfAdic> Informações Adicionais 100 X(100) Cadeia de caracteres alfanuméricos Informações Adicionais do registro <CritCalc> Critério de cálculo 1 N(01) <Tppagto> Forma de Pagamento 1 N(01) <GrupoEventoPgto> <CodPeriodJurosEvtPgto> Periodicidade de Juros 1 N(01) (só se aplica para estrutura prefixada) 6- Pagamento de juros e principal no vencimento 9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento 1- Constante 2- Variável <PrzJurosEvtPgto> Prazo de Juros 6 N(6) Numérico Critério de cálculo a ser adotado como padrão para o título *Esta informação deve ser informada somente quando a Forma de Pagamento for 9 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 * * * 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 11

12 Leiaute de Arquivo - RTO Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs <CritCalcJuros> Juros a cada 1 X(01) C- Dias Corridos *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e M- Número de Meses Periodicidade de Juros 1 U- Dias Úteis * <DtIniPgto> Data Pagamento de Juros a Partir 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 * <IndrIncorpcJuros> Incorpora Juros 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * <DtIncorpcJuros> Data Incorporação Juros 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * <GrupoAgendtPgtoEvento> Grupo de Data de pagamento pode ter *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e grupo de repetição Periodicidade de Juros 2 * <TpEvtInstntoFinanc> Tipo de Evento 3 N(03) Juros *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Principal Periodicidade de Juros 2 * <DtPgto> Data de Pagamento 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 2 * <TpLiquid> Tipo de Liquidação de Eventos 1 N(01) 2- Líquida Bilateral 3- Bruta * <CodISIN> Código do ISIN 12 X(12) Cadeia de caracteres alfanuméricos Código do ISIN 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 12

13 Leiaute de Arquivo - RTO Arquivo Registro de LF (XML) - ROET Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs <CodInst> Número Identificação Instituição 5 X(05) Número de identificação da instituição no MTA <NumCtlRms> Número de Controle da Remessa 13 N(13) Número de controle do arquivo atribuído pelo participante <Funcao> Função 2 N(02) 1 - Registro Função <NumTit> Esta informação será de livre descrição no qual o Número de controle atribuído pelo 15 X(15) participante deverá preencher o número de controle Participante de Registro. interno do título LF <TpTit> Tipo de Título 3 N(03) LFV LFSN Código de identificação do título LFSC <DtEmis> Data de Emissão 10 X(10) Data válida aceita até D-0 do registro (exceto em migração) Formato: AAAA-MM-DD <DtRfe> Data Referência 10 X(10) Data válida aceita até D-0 do registro (deve ser Formato: AAAA-MM-DD igual à data emissão) <DtVenc> Data de Vencimento 10 X(10) Data válida, posterior à data de emissão Formato: AAAA-MM-DD * para LFSC. * <TpEmis> Tipo de Emissão 1 N(01) 1- Própria 2 - Mercado <Migr> Indicação de Registro Migrado 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) <InstOrig> Instituição Origem 2 N(02) 10 - Cetip *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <CodOrigTit> Código Instituição Origem 20 N(20) Código do título antes de ser migrado para a *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a BVMF opção "S" em Migração. * <Motvo> Motivo da Migração 50 X(50) Descrição do motivo da migração *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <CPFCNPJEmit> CPF/CNPJ do Emitente 14 X(14) CPF ou CNPJ válido *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de * emissão informado for 2- Mercado. *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de <NomeEmit> Nome Emissor 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos emissão informado for 2- Mercado. Descrição do nome do Emissor da LF. * <CodPartRegtdrPropt> Código do registrador proprietário do Título 5 X(05) <CtProp> Conta do Proprietário 15 N(15) Conta Válida <CPFCNPJProp> CPF/CNPJ do proprietário do Título 14 X(14) CPF ou CNPJ válido Código válido do Part. Registro credenciado no RTO. <NomeProp> Nome Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos Código do Participante Registrador Proprietário. *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado. Conta cadastrada e ativa no CIN e vinculada ao Código do participante registrador do proprietário do Título * para emissão tipo 2 e se o campo <CtProp> for preenchido * para emissão tipo 2 e se o campo <CtProp> for preenchido * * * <CEPProp> CEP do Proprietário 8 N(08) Cadeia de caracteres numéricos CEP do proprietário <LogrProp> Logradouro do Proprietário 70 X(70) Cadeia de caracteres alfanuméricos logradouro do proprietário <UFProp> UF do Proprietário 2 N(02) Tabela de domínios BVMF. UF do proprietário <MunicProp> Município do Proprietário 10 N(10) Tabela de domínios BVMF. Município do proprietário < Prop> do Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos do proprietário <NatProp> Natureza do proprietário 1 N (01) 1- Pessoa Física 2- Pessoa Jurídica <QtdeAtua> Quantidade Atualizada do Título 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <QtdeDisp> Quantidade Disponível 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração, este campo indica a quantidade disponível para movimentação. * <TpEstrut> Tipo de Estrutura 3 N(3) 130- LF Pós-Fixada LF Pré-Fixada LFV Pós-Fixada LFV Pré-Fixada LFSN Pós-Fixada LFSN Pré-Fixada LFSC Pós-Fixada LFSC Pré-Fixada <QtdEmis> Quantidade Emissão 15 N(15) <PUEmis> PU de Emissão 23 N(15,8) <TxJuros> Taxa de Juros da operação 9 N(5,4) * para Pré Fixado e opcional para pós fixado * <Indexador> Indexador 1 N(01) 1 - DI *Esta informação deve ser informada somente na estrutura Pós Fixado * <PercIndex> Percentual do Indexador 9 N(5,4) *Esta informação deve ser informada somente na estrutura Pós Fixado * <TpModEsclmnt> Modalidade de Escalonamento 3 N(3) Composto Retroativo <GrupoEsclmnt> Escalonamento pode ter grupo de *Se aplica quando selecionado a modalidade de repetição escalonamento 001 e 002. * <DtIniEsclmnt> Data Início (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * <DtFimEsclmnt> Data Fim (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * <PercIndx> Percentual do Escalonamento 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * <TaxJurosEsclmnt> Taxa de Juros do Escalonamento 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * para Pré Fixada e opcional para Pós * Fixada <CondResg> Código da Condição de Resgate 1 N(01) 3 - Condição de Mercado 4 - Não há condição de resgate Condição de resgate da operação 5 - Com condição específica <Grupo_CondResg> Condição de Resgate pode ter grupo de *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * repetição 3 e 5. <De> Data de início da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <Ate> Data final da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <PercCondResg> Percentual da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <JurCondResg> Juros da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <InfAdic> Informações Adicionais 100 X(100) Cadeia de caracteres alfanuméricos Informações Adicionais do registro <CritCalc> Critério de cálculo 1 N(01) (só se aplica para estrutura prefixada) Critério de cálculo a ser adotado como padrão para o título 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 13

14 Leiaute de Arquivo - RTO Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs <Tppagto> Forma de Pagamento 1 N(01) <GrupoEventoPgto> <CodPeriodJurosEvtPgto> Periodicidade de Juros 1 N(01) 5- Sem Pagamento Periódico de Juros 6- Pagamento de juros e principal no vencimento 9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento 1- Constante 2- Variável <PrzJurosEvtPgto> Prazo de Juros 6 N(6) Numérico <IndrFlxConste> Indicador de Fluxo Constante 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) <CritCalcJuros> Juros a cada 1 X(01) C- Dias Corridos M- Número de Meses U- Dias Úteis *O Tipo de Pagamento 5 é aplicável apenas para LFSC. ** O Tipo de Pagamento 6 não é aplicável para a LFSC. *** O Tipo de Pagamento 9 só é aplicável para a LFSC quando informada a Data de Vencimento no Título. *Esta informação deve ser informada somente quando a Forma de Pagamento for 9 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 * * * * * <DtIniPgto> Data Pagamento de Juros a Partir 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 * <IndrIncorpcJuros> Incorpora Juros 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * <DtIncorpcJuros> Data Incorporação Juros 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * <GrupoAgendtPgtoEvento> Grupo de Data de pagamento pode ter *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e grupo de repetição Periodicidade de Juros 2 * <TpEvtInstntoFinanc> Tipo de Evento 3 N(03) Juros *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Principal Periodicidade de Juros 2 * <DtPgto> Data de Pagamento 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 2 * <TpLiquid> Tipo de Liquidação de Eventos 1 N(01) 2- Líquida Bilateral 3- Bruta *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * <CodISIN> Código do ISIN 12 X(12) Cadeia de caracteres alfanuméricos Código do ISIN <IndrResgAtpd> Cláusula de Liquidação Antecipada 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando selecionado o título 13 - LFV * <IndrOpcRecompra_Reved> Opções de Recompra/Revenda 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando selecionado os títulos: 11- LF (Somente se não for indexada ao DI) LFV * 14 - LFSN 15 - LFSC <GrupoDtOpc> Grupo de Data de opção pode ter grupo * quando a opção de recompra/revenda de repetição emissor for S - Sim * <DtOpc> Data de Opção 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD * quando a opção de recompra/revenda emissor for S - Sim * <IndrAltEncargo> Modificação de Encargo 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) * quando a opção de recompra/revenda emissor for S - Sim * <IndrPossibiliddRecompra> Indicação de Possibilidade de Recompra 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) * <IndrAdesNucSubordinc> Conformidade Núcleo 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) <TpGar> Modalidade de Garantia 2 N(02) <TpClausConvr_Extinc> Cláusula de Conversão/Extinção 1 N(01) 43 - Fidejussória Aval; 44- Fidejussória Fiança; 46- Garantia Real. 1- Conversível 2 - Extinguível <TpCritConvldd> Critérios para Conversão 100 X(100) Descrição do Critério de Conversão *Se aplica quando selecionado os títulos: 14 - LFSN 15 - LFSC *Se aplica quando selecionado os títulos: 14 - LFSN 15 - LFSC *Se aplica quando o campo Cláusula de Conversão/ Extinção for 01 e selecionado os títulos: 14 - LFSN 15 - LFSC * * * <LimMaxConvldd> Limite Máximo de Conversibilidade 15 N(12,4) *Se aplica quando o campo Cláusula de Conversão/ Extinção for 01 e selecionado os títulos: 14 - LFSN 15 - LFSC * 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 14

15 Leiaute de Arquivo - RTO Arquivo Registro de LCI (XML) - ROET Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs <CodInst> Número Identificação Instituição 5 X(05) Número de identificação da instituição no MTA <NumCtlRms> Número de Controle da Remessa 13 N(13) Número de controle do arquivo atribuído pelo participante de registro <Funcao> Função 2 N(02) 1 - Registro Função <NumTit> Esta informação será de livre descrição no qual o Número de controle atribuído pelo 15 X(15) participante deverá preencher o número de controle Participante de Registro. interno do título. <TpTit> Tipo de Título 3 N(03) 2 -LCI Código de identificação do título <DtEmis> Data de Emissão 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD Data válida aceita até D-3 do registro (exceto em migração) <DtRfe> Data Referência 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD Data válida aceita até D-3 do registro (deve ser igual à data emissão) <DtVenc> Data de Vencimento 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD Data válida, posterior à data de emissão <TpEmis> Tipo de Emissão 1 N(01) 1 - Própria 2 - Mercado Tipo de Emissão <Migr> Indicação de Registro Migrado 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) Indicação de Registro Migrado <InstOrig> Instituição Origem 2 N(02) 10 - Cetip *Preenchimento só será obrigatório se selcionado a opção "S" em Migração. * <CodOrigTit> Código Instituição Origem 20 N(20) Código do título antes de ser migrado para a *Preenchimento só será obrigatório se selcionado a BVMF opção "S" em Migração. * <Motivo> Motivo da Migração 50 X(50) Descrição do motivo da migração *Preenchimento só será obrigatório se selcionado a opção "S" em Migração. * <QtdeAtua> Quantidade Atualizada do Título 15 N(15) *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <QtdeDisp> Qunatidade Disponível 15 N(15) cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração, este campo indica a quantidade disponível para movimentação. * <CPFCNPJEmit> CPF/CNPJ do emissor 14 X(14) CPF ou CNPJ válido Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão informado for 2- Mercado. * <NomeEmit> Nome Emissor da LCI 50 X(50) cadeia de caracteres alfanuméricos Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão informado for 2- Mercado. Descrição do * nome do Emissor da LCI. <CodPartRegtdrPropt> Código do Participante Registrador Proprietário. Código do registrador proprietário do Código válido do Part. Registro credenciado no 5 X(05) *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de * Título RTO. emissão for 2 - Mercado. <CtProp> Conta do Proprietário 15 N(15) Conta Válida Conta cadastrada e ativa no CIN e vinculada ao Código do participante registrador do proprietário do Título <CPFCNPJProp CPF/CNPJ do proprietário do Título 14 X(14) CPF ou CNPJ válido CPF ou CNPJ do proprietário. Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - * Mercado. <NatProp> Natureza do proprietário 1 N (01) 1- Pessoa Física 2- Pessoa Jurídica <CEPProp> CEP do Proprietário 8 N(08) Cadeia de caracteres numéricos CEP do proprietário <LogrProp> Logradouro do Proprietário 70 X(70) Cadeia de caracteres alfanuméricos logradouro do proprietário <UFProp> UF do Proprietário 2 N(02) Tabela de domínios BVMF. UF do proprietário <MunicProp> Município do Proprietário 10 N(10) Tabela de domínios BVMF. Município do proprietário < Prop> do Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos do proprietário <QtdeAtua> Quantidade Atualizada do Título 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <QtdeDisp> Quantidade Disponível 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração, este campo indica a quantidade disponível para movimentação. * <NumLote> Número do Lote 15 X( 15) Número do Lote no qual estão inseridos os lastros da LCI. <TpEstrut> Tipo de Estrutura 3 N(3) 4 - Pré-Fixado 3 - Pós-Fixado <QtdEmis> Quantidade Emissão 15 N(15) <PUEmis> PU de Emissão 23 N(15,8) <TxJuros> Taxa de Juros da operação 9 N(5,4) * para Pré Fixado e opcional para pós fixado * <Indexador> Indexador 1 N(01) 1 - DI *Esta informação deve ser informada somente na estrutura Pós Fixado * <PercIndex> Percentual do Indexador 9 N(5,4) *Esta informação deve ser informada somente na estrutura Pós Fixado * <TpModEsclmnt> Modalidade de Escalonamento 3 N(3) Composto Retroativo <GrupoEsclmnt> Escalonamento pode ter grupo de *Se aplica quando selecionado a modalidade de repetição escalonamento 001 e 002. * <DtIniEsclmnt> Data Início (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * <DtFimEsclmnt> Data Fim (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * <PercIndx> Percentual do *Se aplica quando selecionado a modalidade de Escalonamento 9 N(5,4) escalonamento 001 e 002. * <TaxJurosEsclmnt> Taxa de Juros do Escalonamento 9 N(5,4) <CondResg> Código da Condição de Resgate 1 N(01) 3 - Condição Mercado 4 - Não há condição resgate 5 - Com condição específica *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. * para Pré Fixada e opcional para Pós Fixada Condição de resgate da operação * <Grupo_CondResg> Condição de Resgate pode ter grupo de *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * repetição 3 e 5. <De> Data de início da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <Ate> Data final da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <PercCondResg> Percentual da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <JurCondResg> Juros da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5. <InfAdic> Informações Adicionais 100 X(100) Cadeia de caracteres alfanuméricos Informações Adicionais do registro <CritCalc> Critério de cálculo 1 N(01) <Tppagto> Forma de Pagamento 1 N(01) (só se aplica para estrutura prefixada) 6- Pagamento de juros e principal no vencimento 9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento Critério de cálculo a ser adotado como padrão para o título 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 15

16 Leiaute de Arquivo - RTO Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs <GrupoEventoPgto> *Esta informação deve ser informada somente quando * a Forma de Pagamento for 9 <CodPeriodJurosEvtPgto> Periodicidade de Juros 1 N(01) 1- Constante 2- Variável *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * <PrzJurosEvtPgto> Prazo de Juros 6 N(6) Numérico *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 * <IndrFlxConste> Indicador de Fluxo Constante 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 * <CritCalcJuros> Juros a cada 1 X(01) C- Dias Corridos *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e M- Número de Meses Periodicidade de Juros 1 U- Dias Úteis * <DtIniPgto> Data Pagamento de Juros a Partir 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 * <IndrIncorpcJuros> Incorpora Juros 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * <DtIncorpcJuros> Data Incorporação Juros 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * <GrupoAgendtPgtoEvento> Grupo de Data de pagamento pode ter *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e grupo de repetição Periodicidade de Juros 2 * <TpEvtInstntoFinanc> Tipo de Evento 3 N(03) Juros *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Principal Periodicidade de Juros 2 * <DtPgto> Data de Pagamento 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 2 * <TpLiquid> Tipo de Liquidação de Eventos 1 N(01) 2- Líquida Bilateral 3- Bruta *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 * <CodISIN> Código do ISIN 12 X(12) Cadeia de caracteres alfanuméricos Código do ISIN 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 16

17 Leiaute de Arquivo - RTO Arquivo Registro de LCA (XML) - ROET Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs <CodInst> Número Identificação Instituição 5 X(05) Número de identificação da instituição no MTA <NumCtlRms> Número de Controle da Remessa 13 N(13) Número de controle do arquivo atribuído pelo participante de registro <Funcao> Função 2 N(02) 1 - Registro Função <NumTit> Esta informação será de livre descrição no qual o Número de controle atribuído pelo 15 X(15) participante deverá preencher o número de controle Participante de Registro interno do título <TpTit> Tipo de Título 3 N(03) 7 -LCA Código de identificação do título <DtEmis> Data de Emissão 10 X (10) AAAA-MM-DD Data válida aceita até D-3 do registro (exceto em migração) <DtRfe> Data Referência 10 X (10) AAAA-MM-DD Data da emissão do título Data válida aceita até D-3 do registro (exceto em migração) <DtVenc> Data de Vencimento 10 X (10) AAAA-MM-DD Data válida, posterior à data de emissão <TpEmis> Tipo de Emissão 2 N(02) 1 - Própria 2 - Mercado Tipo de emissão <Migr> Indicação de Registro Migrado 2 X(02) S - Sim N - Não Indicação de registro migrado <InstOrig> Instituição Origem 2 N(02) 10 - Cetip *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <CodOrigTit> Código Instituição Origem 20 N(20) Código do título antes de ser migrado para a *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a BVMF opção "S" em Migração. * <Motvo> Motivo da Migração 50 X(50) Descrição do motivo da migração *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <CPFCNPJEmit> CPF/CNPJ do Emissor 14 X(14) CNPJ válido *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de * emissão informado for 2- Mercado. <NomeEmit> Nome Emissor 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de * emissão informado for 2- Mercado. <CodPartRegtdrPropt> Código do Participante de Registro proprietário do Título 14 X(14) <CtProp> Conta do Proprietário 15 N(15) Conta Válida Código válido de Participante de Registro credenciado no RTO <CPFCNPJProp> CPF/CNPJ do proprietário do Título 14 X(14) CPF ou CNPJ válido <NomeProp> Nome Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos *Só se aplica quando indicado tipo de emissão for 2 - Mercado CNPJ do Participante de Registro Proprietário Conta ativa vinculada ao proprietário do título no Sistema de Cadastro da Bolsa (CIN) * para emissão tipo 1. Para emissão tipo 2 será obrigatório se o campo <CtProp> for preenchido * para emissão tipo 1. Para emissão tipo 2 será obrigatório se o campo <CtProp> for preenchido * * * <CEPProp> CEP do Proprietário 8 N(08) CEP do proprietário <LogrProp> Logradouro do Proprietário 70 X(70) Cadeia de caracteres alfanuméricos Logradouro do proprietário <UFProp> UF do Proprietário 2 X(02) Tabela de domínios BVMF UF do proprietário <MunicProp> Município do Proprietário 10 N(10) Tabela de domínios BVMF Município do proprietário < Prop> do Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos do proprietário <QtdeAtua> Quantidade Atualizada do Título 15 N(15) *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. * <QtdeDisp> Quantidade Disponível 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração, este campo indica a quantidade disponível para movimentação. * <NumLote> Número do Lote 15 X( 15) Número do Lote no qual estão inseridos os lastros da LCA <TpEstrut> Tipo de Estrutura 18 N(18) Pós-Fixado Pré-Fixado Tipo de Estrutura <Estrut> <QtdEmis> Quantidade Emissão 15 N(15) Quantidade Emissão <PUEmis> PU de Emissão 23 N(15,8) PU de Emissão. Deve-se utilizar ponto (.) como separador decimal <TxJuros> Taxa de Juros da operação 9 N(5,4) * Esta informação só será obrigatória para estrutura Pré-Fixada. Deve-se informar a taxa de juros ou o valor de resgate (as informações são excludentes), opcional para Pós-Fixado Deve-se utilizar ponto (.) como separador decimal * <VlrResg> Valor de Resgate 17 N(15,2) <Indexador> Indexador 3 N(03) 1 - DI <PercIndex> Percentual do Indexador 9 N(5,4) <TpModEsclmnt> Modalidade de Escalonamento 3 N(3) <GrupoEsclmnt> Escalonamento pode ter grupo de repetição Composto Retroativo <DtIniEsclmnt> Data Início (Escalonamento) 10 X(10) AAAA-MM-DD <DtFimEsclmnt> Data Fim (Escalonamento) 10 X(10) AAAA-MM-DD <PercIndx> Percentual do Escalonamento 9 N(5,4) <TaxJurosEsclmnt> Taxa de Juros do Escalonamento 9 N(5,4) </GrupoEsclmnt> <CondResg> *pode ter grupo repetição <Repet_CondResg> <Grupo_CondResg> Código da Condição de Resgate 3 N(03) <De> Data de início da condição de resgate 10 X (10) AAAA-MM-DD <Ate> Data final da condição de resgate 10 X (10) AAAA-MM-DD 3 - Condição Mercado 4 - Não há condição resgate 5- Com condição específica * Esta informação só será obrigatória para estrutura Pré-Fixado. Deve-se informar a taxa de juros ou o valor de resgate (as informações são excludentes) Deve-se utilizar ponto (.) como separador decimal *Esta informação só será obrigatória para estrutura Pós Fixado *Esta informação só será obrigatória para estrutura Pós Fixado Deve-se utilizar ponto (.) como separador decimal * * * *Esta informação só será obrigatória para modalidade * de escalonamento 001 e 002 *Esta informação só será obrigatória paraa * modalidade de escalonamento 001 e 002 *Esta informação só será obrigatória para modalidade de escalonamento 001 e 002 * Deve-se utilizar ponto (.) como separador decimal *Esta informação é obrigatória para modalidade de escalonamento 001, 002 e estrutura Pré-Fixada, * opcional para Pós Fixada Deve-se utilizar ponto (.) como separador decimal *Esta informação é obrigatória para modalidade de escalonamento 001, 002 e estrutura Pré-Fixada, * opcional para Pós Fixada Deve-se utilizar ponto (.) como separador decimal *Esta informação só será obrigatória para modalidade * de escalonamento 001 e 002 Condição de resgate da operação *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5 *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5 (campo pode ser repetido) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5 (campo pode ser repetido) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5 (campo pode ser repetido) 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 17

18 Leiaute de Arquivo - RTO Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs *Se aplica quando selecionado a condição de resgate <PercCondResg> Percentual da condição de resgate 9 N(5,4) Valor do percentual da condição de resgate 3 e 5 (campo pode ser repetido) * Deve-se utilizar ponto (.) como separador decimal <JurCondResg> Juros da condição de resgate 9 N(5,4) Valor do juros da condição de resgate *Se aplica quando selecionado a condição de resgate 3 e 5 (campo pode ser repetido) * Deve-se utilizar ponto (.) como separador decimal </Grupo_CondResg> *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5 (campo pode ser repetido) </Repet_CondResg> *Se aplica quando selecionado a condição de resgate * 3 e 5 <InfAdic> Informações Adicionais 100 X(100) Cadeia de caracteres alfanuméricos Informações Adicionais do registro <CritCalc> Critério de cálculo 3 N(03) (só se aplica para estrutura prefixada) Critério de cálculo a ser adotado como padrão para o título <TpPeriodCalc> Periodicidade 2 N(2) 01 - A.A (Ao Ano) <Tppagto> Forma de Pagamento 3 N(03) 6- Pagamento de juros e principal no vencimento 9 - Pagamentos de juros Periódicos e Principal Forma de Pagamento no Vencimento 52 - Pagamento de principal no vencimento <GrupoEventoPagto> *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 009- Pagamento periódico de juros e principal no * vencimento <CodPeriodJurosEvtPgto> Periodicidade de Juros 2 N(02) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for Constante Pagamento periódico de juros e principal no 02- Variável vencimento * <PrzJurosEvtPgto> Prazo de Juros 6 N(6) Numérico <IndrFlxConste> Indicador de Fluxo Constante 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) <CritCalcJuros> Juros a cada 2 X(02) C- Dias Corridos M- Número de Meses U- Dias Úteis <DtIniPgto> Data Pagamento de Juros a Partir 10 X (10) AAAA-MM-DD <IndrIncorpcJuros> Incorpora Juros 2 X(02) S- Sim N- Não <DtIncorpcJuros> Data Incorporação Juros 10 X (10) AAAA-MM-DD <GrupoAgendtPgtoEvento> <TpEvtInstntoFinanc> Tipo de Evento 3 N(03) Juros Principal <DtPgto> Data de Pagamento 10 X (10) AAAA-MM-DD </GrupoEventoPagto> <TpLiquid> Tipo de Liquidação de Eventos 2 N(02) 2- Líquida Bilateral 3- Bruta *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 009- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento e Periodicidade de Juros 01 - Constante *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 1 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 009- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento e Periodicidade de Juros 01 - Constante *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 009- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento e Periodicidade de Juros 01 - Constante *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 009- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 009- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento e Incorpora Juros "S" *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 2 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 2 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e Periodicidade de Juros 2 *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 009- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 009- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento * * * * * * * * * * * <CodISIN> Código do ISIN 12 X(12) Cadeia de caracteres alfanuméricos Código do ISIN <TpRegEmsTit> Forma de Emissão 2 N(2) 18 -Emissão Escritural 19 -Emissão Cartular <TpGar> Modalidade de garantia 2 N(2) 40 - Cessão Fiduciária 45 - Penhor Indica qual a modalidade de garantia <TpGarAdcl> Garantia Adicional 2 N(2) 42 - Hipoteca 43 - Fidejussória Aval 44 - Fidejussória Fiança 46 - Garantia Real 47 - Seguro 48 - Aval Proprio 49 - Aval Terceiros 50 - Outras <DescGarAdicTit> Descrição da Garantia Adicional 50 X(50) Campo alfanumérico com 50 caracteres *Se o campo "Garantia Adcional" for selecionado a opção "50 - Outras" o preenchimento é obrigatório * 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 18

19 Leiaute de Arquivo - RTO Arquivo Registro de COE (XML) - ROET Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs <CodInst> Participante de Registro 5 X(05) Número de identificação da instituição na BM&FBOVESPA <NumCtlRms> Número de Controle da Remessa 13 N(13) Número de controle interno de transferência do arquivo gerado pelo sistema. <Funcao> Função 2 N(2) 1 - Registro de Operação Indica a ação do Participante no sistema <NumTit> Número Registrador 20 X(20) Identifica o número interno da operação na instituição N controle IF <TpTit> Tipo de Título 2 N(2) 9 - COE 10 - COE ENTREGA FÍSICA DE ATIVOS Nome do produto previamente cadastrado <DtEmis> Data Emissão 10 X(10) Data de abertura/negociação do COE <DtRfe> Data de Referência 10 X(10) Data de referência <DtVenc> Data de Vencimento 10 X(10) Data de vencimento <TpEmis> Tipo de Emissão 2 N(2) 1 - Própria 2 - Mercado Própria ou Mercado <Migr> Migração 4 N(04) Instituição em que o título estava registrado - tabela S - Sim domínios (campo obrigatório somente quando o tipo N - Não operação for "Migração"). Instituição em que o título estava registrado - tabela <InstOrig> Instituição Origem 2 N(2) 10 - CETIP domínios (campo obrigatório somente quando o tipo operação for "Migração"). <CodOrigTit> Código origem do titulo 20 X(20) Código do título no Sistema de Registro anterior (campo obrigatório somente quando o tipo operação for "Migração"). <Motvo> Motivo da migração 150 X(150) Identifica o motivo da migração do título <CPFCNPJEmit> Dados do Emitente 14 N(14) Identifica o CNPJ/CPF do Emitente <NomeEmit> Nome do Emitente 150 X(150) Nome do emitente do título <CodPartRegtdrPropt> PR Proprietário - mercado 5 X(5) Identifica o Participante de Registro proprietário do título <CtProp> Conta do Proprietário 15 N(15) Conta indicada pelo participante de registro que será vinculada a estrutura <CPFCNPJProp> Dados do Proprietário 14 N(14) Identifica o CNPJ/CPF do Proprietário do título <NomeProp> Nome Do Proprietário 120 X(120) Nome do proprietário do título <NatProp> Natureza Proprietário 4 N(04) 1 - Pessoa Física 2 - Pessoa Jurídica Tipo de Documento (Pessoa Física / Pessoa Jurídica) <TpEstrut> Nome da Estrutura 4 N(04) Verificar anexo 1 - Código das Estruturas para Registro Nome da estrutura do COE <Estrut> <QtdEmis> Quantidade de Emissão 15 N(15) Quantidade de emissão <PUEmis> Preço Unitário de Emissão 23 N(15,8) Preço Unitário de Emissão. <Indexador> Ativo Subjacente 4 N(04) 42 - IPCA 50 - IDI 51 - ITC PETR VALE ABEV BBAS BBDC BVMF ITSA ITUB PETR VALE BRFS GGBR BBSE CIEL KROT CCRO USIM CYRE CSNA ÍNDICE IBOVESPA ÍNDICE IBRX EUR USD JPY EURUSD USDJPY OURO DJIA NASDAQ S&P WTI SPOT Identifica o Ativo subjacente da operação. <CodISIN> Código ISIN 12 X(12) Código de ISIN associado ao COE, quando aplicável. <TpFnteBVF> Fonte de Informação 4 N(04) <IndrBol> Boletim 4 N(04) BM&FBOVESPA BACEN BLOOMBERG BOJ BCE WMReuters IBGE COMEX LBMA STANDARD & POOR'S NYMEX Preço de Abertura Preço de Fechamento Preço Médio Preço Mínimo Preço Máximo Preço de Liquidação PTAXCompra PTAXVenda hs hs N/A 2162 AM- USD 2163 PM - USD Nome do veículo oficial responsável pela divulgação do valor da moeda ou unidade base referenciada no preço de atualização do Ativo Subjacente. Boletim/horário do veículo oficial que será utilizado como fonte de preço de atualização do Ativo Subjacente para o preço final e/ou na verificação da Barreira conforme estabelecido no Tipo de Verificação da Barreira, utilizados para cálculo do valor de liquidação. <VlrAtvSubjacte> Preço Inicial Ativo Subjacente 20 N(12,8) Preço inicial do Ativo subjacente de negociação T-5 Indica o dia de referência utilizado para observação do T-4 preço de final e/ou verificação de Barreira conforme T-3 <TpDtCotLiquid> Data de Fixing do Ativo Subjacente 4 N(04) estabelecido no Tipo de Verificação da Barreira e T-2 Referência de Verificação, utilizados para cálculo do T-1 valor de liquidação N/A <IndrAtvSubjactCotdME> Quanto 4 N(04) Sim Não Indica que ativo subjacente é cotado em moeda estrangeira e liquidada em BRL, não sendo impactado pela variação da cotação do BRL. 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 19

20 Leiaute de Arquivo - RTO Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs Taxa de cambio utilizada para conversão do preço <TaxCotParid> Conversão BRL Inicial 7 N(3,4) inicial BACEN Fonte de Informação provedora do preço para <TpFnteBVFConvr> Fonte de Informação Conversão BRL final 4 N(04) BLOOMBERG conversão do BRL final WMReuters <IndrBolConvr> Boletim Conversão BRL final 4 N(04) <TpDtCotConvr> Data de Fixing Conversão BRL final 4 N(04) Preço Médio Preço Mínimo Preço Máximo PTAXCompra PTAXVenda hs hs T T T T T Sim Não Indica o horario de divulgação ou o tipo de formação de preço a ser utilizado como referência na conversão do BRL final. Indica o dia de referência utilizado para observação do preço de conversão do BRL final. <IndrProtcProv> Tratamento de Proventos 4 N(04) Se ativo subjacente = Ação, indicar se haverá ou não proteção sobre eventos corporativos. <DtIni> Data Início 10 X(10) Data de início <DtLiquidFinanc> Data de Liquidação 10 X(10) Data de Liquidação Financeira Investimento com Valor Nominal <ModEstrutBVF> Modalidade da Estrutura 4 N(04) Protegido Investimento com Valor Nominal em Modalidade da Estrutura de COE. Risco <PercPartcAplicAlta> Percentual de Participação Alta 7 N(3,4) <PercPartcAplicBaixa> Percentual de Participação Baixa 7 N(3,4) <PrecoExerc1> Preço de exercício 1 22 N(15,7) <PrecoExerc2> Preço de exercício 2 22 N(15,7) <TpRegrLimdor> Regra Limitador 4 N(04) <VlrLimSup> Valor do Limitador Superior 18 N(10,8) <VlrLimInfr> Valor do Limitador Inferior 18 N(10,8) <TpVerfcLimdor> Tipo Verificação Limitador 4 N(04) <TpProtcLimdor> Tipo Proteção Limitador 4 N(04) <DtsVerfc> Data de Verificação 10 X(10) <DtsPagtos> Datas de Pagamento 10 X(10) <PagtoPeriod> Periodicidade de Pagamento 4 N(04) <VlrBarUpIn> Valor Barreira Up and In 18 N(10,8) <VlrBarDownIn> Valor Barreira Down and In 18 N(10,8) <VlrBarUpOut> Valor Barreira Up and Out 18 N(10,8) <VlrBarDownOut> Valor Barreira Down and Out 18 N(10,8) <PercRebt> Rebate 7 N(3,4) <VlrBarUpInB> Valor Barreira Up and In (B) 18 N(10,8) <VlrBarDownInB> Valor Barreira Down and In (B) 18 N(10,8) <VlrBarUpOutB> Valor Barreira Up and Out (B) 18 N(10,8) <VlrBarDownOutB> Valor Barreira Down and Out (B) 18 N(10,8) <PercRebtB> Rebate (B) 7 N(3,4) <TpVerfcBar> Tipo de Verificação da Barreira 4 N(04) Segue barreira Out Segue barreira In Discreta Contínua Absoluta Proporcional Somente no Vencimento Fluxo de Caixa Somente no vencimento Diária Percentual de participação recebido pelo proprietário do COE nos casos onde o preço do ativo subjacente no vencimento fica acima do preço de exercício relevante. Percentual de participação recebido pelo proprietário do COE nos casos onde o preço do ativo subjacente no vencimento fica abaixo do preço de exercício relevante. Pimeiro preço utilizado para comparação com o preço final para cálculo do valor de liquidação/vencimento do COE. Segundo preço utilizado para comparação com o preço final para cálculo do valor de liquidação/vencimento do COE. Regras de observação do ativo subjacente, que determinam a eficácia do Limitador Superior ou Inferior. É o preço máximo que o ativo subjacente pode assumir, utilizado no cálculo do valor do COE no vencimento. É o preço mínimo que o ativo subjacente pode assumir, utilizado no cálculo do valor do COE no vencimento. Contínua - Parâmetro de fixing do ativo subjacente é determinado pela observação intraday do ativo subjacente na(s) data(s) relevante(s) (análise de preço mínimo e máximo). Discreta - Parâmetro de fixing do ativo subjacente é determinado pela observação pontual do ativo subjacente na(s) data(s) relevante(s) utilizando o Boletim. Absoluta - No caso de pagamento de proventos em dinheiro o limitador é ajustado através da subtração do valor do provento. Proporcional - No caso de pagamento de proventos em dinheiro o limitador mantém a proporção inicial em relação ao preço de exercício. Informação de data(s) para verificação de condições previamente combinadas entre as partes (por exemplo: Barreiras, recompra, vencimento antecipado). Se Periodicidade Fluxo de Caixa, identificar as datas de pagamento. Definição de periodicidade de pagamento. Preço spot começa abaixo do preço da barreira e precisa subir para que o Payoff relacionado passe a existir. Preço spot começa acima do preço da barreira e precisa cair para que o Payoff relacionado passe a existir. Preço spot começa abaixo do preço da barreira e precisa subir para que o Payoff relacionado deixe de existir. Preço spot começa acima do preço da barreira e precisa cair para que o Payoff relacionado deixe de existir. Percentual que incide sobre o Valor Nominal (conforme definido abaixo) associado à verificação de barreira(s) da estrutura, pago caso a barreira do tipo In não tenha sido atingida ou a barreira do tipo Out tenha sido atingida. Preço spot começa abaixo do preço da barreira e precisa subir para que o Payoff relacionado passe a existir. Preço spot começa acima do preço da barreira e precisa cair para que o Payoff relacionado passe a existir. Preço spot começa abaixo do preço da barreira e precisa subir para que o Payoff relacionado deixe de existir. Preço spot começa acima do preço da barreira e precisa cair para que o Payoff relacionado deixe de existir. Percentual que incide sobre o Valor Nominal (conforme definido abaixo) associado à verificação de barreira(s) da estrutura, pago caso a barreira do tipo In não tenha sido atingida ou a barreira do tipo Out tenha sido atingida. Determina a periodicidade da verificação da barreira. Diária: ao longo da vida da opção. Somente no vencimento: no vencimento da opção. Data de verificação: data pré-definida no registro. 29/12/2015 SRO - Superintendência de Registro de Operações de Balcão 20