ÍNDICE VALORES COMPARTILHADOS DA NCR

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1 ÍNDICE VALORES COMPARTILHADOS DA NCR INTRODUÇÃO / EXPLICAÇÃO Objetivo deste Código de Conduta Programa de Ética e Conformidade Abordagem de probelmas éticos Onde obter orientação Como informar casos de não conformidade / NCR AlertLine Como localizar as políticas da NCR citadas neste Código de Conduta AMBIENTE DE TRABALHO Solução de conflitos Violência no local de trabalho Não-discriminação Oportunidades iguais de emprego / Ação afirmativa Assédio Ambiente de trabalho isento de drogas Relações consensuais Infra-estrutura de recursos tecnológicos Privacidade dos funcionários / Referências sobre funcionários CONFLITOS DE INTERESSES Concorrência ou fazendo negócios com a NCR Benefícios pessoais inadequados Presentes e favores, entretenimento e propinas PROTEÇÃO DOS ATIVOS DA EMPRESA Recursos e ativos da empresa Oportunidades empresariais Informações exclusivas Exatidaão dos registros da empresa Demonstrações financeiras Regras de investimento e negociação com informações privilegiadas CONDUTA NO MERCADO Clientes do setor privado Clientes do setor público Fornecedores Concorrentes - Lesgislação antitruste ou de concorrência - Segredos comerciais Direitos autorais e "uso adequado" 2

2 COMÉRCIO GLOBAL Controles de exportação Leis de importação Boicotes econômicos internacionais Legislação dos EUA sobre Práticas Corruptas no Exterior (FCPA) SAÚDE E SEGURANÇA AMBIENTAL E NO TRABALHO / SEGURANÇA DE PRODUTOS Meio ambiente Saúde e segurança no trabalho Segurança de produtos ATIVIDADE COMUNITÁRIA Contribuições filantrópicas Contribuições políticas EM RESUMO 3

3 VALORES COMPARTILHADOS DA NCR Os Valores Compartilhados da NCR formam a base de nossas relações de negócios uns com os outros, com nossos funcionários, clientes, parceiros e fornecedores. Esses valores definem um contexto global e consistente para a condução dos negócios. Usamos os Valores Compartilhados da NCR para direcionar nosso comportamento e orientar nossas decisões, já que não envidamos esforços para atingir nossos objetivos comerciais. INTEGRIDADE: Elevado padrão de integridade Devemos agir com ética e com coragem, probidade e honestidade em todas as nossas transações comerciais. Devemos manter nossos compromissos, admitir nossos erros e aprender com nossas experiências. Somos responsáveis pelo que conseguimos e pelo modo que conseguimos. Estamos cientes de que a nossa reputação é diretamente afetada pela conduta de cada funcionário e não envidamos esforços para que o nome NCR continue digno de confiança. DESEMPENHO: Compromisso com a excelência do desempenho Temos um compromisso com o alto desempenho em todas as funções. Devemos nos envolver pessoalmente para o sucesso de nossa empresa e trabalhar juntos para melhorar cada vez mais e obter um desempenho excelente. Devemos fornecer produtos e serviços de alta qualidade aos nossos clientes internos e externos. Devemos entender que o crescimento dos lucros é o meio de desenvolver novas soluções de negócios para os nossos clientes e criar oportunidades para os funcionários, além de recompensar a confiança de nossos acionistas e o desempenho de nossos funcionários. DEDICAÇÃO AO CLIENTE: Paixão pelos nossos clientes e pelo sucesso deles Nós nos preocupamos com nossos clientes e fazemos o máximo possível para atendê-los bem. Aprendemos a conhecer seus mercados, compreender suas metas e objetivos específicos, além de desenvolver soluções de valor. Devemos formar equipes entre nós e com os clientes para maximizar nossa capacidade de fornecer o melhor valor possível. Devemos sempre responder com um senso de urgência. E devemos envidar esforços para desenvolver relacionamentos de longo prazo com os clientes, que se caracterizem pela qualidade, inovação e valor do negócio que atendam ou superem as expectativas de nossos clientes e sem surpresas. INOVAÇÃO: Busca da inovação Devemos estar em busca constante de dois tipos de inovação: inovação de processo e inovação de tecnologia. No curso da história, a capacidade da NCR de utilizar o poder de novas idéias e colocá-las em prática para os nossos clientes no mundo real tem diferenciado a nossa empresa e mantido a nossa liderança. Desde o modo como procuramos novas maneiras mais eficazes de dirigir nosso negócio até as tecnologias dinâmicas e modernas que fornecemos aos nossos clientes, a inovação é a base do nosso sucesso agora e no futuro. RESPEITO E TRABALHO EM EQUIPE: Respeito mútuo, trabalho em equipe Baseamos nossos relacionamentos profissionais na confiança e no respeito, e reconhecemos as contribuições de cada membro da equipe NCR. Valorizamos as qualidades, capacidades e perspectivas exclusivas que cada pessoa apresenta a cada desafio ou oportunidade, e também sabemos que, como uma equipe, podemos obter juntos o que seria impossível individualmente. E comunicamo-nos de forma aberta e sincera entre nós e estendemos nosso espírito de equipe e de respeito aos clientes, parceiros, fornecedores e às comunidades onde trabalhamos e vivemos. 4

4 INTRODUÇÃO/EXPLICAÇÃO Objetivo deste Código de Conduta O Código de Conduta da NCR é o nosso único código mundial de conduta. Ele é nosso guia e ponto de referência para sustentar nossos valores empresariais. Embora nossos princípios de conduta comercial estejam descritos nestas páginas, nosso código não abrange todas as situações nem estabelece todas as regras. As políticas e procedimentos corporativos da NCR, bem como nosso comprometimento individual com um comportamento ético e legal, também devem orientar os funcionários da NCR. Este código aplica-se a todos os funcionários da NCR, inclusive à alta administração, diretores, contratados independentes e representantes. Qualquer desvio do código por parte dos diretores e diretores-executivos só pode ser aprovado pela Diretoria da NCR ou por sua Comissão de Controle formada por Diretores e deve ser divulgado aos acionistas da forma apropriada. Ele confirma nosso comprometimento com os mais elevados padrões de integridade em nosso convívio mútuo e no relacionamento com nossos clientes, fornecedores e acionistas. Esperamos que os fornecedores e contratados com os quais fazemos negócios adotem valores e padrões similares. Como é esperado que todos os funcionários da NCR obedeçam às disposições deste código de conduta, os funcionários devem lê-lo, entendê-lo e se conduzir de forma a obedecer a suas diretrizes. E, sempre que surgirem dúvidas, os funcionários são responsáveis por buscar esclarecimentos junto a seus gerentes, Recursos Humanos, Escritório de Ética e Conformidade, NCR AlertLine, Departamento Jurídico ou Segurança Corporativa. Programa de Ética e Conformidade Este código de conduta é um componente importante de nosso Programa de Ética e Conformidade. O Conselho de Administração da NCR, a Comissão de Controle formada por Diretores, oferece orientação e direcionamento sobre o Programa de Ética e Conformidade da empresa e atribui a responsabilidade pela supervisão da ética comercial da NCR a um comitê. Este comitê, conhecido como a Equipe de Liderança de Ética e Conformidade é composto de diversos executivos da empresa. Cada unidade de negócios e organização de infra-estrutura da NCR é responsável por ajudar a garantir a conformidade ética e legal de todos em sua organização. O Escritório de Ética e Conformidade dá apoio aos esforços dessas organizações. O Escritório de Ética e Conformidade auxilia os chefes de unidades de negócio, de regionais e de departamentos em seus esforços para assegurar que a NCR obedeça a este código de conduta, às políticas da empresa e à outra legislação pertinente. Quando os funcionários não se sentem à vontade para consultar seu gerente, o Escritório de Ética e Conformidade ou o sistema de denúncias anônimas NCR AlertLine funcionam como recursos adicionais caso os funcionários suspeitem de violações de conformidade ou tenham dúvidas ou preocupações quanto à conformidade dentro da NCR. O Departamento Jurídico, Recursos Humanos Global, Auditoria Corporativa, Divisão de Controle Corporativo e Segurança Corporativa darão suporte aos esforços do Escritório de Ética e Conformidade e ao Comitê de Ética e Conformidade. A conformidade com os padrões éticos e legais é responsabilidade de todos. Freqüentemente, temos de lidar com dilemas éticos e a melhor solução nem sempre está evidente. As perguntas a seguir podem ajudar quando os funcionários não têm certeza do que fazer. O que há de errado com esta situação? Esta situação é contra a política ou a legislação da empresa? Como os acionistas serão afetados? Com eu serei afetado? Além disso, os funcionários com cargo de supervisão têm a responsabilidade especial de demonstrar, por atos e palavras, seu comprometimento pessoal com os mais elevados padrões de integridade. Em especial, os gerentes são responsáveis por: Assegurar que os membros de suas equipes entendam os Valores Compartilhados da NCR e as disposições deste código e lhes proporcionar treinamento adicional, quando apropriado. Tomar as providências razoáveis para assegurar que a conduta antiética dentro de suas áreas de responsabilidade seja detectada, abordada e informada. Analisar se um funcionário obedece ao nosso código antes de colocá-lo em uma posição de responsabilidade. 5

5 Criar um ambiente que promova a conformidade, estimule os funcionários a levantar questões e preocupações de política e proíba a retaliação. Todos os funcionários da NCR devem cumprir toda a legislação aplicável, as disposições deste código de conduta e as demais políticas e procedimentos da empresa. Entretanto, quando trabalharem em um país onde a legislação conflite com as disposições deste código, os funcionários deverão cumprir as exigências da legislação local. Em última análise, nossa conduta é nossa própria responsabilidade. Nenhum de nós deve jamais cometer atos desonestos, destrutivos ou ilegais, mesmo agindo sob as ordens de um gerente ou colega de trabalho, nem devemos determinar que outros ajam de forma imprópria. Além disso, nenhum funcionário deve se desviar das políticas ou instruções da NCR, mesmo quando tal atitude parecer benéfica para a empresa. Se você tiver dúvidas ou preocupações a respeito da aplicação de uma política específica, verifique o manual da política ou consulte o responsável por ela. Como informar casos de não conformidade / NCR AlertLine Se suspeitar, observar ou tomar conhecimento de conduta antiética ou ilegal, você é obrigado a notificar de imediato o seu gerente, o Departamento Jurídico, Recursos Humanos, Escritório de Ética e Conformidade ou a Segurança Corporativa, conforme o caso. Você pode também entrar em contato com a NCR AlertLine para informar, anonimamente, qualquer questão de não-conformidade. Devido a questões de privacidade e proteção de dados, alguns países podem impedir o relato de determinados tipos de preocupações por meio da NCR AlertLine. Nos Estados Unidos, o telefone da NCR AlertLine é ; no exterior, a NCR AlertLine pode ser acessada por intermédio da AT&T Direct. Se você não souber o número da AT&T Direct em seu país, ligue para a telefonista internacional e peça uma ligação para a AT&T Direct. Quando tiver acesso à AT&T Direct, disque A NCR está comprometida com o cumprimento de todas as leis e regulamentos de títulos e valores mobiliários, padrões contábeis, controles contábeis e práticas de auditoria aplicáveis. A política CFAP n o 109 da NCR esclarece os tipos de questões que devem ser informadas e como devem tratadas internamente. Os funcionários que tiverem informações relativas a delitos ou conduta questionável na NCR devem entrar em contato com o Escritório de Ética e Conformidade, a NCR AlertLine, o Departamento Jurídico, a Auditoria Interna ou a Segurança Corporativa. Denúncias de má conduta, inclusive anônimas, serão investigadas e, quando adequado, será fornecido feedback ao denunciante. A legislação dos EUA oferece proteção contra a demissão retaliatória ou atos prejudiciais por parte da NCR, seus diretores, funcionários e representantes, contra qualquer funcionário que (I) fornecer a um supervisor, ao governo federal ou ao congresso informações que ele tenha motivos razoáveis para acreditar estarem relacionadas à violação da legislação federal de títulos e valores mobiliários ou de combate a fraudes, ou (II) apresentar, testemunhar, participar ou, por qualquer outra forma, auxiliar em quaisquer ações que envolvam conduta que ele tenha motivos razoáveis para acreditar estar relacionada à violação da legislação federal de títulos e valores mobiliários ou de combate a fraudes. QUALQUER PESSOA QUE, DE BOA-FÉ, FAÇA UMA RECLAMAÇÃO OU INFORME UMA IRREGULARIDADE NÃO ESTARÁ SUJEITA A DEMISSÃO OU A RETALIAÇÃO DE QUALQUER TIPO. Qualquer retaliação no caso de uma reclamação de boa-fé ou no relato de uma irregularidade é por si só uma grave violação deste código e ficará sujeita a procedimentos disciplinares, incluindo demissão. A NCR não tolerará represálias contra pessoas que, de boa-fé, informarem suspeitas de infrações, e suas identidades serão protegidas na máxima extensão permitida pela legislação e pela política da NCR. Da mesma forma, os funcionários que deliberadamente prestarem informações falsas estarão sujeitos a ações disciplinares, inclusive demissão. Para obter mais informações sobre o Programa de Ética e Conformidade e Relatórios, consulte Política 900 Administração Corporativa: Processo de Ética e Conformidade. Como localizar as políticas da NCR citadas neste Código de Conduta São citadas neste Código de Conduta diversas políticas importantes da NCR. O texto completo dessas políticas é de fácil localização na rede interna de computadores da NCR. Siga as instruções a seguir para acessar as políticas corporativas: 6

6 1. Vá para 2. Clique em Corporate Finance & Accounting Policies (CFAP) (Políticas Corporativas de Contabilidade Financeira) ou Corporate Management Policies (CMP) (Políticas de Administração Corporativa). 3. Clique na política que deseja acessar. LOCAL DE TRABALHO Solução de conflitos A NCR reconhece que, no local de trabalho, podem surgir conflitos entre pessoas com habilidades, qualidades e personalidades diferentes. Para manter todos os funcionários focados em nosso objetivo principal, o crescimento rentável, é do interesse de todos que os conflitos sejam solucionados tão logo seja possível. Em toda a empresa, a NCR oferece processos e procedimentos para auxiliar funcionários e gerentes na solução de conflitos relacionados a praticamente todas as questões no local de trabalho. Encorajamos os funcionários a buscar informações sobre solução de conflitos junto ao seu gerente ou ao representante local de Recursos Humanos Global. Muitas áreas e organizações nacionais da NCR têm processos para solução de conflitos definidos nos manuais de funcionários ou em folhetos especiais fornecidos a cada funcionário. Nos Estados Unidos, por exemplo, a política Solução Interna de Conflitos (Internal Dispute Resolution - IDR) oferece um processo de solução de conflitos em duas etapas, que abrange questões no local de trabalho para todos os funcionários intransigentes da unidade. Para obter mais informações sobre a política IDR e a solução de conflitos na NCR, consulte a Política de Administração Corporativa 706: "IDR: Solução interna de conflitos. Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Violência no local de trabalho A NCR está comprometida em oferecer a seus funcionários e visitantes um ambiente de trabalho seguro em suas instalações. Nas instalações da NCR, todas as pessoas devem tratar as demais com respeito e cortesia. A NCR não tolerará atos ou ameaças de violência. Para apoiar a posição de "tolerância zero" da NCR em relação à violência no local de trabalho, funcionários e visitantes das instalações da NCR devem relatar os casos de violência efetiva ou ameaçada. A Política de violência no local de trabalho da NCR apresenta diretrizes sobre as ações apropriadas em caso de funcionários ou visitantes testemunharem atos de violência efetiva ou ameaçada. Dependendo da natureza e da gravidade do incidente, a NCR envolverá as autoridades policiais locais, guardas de segurança, orientadores de saúde mental da comunidade ou Representantes de Recursos Humanos para adotar as ações imediatas para remover, disciplinar, aconselhar ou processar qualquer indivíduo que, nas instalações da NCR, cometa atos de violência ou represente um risco para a segurança. A NCR proíbe a posse de armas no local de trabalho. Para obter mais informações sobre violência no local de trabalho na NCR, consulte a Política de Administração Corporativa 708: Violência no local de trabalho Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Não-discriminação A NCR está comprometida em propiciar um ambiente de trabalho isento de discriminação ilegal baseada em raça, cor, religião, nacionalidade, sexo, idade, incapacidade, orientação sexual, identidade ou expressão sexual, estado civil ou qualquer outro fator ilegal, na total extensão determinada pela legislação local. As decisões referentes a contratações, avaliações de desempenho e promoções serão baseadas exclusivamente nos fatores permitidos pela lei. Nos Estados Unidos, por exemplo, esses fatores estão limitados às qualificações, habilidades e realizações do funcionário. Para atingir esse objetivo, a NCR cumpre a legislação aplicável sobre direitos humanos e igualdade de emprego. Não usamos de discriminação ilegal em qualquer aspecto da relação de emprego, inclusive recrutamento, contratação, remuneração, promoção ou demissão. 7

7 Oportunidades iguais de emprego / Ação afirmativa A NCR confirma seu compromisso de proporcionar oportunidades iguais de emprego a todos os funcionários e candidatos, nos termos da legislação aplicável e das diretrizes e regulamentos dos órgãos e departamentos dos governos federal, estadual e municipal. Desejamos nos assegurar que, como uma empresa, tratamos nossos funcionários com respeito e que, ao tomar qualquer decisão relacionada ao emprego, consideramos apenas os fatores de desempenho relevantes. Especificamente, constitui política da NCR: Obedecer ao espírito e à letra de todas as leis e regulamentos aplicáveis que regem as relações de emprego Oferecer oportunidades iguais de emprego a todos os funcionários e candidatos Tomar as ações afirmativas adequadas para tornar realidade as oportunidades iguais Fazer as adaptações razoáveis para atender às limitações de empregados ou candidatos qualificados portadores de incapacidade Assegurar que seja oferecido o máximo de oportunidades para que empresas de propriedade de minorias e de pessoas do sexo feminino se tornem fornecedores, contratados e sub-contratados para o fornecimento de bens e serviços para a NCR; e Obedecer a todas as exigências de agências reguladoras e dos regulamentos e programas federais, estaduais e municipais de aquisições Todos os funcionários são responsáveis por dar apoio ao comprometimento da empresa com oportunidades iguais e ação afirmativa. Os gerentes da NCR devem entender e executar todos os aspectos de nossa política de oportunidades iguais. Como cerca de metade de todos os funcionários da NCR vive nos Estados Unidos, é de particular importância que este código dê atenção a toda a legislação dos EUA sobre Oportunidades Iguais de Emprego e Ação Afirmativa. O representante local de Recursos Humanos Global e o Departamento Jurídico podem responder a qualquer dúvida específica que você possa vir a ter. Para obter mais informações sobre não-discriminação na NCR, consulte as Políticas de Administração Corporativa 701: "Oportunidade igual de emprego não-discriminação," e 705: "Diversidade no local de trabalho." Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Assédio A NCR não tolera condutas que criem um ambiente de trabalho intimidante ou ofensivo. Tal conduta inclui, entre outras coisas: (a) comentários ou piadas de cunho racial, religioso, sexual ou étnico; (b) propostas de natureza sexual ou contato físico inapropriado; ou (c) gestos, figuras, piadas ou comentários de natureza sexual inapropriados. Se acreditar estar sendo vítima de assédio ou conduta discriminatória, informe ao seu gerente ou ao representante de Recursos Humanos Global. Você pode também informar tal conduta, anonimamente, para a NCR AlertLine. Devido a questões de privacidade e proteção de dados, alguns países podem impedir o relato de determinados tipos de preocupações por meio da NCR AlertLine. Todas as denúncias de boa-fé serão investigadas de imediato, sem represálias contra o denunciante. Para obter mais informações sobre a tolerância zero ao assédio na NCR, consulte a Política de Administração Corporativa 702: "Assédio". Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Ambiente de trabalho isento de drogas A NCR está comprometida com um ambiente de trabalho isento de drogas. É proibido o uso de drogas, legais ou ilegais, quando nas instalações da empresa ou durante a condução de seus negócios. A NCR proíbe o uso, posse, distribuição ou venda de drogas ilegais em suas instalações, veículos e durante a condução de seus negócios. Além disso, é recomendável que os funcionários não conduzam os negócios da NCR enquanto sob a influência de álcool ou de drogas ilegais. Para promover essa política, a NCR exige, na extensão máxima permitida pela legislação local, um teste de verificação do uso de drogas de todos os que se candidatem a emprego. Para obter mais informações sobre o compromisso da NCR com um ambiente de trabalho isento de drogas, consulte a Política de Administração Corporativa 219: "Ambiente de trabalho isento de drogas". Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. 8

8 Relações consensuais A NCR procura não se intrometer nos relacionamentos pessoais de seus funcionários. Entretanto, quando um funcionário tiver um relacionamento pessoal relevante com outro, alguma vezes podem surgir complicações que venham a causar problemas no local de trabalho. Para minimizar as possibilidades de qualquer impacto adverso no local de trabalho, é essencial que os funcionários se conduzam de uma forma totalmente profissional, adequada e madura. Adicionalmente, os funcionários com responsabilidades gerenciais devem estar cientes de que um relacionamento íntimo com um funcionário de nível mais baixo em sua organização pode limitar sua capacidade de administrar determinados aspectos do negócio ou, por outra forma, causar problemas no local de trabalho. Sendo assim, a empresa desaconselha completamente que os funcionários coabitem, namorem ou se envolvam com outra pessoa sobre a qual tenham poderes disciplinares, de supervisão ou contratação. Os gerentes/subordinados que tenham ou venham a ter um relacionamento desse tipo devem informar de imediato sua existência ao Recursos Humanos ou ao Escritório de Ética e Conformidade, de forma que a empresa possa tomar as providências apropriadas para solucionar as questões que possam vir a surgir. Infra-estrutura de recursos tecnológicos Os sistemas eletrônicos de infra-estrutura e troca de informações da NCR devem ser usados para o incremento dos negócios da empresa. Nenhum funcionário, contratado ou parceiro da NCR deve utilizar esses recursos eletrônicos para patrocinar pontos de vista pessoais, políticos ou religiosos ou para solicitar apoio para qualquer causa ou evento não comercial. Cada pessoa é responsável por utilizar os recursos de infra-estrutura de TI da empresa de forma responsável, ética e legal. Os funcionários podem, ocasionalmente, usar os recursos da Empresa, como impressoras, copiadoras, acesso à Internet, telefone ou para fins pessoais. O uso pessoal de recursos da Empresa, em bases ocasionais e limitadas, é aceitável, desde que sejam respeitadas as políticas de Tecnologia de Informação e as demais políticas da NCR; não existam custos mensuráveis ou impacto negativo sobre os negócios da NCR; e os colegas de trabalho não sejam pertubados. O uso de recursos de TI para o acesso a qualquer serviço na Internet pública é reservado aos funcionários e contratados da NCR para o suporte direto aos objetivos empresariais legítimos da NCR, mas os funcionários podem utilizá-los ocasionalmente, obedecendo aos critérios acima relacionados. Não devem ser acessados na Internet materiais que conflitem com os Valores Compartilhados da NCR e não sejam compatíveis com um ambiente de trabalho produtivo. O acesso a tais materiais pode resultar também em potenciais responsabilidades legais para a NCR. Exemplos de sites restritos incluem, entre outros, aqueles que contenham informações ou atividades que envolvam grupos de discussão não relacionados a negócios, pornografia, habilidades criminais e atividades ilegais (inclusive aquelas relacionadas à burla dos controles de segurança de redes), serviços e discussões de encontros, a aquisição e uso de drogas ilegais ou recreativas, material extremo ou obsceno, jogos de azar, discursos impregnados de ódio, jogos e entretenimento. Para funcionários da NCR, qualquer comunicação relacionada à empresa postada em salas de bate-papo na Internet está sujeita às políticas da empresa sobre a divulgação de informações confidenciais ou exclusivas. Muitos usuários da Internet que participam de grupos de discussão relacionados a investimentos alegam dispor de informações "privilegiadas" sobre uma empresa. Outros postam mensagens divulgando insinuações e boatos. Os funcionários que participam desses grupos de discussão na Internet são advertidos de que devem obedecer às regras a seguir, baseadas nas políticas da NCR e na legislação aplicável: Não participar de discussões sobre a NCR ou sobre empresas que façam negócios com a NCR Não divulgar materiais, informações privilegiadas ou outras informações confidenciais e/ou exclusivas sobre a NCR ou sobre qualquer outra empresa, das quais tenham tomado conhecimento por intermédio do trabalho na NCR Não criar rumores nem comentá-los Além disso, mensagens de não devem ser utilizadas para, entre outras coisas, criar ou trocar mensagens ofensivas, obscenas, de assédio ou ameaça; para enviar informações exclusivas registradas nem para criar ou trocar publicidade, convites, correntes da felicidade e outros s não-comerciais não solicitados. 9

9 Para obter mais informações sobre o uso de recursos de tecnologia da NCR, consulte a Política de Administração Corporativa 1404: Política de infra-estrutura de tecnologia de informação. Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Privacidade dos funcionários / Referências sobre funcionários A NCR coleta e mantém sobre os funcionários apenas os dados necessários para fins comerciais, legais ou contratuais. O acesso a esses dados é limitado às pessoas que necessitam da informação para propósitos legítimos. Quando solicitada a fornecer referências ou confirmação de emprego de um funcionário, a NCR informará apenas as datas de admissão e desligamento e as posições ocupadas. A NCR também coleta e mantém dados de clientes para uso, conforme instruções do cliente ou determinações legais. A NCR limitará a coleta e o uso de informações de clientes e funcionários àquelas necessárias ou úteis para propósitos comerciais válidos ou para atender à legislação local, e tais dados serão obtidos apenas de forma clara e legal. Sujeita a determinadas limitações, a NCR pode transmitir tais informações para suas afiliadas, prestadores de serviços independentes, sub-contratados ou terceiros não afiliados, quando necessário para atender aos usos acima descritos. Essa divulgação pode incluir a transferência de dados para fora de um país. A NCR não venderá, alugará ou arrendará listas de tais informações, exceto como parte da venda de um negócio. Para obter mais informações sobre a privacidade dos funcionários na NCR, consulte Políticas de Administração Corporativa 204: "Proteção de dados pessoais " e 205: Sigilo de informações médicas protegidas. Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. A legislação sobre privacidade dos funcionários e outras questões trabalhistas pode variar significativamente de um país para outro. Para obter mais informações sobre as políticas trabalhistas, consulte o representante local de Recursos Humanos Global ou o Departamento Jurídico. CONFLITOS DE INTERESSES Podem surgir conflitos de interesses quando os interesses pessoais de um funcionário da NCR influenciarem, ou aparentarem influenciar, suas decisões ou capacidade de agir segundo os melhores interesses da NCR. De forma geral, na condução de negócios com terceiros em nome da NCR, você deve sempre agir em condições normais de mercado e no melhor interesse da NCR, evitando quaisquer atos ou interesses que possam dificultar o desempenho de suas obrigações para com a NCR de forma objetiva e eficiente. Você deve também negociar com terceiros de forma justa e objetiva, sem favorecimento ou preferência baseados em considerações pessoais. Você é incentivado a comunicar os potenciais conflitos de interesses ao seu gerente, ao representante do Recursos Humanos, ao Departamento Jurídico ou ao Escritório de Ética e Conformidade, conforme descrito a seguir. Os diretores da NCR devem confirmar anualmente que não existem conflitos de interesses em seus relacionamentos com a NCR. Durante o processo de certificação do Código de Conduta, todos os funcionários são obrigados a informar possíveis conflitos de interesses. Entretanto, quando surgir uma questão potencial de conflito de interesses, ela deverá ser informada de imediato. Concorrência ou fazendo negócios com a NCR Nossa política em relação à concorrência com a NCR é clara: você não deve participar de atividades que concorram com as atividades comerciais atuais ou potenciais da NCR, nem que dêem a aparência de que você está concorrendo com ela. Além disso, você não pode agir pela NCR e, direta ou indiretamente, em nome de uma empresa afiliada que faz ou está tentando fazer negócios com a NCR (como um cliente, fornecedor ou parceiro estratégico, atual ou potencial). As participações em empresas afiliadas ou concorrentes que podem criar conflitos de interesses incluem, entre outros, um investimento acionário significativo, um parente próximo com um cargo em tal empresa, ou uma posição de consultoria ou em tempo parcial junto a tal entidade. Benefícios pessoais inadequados Os funcionários da NCR recebem remuneração e reembolso das despesas incorridas no curso ordinário dos negócios. Entretanto, podem surgir conflitos de interesses se o funcionário receber da empresa benefícios pessoais 10

10 inadequados. Para evitar a aparência de impropriedade, é expressamente proibida a concessão de empréstimos pessoais ou a prestação de garantias pela empresa. Entre outros exemplos de benefícios pessoais impróprios que podem dar origem a um conflito de interesses incluem-se o uso de bens da empresa que não seja permitido pelas políticas da NCR, bem como o pagamento pela NCR de viagens pessoais, entretenimento pessoal e outras despesas relacionadas. Presentes e favores, entretenimento e propinas Presentes e favores Os costumes em relação a presentes são diferentes em diferentes partes do mundo. De forma geral, os presentes são dados para criar boa vontade e, em algumas partes do mundo, a recusa de um presente pode ser considerada um insulto. Por outro lado, a aceitação de um presente pode criar um conflito de interesses, real ou aparente. Para evitar qualquer conflito de interesses, (1) NÃO peça presentes a qualquer pessoa que faça negócios com a NCR (como clientes, fornecedores ou parceiros estratégicos), (2) NÃO aceite presentes caros ou que possam influenciar seu julgamento, (3) NÃO aceite, sob qualquer circunstância, pagamentos, empréstimos, propinas, privilégios especiais ou serviços de clientes, fornecedores ou parceiros estratégicos, atuais ou potenciais. Se a política de Conflitos de Interesses da NCR determinar que você recuse um presente ou favor, você deve explicar educadamente que as políticas da empresa o impedem de aceitá-lo. Tenha também em mente que, em lugares onde dar presentes seja prática comum e recusá-los possa ter reflexos negativos sobre a NCR, pode ser apropriado aceitar o presente, desde que aceitá-lo não viole quaisquer leis nem desacredite a NCR, e o presente não tenha sido solicitado nem tenha sido dado com o objetivo de influenciar suas decisões. Em tais circunstâncias, você pode aceitar o presente em nome da NCR; entretanto, você deve notificar seu gerente de imediato e entregar o presente à NCR. Entretenimento Exceto quando estiver trabalhando com servidores públicos, você pode aceitar refeições ou outras formas não dispendiosas de entretenimento oferecidas por terceiros como cortesia durante o curso normal dos negócios. Os funcionários que trabalham com servidores públicos são responsáveis por conhecer as regras e regulamentos locais sobre o relacionamento entre comprador e vendedor no setor público. Subornos para conquistar ou manter negócios O oferecimento de favores, dinheiro, presentes inapropriados ou qualquer outra coisa pouco usual ou de valor elevado para conquistar ou manter negócios pode ser considerado suborno. O suborno viola as políticas da NCR e a legislação de muitos dos países onde a NCR faz negócios. Você não pode dar ou aceitar propinas sob qualquer forma, independentemente de ser ou não culturalmente aceitável. Para obter mais informações sobre conflitos de interesses na NCR, consulte as Políticas de Administração Corporativa 901: "Conflitos de interesse" e 912: "Presentes e entretenimento". Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Para obter mais informações sobre a posição da NCR em relação a presentes, entretenimento e favores, consulte as Políticas de Administração Corporativa 904: "Padrões de conduta comercial (Lei de práticas corruptas no exterior)" e 901: "Conflitos de interesses". Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Mais informações podem ser fornecidas pelo Departamento Jurídico e pelo Suprimento Global. Os funcionários da NCR envolvidos em contratos governamentais devem buscar junto ao Departamento Jurídico outras informações sobre presentes, entretenimento e favorecimento. PROTEÇÃO DOS ATIVOS DA EMPRESA 11

11 Recursos e ativos da empresa Todos os funcionários da NCR são responsáveis por proteger os ativos da empresa contra perda, furto ou uso não autorizado. Os ativos da empresa incluem marcas comerciais e de serviço; tempo da empresa; dinheiro e cartões de débito; terrenos e edificações; registros; veículos; equipamentos, inclusive máquinas de fax, copiadoras e telefones; hardware e programas de computador; Internet, intranet e outras redes; sucata e equipamentos obsoletos. Os sistemas eletrônicos de troca de informações da NCR devem ser usados para o incremento dos negócios da empresa. Os funcionários podem, ocasionalmente, usar os recursos da Empresa, como impressoras, copiadoras, acesso à Internet, telefone ou para fins pessoais. O uso pessoal de recursos da Empresa, em bases ocasionais e limitadas, é aceitável, desde que sejam respeitadas as políticas de Tecnologia de Informação e as demais políticas da NCR; não existam custos mensuráveis ou impacto negativo sobre os negócios da NCR; e os colegas de trabalho não sejam pertubados. Nenhum funcionário da NCR deve utilizar os sistemas eletrônicos de troca de informações para patrocinar pontos de vista pessoais, políticos ou religiosos ou para solicitar apoio para qualquer causa ou evento. A NCR tem o direito de analisar qualquer material enviado, recebido ou armazenado em seus sistemas eletrônicos de troca de informações. Oportunidades empresariais Funcionários, executivos e diretores estão proibidos de utilizar em proveito próprio oportunidades identificadas com o uso de bens ou informações da empresa ou em função de sua posição, de usar bens ou informações da empresa ou de seu cargo para ganho pessoal e de concorrer com a empresa. Os funcionários, executivos e diretores têm, perante a empresa, o dever de colocar em primeiro plano os interesses desta última sempre houver oportunidade. Informações exclusivas Informações exclusivas são os conhecimentos que a NCR determinou que não devem ser informados a terceiros, salvo por determinação legal ou se permitido pela política da empresa. As informações exclusivas incluem todas as informações que não são de domínio público que poderiam ser úteis para os concorrentes da NCR ou prejudiciais para seus clientes como, entre outras: Pesquisa e desenvolvimento, inclusive invenções, pedidos de patente e anotações de engenharia ou de laboratório. Informações sobre funcionários, clientes, acionistas e fornecedores. Informações sobre gerenciamento de rede. Processos ou procedimentos de produção confidenciais. E stratégias comerciais e resultados, informações sobre produtos ou serviços ainda não anunciados, conceitos e designs, planos de marketing, determinação de preços e dados financeiros. Informações organizacionais confidenciais, inclusive organogramas. Informações confidenciais obtidas pela NCR junto a terceiros. Informações relativas a potenciais aquisições ou alienações. Perspectivas e projeções financeiras da empresa. A divulgação de informações exclusivas pode prejudicar a NCR em termos competitivos ou financeiros. Em alguns casos, sua divulgação pode também constranger nossos funcionários, clientes, fornecedores ou parceiros. A divulgação pode ser proibida também simplesmente porque a informação pertence a terceiros, e a NCR concordou em mantê-la como sigilosa. Quando, por legítimos motivos comerciais, surgir a necessidade de divulgar informações exclusivas fora da NCR, pode ser adequado um acordo de sigilo legalmente válido. Nessas situações, consulte o Departamento Jurídico. Obtenção e uso de informações sobre concorrentes No curso normal do negócio, não é incomum adquirir informações de domínio público sobre outras organizações, inclusive nossos concorrentes, por meios éticos e legais. Contudo, os funcionários da NCR devem evitar procurar ou receber informações sobre um concorrente por outros meios não-públicos quando souberem ou tiverem motivos para acreditar que as informações são exclusivas ou confidenciais. É proibida a obtenção de informações exclusivas sem o consentimento do proprietário ou a indução de tais divulgações por funcionários antigos ou atuais de outras empresas. Além disso, os funcionários da NCR não podem usar terceiros para adquirir informações por meios 12

12 impróprios. Consulte o Departamento Jurídico para obter mais informações sobre a obtenção ou uso de informações sobre concorrentes. Exatidão e retenção dos registros da empresa Para cumprir com suas obrigações financeiras, jurídicas e gerenciais, a NCR deve manter registros completos e precisos. Essas informações são utilizadas para cumprir nossas obrigações com clientes, fornecedores, acionistas, funcionários e organismos governamentais. Os registros da empresa incluem o razão geral e os livros auxiliares, registros de empregados e de folha de pagamentos, comprovantes de despesas, faturas de clientes, relatórios de horários, contratos, registros de faturamentos, dados comparativos e de avaliação, resultado de pesquisas com funcionários e clientes, registros de desempenho e produção e outros dados essenciais para decisões financeiras e comerciais. Os procedimentos e controles internos da empresa devem ser seguidos para assegurar que (1) todas as transações sejam adequadamente autorizadas, (2) os ativos da NCR sejam protegidos contra uso não autorizado ou inadequado e (3) todas as transações sejam adequadamente registradas e reportadas de acordo com as políticas da NCR. A retenção apropriada de registros é importante para garantir a manutenção e a disponibilização sistemática dos registros de acordo com os requisitos corporativos e governamentais. Cada organização da NCR é responsável por manter uma programação abrangente de retenção de registros, fornecendo não somente o critério para a retenção de registros, mas também para a distribuição sistemática de registros. Para obter mais informações sobre a política de retenção de registros da NCR, consulte Política Corporativa de Contabilidade Financeira 111: "Retenção de registros. Demonstrações financeiras A NCR espera conduta ética na prática da administração financeira e exige que todos os seus funcionários de administração e finanças confirmem anualmente a obediência ao Código de Conduta da NCR. Os relatórios financeiros da NCR devem ser pontuais, precisos e corroborados pelos registros e documentos apropriados. Além disso, todas as informações que devem ser apresentadas pela empresa nos relatórios que apresenta à Comissão de Valores Mobiliários e Bolsas dos Estados Unidos devem ser adequadamente registradas, processadas, resumidas e apresentadas à alta administração da NCR para permitir decisões pontuais com relação à divulgação obrigatória. A alta administração da área de finanças deve ser informada de todas as informações relevantes, financeiras ou não financeiras, que afetem a NCR. O Manual de Políticas Corporativas de Contabilidade Financeira e a seção de Administração e Finanças do Manual de Políticas de Administração Corporativa apresentam informações detalhadas específicas para a proteção das informações e outros ativos da NCR. Os funcionários devem estar familiarizados com todas as políticas, mas especificamente com as Políticas Corporativas de Contabilidade Financeira 112: "Assinatura autorizada para despesas," e Política de Administração Corporativa 1402: "Proteção de informações dentro da NCR." Além disso, consulte a Série 1800 do Manual de Políticas Corporativas de Contabilidade Financeira, relativa a Controle Contábeis Internos (Internal Accounting Control - IAC). Para obter outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. É possível obter outras informações junto à Diretoria de Finanças ( ). Regras de investimento e negociação com informações privilegiadas A legislação de títulos e valores mobiliários e a política da NCR proíbem os funcionários de negociarem, direta ou indiretamente, com títulos de emissão da NCR quando estiverem de posse de informações privilegiadas relevantes a respeito da empresa. Essa proibição inclui também a negociação com títulos de emissão de outras empresas de capital aberto com base em informações relevantes privilegiadas (ou que não sejam de domínio público). Também é ilegal e contrário à política da empresa dar "dicas" a terceiros, transmitindo informações privilegiadas relevantes sobre a NCR ou qualquer outra empresa a amigos, familiares ou terceiros. Informação privilegiada relevante é geralmente definida como qualquer informação que não foi amplamente divulgada para o público em geral e apresenta a probabilidade de influenciar a decisão de um investidor para comprar, vender ou manter títulos da NCR. As informações privilegiadas relevantes podem assumir diversas formas. 13

13 Alguns exemplos seriam planos de aquisição ou alienação de investimentos; informações financeiras reais ou projetadas; novos contratos, produtos ou descobertas; alterações organizacionais importantes; ou outros planos de negócio. Tenha em mente que muitas vezes seu trabalho lhe dá acesso a informações privilegiadas relevantes sobre outras empresas além da NCR. Para obedecer às políticas da NCR sobre negociações com informações privilegiadas você: (1) não deve nunca fornecer informações privilegiadas relevantes sobre a NCR para terceiros que poderiam comprar ou vender ações com base em tais informações, (2) deve tomar precauções para restringir o acesso a informações privilegiadas relevantes a respeito da NCR ou de qualquer outra empresa apenas aos funcionários que "precisam conhecer" tais informações por motivos comerciais, (3) deve evitar aconselhar ou estimular outra pessoa a negociar com ações de uma empresa se estiver de posse de informações privilegiadas relevantes a respeito da referida empresa e (4) não deve nunca comprar ou vender ações da NCR ou de outra empresa de capital aberto quando estiver de posse de informações relevantes que não tenham sido liberadas ao público. Como as infrações à legislação de títulos mobiliários referentes à negociação com informações privilegiadas podem resultar em severas penalidades financeiras e criminais, a política da NCR proíbe também determinadas transações, para evitar até mesmo a aparência de impropriedade. Primeiro, em função da natureza de seus cargos dentro da empresa, determinados funcionários da NCR ("pessoal interno sujeito a restrições") não podem comprar ou vender títulos de emissão da NCR durante "períodos restritos" definidos antes e depois do anúncio do resultado anual e dos resultados trimestrais, salvo se tais operações ocorrerem dentro de um plano de negociações aprovado e previamente organizado pela empresa. Tais restrições incluem a alteração das instruções de investimento no Plano de Compra de Ações por Funcionários (com o aumento ou redução do volume de compras de ações da NCR) ou no Plano de Poupança da empresa (com a aplicação de um volume maior ou menor de recursos em títulos da NCR) durante o período restrito. Segundo, todos os funcionários da NCR estão proibidos de negociar, a qualquer tempo, com derivativos de títulos da NCR. Derivativos geralmente incluem opções de compra e de venda ("direitos" publicamente disponíveis de comprar ou vender títulos durante um prazo determinado por um preço especificado) e "vendas a descoberto" (venda de títulos obtidos por empréstimo que o vendedor espera poder recomprar a um preço menor quando da data de entrega). Finalmente, os funcionários não podem participar de qualquer transação onde possam obter lucro com flutuações especulativas de curto prazo no valor dos títulos de emissão da NCR. Para obter informações adcionais relatives à política de negociação com informações privilegiadas da NCR, consulte a Política de Administração Corporativa 922: "Negociação com informação privilegiada, e 922Q: Perguntas e Respostas sobre a política da NCR para negociação com informações privilegiadas por parte de funcionários. Para mais informações, consulte Perguntas e Respostas e Suas Responsabilidades. Além disso, o Departamento Jurídico também pode fornecer mais informações. Solicitações de inspeção ou litígio Uma vez que a NCR é uma organização diversificada e de grande porte, suas operações são reguladas por inúmeros órgãos governamentais diferentes em todo o mundo. Conseqüentemente, diversos representantes do governo, auditores, investigadores, policiais, promotores, defensores e outros servidores visitam ou entram em contato com os funcionários da NCR solicitando informações. A NCR insiste que todos os funcionários a serviço devem seguir a legislação local, obedecendo a normas e padrões éticos. A empresa coopera com todas as consultas do governo consistentes com relação aos direitos legais de nossos acionistas e funcionários. O Departamento Jurídico da Empresa tratará de todos os assuntos legais envolvendo a Empresa e suas subsidiárias. O Departamento Jurídico poderá decidir se fornecerá serviços legais diretamente ou se manterá a assistência de um conselho externo. O Departamento Jurídico deve ser notificado de imediato de todos os litígios envolvendo a NCR ou qualquer uma de suas subsidiárias. Para obter mais informações, todos os funcionários devem estar familiarizados com as Políticas de Administração Corporativa 916: Resposta a solicitações do governo para informações e inspeções das instalações e 918: Retenção de registros legais externos e relação subseqüente. CONDUTA NO MERCADO 14

14 Como uma empresa de capital aberto, a NCR libera informações e faz comunicações à mídia com freqüência. É importante que essas comunicações sejam precisas, consistentes e oportunamente reconhecidas como importantes por parte do público da mída, ou seja, funcionários, investidores, clientes, clientes e fornecedores em potencial. Para obter mais informações, todos os funcionários deverão estar familiarizados com a Política de Administração Corporativa 1104: Relações com a mídia. A NCR e seus funcionários devem buscar negociar de forma justa com os clientes, fornecedores, parceiros estratégicos, funcionários e concorrentes da empresa. Isso significa que não tiraremos proveito de qualquer pessoa pela apresentação enganosa de fatos, manipulação, fraude, abuso de informações confidenciais ou qualquer outra prática injusta. Clientes do setor privado A NCR pode obter sucesso apenas com produtos e serviços que superem as expectativas dos clientes e cumprindo seus compromissos. Clientes do setor público Deve ser tomado cuidado especial ao negociar com clientes do setor público. Atividades que podem ser adequadas ao trabalhar com clientes do setor privado podem ser consideradas impróprias, ou até mesmo ilegais, quando negociamos com servidores públicos. Para obter mais informações, os funcionários que trabalham com o governo do EUA devem consultar o manual do Programa de Integridade Pessoal/Empresarial (Corporate/Personal Integrity Program - C/PIP). Os funcionários, inclusive os que trabalham com outros governos, podem também solicitar mais informações ao Departamento Jurídico. Fornecedores A NCR seleciona seus fornecedores com base em seus méritos, levando em conta fatores como preço, qualidade, capacidade de fornecimento, tecnologia, design e reputação de bom atendimento e integridade. Acordos recíprocos É política da NCR evitar firmar acordos recíprocos de compra ou venda; isto é, contratos onde uma das partes irá comprar da outra, com a condição expressa de que essa segunda parte também compre da primeira. Para obter mais informações sobre o relacionamento com clientes e fornecedores da NCR, consulte as Políticas de Administração Corporativa 901: "Conflito de interesses;" 104: "Marketing multinational;" 904: "Padrões de conduta comercial (Lei de Práticas Corruptas no Exterior);" 905: "Material de divulgação de produtos;" 913: "Contratos;" 1016: "Política de marketing de contas multinacionais da NCR propriedade intelectual;" 902: Conformidade antitruste da NCR nos EUA; and CFAP 815, Política de suprimento global. Além disso, mais orientações podem ser encontradas no manual de Compras e Relações com Fornecedores (Suprimento Global). Para mais informações, consulte Perguntas e Respostas e Suas Responsabilidades. Concorrentes Diversos países possuem legislação antitruste ou de concorrência, destinada a beneficiar os consumidores pelo estímulo à livre concorrência. Embora variem em escopo, essas leis proíbem monopólios e acordos ilegais com a concorrência. A política da NCR é a de obedecer à legislação antitruste e de concorrência de todos os países onde faz negócios. Direitos autorais e "uso adequado" As leis internacionais de direitos autorais protegem trabalhos originais como materiais escritos, obras de arte e músicas. Essas leis proíbem a duplicação, distribuição, exibição e apresentação não autorizadas das obras protegidas. Os funcionários da NCR devem exercer cautela especial para evitar o uso de programas de computador não licenciados, o que constitui infração aos direitos autorais. A infração aos direitos autorais pode resultar em penalidades legais para nossa empresa e para as pessoas físicas. 15

15 Para obter mais informações sobre direitos autorais e a NCR, consulte a Política de Administração Corporativa 906: "Política de direitos autorais." COMÉRCIO GLOBAL Controles de exportação Empresas de alta tecnologia como a NCR devem se preocupar com as leis de controle de exportação que regulamentam a exportação e re-exportação de seus produtos. Na condição de empresa norte-americana, a NCR deve estar particularmente ciente dos controles de exportação dos EUA. Segundo as leis de controle de exportações, hardware, software e informações técnicas podem ser controlados quando despachados, transportados ou transmitidos de um país para outro, ou até mesmo quando transmitidos dentro de um país para cidadãos de outros países. Quando enviadas para outro país ou para um cidadão de outro país, todas as formas de comunicação (por exemplo, conversações telefônicas, faxes, , etc.) que contenham informações técnicas também podem vir a ser consideradas exportações controladas. A legislação de controle de exportações é relevante para as organizações de vendas da NCR e outras que dão suporte ao processo de vendas, já que pode restringir os clientes ou países para os quais nossos produtos podem ser vendidos. A legislação de exportações normalmente determina a análise das seguintes questões: 1. Qual é a mercadoria, software ou informação técnica a ser exportada? 2. Para onde o produto será exportado? 3. Quem é o usuário final pretendido? 4. Como o produto será utilizado? A organização de Conformidade Corporativa de Exportações é responsável por coordenar a conformidade da NCR com as leis de controle de exportações. Além disso, as organizações selecionadas são responsáveis pela nomeação de um Gerente de Conformidade de Exportações para implementar em sua organização o programa de conformidade de exportações da NCR. Para obter mais informações sobre controles de exportação e a NCR, consulte a organização de Conformidade Corporativa de Exportações pelo telefone , e consulte Política de Administração Corporativa 919: "Conformidade com o controle de exportações." Para outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Leis de importação A maioria dos países, inclusive os Estados Unidos, tem leis que controlam as importações e regulamentam as tarifas sobre os produtos importados para o país. Normalmente essas leis determinam o que pode ser importado, como os artigos devem ser etiquetados, como as mercadorias importadas devem ser avaliadas e quais as tarifas de importação a serem pagas. A conformidade da NCR com as leis de importação é coordenada pela organização de Conformidade Corporativa de Importações/Exportações. Todas as organizações envolvidas em atividades de importação devem nomear internamente um Coordenador de Conformidade de Importações. Para obter mais informações sobre controles de importações e a NCR, entre em contato com a organização de Conformidade de Importações e consulte a Política de Administração Corporativa 917: "Conformidade de importações". Boicotes econômicos internacionais Sendo uma empresa norte-americana, a NCR deve cumprir os regulamentos dos EUA que proíbem a participação em boicotes econômicos não endossados pelo governo dos Estados Unidos, como o boicote da Liga Árabe contra Israel. A NCR deve informar ao governo dos EUA qualquer solicitação relacionada a boicote que vier a receber, mesmo quando se recusar a atender a solicitação. As solicitações relacionadas a boicotes podem ser recebidas verbalmente ou em convites para licitações, documentos de oferta, pedidos de compra, contratos, cartas de crédito, documentos de embarque ou outras comunicações por escrito. 16

16 Os regulamentos antiboicote dos EUA proíbem a NCR de: Se recusar a fazer negócios com um país boicotado, seus cidadãos ou suas empresas; Discriminar, para fins de boicote, qualquer pessoa com base em sua raça, religião, sexo ou nacionalidade; Fornecer informações sobre o relacionamento comercial da NCR com um país boicotado, seus cidadãos ou empresas ou pessoas incluídas em listas negras; F ornecer, para fins de boicote, informações sobre a raça, religião, sexo, nacionalidade ou atividades filantrópicas de qualquer pessoa; Implementar ou honrar cartas de crédito que contenham condições de boicote proibidas. Para obter mais informações sobre a política antiboicote da NCR, consulte a Política de Administração Corporativa 903, "Conformidade com a lesgislação contra boicotes." Para outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Legislação dos EUA sobre Práticas Corruptas no Exterior (FCPA) Como uma empresa norte-americana, a NCR deve cumprir as determinações da Lei sobre Práticas Corruptas no Exterior dos EUA (Foreign Corrupt Practice Act - FCPA). A FCPA proíbe dar ou oferecer dinheiro ou qualquer coisa de valor a servidores públicos fora dos EUA, com o objetivo de conquistar ou manter negócios com o governo. (Tal conduta também é proibida dentro dos Estados Unidos por outras leis norte-americanas, inclusive a legislação penal.) É igualmente inadmissível usar um intermediário (como um representante) para efetuar tais pagamentos. Para assegurar a legitimidade dos pagamentos, a FCPA exige que a NCR mantenha registros contábeis precisos e completos. Pagamentos de pouca monta a servidores públicos para acelerar a execução de ações governamentais rotineiras (algumas vezes denominados pagamentos de facilitação) não são proibidos pela FCPA. Como a linha que separa um pagamento de facilitação de uma violação da lei pode não ser clara, o Departamento Jurídico deve ser consultado antes que tais pagamentos sejam efetuados. Para obter mais informações sobre a política da NCR e as disposições da Lei sobre Práticas Corruptas no Exterior dos EUA, consulte a Política de Administração Corporativa 904: "Padrões de conduta comercial (Lei de Práticas Corruptas no Exterior)". Para outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. MEIO AMBIENTE / SAÚDE E SEGURANÇA NO TRABALHO / SEGURANÇA DE PRODUTOS Meio ambiente É política da NCR obedecer a todas as leis e regulamentos pertinentes relacionados à proteção do meio ambiente e minimizar os impactos ambientais indesejáveis de nossas operações comerciais. Para obter mais informações sobre proteção ambiental e a NCR, consulte a Política de Administração Corporativa 600: "Proteção ambiental." Saúde e segurança no trabalho É política da NCR cumprir todos os regulamentos aplicáveis de saúde e segurança no trabalho relacionados à proteção da saúde humana e oferecer condições de trabalho isentas de perigos conhecidos que possam causar morte, danos físicos ou doenças. Para obter mais informações sobre saúde e segurança e a NCR, consulte a Política de Administração Corporativa 602: "Saúde e segurança no trabalho." 17

17 Segurança de produtos A NCR está comprometida com o fornecimento de produtos que sejam seguros para uso pelos nossos clientes e que atendam à legislação pertinente e aos padrões setoriais e governamentais em vigor. Para bter mais informações sobre segurança de produtos e a NCR,consulte a Política de Administração Corporativa 1303: "Certificação e conformidade de produtos." Para obter mais informações sobre iniciativas específicas relacionadas a meio ambiente, saúde e segurança, entre em contato com o Gerente de Segurança e Meio Ambiente local ou de sua unidade de negócios. Para outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades, ou entre em contato com o Departamento Jurídico. ATIVIDADE COMUNITÁRIA Contribuições filantrópicas Em todo o mundo, a NCR encoraja seus funcionários a participar de organizações filantrópicas e atividades comunitárias. Entretanto, os funcionários devem se assegurar de que não exista conflito de interesses, efetivo ou potencial,- entre suas funções na NCR e suas responsabilidades em cargos públicos ou cívicos, sejam eletivos ou por indicação, remunerados ou voluntários. Embora os funcionários da NCR sejam estimulados a se envolver ativamente em atividades comunitárias, toda a participação dos funcionários, na forma de trabalho, contribuições monetárias ou outros recursos, deve ser sempre voluntária. Contribuições políticas A NCR apóia a participação de seus funcionários no processo político, por exemplo, votando nas eleições ou fazendo contribuições pessoais para seus candidatos ou partidos preferidos. Os funcionários podem expressar seu ponto de vista sobre o governo, legislação e outras questões de interesse nacional ou local. Entretanto, tais atividades devem ser desenvolvidas no tempo livre do funcionário e às suas próprias custas. Além disso, a NCR não determina a um funcionário ou a qualquer outra pessoa qual visão ou partido político devem ser apoiados. Sob nenhuma circunstância, qualquer funcionário será compensado ou reembolsado por contribuições políticas pessoais, nem receberá ou terá negados um emprego ou promoção em virtude de ter feito ou deixado de fazer uma contribuição política. Em muitos países onde a NCR faz negócios, a legislação a proíbe de efetuar contribuições diretas ou indiretas a um candidato ou partido político vinculado a uma eleição de governo. Isso inclui contribuições em dinheiro, bens, serviços, empréstimos, propriedades ou o uso das instalações da NCR. (Nos Estados Unidos, essa proibição não se destina a interferir na administração pela NCR do NCR Citizenship Fund (Fundo de Cidadania da NCR), que aceita contribuições pessoais voluntárias de funcionários assalariados que se qualifiquem para tal. Como resultado, (1) NÃO comprometa recursos ou outros ativos da empresa com candidatos, partidos ou outras atividades políticas, inclusive iniciativas ou referendos de política pública, sem a prévia aprovação do Vice-Presidente de Assuntos Governamentais da NCR, (2) NÃO ofereça ou prometa dinheiro ou qualquer coisa de valor a um servidor público para obter ou manter negócios e (3) NÃO permita que as instalações ou equipamentos da empresa sejam utilizados para atividades políticas sem a prévia aprovação do Vice-Presidente de Assuntos Governamentais da NCR. O Gabinete de Assuntos Governamentais da NCR, em Washington, DC, EUA, pode fornecer mais informações sobre atividades políticas nos Estados Unidos e na Comunidade Européia, e pode ser consultado pelo telefone Para outras informações, consulte Perguntas e Respostas ou Suas Responsabilidades. Consulte o Departamento Jurídico para mais informações sobre atividades políticas em outros paises. EM RESUMO Todos os funcionários da NCR são responsáveis por defender os Valores Compartilhados da NCR e obedecer a este código de conduta. Ao cumprir na prática essa responsabilidade, algumas vezes podemos precisar da ajuda de outras 18

18 pessoas em nossas decisões. Na maioria das vezes, seu gerente será a melhor fonte de aconselhamento; entretanto, podem ocorrer casos em que você necessite do auxílio de outras pessoas. Além de consultar essas pessoas ou as organizações mencionadas no código (inclusive o Departamento Jurídico, o Escritório de Ética e Conformidade, e a Segurança Corporativa), dúvidas ou preocupações relativas a comportamento e práticas comerciais podem ser esclarecidas pela NCR AlertLine. NCR AlertLine Nos EUA, ligue para No exterior, ligue para a AT&T Direct; quando acessar a AT&T Direct, disque

19 ATIVIDADE COMUNITÁRIA Perguntas e Respostas P: Estou concorrendo a um cargo eletivo em minha comunidade. Como isso pode afetar meu trabalho na NCR? R: A NCR estimula o envolvimento ativo dos funcionários em questões comunitárias. Como funcionário da NCR, é aceitável concorrer e assumir um cargo público, desde que tais responsabilidades não reduzam sua capacidade de cumprir suas obrigações para com a NCR. Os funcionários que concorrerem a cargos eletivos não poderão fazer campanha ou pedir o apoio de colegas, nem utilizar o tempo ou os recursos da empresa para este propósito. Se no curso de suas responsabilidades cívicas surgir uma situação que exija uma decisão que envolva especificamente a NCR, você deverá se abster do processo de tomada de decisão. 20

20 CONDUTA NO MERCADO Perguntas e Respostas P: Os funcionários da NCR podem dar presentes de valor a clientes ou fornecedores? R: Em muitas circunstâncias, os funcionários da NCR podem dar brindes promocionais ou pequenos presentes. Entretanto, os funcionários da NCR não podem dar a qualquer cliente ou fornecedor presentes que possam influenciar, ou aparentem ser uma tentativa de influenciar, as decisões do fornecedor ou cliente em seus negócios com a NCR. P: Após um projeto particularmente longo nas instalações do cliente, ofereceram-me como presente um relógio de ouro. Posso aceitar essa oferta de agradecimento? R: Não. Os funcionários da NCR não podem aceitar uma gratificação ou presente oferecido pelo trabalho prestado quando isso puder afetar negativamente suas decisões no cumprimento de suas obrigações para com a NCR. Um dos critérios que os funcionários devem considerar é o valor do presente. P: Meu cônjuge, que não é funcionário da NCR, está me acompanhando em uma viagem de negócios. O fornecedor que estou visitando em nome da NCR se ofereceu para pagar as despesas de viagem do meu cônjuge. Posso aceitar? R: Não. Você ou, em determinados casos, a NCR, é responsável pelas despesas geradas por levar seu cônjuge em uma viagem de negócios. Funcionários da NCR não podem aceitar presentes caros de clientes ou fornecedores. 21