Como as instituições financeiras estão mitigando o risco de conduta? Giovanni Falcetta giovannifalcetta@aidarsbz.com
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- Valentina Godoi Barroso
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1 Como as instituições financeiras estão mitigando o risco de conduta? Giovanni Falcetta giovannifalcetta@aidarsbz.com
2 Lei Anticorrupção Responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira (mais que só corrupção) prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados; operar fraudes em licitações e contratos dificultar atividade de investigação ou fiscalização 2
3 Lei Anticorrupção Responsabilidade A quem se aplica? sociedades empresárias e às sociedades simples, personificadas ou não, independentemente da forma de organização ou modelo societário adotado fundações, associações de entidades ou pessoas sociedades estrangeiras, que tenham sede, filial ou representação no território brasileiro, constituídas de fato ou de direito, ainda que temporariamente Responsabilidade objetiva Responsabilidade solidária das empresas do mesmo grupo econômico, incluindo sociedades controladas ou controladoras, coligadas e consorciadas Sucessão da responsabilidade em hipótese de alteração contratual, transformação, incorporação, fusão ou cisão 3
4 Lei Anticorrupção Penas Multas (variando entre 0,1 a 20% do faturamento bruto) Publicação da decisão condenatória Perdimento dos bens, direitos ou valores provenientes da infração Proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções, doações ou empréstimos de órgãos públicos (incluindo instituições financeiras controladas pelo governo), por prazo entre 1 e 5 anos Suspensão ou interdição parcial das atividades da companhia Dissolução compulsória da pessoa jurídica 4
5 Lei Anticorrupção - Como se preparar Implementação e/ou aperfeiçoamento de programas de compliance Mote: prevenir, detectar e remediar 1º passo: tom da direção da companhia 2º passo: análise de risco Conduta Procedimentos anticorrupção Meios para prevenir/excluir pessoas que não deveriam fazer parte da organização Treinamento e comunicação (externa e interna) Mecanismos de consulta e denúncia Due diligence de terceiros Cláusulas contratuais anticorrupção Controles internos sólidos Monitoramento, auditoria e programa eficiente de avaliação e reciclagem 5
6 Flexibilidade cognitiva Trapacear pouco pode? 6
7 Arquétipos COMPETENTE BONITO HONESTO DESONESTO SIMPÁTICO BEM SUCEDIDO 7
8 Comportamento dos funcionários COMPLIANCE Cultura da organização 8
9 Porta-vozes Funcionários 66% 37% 32% 39% 36% 9
10 Porta-vozes 10
11 Porta-vozes... 11
12 Risco de conduta 12
13 Governança corporativa Contratação Aderência às normas Operações Prestações de serviços Atendimento Monitoramento de auditoria Lavagem de dinheiro Financiamento ao terrorismo 13
14 Jogo com situações limites Teste sobre compliance com impacto na carreira/remuneração Workshops sobre valores do banco (comprometimento e reflexão) Programa que incentiva discussões abertas Filmes ressaltando os valores, a cultura e a história Processos de avaliação e promoção que cruzam competências e resultados individuais com o respeito aos valores das instituições Criação de academia, em parceria com a Universidade de Cambridge, para melhorar o treinamento em compliance, a cultura e o comportamento dos funcionários Treinamentos sobre cultura e percepção de risco 14
15 Líder informal Treinamentos intensivos Engajamento contínuo Ensinar a evitar armadilhas Inverter a ordem de lucro a qualquer custo WALK THE TALK Funcionários como fiscais 15
16 Área de comunicação/ RH Treinamento Diretoria Lideranças (informais) Discursos para todos os públicos Ressignificar denúnica Canais de comunicação Consultas Denúncias Aprendizado Informação Prestação de contas Canais on/off Mais de um canal por modelo 16
17 Diretrizes Educação continuada em ética Educação e disseminação Presente na comunicação institucional Ações (comunicacionais) específicas de ética Orientação e Disciplina Monitoramento 17
18 Mudança no modo de fazer negócios D&O Industry sweep Vantagem competitiva (negócios / valor de mercado) 18
19 Giovanni Falcetta São Paulo I Rio de Janeiro I Brasília
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