Política de Controles Interno

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1 Política de Controles Interno

2 1 ÍNDICE 1. OBJETIVO ABRANGÊNCIA PRINCÍPIOS RESPONSABILIDADES ESTRUTURA ORGANIZACIONAL SEGREGAÇÃO DAS ATIVIDADES DISPOSIÇÕES GERAIS... 5

3 2 POLÍTICA DE CONTROLES INTERNOS 1. OBJETIVO Esta Política de Controles Internos tem como objetivo o estabelecimento de regras, procedimentos e descrição de controles internos que sejam adequados e efetivos a natureza, porte, estrutura e modelo de negócio da Rio Verde Administradora de Valores Mobiliários Ltda ( Rio Verde Investimentos ), assim como a complexidade e perfil de risco das operações que a mesma executa. A área de Compliance é a responsável pela disseminação e supervisão das regras, controles e procedimentos internos da Rio Verde Investimentos, assim como objetiva facilitar a identificação de eventos, reduzir a frequência dos mesmos e mitigar riscos decorrentes do surgimento destes, para garantir o cumprimento da Instrução CVM n 558, de 26 de março de 2015, o Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Administração de Recursos de Terceiros, e demais normas estabelecidas pelos órgãos reguladores. 2. ABRANGÊNCIA Esta Política de Controles Internos aplica-se a todos os Colaboradores da Rio Verde Investimentos assim definidos no Código de Conduta e Ética. 3. PRINCÍPIOS Os Controles Internos consistem em processos desenvolvidos para garantir que sejam atingidos os objetivos da instituição: a. Ética e transparência na condução dos negócios; b. Eficiência e efetividade operacional; c. Confidencialidade nos registros de informações; Desse modo a presente política possui como orientação: i. A disseminação da cultura sobre a importância dos controles internos aos ii. colaboradores; Assegurar o cumprimento das normas e regulamentos e aderência às políticas e procedimentos internos;

4 3 iii. iv. Atualizar periodicamente os processos de controles internos de forma que garanta sua efetividade; e Alinhar a estrutura dos controles internos aos riscos e objetivos da Rio Verde Investimentos. 4. RESPONSABILIDADES São de responsabilidades da área de Compliance: a. Orientar colaboradores e Diretores sobre regras internas e procedimentos definidos pela Rio Verde Investimentos, e sobre normas definidas por órgãos reguladores; b. Elaborar e atualizar nos prazos definidos pelos órgãos reguladores, relatórios, formulários ou políticas exigidas; c. Criar e executar testes de conformidade, assim como monitorar as Políticas estabelecidas e caso haja necessidade elaborar planos para sanar possíveis desvios em relação às mesmas; d. Oferecer treinamentos aos colaboradores a cerca dos procedimentos e responsabilidades dos Códigos e Políticas da Rio Verde Investimentos, de modo que todos tenham pleno conhecimento; e. Acompanhar o cumprimento dos códigos da Rio Verde Investimentos, e em caso de descumprimento, tomar as medidas necessárias; f. Mapear possíveis riscos ligados as diferentes áreas da Rio Verde Investimentos, a fim de mitigá-los; g. Analisar e aprovar material de divulgação e materiais técnicos, buscando manter os mesmo enquadrados perante aos Códigos ANBIMA, e normativos de órgãos reguladores; h. Informar a CVM qualquer violação de regra, bem como movimentações suspeitas dentro das definições de PLD; e i. Implementar, analisar, avaliar e acompanhar os processos de controles internos; A área de Compliance estabeleceu ainda políticas com o propósito de estabelecer princípios e regras sobre os seguintes temas: a. Conduta e Ética, por meio do Manual de Política de Conduta e Ética;

5 4 b. Investimentos pessoais, através de Política de Compra e Venda de Valores Mobiliários por Partes Relacionadas; c. Lavagem de Dinheiro, por meio de Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD); d. Gestão de Riscos, através de Política de Gestão de Risco e Política de Gerenciamento de Risco de Liquidez; e. Segurança da Informação, através da Política de Segurança da Informação e Segurança Cibernética; f. Continuidade de Negócios, através de Política de Continuidade de Negócios; g. Rateio de Ordens, por meio de Política de Divisão e Rateio de Ordens; h. Contratação de terceiros, através de Política Interna para Contratação de Terceiros; 5. ESTRUTURA ORGANIZACIONAL O Diretor de Compliance e Riscos é responsável pelos controles internos, pela implementação e cumprimento de todas as regras, procedimentos, políticas e controles internos e reporta-se ao Conselho de Sócios possuindo autonomia e autoridade para questionar os riscos assumidas nas operações realizadas pela Rio Verde Investimentos, de forma a evitar possíveis conflitos de interesse. A área liderada pelo Diretor de Compliance e Riscos é independente das atividades de gestão, de modo que garanta o cumprimento das diretrizes contidas na presente Política, o Analista de Compliance e Riscos auxilia no monitoramento diários dos processos da área. Segue o organograma da área de Compliance:

6 5 6. SEGREGAÇÃO DAS ATIVIDADES A Rio Verde Investimentos possui equipe própria de Compliance que atua de forma independente, o Analista da área se reporta apenas ao Diretor responsável pela área, que possui autonomia e independência em suas decisões para questionar os riscos assumidos nas operações realizadas. A segregação de atividades possui o objetivo de preservar informações confidenciais, sigilosas e privilegiadas entre os setores alheios à atividade de administração de carteiras de valores mobiliários que possam apresentar potenciais conflitos de interesse. A segregação das informações disponíveis da Rio Verde Investimentos ocorre de acordo com a necessidade de suas funções, o controle é realizado considerando: a. Cargo, nível hierárquico e equipe; e b. Natureza das atividades desenvolvidas; Os colaboradores possuem código de usuário (login) e senha para acesso a pessoal corporativo e arquivos de acordo as suas devidas áreas, de modo que seja individual e intransferível. É fiscalizado também pela área de Compliance o acesso de colaboradores as suas devidas seções. O acesso físico às dependências da Rio Verde Investimentos por pessoas que não sejam colaboradores fica restrito à recepção e sala de reuniões, exceto acompanhado por colaborador e previamente autorizado o acesso pelos responsáveis do Compliance. 7. DISPOSIÇÕES GERAIS Esta política será revisada anualmente e sua atualização acontecerá caso seja constatada a devida necessidade de atualização, podendo ainda, ser alterado a qualquer tempo em razão de circunstâncias que demandem tal necessidade. Quaisquer dúvidas ou questões decorrentes desta Política de Controles Internos poderão ser dirimidas pelo GESTOR, na Rua Padre Garcia Velho, 73, cj. 21, Pinheiros, São Paulo, SP, CEP ou através do telefone (11) ou, ainda, através do correio eletrônico

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