Checklist de elementos necessários para o Registo das Agências de Notação de Risco da CMC. Sociedades de Notação de Risco com sede em Angola

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1 Complexo Administrativo Clássicos de Talatona, Rua do MAT 3º B, GU 19 B, Bloco A5, 1º e 2º I Luanda, Angola Tel: Fax: institucional@cmc.gv.ao UO/OD 5477 NIF Checklist de elementos necessários para o Registo das Agências de Notação de Risco da CMC Nos termos dos artigos 6.º e 7.º do Regulamento n.º 8/16 de 6 de Julho, sobre a Notação de Risco e Serviços Complementares, o registo das Sociedades de Notação de Risco com sede em Angola e no Estrangeiro é instruído com os elementos abaixo, sem prejuízo de outros que venham a ser solicitados pela CMC quando necessário for: Sociedades de Notação de Risco com sede em Angola a) Requerimento dirigido ao PCA da CMC a solicitar o registo como Agência de Notação de Risco; b) Versão do Estatuto Publicado em Diário da República; c) Certidão de Registo Comercial Actualizada; d) Estudo de viabilidade económico-financeira projectado para os primeiros 3 (três) anos de actividade; e) Plano de Negócios; f) Identificação dos serviços complementares que a Sociedade de Notação de Risco pretende exercer; g) Identificação dos detentores de participação qualificada; h) Identificação de sociedades em relação de domínio e de grupo; i) Identificação dos titulares dos órgãos de administração, fiscalização e do compliance officer, nos termos do anexo II à presente checklist; j) Identificação da pessoa responsável pela comunicação com mercado e investidores, nos termos do anexo I e II à presente checklist; Página 1 de 5

2 k) Identificação dos analistas de notação de risco, nos termos do anexo I e II à presente checklist e demais documentos comprovativos da sua qualificação e experiência profissional e da sua idoneidade; l) Declaração de boa gestão, nos termos do anexo III da presente checklist; m) Curriculum profissional e académico dos titulares do órgão de administração, nos termos do anexo II à presente checklist; n) Certificado do registo criminal actualizado dos titulares dos órgãos de administração; o) Organograma com indicação da estrutura organizativa da sociedade; p) Regras de governo societário; i. Descrição dos meios humanos de que se encontra dotada, nomeadamente, número de colaboradores e suas qualificações, bem como a demostração da sua idoneidade e competência, nos termos do anexo I, à presente checklist; ii. Descrição dos meios materiais, designadamente quanto aos meios informáticos disponíveis, principais funções que permitem assegurar e mecanismos de controlo e segurança criados; iii. Descrição dos meios financeiros necessários para assegurar a solvabilidade e sustentabilidade das actividades a desenvolver, com menção do seguro de responsabilidade civil profissional obrigatório; iv. Descrição do sistema de controlo interno adoptado, de modo a assegurar, designadamente, a confidencialidade das informações e a prevenir a ocorrência de conflitos de interesse; v. Política de remuneração, compensação e avaliação de desempenho; vi. Regulamentos internos com normas deontológicas e de conduta que regulem o exercício da sua actividade; vii. Descrição dos procedimentos e metodologias utilizadas na emissão e revisão das notações de risco solicitadas e não solicitadas, bem como, se aplicável, no endosso ou avaliação de risco de terceiros; viii. Políticas e procedimentos que permitam identificar, gerir e divulgar atempadamente conflitos de interesses; Página 2 de 5

3 q) Escala de notação de risco a usar; r) Identificação das metodologias, modelos e principais pressupostos a utilizar nas suas actividades de notação de risco. s) Indicação da pessoa responsável pela aprovação e manutenção dos procedimentos e metodologias referidos nos termos das alíneas vii) viii) e p), bem como os meios por esta utilizada para garantir e controlar a conformidade dos procedimentos e metodologias; t) Programa de actividades e indicação de outros serviços que a sociedade pretende prestar; u) Políticas de subcontratação e identificação das entidades a subcontratar; v) Código de conduta ou instrumento de adesão à codificação internacional, nos termos previstos no artigo 18.º do Regulamento n.º 8/16 de 6 de Julho, sobre a Notação de Risco e Serviços Complementares; w) Declaração de participações detidas em sociedade com valores mobiliários cotados e que seja objecto de notação de risco pela sociedade ou pelas pessoas referidas nas alíneas e) e f); x) Identificação do contrato de auditoria externa com auditor registado na CMC. y) Pagamento da taxa de registo. Sociedades de Notação de Risco com sede no estrangeiro As sociedades de notação de risco com sede no estrangeiro devem instruir o pedido de registo com os documentos supramencionados, equivalentes aos aplicáveis para as sociedades com sede em Angola, acrescido dos seguintes: a) Currículo profissional e académico dos responsáveis pela actividade da sociedade no mercado angolano, nos termos do anexo II à presente checklist; b) Cópia dos documentos constitutivos, autorizações e registos emitidos pelas autoridades nacionais competentes, no caso de pretenderem desenvolver a sua actividade no mercado Angolano; c) Estrutura organizativa e meios afectos à actividade da sociedade no mercado angolano, de acordo com as alíneas h) a o) do n.º 2 do artigo 6.º Página 3 de 5

4 do Regulamento n.º 8/16 de 6 de Julho, sobre a Notação de Risco e Serviços Complementares; d) Cópia dos relatórios de gestão e contas respeitantes aos três últimos exercícios ou apenas aos exercícios decorridos se tiver sido constituída a menos três anos, acompanhado pelos seguintes documentos: I. Parecer do órgão de fiscalização; II. Certificação legal de contas da sociedade, preparada por auditor externo registado no país da sede, quando a sociedade estiver legalmente obrigada à elaboração desses documentos. e) Quaisquer actos de reconhecimento ou registo por uma entidade competente de um outro Estado; f) Informação sobre quaisquer infracções e sanções aplicáveis à SNR em quaisquer pais. Página 4 de 5

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