PREÇÁRIO DE TÍTULOS / VALORES MOBILIÁRIOS

Transcrição

1 Artigo 312ºG do Código dos Valores Mobiliários Instrução da CMVM n.º 9/2011 Preçários para Investidores Não Qualificados Na contratação de serviços de investimento em valores mobiliários, os investidores não qualificados devem analisar atentamente o preçário para calcular os encargos totais previsíveis do investimento a realizar, incluindo de detenção de valores mobiliários, e comparálos com os eventuais rendimentos esperados. Antes de contratar o serviço devem sempre consultar as recomendações da CMVM disponíveis no sítio da CMVM na Internet ( ) onde podem também comparar os preçários dos intermediários financeiros autorizados e efectuar simulações de custos. Entrada em vigor: 2011/08/01

2 TABELA I GENÉRICA 1 TRANSACÇÕES SOBRE VALORES MOBILIÁRIOS (Nota 1ª) 1.1 OPERAÇÕES DE BOLSA TRANSACÇÕES NA AGÊNCIA (Nota 15ª) MERCADO NACIONAL Compra/venda de valores mobiliários, excepto direitos Compra/venda de direitos de conteúdo económico susceptíveis de negociação autónoma (Notas 7ª e 8ª) Liquidação de compras/vendas relativa a ordens não executadas pelo Banco (Nota 8ª) Anulação, modificação ou prescrição de ordens de bolsa (Nota 3ª) MERCADOS ESTRANGEIROS Compra/venda de valores mobiliários (excepto direitos) Euronext Paris (França), Amesterdão (Holanda) e Bruxelas (Bélgica) Bolsa de Madrid (Espanha) Bolsa de Frankfurt (Alemanha) e Bolsa de Milão (Itália) Bolsa de Helsínquia (Finlândia) NYSE, Nasdaq e AMEX (Estados Unidos da América) (Nota 4ª) Bolsa de Londres (Inglaterra) (Nota 4ª) Bolsa de Zurique e VirtualX (Suíça) Bolsa de Estocolmo (Suécia) Compra/venda de direitos de conteúdo económico susceptíveis de negociação autónoma (Nota 7ª e Nota 8ª) Liquidação de compras/vendas relativa a ordens não executadas pelo Banco (Notas 8ª e 18ª) Anulação, modificação ou prescrição de ordens de bolsa (Nota 3ª) 0,45 0,45 5,00 0,45 0,45 40,00 Comissão de Bolsa / Liquidação 20,00 30,00 75,00 USD 45,00 GBP 30,00 CHF 75,00 SEK 650,00 Aplicase OPERAÇÕES DE BOLSA TRANSACÇÕES NA BANC@ONLINE Compra/venda de valores mobiliários no mercado nacional Compra/venda de valores mobiliários em mercados estrangeiros Euronext Paris (França), Euronext Amesterdão (Holanda) e Euronext Bruxelas (Bélgica) 0,10 0,20 Comissão de Bolsa / Liquidação Bolsa de Madrid (Espanha) Anulação, modificação ou prescrição de ordens de bolsa (Nota 3ª) 20, OPERAÇÕES FORA DE BOLSA Transacções sobre títulos nacionais Transacções sobre títulos estrangeiros (Nota 18ª) Operações sobre emissões do Banco ou de empresas do Grupo onde está integrado 5,00 20,00 não aplicável MOD. 781D/2009 2/6 2011/08/01

3 TABELA I GENÉRICA 2 SUBSCRIÇÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS E SESSÕES ESPECIAIS DE BOLSA (Notas 5ª, 8ª, 9ª, 16ª e 17ª) 2.1 MERCADO NACIONAL Subscrição de títulos de rendimento variável Subscrição de títulos de rendimento fixo Trocas e conversão de valores mobiliários Compra em OPV e Vendas em OPA 2.2 MERCADOS ESTRANGEIROS (Nota 18ª) Subscrição de títulos de rendimento variável Subscrição de títulos de rendimento fixo Trocas e conversão de valores mobiliários Compra em OPV e vendas em OPA 0,20 0,20 40,00 40,00 0,20 0,20 0,20 5,00 0,20 40,00 40,00 3 OUTRAS OPERAÇÕES SOBRE TÍTULOS/VALORES MOBILIÁRIOS (Notas 16ª e 18ª) 3.1 DEPÓSITO, REGISTO E ADMINISTRAÇÃO DE VALORES Guarda de Títulos (Notas 5ª, 6ª e 17ª) Constituição e cancelamento de depósitos através de entrega, transferência ou levantamento, total ou parcial, de títulos físicos (Notas 5ª e 14ª) 3.2 TRANSFERÊNCIAS DE TÍTULOS (Notas 5ª e 10ª) Transferência para OIF Transferência de OIF Transferências internas 3.3 EVENTOS SOBRE VALORES MOBILIÁRIOS (Notas 5ª e 8ª) Pagamento de dividendos, cupões e outros rendimentos económicos periódicos (Nota 17ª) Reembolsos por amortizações totais ou parciais de valores mobiliários ou reduções de capital (Nota 17ª) Reinvestimento de dividendos, devoluções de prémios de emissão e outros eventos sobre valores mobiliários (Nota 17ª) Cartas para efeitos de Assembleias Gerais Cobrança de prémios de participação em Assembleias Gerais 3.4 OPERAÇÕES DIVERSAS RELACIONADAS COM O DEPÓSITO, REGISTO E ADMINISTRAÇÃO DE VALORES prémio (Nota 5ª) Aposição de selos, e de um modo geral qualquer tipo de operação que implique a manipulação de títulos físicos Mudança de denominação social, aumentos e reduções de Capital Social (por incorporação de reservas) que não requeiram pagamento ou reembolso Pedido de informação da carteira avaliada e envio de duplicados de informação referentes a impostos Trâmites de processos para efeitos da devolução de impostos por retenções na fonte. Sobre o valor efectivo a) Perante as Finanças Públicas Portuguesas b) Perante emissores ou agentes de pagamentos em Portugal c) Perante outros organismos estrangeiros Saldo dos títulos depositados Valor Valor 0,125 25,00 17,50 Valor do 0,05 17,50 25,00 2,00 1,25 0,20 1,25 2,10 0,30 1 0, ,00 125, ,00 MOD. 781D/2009 3/6 2011/08/01

4 TABELA II PRIVATE BANKING A Tabela II aplicase às carteiras dos clientes do Banco, no âmbito dos serviços de Private Banking prestados pelo Banco Popular. 1 TRANSACÇÕES SOBRE VALORES MOBILIÁRIOS (Nota 1ª) (Notas 11ª e 12ª) 1.1 OPERAÇÕES DE BOLSA TRANSACÇÕES NA AGÊNCIA (Nota 15ª) MERCADO NACIONAL Compra/venda de valores mobiliários, excepto direitos Compra/venda de direitos de conteúdo económico susceptíveis de negociação autónoma (Notas 7ª e 8ª) Liquidação de compras/vendas relativa a ordens não executadas pelo Banco (Nota 8ª) Anulação, modificação ou prescrição de ordens de bolsa (Nota 3ª) MERCADOS ESTRANGEIROS Compra/venda de valores mobiliários, excepto direitos Compra/venda de direitos de conteúdo económico susceptíveis de negociação autónoma (Notas 7ª e 8ª) Liquidação de compras/vendas relativa a ordens não executadas pelo Banco (Nota 8ª) Anulação, modificação ou prescrição de ordens de bolsa (Nota 3ª) 1.2 OPERAÇÕES DE BOLSA TRANSACÇÕES NA BANC@ONLINE Compra/venda de valores mobiliários no mercado nacional Compra/venda de valores mobiliários em mercados estrangeiros + CORRETAGEM Comissão de Bolsa / Liquidação 0,10 Euronext Paris (França), Euronext Amesterdão (Holanda) e Euronext Bruxelas (Bélgica) Bolsa de Madrid (Espanha) Anulação, modificação ou prescrição de ordens de bolsa (Nota 3ª) 0,20 10, OPERAÇÕES FORA DE BOLSA Transacções sobre títulos nacionais Transacções sobre títulos estrangeiros Operações sobre emissões do Banco ou de empresas do Grupo onde está integrado (Notas 11ª e 12ª) (1) ou valor, se maior não aplicável MOD. 781D/2009 4/6 2011/08/01

5 TABELA II PRIVATE BANKING 2 SUBSCRIÇÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS E SESSÕES ESPECIAIS DE BOLSA (Notas 5ª, 8ª, 9ª, 16ª e 17ª) Subscrição de títulos de rendimento fixo Trocas e conversão de valores mobiliários Compra em OPV e vendas em OPA 2.2 MERCADOS ESTRANGEIROS (Nota 18ª) Subscrição de títulos de rendimento variável Subscrição de títulos de rendimento fixo Trocas e conversão de valores mobiliários Compra em OPV e vendas em OPA 0,125 + CORRETAGEM 2.1 MERCADO NACIONAL Subscrição de títulos de rendimento variável 0,125 0,125 0,125 0,125 0,125 0,125 0,125 3 OUTRAS OPERAÇÕES SOBRE TÍTULOS/VALORES MOBILIÁRIOS (Notas 16ª e 18ª) 3.1 DEPÓSITO, REGISTO E ADMINISTRAÇÃO DE VALORES Guarda de Títulos (Nota 5ª, 6ª, 17ª) Clientes de custódia Clientes de mandato Constituição e cancelamento de depósitos através de entrega, transferência ou levantamento, total ou parcial, de títulos físicos (Nota 5ª, 14ª) 3.2 TRANSFERÊNCIAS DE TÍTULOS (Notas 5ª e 10ª) Transferência para OIF Transferência de OIF Transferências internas 3.3 EVENTOS SOBRE VALORES MOBILIÁRIOS (Notas 5ª e 8ª) Pagamento de dividendos, cupões e outros rendimentos económicos periódicos (Nota 17ª) Reembolsos por amortizações totais ou parciais de valores mobiliários ou reduções de capital (Nota 17ª) Reinvestimento de dividendos, devoluções de prémios de emissão e outros eventos sobre valores mobiliários (Nota 17ª) Cartas para efeitos de Assembleias Gerais Cobrança de prémios de participação em Assembleias Gerais Valor do 0,30 1 0, OPERAÇÕES DIVERSAS RELACIONADAS COM O DEPÓSITO, REGISTO E ADMINISTRAÇÃO prémio DE VALORES (Nota 5ª) Aposição de selos, e de um modo geral qualquer tipo de operação que implique a manipulação de títulos físicos Mudança de denominação social, aumentos e reduções de Capital Social (por incorporação de reservas) que não requeiram pagamento ou reembolso Pedido de informação da carteira avaliada e envio de duplicados de informação referentes a impostos Trâmites de processos para efeitos da devolução de impostos por retenções na fonte. Sobre o valor efectivo a) Perante as Finanças Públicas Portuguesas b) Perante emissores ou agentes de pagamentos em Portugal c) Perante outros organismos estrangeiros Saldo dos títulos depositados Valor Valor 0,05 0,125 2,00 17,50 17,50 1,25 0,15 1,25 2,10 25,00 25, ,00 125,00 MOD. 781D/2009 5/6 2011/08/01

6 NOTAS Nota 1ª Definição de operação para efeitos de aplicação de comissões: as comissões são aplicadas por ordem e pelo somatório dos negócios executados, numa única sessão de bolsa. As ordens com negócios executados em mais de uma sessão serão consideradas, uma ordem em cada sessão. As comissões serão aplicadas no momento/dia da execução da operação. No caso do Banco Popular Portugal actuar apenas como liquidador, as comissões serão aplicadas quando se realizar a liquidação. Nos mercados Euronext acresce comissão de bolsa no valor de 2,00 por negócio, com máximo de 30,00 + Imposto do Selo (verba da TGIS), sendo que, cada ordem de bolsa pode ser satisfeita por mais de um negócio. Nota 3ª Nota 4ª Nota 5ª Nota 6ª Nota 7ª Nota 8ª Nota 9ª Nota 10ª Nota 11ª Nota 12ª Nota 14ª A comissão será aplicada no momento em que for comunicada a ordem de anulação ou modificação, ou ao expirar o prazo de validade da mesma. Nas operações de compra na Bolsa de Londres acresce UK stamp duty sobre o valor da e nas operações cujo montante exceda GBP acresce o imposto local, PTM Levy, no valor de GBP 1,00. Nas operações de venda nos Estados Unidos acresce a SEC Comission sobre o valor da. Prestação de serviço sujeita a IVA à taxa legal em vigor. Comissão de guarda de títulos: 1. A comissão de guarda de títulos será calculada, mensalmente, e lançada no final de cada semestre (Junho e Dezembro), excepto se existir o cancelamento do contrato de registo e depósito de valores mobiliários, o que determinará a cobrança da Comissão de guarda de títulos nesse momento. 2. Para efeitos de cálculo das comissões, os títulos são avaliados pelo seu preço de mercado ou, na ausência daquele, pelo valor. Os títulos sem valor serão avaliados a 1,00/unidade, excepto os direitos, que são avaliados a 0,01/unidade. Aplicação de comissões na compra ou venda de direitos de subscrição: Quando o valor efectivo da venda de direitos não permitir liquidar o valor mínimo desta comissão depois de descontada a comissão de Bolsa, assim como a corretagem este mínimo será reduzido até um montante que permita registar a prestação resultante da natureza da operação. Acresce comissão de processamento no valor de 1,25 + Imposto do Selo (verba da TGIS). Aplicação de comissões em Ofertas Públicas e Subscrições: Estas comissões não serão aplicáveis sempre que as condições da oferta pública assim o determinem. Quando há mudança de titularidade aplicase a comissão prevista para a liquidação de compras/vendas relativa a ordens não executadas pelo Banco. Operações sujeitas a Imposto do Selo (verba da TGIS). Sobre o valor da incidirá a comissão indicada acrescida de uma taxa de corretagem. para eventos decorrentes da mudança de nome, ISIN, etc, e/ou nos eventos de conversão de novas acções em acções com direitos iguais às acções já existentes. Repercutirseão no cliente as despesas de transporte sempre que as operações implicarem a transferência física de títulos. Às operações de títulos centralizados na Central de Valores são acrescidos os encargos do Preçário da Interbolsa (mod. 781E); Nota 15ª Comissões aplicáveis às operações realizadas através do serviço de acesso directo à Mesa de Negociação, salvo se condições diferentes tiverem sido negociadas com o cliente na contratação do serviço. As ordens transmitidas no âmbito deste serviço estarão isentas das comissões previstas nos pontos e , relativas à anulação, modificação ou prescrição de ordens de bolsa, bem como da comissão de processamento prevista na nota 8ª. Nota 16ª Nota 17ª Outras despesas repercutíveis: serão repercutidas aos clientes as despesas de entidades externas ao Banco Popular Portugal, S.A. (intermediários financeiros, correctores, custodiantes, entidades gestoras de mercado, organismos oficiais, etc.) suportadas pelo Banco no âmbito das operações/eventos realizados e/ou processados. para títulos emitidos pelo Banco Popular Portugal ou por empresas do Grupo em que está integrado. No pagamento de juros, dividendos e reembolsos, quando o valor efectivo do rendimento não permitir liquidar o valor mínimo desta comissão, esta será reduzida até um montante que permita registar a prestação resultante da natureza da operação. Nota 18ª Para operações em divisa diferente do EURO aplicase o contravalor da comissão indicada nessa divisa. MOD. 781D/2009 6/6 2011/08/01