COMPETITIVIDADE: MERCADO, ESTADO E ORGANIZAÇÕES. FARINA, E.M.M.Q. AZEVEDO, P.F. SAES, M.S.

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1 COMPETITIVIDADE: MERCADO, ESTADO E ORGANIZAÇÕES. FARINA, E.M.M.Q. AZEVEDO, P.F. SAES, M.S. Aluno: Murilo S. de Carvalho

2 Teoria da Organização Industrial TEORIA DA ORGANIZAÇÃO INDUSTRIAL Harvard: década 30 ECONOMIA DOS CUSTOS DE TRANSAÇÃO Comitê Econômico Nacional Temporário sobre concentração e poder econômico em American Economic Association (1941): OI

3 Organização Industrial Variável exógena década de 70; ECT e OI => formas organizacionais prevalecentes (teoria da firma) Estratégia competitiva e adaptação: Novas regras de concorrência (lei anti trust). Novas formas de organização dos negócios privados. ECT = Teoria dos Jogos = OI

4 CAPÍTULO 1: Antecedentes Nova Economia Institucional COASE: anos 30 transação é uma unidade de análise para verificar custos transacionais. COMMONS: ordem, conflitos e ganhos mútuos nas transações. KNIGHT: riscos diferente de incerteza. BARNARD e HAYEK: adaptação ao ambiente econômico. COASE e a firma: NEI é uma teoria multidisciplinar (direito de propriedade, estrutura organizacional e mecanismos de governança.)

5 Economia da Informação Teoria dos contratos: informação imperfeita. Teoria do Agente Principal (JERSEN & MECKLING, 1976) Mechanism Design (LAFFONT & MASKING, 1980) Seleção Adversa (AKERLOF, 1970) Signalling and Self Selection, Incentive Compability (SPENCE, 1973) Moral Hazard Risco Moral (ARROW, 1968) Team Production (GROVES, 1973)

6 ARROW, SIMON E ALCHIAM &DEMSETZ ARROW: firma como uma organização limitações dos mercados em condições de incerteza e o papel coordenador das organizações. SIMON: o agente econômico racionalidade limitada, seleção de formas organizacionais e análise estrutural discreta. ALCHIAN & DEMSETZ: direito de propriedade disciplinar o comportamento dos agentes (team production).

7 WILLIAMSON, KLEIN et.alli: transações Transação: unidade de análise Especificidade de ativos Forma organizacional: variável dependente (especificidade do ativo, incerteza e frequência)

8 CAPÍTULO 2: Níveis Analíticos Instituições são importantes e suscetíveis de análise: ambiente institucional. Custos de Transação: a) custos de coleta de informações e b) custos de negociação e estabelecimento de contrato Coordenação: via mercado (sistema de preços) é sempre o mais eficiente? Firma: complexo de contratos, custos de funcionamento e monitoramento (controle e monitoramento custos transacionais) Assimetria informacional: moral hazards e seleção adversa.

9 INSTITUIÇÕES REGRAS DO JOGO: normas e restrições construídas pelos seres humanos para reger a interação social, econômica e política. Níveis analíticos: Regras Macro (legislação) e Regras Micro (regimento interno). Macroinstituições e microinstituições

10 NÍVEIS ANALÍTICOS: INSTITUIÇÕES Três Níveis de Williamson (1993) A: Influência das regras na estrutura (efeito principal unidade de análise) B: Mudanças das regras do jogo (efeito secundário) C: Pressupostos comportamentais (efeito principal unidade de análise) D: Ambiente e estruturas sobre os indivíduos (efeito secundário) AMBIENTE INSTITUCIONAL A B Estruturas de Governança C D Indivíduo Efeitos secundários: Dados do problema estrutura organizacional e ambiente institucional

11 AMBIENTE INSTITUCIONAL Complexidade moderna: especialização e custos de transação. Efeitos da mudança do AI NORTH e WEIGAST (1989): Glorious Revolution, Inglaterra estabelece o poder judiciário independente da coroa britânica. Credibilidade nos direitos de propriedade Investimento Aumenta INSTITUIÇÕES E EFICIÊNCIA ECONÔMICA

12 CAPÍTULO 3: ECT ECT KLEIN e AHELANSKI (1994) A ECT estuda como parceiros em uma transação protegem se dos riscos associados às relações de troca. PRESSUPOSTOS COMPORTAMENTAIS Racionalidade limitada Oportunismo Informação imperfeita

13 Racionalidade limitada Os indivíduos possuem racionalidade (capacidade de raciocínio mínimo), porém de maneira limitada para processar as informações. Racionalidade forte, racionalidade limitada e racionalidade fraca (orgânica) Limitada racionalidade: contratos sejam incompletos. Racionalidade Limitada INCERTEZA CUSTO DE COLETA DE INFORMAÇÃO Indivíduo Transação Transação

14 OPORTUNISMO Comportamento auto interessado ( self interest seeking ) Oportunismo ex ante: seleção adversa Oportunismo ex post: risco moral (moral hazard) Custos de transação só existem: oportunismo e a racionalidade limitada dos indivíduos. EGOÍSTAS / OPORTUNISTAS / ALTRUÍSTAS

15 DIMENSÕES DAS TRANSAÇÕES GOVERNANÇAS: Mercado spot Contratos Hierárquica (integradas) Atributos das transações: Especificidade do ativo (interdependência temporal) Incerteza (custo informacional para mensuração) Frequência (regularidade de uma transação)

16 ESPECIFICIDADE DOS ATIVOS Não são reempregáveis a não ser com perda de valor Alta especificidade: maiores riscos e problemas de adaptação Ativo humano: não é passível de integração (produção cooperativa) team production (AOKI, 1984) Especificidades de ativos: a) locacional b) ativos físicos c) recursos humanos d) dedicados e) marca f) temporal

17 FREQUÊNCIA Repetição de uma transação ao longo do tempo: diluição dos custos de mecanismos mais complexos e construção de reputação. Regularidade dos eventos torna o conhecimento sobre o futuro mais seguro e previsível. Alta frequência de uma transação: maior custo de uma ação oportunista.

18 INCERTEZA Desconhecimento dos possíveis eventos futuros Incerto: aumenta custos de transação. Hierárquica: poder de fiat (monitoramento e controle minimizam a incerteza) Híbrida e de Mercado não há como controlar e monitorar totalmente (Incerteza).

19 MODELO DA FORMA ORGANIZACIONAL Variável chave: Especificidade de Ativos Outras duas dimensões: Frequência Incerteza Outros elementos do ambiente institucional (direito de propriedade, informações, código de ética, etc...)

20 Modelo: forma reduzida Custos de governança e formas organizacionais S M (K) X (K) H (K) k1 k2 K = especificidade do Ativo S = custo de governança K CURVA ENVELOPE: Especificidade nula: Mercado M(k) Especificidade maior que K1 e menor que k2: Híbridas X (k) Especificidade maior que K2: Hierárquica H(K).

21 TRANSFORMAÇÃO FUNDAMENTAL Política anti trust norte americana Concorrência (Escola de Chicago) => eficiência Problemas ex post: surgem problemas de arbitragem, contratos. Modelo principal: Formas híbridas: virtude do modelo de Williansom (1991).

22 OBRIGADO