POLÍTICA DE COMPLIANCE

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1 POLÍTICA DE COMPLIANCE Litus Gestão de Recursos Ltda. ( Litus ou Sociedade ) Este material foi elaborado pela LITUS Gestão de Recursos Ltda., não podendo ser copiado, reproduzido ou distribuído sem prévia e expressa concordância desta. Página 1 de 8

2 1. INTRODUÇÃO E OBJETIVO 1.1 A expressão Compliance tem origem na tradução do verbo em inglês to comply, que significa estar em conformidade com regras, normas e procedimentos. 1.2 O significado da palavra Compliance tem relação com a conduta da LITUS e sua adequação às normas dos órgãos de regulamentação. É uma ferramenta que as Sociedades utilizam para nortear a condução dos negócios, proteger os interesses dos clientes e de seus acionistas, bem como defender sua reputação. Em suma, Compliance é estar em conformidade com leis e regulamentos. 1.3 Portanto, deve-se ter em mente que mesmo que, nenhuma lei ou regulamento seja descumprido, ações que tragam impactos negativos para os stakeholders (acionistas, clientes, colaboradores, entre outros) podem gerar riscos reputacionais, bem como publicidade adversa, comprometendo, de tal forma, a imagem da Instituição. 1.4 Neste sentido, a LITUS adota a presente Política visando a definição de rotinas internas que garantam o fiel cumprimento pelos Colaboradores da Sociedade das normas legais e regulamentares às quais se encontra sujeita, orientando, assim, as atividades do Compliance da LITUS. 1.5 Esta Política foi elaborada para atender especificamente às atividades desempenhadas pela Sociedade, de acordo com natureza, complexidade e riscos a elas inerentes, observadas a obrigação de revisão e atualização periódica, conforme item abaixo. 1.6 Esta Política deve ser lida em conjunto com o Código de Ética da LITUS, que também contém regras que visam a atender aos objetivos aqui descritos. 1.7 A área de Compliance deve exercer as suas funções com independência, sendo-lhe outorgado amplo acesso às informações e documentos relacionados às atividades da Sociedade, de modo que possa verificar a conformidade com a legislação e as regras internamente estabelecidas. 1.8 São atribuições da área de Compliance a adoção das seguintes rotinas às matérias abaixo elencadas: (i) Disseminar na LITUS a cultura de Compliance; (ii) Implantar o conceito de controles internos através de uma cultura de Compliance, visando melhoria nos controles e a mitigação de riscos; (iii) Propiciar o amplo conhecimento e execução dos valores éticos na aplicação das ações dos Colaboradores; (iv) Definir estratégias e políticas pelo desenvolvimento, mapeamento de processos e identificação de regras que Página 2 de 8

3 devem ser seguidas; (ii) Assegurar o sigilo de possíveis delatores de crimes ou infrações, mesmo quando estes não pedirem, salvo nas situações de testemunho judicial; (iii) Solicitar a tomada das devidas providências nos casos de caracterização de conflitos de interesse; (iv) Garantir o atendimento à legislação vigente e às políticas e manuais internos da Sociedade, bem como esclarecer as dúvidas dos Colaboradores com relação aos documentos internos da LITUS; (viii) Apresentar o Código de Ética e Conduta aos Colaboradores, explicando seus princípios, que deverão ser compulsoriamente observados pelos Colaboradores da LITUS, declarando estarem cientes de todas as regras e políticas nele expostas, e esclarecendo dúvidas à ele relacionadas, bem como monitorando sua aplicabilidade; (ix) Promover treinamentos periódicos aos Colaboradores da Sociedade; (x) Autorizar, previamente, as informações que serão prestadas pelos Colaboradores aos veículos de mídia (ex. jornais, revistas, rádio, televisão, correspondência eletrônica, entre outros); e (xi) Analisar e autorizar, se for o caso, situações que envolvam conflitos de interesses, na tomada de decisão ou no exercício de outras atividades, além da praticada junto à Sociedade. 1.9 O rol de atribuições indicado acima, não é taxativo, ou seja, não menciona todas as atribuições da área de Compliance. Sendo certo que as atribuições definidas em Manuais e outras Políticas Internas da LITUS, assim como no Código de Ética e Conduta também serão consideradas atribuições da área de Compliance. 2. PROGRAMA DE TREINAMENTO 2.1 Elaborar, implementar e garantir a manutenção anual dos treinamentos ministrados pelo profissional responsável pela área de Compliance, ou terceiro contratado para este fim, com o objetivo de disseminar a cultura de Compliance, orientando seus colaboradores acerca das normas de conduta internas e da regulamentação vigente que rege a atividade da Sociedade; 2.2 Promover treinamentos extraordinários sempre que houver alteração nas normas que regulam as atividades da LITUS. Página 3 de 8

4 3. CONDUTA DOS COLABORADORES 3.1. Todos os Colaboradores deverão pautar suas condutas em conformidade com os valores da LITUS, os quais estão estabelecidos e divulgados no Código de Ética e Conduta. 3.2 Os Colaboradores deverão informar ao responsável pela área de Compliance, por e- mail (joao@litus.com.br), sempre que se verifique, no exercício de suas atribuições, a ocorrência de violação à legislação vigente, bem como aos Manuais e Políticas Internas da LITUS. Tal informação, bem como a identidade do colaborador serão tratados de forma sigilosa pela área de Compliance. 3.3 Nos casos acima previstos, a área de Compliance irá sugerir à Diretoria as sanções administrativas cabíveis previstas no Código de Ética e Conduta. 3.4 Os Colaboradores deverão atentar-se padrões de conduta no desempenho das suas atividades estabelecidos no Código de Ética e Conduta da Sociedade. 4. INVESTIMENTOS PESSOAIS 4.1 Monitorar o cumprimento das disposições da Política de Investimentos Pessoais ( Política de Investimentos ) da Sociedade, a fim de evitar potenciais conflitos de interesse entre as carteiras geridas pela LITUS e os investimentos pessoais dos colaboradores da Sociedade no âmbito do mercado financeiro e de capitais. 4.2 Coleta periódica ou sempre que necessária de declarações de conformidade, constantes no Anexo I da Política de Investimentos, na qual os colaboradores da LITUS atestam que os investimentos realizados em caráter excepcional para a carteira pessoal no âmbito do mercado financeiro e de capitais estão em consonância com as diretrizes estabelecidas pela Política de Investimentos. 5. PROTEÇÃO DAS INFORMAÇÕES DE CLIENTES 5.1 A Sociedade reconhece a sua obrigação legal e regulatória de guardar as informações oriundas ou que se refiram aos seus clientes e investidores de forma segura e confidencial. O maior patrimônio da LITUS é a confiança que os clientes e investidores nela depositam. Portanto, manter seguras as informações referentes aos mesmos e usá-las de modo adequado é uma prioridade. 5.2 O Colaborador deverá proteger qualquer informação confidencial que clientes e investidores Página 4 de 8

5 compartilhem com a Sociedade. O Colaborador também deverá assegurar- se de que estas informações sejam utilizadas apenas para as finalidades para as quais foram colhidas, salvo se outro tipo de utilização for permitido por lei ou normas internas. 5.3 Informações pessoais confidenciais somente poderão ser compartilhadas: (i) Dentro da LITUS e apenas conforme a necessidade para a condução de seus negócios; (ii) Com outras empresas que sejam necessárias para atender o cliente e, portanto, necessitem dessas informações para atender ao cliente/investidor; e (iii) Com os reguladores e/ou quando exigido por lei, norma, regulamentos ou ordem judicial emitida por um tribunal de jurisdição competente, ou por um órgão, judiciário, administrativo ou legislativo; desde que, no entanto, o responsável pela área de Compliance seja consultado previamente para aprovação. Quaisquer exceções envolvendo o compartilhamento de informações confidenciais de clientes com pessoas não autorizadas deverão ser enviadas ao responsável pela área de Compliance para revisão e pré-aprovarão. 6. CONTRATAÇÃO DE FUNCIONÁRIOS, PRESTADORES DE SERVIÇO E DEMAIS PARCEIROS: 6.1 A escolha e a contratação de prestadores de serviços devem sempre ser baseadas em critérios técnicos, profissionais, éticos, devendo ser conduzidas por meio de processos pré-determinados, tais como cotação de preços, que garantam a melhor relação custo x benefício, conforme determina a Política de Seleção e Contratação de Prestadores de Serviços e o Código de Ética e Conduta da LITUS. 6.2 Elaborar e garantir a manutenção de controles internos visando o conhecimento de funcionários e parceiros da Sociedade com o objetivo de assegurar padrões elevados de seus quadros e evitando a contratação de pessoas de reputação não ilibada ou que possam, de qualquer forma, prejudicar a imagem e reputação da instituição. 6.3 Assegurar que os colaboradores possuam as certificações necessárias ao desempenho de suas funções. 7. PRESTAÇÃO DE INFORMAÇÕES PERIÓDICAS: 7.1 Enviar as informações periódicas e eventuais exigidas pela CVM, bem como a toda e qualquer entidade autorreguladora a qual a LITUS esteja vinculada. Página 5 de 8

6 7.2 Manter e monitorar as informações cadastrais da LITUS junto aos órgãos reguladores e autorreguladores devidamente atualizadas, bem como os Manuais e Políticas Internas que estão disponibilizados na Internet através do site da LITUS. 7.3 Elaborar relatórios anuais sobre as atividades de Compliance (Relatório de Conformidade) apontando as conclusões dos exames efetuados e as recomendações a respeito de eventuais deficiências de Compliance. 8. COMUNICAÇÃO À IMPRENSA E ÓRGÃOS REGULADORES/ AUTORREGULADORES 8.1 Orientar previamente e/ou acompanhar os Colaboradores da Sociedade autorizados a participar de entrevistas e assemelhados, em contatos telefônicos, entrevistas, publicação de artigos ou qualquer outra forma de manifestação de opinião através de veículo público. 8.2 Intermediar a relação com os órgãos reguladores e fiscalizadores, de modo a assegurar que todas as informações solicitadas sejam prontamente disponibilizadas. 9. NOVOS PRODUTOS/SERVIÇOS 9.1 Participação no estudo de viabilidade de novos produtos ou serviços a serem prestados, colaborando para a identificação e mitigação de riscos do produto. 10. SEGURANÇA DA INFORMAÇÃO 10.1 Informar aos Colaboradores da necessidade do efetivo trancamento das estações de trabalho e a realização de backup de informações e, sempre que detectado algum desvio de conduta, voltar a instruir o colaborador infrator a respeito das boas práticas de conduta, bem como ao cumprimento do Código de Ética e Conduta e da Política Interna de Segurança da Informação da LITUS Monitorar os Colaboradores do cumprimento ao disposto no Código de Ética e Conduta, bem como da Política Interna de Segurança da Informação da LITUS, quanto à recomendação de nunca deixar documentos expostos nas mesas. Sempre que o usuário sair do seu posto de trabalho deve levar consigo ou guardar/ arquivar os documentos que eventualmente estejam nas mesas para que outros não tenham acesso às informações confidenciais. Página 6 de 8

7 11. PLANO DE GESTÃO E CONTINUIDADE DE NEGÓCIOS Estruturar, em conjunto com o departamento de Recursos Humanos e, após a aprovação da Diretoria, as medidas que serão adotadas com relação à gestão e continuidade dos negócios da LITUS em caso de um desastre. Por desastre entende- se um evento súbito, normalmente de grande magnitude, que afeta a capacidade que uma organização tem de funcionar normalmente. 12. PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E AO FINANCIAMENTO AO TERRORISMO ( PLDFT ) 12.1 A área de Compliance monitora a aplicabilidade das Políticas e Manuais, bem como os dados cadastrais e de Suitability dos clientes da LITUS Ademais, são atribuições da área de Compliance, conforme determinado na Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro da Sociedade: (i) registrar e informar ao Comitê de PLD se, na análise cadastral do cliente, houver suspeita quanto à sua atividade econômica/financeira, ou se identificada pessoa politicamente exposta ou se identificada pessoa envolvida em prática de atos dispostos na Lei nº /13 (Lei Anticorrupção) ou se identificada pessoa que responde por processo judicial sem trânsito em julgado; (ii) Orientar as áreas envolvidas na atividade a manter o registro de todas as operações realizadas pela LITUS pelo prazo de, no mínimo, 05 (cinco) anos após a data de sua conclusão; (iii) Orientar as áreas envolvidas na atividade a supervisionar de maneira rigorosa as operações e relações mantidas por pessoas consideradas politicamente expostas, conforme definição outorgada pela Instrução CVM nº 301/99, bem como de que seu cadastro deve encontrar-se atualizado; (iv) Solicitar e analisar previamente novas tecnologias, serviços e produtos visando à prevenção da utilização da Sociedade para fins de lavagem de dinheiro, conforme determina a Política de Prevenção. 13. SUITABILITY São funções da área de Compliance quanto ao cumprimento das normas de Suitability: Página 7 de 8

8 (i) (ii) (iii) Monitorar todos os documentos relacionados à Suitability, tais como: Política, Manual, Questionário, Declarações, Treinamento, entre outros relacionados; Monitorar o enquadramento do Investidor nos investimentos desejados; Comunicar a equipe responsável pela distribuição da LITUS, em casos de identificação de desatualização ou falta de documentação para que a equipe de distribuição, solicite a devida atualização ao Investidor; (iv) (v) (vi) Arquivar os documentos relacionados à Suitability, tais como, documentos assinados pelos Investidores, Políticas e Manuais Internos, Relatórios, entre outros; Monitorar e controlar o bloqueio das contas de Investidores, nos casos em que a adequação do perfil de Suitability do investidor não for atendida em até 15 dias contado da solicitação por parte da LITUS; e Revisar anualmente o Laudo Descritivo de Avaliação que será elaborado pelo Diretor de Suitability, contendo no mínimo as informações definidas no normativo da ANBIMA. * * * * * * * * * * * * * * * Página 8 de 8

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