ANEXO VII APRESENTAÇÃO DO LEVANTAMENTO DE MACROPROCESSOS E DE SISTEMAS INFORMATIZADOS

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1 ANEXO VII APRESENTAÇÃO DO LEVANTAMENTO DE MACROPROCESSOS E DE SISTEMAS INFORMATIZADOS

2 Avaliação de risco nas Agências Reguladoras Uma iniciativa para aprimorar o intercâmbio de informações Agência Nacional de Transportes Aquaviários - ANTAQ

3 Avaliação de Risco nas Agências Reguladoras de Serviços Públicos Mapeamento dos eventos negativos e do risco a eles associados a partir dos macroprocessos finalísticos das agências reguladoras, considerando critérios de: Probabilidade de ocorrência materialidade relevância Complementado pelo levantamento dos sistemas de informação identificar os dados disponíveis sobre cada setor; identificar como os dados estão armazenados nos sistemas de informação das agências; propor mecanismo de intercâmbio de informações relevantes. 3

4 Avaliação de risco AGÊNCIA Objetos de Controle Macroprocessos/Processos Obj. 1 Obj. 2 Obj. 3 Obj Macroprocesso 1 Processo 1.1 Processo 1.2 Ev.1 Ev.2 Ev.3 Ev.4 Macroprocesso 2 Processo 2.1 Ev.5 Ev.6 Processo 2.2 Ev. 7 Macroprocesso 3 Processo 3.1 Ev. 8 Processo 3.2 Ev. n Avaliação 2 Mapeamento de risco 3 Definição Listagem de dos eventos dos objetos Macroprocessos de cada evento: negativos de controle Materialidade, probabilidade e relevância 4

5 Avaliação de risco Elevada Baixa Probabilidade Materialidade Relevância Risco associado Probabilidade Materialidade Relevância Ev. 5 = P x M x R 5

6 CONCEITOS ADOTADOS

7 Objetos de Controle O que são? São classes de objetivos estratégicos essenciais caracterizados a partir das atribuições da Agência, dos marcos regulatórios, de eventual contrato de gestão e das demandas identificadas da Sociedade 7

8 Objetos de Controle Modicidade tarifária Qualidade Continuidade Expansão e universalização Atendimento comercial e cortesia Eficiência Segurança 8

9 Objetos de Controle MODICIDADE TARIFÁRIA: as tarifas devem refletir um equilíbrio entre os custos de sua prestação, a remuneração adequada aos concessionários, e a capacidade de pagamento dos consumidores. QUALIDADE: os serviços prestados devem obedecer a padrões de qualidade, de modo a assegurar a manutenção do bem-estar dos consumidores. CONTINUIDADE: os serviços devem ser prestados com regularidade, uniformidade e continuidade, de modo a evitar flutuações no nível de bemestar dos consumidores associado à fruição dos serviços. 9

10 Objetos de Controle EXPANSÃO E UNIVERSALIZAÇÃO: a expansão da infra-estrutura necessária à prestação dos serviços deve ser tal que assegure a continuidade dos serviços no futuro, e possibilite a execução das políticas públicas previstas. ATENDIMENTO COMERCIAL E CORTESIA: os consumidores devem ter assegurados canais de comunicação para solicitar novos serviços ou apresentar reclamações. As demandas dos consumidores devem ser efetivamente consideradas. 10

11 Objetos de Controle EFICIÊNCIA: os recursos produtivos devem ser alocados de forma a extrair a maior qualidade na prestação dos serviços, ao menor custo possível. SEGURANÇA: os serviços devem ser prestados segundo padrões de segurança tanto para os consumidores quanto funcionários prestadores de serviço. 11

12 Eventos O que são? Ocorrências que causam impactos positivos ou negativos para o alcance de um objetivo estratégico. Eventos com impacto negativo representam RISCOS, que podem prejudicar a criação de valor ou destruí-lo 12

13 Eventos Pergunta Básica para identificação de eventos Na execução das atividades deste Macroprocesso/ Processo, quais têm sido (podem vir a acontecer) os principais eventos que impactam negativamente os objetivos estratégicos da Agência, sobre a ótica de: Modicidade Tarifária, qualidade, continuidade, expansão e universalização, atendimento comercial e cortesia, eficiência e segurança. 13

14 CLASSIFICAÇÃO DE EVENTOS

15 Probabilidade de Ocorrência 5. Probabilidade altíssima de ocorrência. 4. Probabilidade alta de ocorrência. 3. Probabilidade média de ocorrência. 2. Baixa probabilidade de ocorrência. 1. Baixíssima probabilidade de ocorrência Elevada Baixa 15

16 Probabilidade de Ocorrência O critério de atribuição da nota para cada evento é subjetivo e baseado na experiência dos dirigentes, consultores e envolvidos no Processo de Trabalho Ao atribuir a nota é importante considerar o histórico de acontecimentos no setor Os padrões aqui apresentados obedecem aos critérios do comitê CIPFA do Institute of Public Finance. 16

17 Materialidade O critério da Materialidade refere-se ao valor dos recursos envolvidos, gerenciados ou sob influência interna ou externa (mercado) do objeto de controle. Valor regulado = Faturamento do setor = receita anual gerado pelos processos regulados pela ANTAQ. Exemplo da Antt: valor anual das receitas previstas nos contratos de concessão de rodovias federais concedidas; valor anual das receitas das concessionárias de ferrovias de cargas; Valor anual das receitas das transportadoras de cargas perigosas; Valor anual das receitas das receitas das empresas ferroviárias de transporte turístico; valor anual das receitas previstas nos contratos das permissionárias de transporte de passageiros. 17

18 Materialidade 5. Altíssima 4. Alta 3. Média 2. Baixa 1. Baixíssima Elevada Baixa 18

19 Materialidade 5. ALTÍSSIMA: de importância crítica: recursos envolvidos acima de 10 % do volume de negócios regulados pela Agência. 4. ALTA: altos níveis de recursos envolvidos, podendo comprometer o cumprimento de orçamentos e previsões de despesas do setor da economia. Recursos envolvidos entre 5 e 10 % do volume de negócios regulados pela Agência. 3. MÉDIA: níveis apreciáveis de recursos envolvidos, sem, contudo poder vir a comprometer o desempenho do Agência ou ação correlacionada. Recursos envolvidos entre 2 e 5 % do volume de negócios regulados pela Agência. 2. BAIXA: baixo volume de recursos envolvidos ou entre 1 e 2% do volume de negócios regulados pela Agência. 1. BAIXÍSSIMA: recursos envolvidos não representativos ou menores que 1% do volume de negócios regulados pela Agência. 19

20 Relevância 5. Tema de relevância extrema para a operação do setor. 4. Tema crítico para a operação do setor. 3. Tema de média relevância para a operação do setor. 2. Tema de pouca relevância para a operação do setor. 1. Tema irrelevante ou de nenhuma importância para a operação do setor Elevada Baixa 20

21 Relevância 5. Tema de relevância extrema para a operação do setor, governabilidade, segurança e imagem política e social da Agência/Governo. Diretamente ligado às suas funções essenciais. 4.Tema crítico para a operação do setor, governabilidade, segurança e imagem política e social da Agência/Governo. 3. Tema de média relevância para a operação do setor, governabilidade, segurança e imagem política e social da Agência/Governo. 2. Tema de pouca relevância para a operação do setor, governabilidade, segurança e imagem política e social da Agência/Governo. 1.Tema irrelevante ou de nenhuma importância para a operação do setor, governabilidade, segurança e imagem política e social da Agência/Governo. 21

22 Relevância Avalia o grau de importância do tema para a Agência, bem como do impacto da possível ocorrência para a operação do setor, para a imagem da Agência e do próprio Governo. A relevância é a característica que determinado evento tem de influenciar as decisões dos seus destinatários ou a percepção de resultados da atuação de determinada Agência. 22

23 CASO ANTAQ

24 Macroprocessos Finalísticos FISCALIZAÇÃO TÉCNICA FISCALIZAÇÃO ECONÔMICO-FINANCEIRA REGULAÇÃO TÉCNICA REGULAÇÃO ECONÔMICO-FINANCEIRA OUTORGAS RELAÇÃO COM A SOCIEDADE 24

25 Processos Finalísticos 1. FISCALIZAÇÃO TÉCNICA PROCESSOS 1.1 Fiscalização de convênios de delegação 1.2 Fiscalização TUP (terminais de uso privativo) 1.3 Fiscalização da administração portuária 1.4 Fiscalização da navegação marítima e de apoio 1.5 Fiscalização da navegação interior 25

26 Processos Finalísticos 2. FISCALIZAÇÃO ECONÔMICO-FINANCEIRA PROCESSOS 2.1 Fiscalização econômico-financeira da administração portuária 2.2 Tomadas de contas dos portos sob concessão 2.3 Análise da desincorporação e alienação dos bens da União* 2.4 Fiscalização econômico-financeira das empresas outorgadas de transporte aquaviário 26

27 Processos Finalísticos 3. REGULAÇÃO TÉCNICA PROCESSOS 3.1 Regulação de arrendamento de áreas e instalações portuárias 3.2 Regulação TUP (terminais de uso privativo) 3.3 Regulação das atividades portuárias 3.4 Regulação da prestação de serviço de navegação marítima e de apoio 3.5 Regulação da prestação de serviço de navegação interior 27

28 Processos Finalísticos 4. REGULAÇÃO ECONÔMICO- FINANCEIRA PROCESSOS 4.1 Regulação tarifária de portos 4.2 Regulação econômico-financeira das empresas outorgadas de transporte aquaviário 28

29 Processos Finalísticos 5. OUTORGA PROCESSOS 5.1 Concessão da exploração da infra-estrutura portuária 5.2 Arrendamento de áreas ou instalações portuárias 5.3 Habilitação de tráfego marítimo internacional 5.4 Autorização para construção e exploração de TUP 5.5. Autorização da prestação do serviço de transporte aquaviário (cargas, passageiros e serviços dragagem, etc) 29

30 Processos Finalísticos 6. RELAÇÃO COM A SOCIEDADE PROCESSOS 6.1 Relacionamento Institucional 6.2 Tratamento de solicitações de usuários 6.3 Mediação 6.4 Arbitragem 30

31 SEQUÊNCIA DAS ATIVIDADES

32 Identificação dos Processos e Objetos de Controle Agência Objetos de Controle Macroprocessos/Processos Obj. 1 Obj. 2 Obj. 3 Obj Macroprocesso 1 Macroprocesso 2 Macroprocesso 3 Processo 1.1 Processo 1.2 Processo 2.1 Processo 2.2 Processo 3.1 Processo

33 Identificação dos Eventos Negativos Agência Objetos de Controle Macroprocessos/Processos Obj. 1 Obj. 2 Obj. 3 Obj Macroprocesso 1 Processo 1.1 Ev.1 Ev.2 Ev.3 Processo 1.2 Ev.4 Macroprocesso 2 Processo 2.1 Ev.5 Ev.6 Processo 2.2 Ev. 7 Macroprocesso 3 Processo 3.1 Ev. 8 Processo 3.2 Ev. n 33

34 Qualificação dos Eventos Negativos EVENTO Probabilidade Materialidade Relevância Impacto global Ev.1 = P x M x R Ev.2 Ev.3 Ev.4 Ev.5 Ev.6 Ev.7 Ev.8 Ev.N 34

35 Qualificação dos Eventos Negativos Código do Evento EVENTOS Objeto de controle Probabilidade Materialidade Relevância Processo: Sub-processo: Sistemas Informatizados: 35

36 Preenchimento da planilha de atividades de pessoal e orçamento Superintendência/Gerência: Processo: Nome: Atividades mais impactadas pela carência de quadro de pessoal Materialidade Relevância Atividades mais impactadas pela restrição orçamentária Materialidade Relevância

37 Vamos preencher???... ANTAQ Objetos de Controle Modicidade tarifária Qualidade Continuidade Expansão e universalização Atendimento Comercial e Cortesia Eficiência Segurança... Processos 37