MINISTERIO DA FAZENDA CONSELHO DE RECURSOS DO SISTEMA NACIONALESEIIIJROScAPITALIzAcA0 RECORRENTE: CLUBE SUL AMERICA SAJDE, VIDA E PREVIDENCIA

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1 MINISTERIO DA FAZENDA CONSELHO DE RECURSOS DO SISTEMA NACIONALESEIIIJROScAPITALIzAcA0-10,7~ CRSNSP 2O4 Sessäo Recurso O 4747 Proccsso SUSEP n / Apenso Recurso n Processo Susep n / RECORRENTE: CLUBE SUL AMERICA SAJDE, VIDA E PREVIDENCIA RECORRIDA: SUPERINTENDENCIA DE SEGUROS PRIVADOS - SUSEP EMENTA: RECURSO ADMINISTRATIVO. RepresentacAo. Não atendirnento a solicitaçöes da SUSEP no prazo estipulado. Provimento do Recurso Improvirnento do Recurso PENALIDADE ORIGINAL: Multa no valor de R$ 5.000,00 (recurso 4747) e multa no valor de R$ 4.000,00 (recurso 4738). BASE NORMATIVA: Art. 21 do Decrcto-Lci no 73/66 c.c. inciso XI do art. 3 da Resolução CNSP no 107/04. ACORDAO/CRSNSP N 4862/1 5. Vistos, relatados e discutidos os presentes autos, decidem os membros do Conselho de Recursos do Sistema Nacional de Seguros Privados, de Previdência Privada Aberta e de Capitalizacão, a unanimidade, nos tcrmos do voto do Relator: (i) dar provimento ao recurso 4747 e (ii) negar provimento ao recurso Presente a advogada Dra. LIvia Lapoente que sustentou oralmente em favor da recorrente, intervindo nos tcrmos do Regimento Interno deste Conselho o Senhor representante da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, Dr. José Eduardo de Araüjo Duarte. Participaram do julgamento os Conseiheiros Ana Maria Melo Netto Oliveira, Claudio Carvaiho Pacheco, Thompson da Gama Moret Santos, Henrique Finco Mariani, André Leal Faoro e Marcelo Augusto Camacho Rocha. Presentes o Senhor Representante da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, Dr. José Eduardo de Araüjo Duarte, e a Secretária-Exccutiva, Senhora Theresa Christina Cunha Martins. Sala das SessOes (RJ), 7 de outubro de /c O V}LI LANA MARIA MELO NETFO OLIVEIRA Presidente A / I Uj IE4R1QUE FINCO MARIANI Relator / - JOSEp1JAR1)O9E'ARAU.JO DUARTE cprocuradorda Fazenda Nacional

2 15 CONSELHO DE RECLRSOS DO SIS'I' E\'1A NAC1OAL 1)Ei( jtjri) PRADOSDE-PREVFDENCFA-PRIVADA-ABERTAE DE JJ1MIZAcA0 Recurso n CRSNSP Processo n / ( / ) Rccorrentes - Clube Sul 1\:'5Hc HiidL \'id Previdéncia S.A. Conseiheiro Relator - Paulo Antonio Costa de Almeida Penido RELATORTQ Trata-se de recurso interposto em face da decisão de fi. 78. da Senhora Cher do DEFIS da SUSEP. Foi aplicada a recorrente a sancão prevista no artigo 13, inciso I, ailnea 'd" da Resoluçâo CNSP n 60 de 2001, e considerando a atenuante prevista no artigo 53, inciso II da citada norma, na forma do disposto no artigo 51 da referidu Resolucão, no valor de RS 4.000,00 (quatro mil reais), por ter infringido 0 disposto no artigo 21 do Decrcto-Lei n 73 de 1966, c/c o artigo 3. InCISO XI da Rcsoluçiio CSI a 107/04, por tcr deixado de a 1ic :7c centida n Anexo I da Cnrta SUSEP/DEFIS/GRFRS/N I tic :n pr.' spuido. Em seu recufso, a recorrente alega a seu favor que a SUSEP instaurou don procesos de Represenação, ambos por não atendimento da citada Carta SUSEP, em face da mesma pessoa, rëste processo e no Processo SUSEP n /2Q Ainda alega que o Clube Sul America foi incorporado pelo Clube Sul America Seguros de Vida e Prcvidência em Agosto de 1997, deixando a pimeira sociedade mencionada de existir. Pede a recorrente nec scm ohscevado a prineiplo en dem" e que seja rcconsidcra ;cc:.1 c: n:cciil C Th CC5SO dc' cnn nantido apenas urn dos pruccc.c. No mcrito cabe decidir se ha "bis in idern". A douta PGFN, ern. fi. 94 opina pelo conhecimento do recurso, e no mérito e pelo seii desprovimento. E 0 relatório. Rio de Janeir de Paulo Antonio Co4ta de A1eida Penido Conseiheiro ReIatOl, Reprcsentarc da SUSEP.

3 - - MINIsrERI0 DA FAZENDA CONSELHO DE RECURSOS DO SISTEMA NACIONAL DE SEGUROS PRIVADOS, DE PREVIDENCIA PRIVADA ABERTA E DE capitalizaca0 Recurso n CRSNSP Processo n / SUSEP Recorrente - Clube Sul America Saüde Vida e Previdéncia Recorrida - Superintendência de Seguros Privados SUSEP VOTO DO CO1NSELHEIRO RELATOR, REPRESENTANTE DA SUSEP 204 Sessão do CRSNSP o recurso interposto é tempestivo e guarda os requisitos de admissibilidade, de forma a trazer o seu conhecimento. Conforme já relatado, trata-se de processo administrativo sancionador contra Clube Sul America por näo atendimento de oficio encaminhado pela SUSEP. A materialidade da infraçäo está comprovada, uma vez que a recorrente realmente nào atendeu ao sohcitado pela SUSEP. No entanto, além do processo administrativo sancionador tratado neste processo. foi aberto urn outro processo contra o Clube Sul America Vida e Previdência (processo SUSEP / ) por no atendimento de solicitacäo da SUSEP corn o mesmo teor do solicitado para o Clube Sul America. Ocorre que, conforme verifica-se as fis. 51/65, o Clube Sul America foi incorporado pelo Clube Sul America Saódc, Vida e Previdência no anode Assim, flea caracterizado que o recorrente, Clube Sul America Vida e Previdéncia, foi apenado duas vezes pelo mesmo fato, sendo considerado procedente a representaçäo aberta através do processo SUSEP / Pelo exposto, estando caracterizada penalidade em duplicidade, VOTO por conhecer o recurso interposto e dar provimcnto ao mesmo. Tlenriquc Finco Mariani ConseIhero. Rercsernante Suplente da SUSEP..,.. R/QOSEC - / CRSNSP.S.G f fleceblo /JO.../ -

4 \IINISTERIO DA FAZENDA CONSELHO DE RECURSOS DO SISTEMA NACIONAL DE SEGUROS PRLVAI)OS, DE PREVIDENCIA PRIVADA ABERTA E DE CAPITALIZAcA0 - CRSNSP 204 Sessão Recurso n 4747 Processo SUSEP n / Apenso Recurso n Proccssc' Suscp a / RECORRENTE: CLUBE SUL AMERICA SAUDE, VIDA E PREVIDENCIA RECORRID.A: SUPERINTENDENCIi\ DE SEGUROS PRIVADOS - SUSEP E\IENTA: RECURSO ADMINISTRATIVO. Represcntacio. No atendimento a solicitaçöes da SUSEP no prazo estipulado. Proviniento do Recurso Improvimento do Recurso PENALIDADE ORIGINAL: Multa no valor de RS 5.000,0() (recurso 4747) c niulta no valor de R$ 4.000,00 (recurso 4738). BASE NORMATIVA: Art. 21 do Decreto-Lei n 73/66 c.c. inciso XI do art. 3 da Resoluçäo CNSP n 107/04. ACORDAO/CRSNSP N 4862/15. Vistos, relatados e discutidos os prese: autos. decidcm os rneinbros do Conseiho de Recursos do Sistema Nacional de Seguros Priv:idos. /c Previdéncia Privada Aberta e de Capitalizacão. a unanimidade, nos termos do VOW CO Reiator: i' L i,ii provmento ao recurso 4747 e (ii) negar provimento ao recurso 473$. Presente a advogada Via. ilvia Lapoente quc sustcntou oralmcntc em favor da recorrente, intervindo nos termos do Regimciio lntcrno deste Conselho o Senhor representante da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional. I)r. José Eduardo de Aradjo Duartc. Participaram do julgamento os Conseiheiros..\na Maria Melo Netto Olivcira. (/laudio Carvalho Pacheco. Thompson da Gama Moret Santos, Henrique Finco Mariani. André Lcd Faoro e Marcelo Augusto Camacho Rocha. Presentes o Senhor Representante da Procuradoria-Geral di Fazenda Nacional, Dr. José Eduardo de Araóio Duarte. c a Sccreiria-Executiva. Scnhora fl ( hristina Cunha Martins. Sala das SessOes (RJ), 7 de outubro de I ANA MARIA MELkJ NET10 OLIVE IRA Presidente HERIQUE FINC() MARIANI Relator / JOSÉ ED.UARDO DE ARAUJO DUARTE cprocurador da Faze nda Nacional

5 - - MINISTERIO DA FAZENDA CONS ELHO DE REC U RSOS DO ABERTA E DE CAPITALIZAçAO Recurso n 4738 CRSNSP Processo n / ( / ) Recorrentes - Clube Sul America Saüde Vida e Previdência S.A. Recorrida - SuperintendCncia de Seguros Privados - SUSEP Conseiheiro Relator - Paulo Antonio Costa de Almeida Penido RELATORIO Trata-se de recurso interposto em face da decisão de fi. 78, da Senhora Chefe do DEFIS da SUSEP. Foi aplicada a recorrente a sançâo prevista no artigo 13, inciso I, alinea "d" da Resoluçâo CNSP n 60 de 2001, e considerando a atenuante prevista no artigo 53, inciso III da citada norma, na forma do disposto no artigo 51 da referida Resoluçâo, no valor de RS 4.000,00 (quatro mil reais), por ter infringido o disposto no artigo 21 do Dccreto-Lei n 73 de 1966, c/c o artigo 3, inciso XI da ResoluçAo CNSP n 107/04, por ter deixado de atender a solicitacäo contida no Anexo I da Carta SUSEP/DEFIS/GRFRS/N 1515/05 de 17 de Novembro de 2005, no prazo estipulado. Em seu recurso, a recorrente alega a seu favor que a SUSEP instaurou dois processos de Representaçäo, ambos por nâo atendimento da citada Carta SUSEP, em face da mesma pessoa, neste processo e no Processo SUSEP n / Ainda alega que o Clube Sul America foi incorporado pelo Clube Sul America Seguros de Vida c Previdência em Agosto de 1997, deixando a primeira sociedade mencionada de existir. Pede a recorrente que seja observado o principio do "non bis in idern" c que seja reconsiderada a penalidade aplicada no presente processo, devendo ser mantido apenas urn dos processos. No mérito cabe decidir se ha "bis in idem". A douta PGFN, em fi. 94 opina pelo conhecimento do recurso, e no mérito é pelo seu desprovimento. E o rclatório. Rio de Janeir, 7 de rn rço de o IcOSEC / ECEB Paulo Antonio Co ta de Al eida Penido, /..L!_- Consciheiro Relak. Representarite da SUSEP. M. j..c-'

6 ---MINISTERIO DA FAZENDA CONSELHO DE RECIJRSOS DO SISTEMA NACIONAL DE SEGUROS PR! VADOS, DE PREVIDENCIA PR! VADA ABERTA E DE capiral!zacao Recurso no CRSNSP Processo n / SUSEP Recorrente - Clube Sul America Sade, Vida e Previdência Rccorrida - Superintendénciade Seguros Privados - SUSEP VOTO DO CONSELHEIRO RELATOR, REPRESENTANTE PA SUSEP 204' Sessão do CRSNSP - 0 recurso interposto é tempestivo e guarda os requisitos de admissibilidade, de / forma a trazer o seu conhecimento. Conforme já relatado, trata-se de processo administrativo sancionador contra Clube Sul America Saüde, Vida e Previdência por não atendimento de oticio encaminhado pela SUSEP. A materialidade da infraçäo está comprovada, urna VCL que a recorrente realmente näo atendeu ao solicitado pela SUSEP. No entanto, além do processo administrativo sancionador tratado neste processo, foi aberto urn outro processo contra o Clube Sul America (processo SUSEP / ) por não atendimento de solicitaçao da SUSEP corn o mesmo teor do solicitado para o Clube Sul America Saide, Vida e Previdência. Ocorre que, conforme verifica-se as fis. 5 1/65, o Clube Sul America foi incorporado pelo Clube Sul America Saiide, Vida e Previdéncia no anode Assim, flea caracterizado que o recorrente, Clube Sul America Vida e Previdéncia, foi apenado duas vezes pelo mesmo fato. Porém, uma vez quc foi julgado procedente o recurso interposto referente a penalidade aplicada no processo / , a penalidade referente ao processo em tela deve serju!gada procedente. Pelo exposto, VOTO por conhecer o recurso interposto e por negar provimento ao mesmo. 7 de outubro de Conseiheiro, Representante Suplente da SUSEP / QOSEC/CRSNSP R E c E B 1 D 0