Critérios Prêmio Melhores Práticas Regulação

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1 Critérios Prêmio Melhores Práticas Regulação I CRITÉRIOS DE PARTICIPAÇÃO A inscrição é voluntária e deve ser realizada pelo hot site do Prêmio. Só terá direito à participação, as Singulares que encaminharem a documentação em meio físico no prazo definido no PMP Se alguma Singular se inscrever, mas deixar de encaminhar ou enviar a documentação fora do prazo, está automaticamente eliminada. II - INDICADORES São indicadores do Prêmio Melhores Práticas Regulação 2015: 1 SIB (Sistema de Informação de Beneficiários); 2 SIP (Sistema de Informação de Produtos); 3 DIOPS (Documento de Informações Periódicas das Operadoras de Planos de Saúde): 3.1 DIOPS Financeiro 3.2 DIOPS Parecer de Auditoria 3.3 DIOPS Relatório Circunstanciado 3.4 DIOPS Cadastral 3.5 DIOPS PPA (Relatório de Procedimentos Previamente Acordados) 4 TPS (Taxa de Saúde Suplementar por Plano de Assistência à Saúde) 5 Documentação Cadastral: 5.1 CART/CIE (Certidão de Anotação de Responsabilidade Técnica / Página 1 de 20

2 Certificado da Inscrição da Empresa) 5.2 Ata da AGO (Assembleia Geral Ordinária) 5.3 Demonstrações Contábeis, Parecer de Auditoria Independente e Relatório Circunstanciado 6 Autorização de Reajuste 7 NIP (Notificação de Investigação Preliminar) 8 IDSS (Índice de Desempenho da Saúde Suplementar) 9 Risco Assistencial 10 Monitoramento das Garantias de Atendimento 11 Adimplência do Ressarcimento ao SUS 12 Reuniões do GERE (Grupo Estadual de Regulação) III - CRITÉRIOS DE PONTUAÇÃO A pontuação máxima é de 100,0 (cem) pontos. Para fins de pontuação, serão utilizados doze indicadores. O principal critério, comum em seis indicadores, é a adimplência quanto aos prazos da ANS. Os indicadores relacionados com prazos considerados no Prêmio Melhores Práticas Regulação 2015 seguem estritamente os limites de data determinados pela ANS, de acordo com as normas vigentes, publicadas até o encerramento do período de inscrição. Quatro indicadores irão considerar o grau de assertividade e/ou eficiência das operadoras, definidos pela ANS, tais como: IDSS (Índice de Desempenho da Saúde Suplementar), Risco Assistencial, Monitoramento da Garantia de Atendimento e o novo Índice de Adimplência do Ressarcimento ao SUS. Página 2 de 20

3 Para o 12º indicador, será considerada, tal como no ano passado, a presença de um representante da Singular (efetivo ou suplente) nas reuniões trimestrais do GERE, para fins de pontuação. Os critérios de pontuação no Prêmio Melhores Práticas Regulação 2015 são: 1 - SIB (Sistema de Informação de Beneficiários) - O SIB possui uma rotina de envio do arquivo de movimentação de beneficiários, cujo prazo de transmissão do arquivo eletrônico de uma competência é até o dia 5 do mês subsequente ao mês encerrado. As doze competências consideradas para pontuação serão de janeiro de 2014 (envio até 5 de fevereiro de 2014) a dezembro de 2014 (envio até 5 de janeiro de 2015). A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 12,0 pontos (1,0 ponto por competência). Para o envio até o dia 5, isto é, do dia 6 do mês da competência vigente ao dia 5 do mês subsequente: 1,0 ponto. Para os envios posteriores ao dia 5 da competência considerada, não haverá pontuação. Para a comprovação do envio do SIB será considerado o protocolo de transmissão do arquivo, com data legível de envio encaminhado em meio físico, por competência. Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação na competência. 2 SIP (Sistema de Informação de Produtos) - O SIP possui uma rotina de quatro transmissões de arquivos por ano (períodos: janeiro a março, abril a junho, julho a setembro e outubro a dezembro), cujo prazo de envio é até o último dia do segundo mês subsequente ao encerramento de cada semestre, sendo: Duas competências: 1º e 2º trimestres de 2014; e Duas competências: 3º e 4º trimestres de Página 3 de 20

4 Com os respectivos prazos: 1º e 2º trimestres de 2014 até 30 de agosto de 2014; e 3º e 4º trimestres de 2014 até 31 de março de 2015 (excepcionalmente). A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 4,0 pontos (até 1,0 ponto por competência). Para o envio até o prazo: 1,0 ponto por competência. Para cada dia de atraso referente ao prazo será descontado um décimo, limitado a 9 dias de atraso. Exemplo: no primeiro dia de atraso, a pontuação será de 0,9 décimos; no segundo dia de atraso, de 0,8 décimos; e assim sucessivamente. No décimo dia de atraso, não haverá mais pontuação para a competência. Para a comprovação do envio do SIP, será considerado o envio do relatório de incorporação de dados (com histórico de transmissões do PTA), desde que esteja com a informação Processado com Sucesso, com data legível de envio, encaminhado em meio físico, por competência. Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação para a competência. 3 - DIOPS (Documento de Informações Periódicas das Operadoras de Planos de Assistência à Saúde) O DIOPS possui prazo distinto para cada um dos cinco DIOPS considerados, a saber: DIOPS Financeiro - Possui uma rotina de quatro transmissões de arquivos por ano, serão considerados para a pontuação, os seguintes trimestres: 1º trimestre de 2014: envio até 15 de maio de 2014; 2º trimestre de 2014: envio até 31 de agosto de 2014; 3º trimestre de 2014: envio até 15 de novembro de 2014; e 4º trimestre de 2014: envio até 31 de março de Página 4 de 20

5 A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 4,0 pontos (até 1,0 ponto por trimestre). Para o envio até o prazo: 1,0 ponto. Para cada dia de atraso referente ao prazo será descontado um décimo, limitado a 9 dias de atraso. Exemplo: no primeiro dia de atraso, a pontuação será de 0,9 décimos; no segundo dia de atraso, de 0,8 décimos; e assim sucessivamente. No décimo dia de atraso, não haverá mais pontuação para o trimestre. Para a comprovação do envio do DIOPS Financeiro será considerado o protocolo de transmissão do arquivo, com data legível de envio, encaminhado em meio físico, por trimestre, constando a informação de Informações aceitas e validadas ou Informações marcadas para retificação. Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação no trimestre DIOPS Parecer de Auditoria - Possui a rotina de uma única transmissão de arquivo por ano, cujo prazo de envio é até o dia 15 de maio do exercício subsequente ao ano encerrado. Será considerado para pontuação o envio do arquivo eletrônico referente ao Parecer de Auditoria relativo ao exercício de 2014, encaminhado até 15 de maio de A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 3,0 pontos, se encaminhado até o prazo. Para cada dia de atraso referente ao prazo será descontado três décimos, limitado a 9 dias de atraso. Exemplo: no primeiro dia de atraso, a pontuação será de 2,7 pontos; no segundo dia de atraso, 2,4 pontos; e assim sucessivamente. No décimo dia de atraso, não haverá mais pontuação. Página 5 de 20

6 Para a comprovação do envio do DIOPS Parecer, será considerado o protocolo de transmissão do arquivo, com data legível de envio, encaminhado em meio físico referente ao exercício de 2014, constando a informação de Informações aceitas e validadas. Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação DIOPS Relatório Circunstanciado - Possui a rotina de uma única transmissão de arquivo por ano, cujo prazo de envio é até 15 de maio. Será considerado para pontuação o envio do arquivo eletrônico referente ao DIOPS Relatório Circunstanciado relativo ao exercício de 2014, encaminhado até 15 de maio de A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 3,0 pontos, se encaminhado até o prazo. Para cada dia de atraso referente ao prazo será descontado três décimos, limitado a 9 dias de atraso. Exemplo: no primeiro dia de atraso, a pontuação será de 2,7 pontos; no segundo dia de atraso, 2,4 pontos; e assim sucessivamente. No décimo dia de atraso, não haverá mais pontuação. Para a comprovação do envio do DIOPS Relatório Circunstanciado, será considerado o protocolo de transmissão do arquivo, com data legível de envio, encaminhado em meio físico referente ao exercício de 2014, constando a informação de Informações aceitas e validadas. Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação DIOPS Cadastral - Não possui rotina de transmissão de arquivos eletrônicos, no entanto, deve-se enviar anualmente as alterações ocorridas após a AGO (Assembleia Geral Ordinária), decorridos 30 dias da realização da Assembleia. As alterações referem-se à eleição de novos representantes do Conselho Fiscal (alteração anual) e/ou novos representantes do Conselho de Administração e Diretoria Página 6 de 20

7 Executiva (alteração em períodos de três ou quatro anos), em anos de renovação de mandato. Para fins de pontuação, será considerado o envio com as alterações ocorridas na AGO de 2014, com prazo de transmissão de até 30 dias, após a realização da AGO. A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 4,0 pontos, se encaminhados até o prazo. Para cada dia de atraso referente ao prazo será descontado 4 décimos, limitado a 9 dias de atraso. Exemplo: no primeiro dia de atraso, a pontuação será de 3,6 pontos, no segundo dia de atraso, 3,2 pontos; e assim sucessivamente. No décimo dia de atraso, não haverá mais pontuação. Para a comprovação do envio do DIOPS Cadastral, será considerado o envio da: a) cópia do protocolo de transmissão do arquivo, com data legível de transmissão, constando a informação de Informações aceitas e validadas ; e b) cópia da ata da AGO de Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação DIOPS Relatório de Procedimentos Previamente Acordados (PPA) Possui uma rotina de quatro transmissões de arquivos por ano. Serão considerados para a pontuação os seguintes trimestres: 1º trimestre de 2014: envio até 15 de maio de 2014; 2º trimestre de 2014: envio até 15 de agosto de 2014; 3º trimestre de 2014: envio até 15 de novembro de 2014; e 4º trimestre de 2014: envio até 31 de março de Página 7 de 20

8 A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 4,0 pontos (até 1,0 ponto por trimestre), se encaminhado até o prazo. Para cada dia de atraso referente ao prazo será descontado um décimo, limitado a 9 dias de atraso. Exemplo: no primeiro dia de atraso, a pontuação será de 0,9 pontos; no segundo dia de atraso, 0,8 pontos; e assim sucessivamente. No décimo dia de atraso, não haverá mais pontuação para o trimestre. Para a comprovação do envio do DIOPS PPA, será considerado o protocolo de transmissão do arquivo, com data legível de envio, encaminhado em meio físico, por trimestre, constando a informação de Informações aceitas e validadas. Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação no trimestre. 4 - TPS (Taxa de Saúde Suplementar por Plano de Assistência à Saúde) A TPS deve ser recolhida até o último dia útil do primeiro decêndio dos meses de março, junho, setembro e dezembro de cada ano. Os quatro trimestres considerados para pontuação serão: 1º trimestre de 2014 (dezembro de 2013 a fevereiro de 2014); 2º trimestre de 2014 (março a maio de 2014); 3º trimestre de 2014 (junho a agosto de 2014); e 4º trimestre de 2014 (setembro a novembro de 2014). Com os respectivos prazos: 1º trimestre de 2014: pagamento até 10 de março de 2014; 2º trimestre de 2014: pagamento até 10 de junho de 2014; 3º trimestre de 2014: pagamento até 10 de setembro de 2014; e 4º trimestre de 2014: pagamento até 10 de dezembro de Página 8 de 20

9 As operadoras com número de beneficiários inferior a vinte mil, que optaram pelo recolhimento da TPS em parcela única, deverão enviar a documentação comprobatória, a fim de resguardar a pontuação máxima nesse quesito. A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 4,0 pontos (até 1,0 ponto por recolhimento), para os recolhimentos efetuados até o prazo. Para cada dia de atraso referente ao recolhimento, será descontado um décimo, limitado a 9 dias de atraso. Exemplo: no primeiro dia de atraso, a pontuação será de 0,9 décimos; no segundo dia de atraso, 0,8 décimos; e assim sucessivamente, por trimestre. No décimo dia de atraso, não haverá mais pontuação para o trimestre. Para a comprovação do envio da TPS, será considerado o boleto de recolhimento pago, com data legível, encaminhado em meio físico, por trimestre, ou decisão da justiça, transitada em julgado (sem prazo para recurso), isentando a Singular da obrigatoriedade de recolhimento da referida taxa. Para os casos de liminares, caberá à Assessoria Jurídica da Unimed Federação Rio avaliar a documentação comprobatória (vide item VI - DISPOSIÇÕES FINAIS ). Será dada ciência à Singular da decisão adotada. Na ausência de comprovação documental, não terá pontuação no trimestre. 5 Documentação Cadastral - Será considerado o envio de documentação encaminhada antes de seu vencimento ou de acordo com os prazos normativos CART/CIE - Corresponde à renovação anual do CART (Certidão de Anotação de Responsabilidade Técnica) e do CIE (Certificado da Inscrição da Empresa), exigida pelo CREMERJ e pela ANS. Página 9 de 20

10 O prazo de renovação do CART/CIE no CREMERJ é até 31 de janeiro de cada ano. O envio à ANS da documentação comprobatória é até 30 dias após o vencimento do prazo. Para o PMP 2015, o prazo máximo é até o dia 3 de março de 2015 (terça-feira). A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 3,0 pontos, se encaminhado até o prazo. Para cada 3 dias de atraso referente ao prazo, será descontado três décimos, limitado a 27 dias de atraso. Exemplo: do 1º ao 3º dia de atraso, a pontuação será de 2,7 pontos; do 4º ao 6º dia de atraso, 2,4 pontos; e assim sucessivamente. A partir do 28º (vigésimo oitavo) dia de atraso, não haverá mais pontuação. Para a comprovação do envio do CART/CIE, será considerado o ofício de encaminhamento para a ANS (com protocolo de recebimento na Agência marcação eletrônica - ou AR com data de postagem), com data legível de envio, em meio físico. Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação Ata da AGO - Corresponde ao envio da cópia da Ata da AGO de 2015 à ANS, registrada e autenticada, no prazo de 30 (trinta) dias após a realização da Assembleia. A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 3,0 pontos, se encaminhado até o prazo. Para cada 5 dias de atraso referente ao prazo, será descontado três décimos, limitado a 45 dias de atraso. Exemplo: do 1º ao 5º dia de atraso, a pontuação será de 2,7 pontos; do 6º ao 10º dia de atraso, 2,4 pontos; e assim sucessivamente. No 46º (quadragésimo sexto) dia de atraso, não haverá mais pontuação. Para pontuação neste item, serão considerados os seguintes documentos: a) cópia da Ata da AGO de 2015; e Página 10 de 20

11 b) cópia do ofício de encaminhamento para a ANS (com protocolo de recebimento na Agência ou AR com data de postagem), com data legível de envio. Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação. 5.3 Demonstrações Contábeis, Parecer de Auditoria Independente e Relatório Circunstanciado - Corresponde ao envio das demonstrações contábeis, do parecer de auditoria independente e do relatório circunstanciado, relativos ao exercício de 2014, com prazo até 15 de abril de A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 3,0 pontos, se encaminhado até o prazo. Para cada dia de atraso referente ao prazo será descontado três décimos, limitado a 9 dias de atraso. Exemplo: no primeiro dia de atraso, a pontuação será de 2,7 pontos; no segundo dia de atraso, 2,4 pontos; e assim sucessivamente. No décimo dia de atraso, não haverá mais pontuação. Para a comprovação do envio das demonstrações contábeis, do parecer de auditoria independente e do relatório circunstanciado, será considerada cópia do ofício de encaminhamento para a ANS (com protocolo de recebimento na Agência ou AR com data de postagem), com data legível de envio, em meio físico. Na ausência de comprovação documental, não haverá pontuação. 6 - Autorização de Reajuste - A autorização para aplicação do índice anual de reajuste deve ser formalizada por Ofício pela operadora e é concedida pela ANS, segundo cumprimento de alguns requisitos. Além disso, há informações necessárias que devem constar no boleto de pagamento do beneficiário. Página 11 de 20

12 Portanto, esse indicador trata da autorização da ANS para aplicação de reajuste nos planos individuais e/ou familiares e a completa verificação das informações constantes no boleto. A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 3,0 pontos. Primeiro ponto e meio: obtenção da autorização para aplicação do índice anual de reajuste; e Segundo ponto e meio: cumprimento dos itens exigidos no boleto de pagamento (art. 10 da RN nº 171/2008), a saber: (a) percentual autorizado, (b) número do Ofício da ANS, (c) registro do plano na ANS e (d) mês previsto para o próximo reajuste. Para cada item faltante, será descontado um décimo, limitado à falta de dois itens. Exemplo: na ausência de um item, a pontuação será de 1,4 décimos; na ausência de dois itens, 1,3 décimos; e na ausência de três itens, não haverá pontuação. A comprovação será por (1) checagem no portal da ANS; e (2) envio de cópia de boleto do plano de saúde pago de beneficiário da Singular, em meio físico. 7 NIP (Notificação de Intermediação Preliminar) Serão observadas a quantidade de demandas recebidas pelas Unimeds e os prazos de respostas de envio para a ANS. Para pontuação, serão avaliadas a quantidade de NIPs recebidas e os respectivos prazos de resposta (para cada NIP), no período compreendido entre janeiro a dezembro de Página 12 de 20

13 A pontuação máxima é de 10,0 pontos, conforme exposto abaixo: Envio de todas as respostas de NIP no prazo: 10,0 pontos; Envio das respostas de NIP com 75,01 a 99,99% no prazo: 9,0 pontos; Envio das respostas de NIP com 50,01 a 75,99% no prazo: 6,0 pontos; Envio das respostas de NIP com 25,01 a 50,99% no prazo: 4,0 pontos; Envio das respostas de NIP com 0,00 a 25,99% no prazo: Sem pontuação; e Devido à alteração dos períodos do PMP 2015 e pela coincidência de alguns períodos com o PMP 2014, excepcionalmente, não haverá Ponto Extra nesta edição. A comprovação será por meio dos registros existentes na Unimed Federação Rio e/ou na Unimed Singular, com checagem junto à ANS. As Unimeds Singulares que não tiveram ocorrência de NIP nesse período terão a pontuação máxima registrada (10,0 pontos). 8 IDSS (Índice de Desempenho da Saúde Suplementar) O IDSS avalia as operadoras de planos de saúde de acordo com quatro dimensões existentes: atenção à saúde (IDAS), econômico-financeiro (IDEF), estrutura e operação (IDEO) e satisfação do beneficiário (IDSB). A pontuação máxima será de 10,0 pontos e será considerada a colocação obtida por cada Singular em uma das faixas estabelecidas pela ANS para o IDSS 2014 (ano-base 2013), da seguinte forma: IDSS de 0,80 a 1,0: 10,0 pontos; IDSS de 0,60 a 0,79: 8,0 pontos; IDSS de 0,40 a 0,59: 6,0 pontos; IDSS de 0,20 a 0,39: 4,0 pontos; e IDSS de 0,0 a 0,19: 2,0 pontos. Página 13 de 20

14 9 Risco Assistencial O objetivo do Risco Assistencial é estabelecer critérios utilizados para a classificação das operadoras com relação aos indícios de risco assistencial, de acordo com o Prontuário Eletrônico de Resultados, divulgado trimestralmente pela ANS. A pontuação máxima neste critério é de 8,0 pontos. Para fins de pontuação, serão verificados quatro Prontuários Eletrônicos de Resultados dos seguintes períodos: 1º trimestre de 2014: divulgação em maio de 2014; 2º trimestre de 2014: divulgação em agosto de 2014; 3º trimestre de 2014: divulgação em setembro de 2014; e 4º trimestre de 2014: divulgação em dezembro de A pontuação máxima será de 2,0 pontos por trimestre e irá variar de acordo com o status obtido pela Unimed, a saber: Risco baixo: 2,0 pontos; Risco pré-moderado: 1,0 ponto; Risco moderado: 0,5 ponto; e Risco alto: nenhum ponto. A comprovação será pelo envio de cópia dos Prontuários Eletrônicos de Resultados e/ou pela checagem no portal da ANS. 10 Monitoramento das Garantias de Atendimento Tem por objetivo realizar, periodicamente, o acompanhamento e avaliação das Garantias de Atendimento pelas Singulares, como determina as normas relacionadas com as garantias de atendimento (RN n.º 259/2011 e IN/DIPRO n.º 42/2013). A pontuação máxima é de 8,0 pontos. Página 14 de 20

15 Para fins de pontuação, serão considerados os seguintes períodos: 9º Ciclo (1º período de 2014) 19 de dezembro de 2013 a 18 de março de 2014; 10º Ciclo (2º período de 2014) 19 de março a 18 de junho de 2014; 11º Ciclo (3º período de 2014) 19 de junho a 18 de setembro de 2014; e 12º Ciclo (4º período de 2014) 19 de setembro a 18 de dezembro de A pontuação máxima será de 2,0 pontos no período, de acordo com as seguintes faixas: Faixa zero ou sem demandas: 2,0 pontos; Faixa 1: 1,5 ponto; Faixa 2: 1,0 ponto; Faixa 3: 0,5 ponto; e Faixa 4: zero ponto. A comprovação será por (1) checagem no portal da ANS; e/ou (2) envio de documento, em meio físico Adimplência do Ressarcimento ao SUS Tem por objetivo fornecer às operadoras um posicionamento trimestral da situação de adimplência da operadora com relação ao pagamento do que é cobrado pela ANS com relação ao ressarcimento ao SUS. Os dados serão atualizados e publicados trimestralmente. As próximas publicações serão ajustadas aos trimestres do ano, sendo publicadas no mês subsequente ao fechamento do trimestre. Para fins de pontuação, serão considerados no PMP 2015, excepcionalmente, apenas três períodos: 1ª Divulgação (dados atualizados até maio de 2014) realizado em junho de 2014; Página 15 de 20

16 2ª Divulgação (dados atualizados até setembro de 2014) realizado em outubro 2014; e 3ª Divulgação (dados atualizados até dezembro de 201) realizado em janeiro de A pontuação máxima será de 10,0 pontos e irá variar de acordo com a média do percentual de adimplência das três divulgações realizadas pela ANS, conforme as dez faixas abaixo: 100%: 10,0 pontos; De 90% a 99%: 9,0 pontos; De 80% a 89%: 8,0 pontos; De 70% a 79%: 7,0 pontos; De 60% a 69%: 6,0 pontos; De 50% a 59%: 5,0 pontos; De 40% a 49%: 4,0 pontos; De 30% a 39%: 3,0 pontos; De 20% a 29%: 2,0 pontos; e De 0% a 19%: zero ponto A comprovação será por checagem no Portal da ANS ou por envio da informação pela Singular, após comprovação com a Agência. 12 Reuniões do GERE Tem por finalidade considerar a participação nas reuniões do GERE, pela presença do membro efetivo, suplente ou representante da Singular em quatro reuniões, cuja periodicidade é trimestral: 25 de março de 2014 (8ª reunião do GERE); 24 de julho de 2014 (9ª reunião do GERE); 21 de outubro de 2014 (10ª reunião do GERE); e 16 de dezembro de 2014 (11ª reunião do GERE). Página 16 de 20

17 A pontuação obedecerá aos seguintes critérios: A pontuação máxima é de 4,0 pontos. Para participação presencial em cada reunião: 1,0 ponto. A Singular receberá 0,5 (meio) porto, por reunião, para as ausências presenciais ou por videoconferência, desde que as justificativas sejam aceitas, de acordo com avaliação da Gerência de Regulação. Para cada ausência presencial, sem justificativa ou sem participação por videoconferência, não será dada nenhuma pontuação. A comprovação da presença dar-se-á pela assinatura em Lista de Presença nas reuniões do GERE, de posse da Gerência de Regulação. IV - CRITÉRIOS DE DESEMPATE No caso de empate entre duas ou mais Singulares, será utilizado como critério de desempate a maior pontuação nos quesitos abaixo, na seguinte ordem: a) Envio da ata da AGO (item 5.2); b) Monitoramento das garantias de atendimento (item 11); c) Envio de resposta à NIP (item 7); d) Envio do DIOPS Financeiro (item 3.1); e e) Envio do SIB (item 1). Se, mesmo assim, o empate permanecer, as Unimeds inscritas terão suas classificações mantidas, sem desempate. V - DISPOSIÇÕES FINAIS O envio do material comprobatório será de responsabilidade da Unimed Singular inscrita, com a confirmação de recebimento realizada pela Gerência de Regulação Página 17 de 20

18 desta Federação. As confirmações necessárias para determinados critérios também serão realizados por essa Gerência. A documentação comprobatória para pontuação do PMP 2015 deverá ser enviada integralmente, independentemente dos envios para as premiações anteriores. As questões jurídicas, associadas ao cumprimento de prazos de algum dos indicadores, serão consideradas, caso a caso, a critério da Unimed Federação Rio, conforme o presente Regulamento. A cada ano, os indicadores e os critérios de pontuação podem ser revistos em momento prévio ao lançamento de novo período de premiação, conforme decisão da Unimed Federação Rio. Toda e qualquer questão relativa ao presente Regulamento deve ser resolvida, em primeira instância, junto à Gerência de Regulação. Caso permaneça a questão, o assunto poderá ser levado para discussão e avaliação da Diretoria Executiva da Unimed Federação Rio. VI - REGRAS E NORMAS RELACIONADAS Agenda Regulatória - Projeto: 6.3 (item 11); Nota Técnica n.º 370/2014/DIPRO/ANS, de 19 de março 2014 (item 9); Nota Técnica n.º 529/2014/DIPRO/ANS, de 4 de setembro de 2014 (item 9); Nota Técnica n.º 623/2014/DIPRO/ANS, de 4 de novembro de 2014 (item 9); Nota Técnica n.º 03/2015/DIPRO/ANS, de 22 de janeiro de 2015 (item 9); Fichas Técnicas do Processamento de fevereiro/2014 (item 9); Fichas Técnicas do Processamento de junho/2014 (item 9); Fichas Técnicas do Processamento de setembro/2014 (item 9); Fichas Técnicas do Processamento de dezembro/2014 (item 9); Instrução Normativa IN/DIGES n.º 10, de 9 de dezembro de 2010 (item 8); Página 18 de 20

19 Instrução Normativa IN/DIGES n.º 11, de 20 de dezembro de 2011 (item 8); Instrução Normativa - IN/DIGES n.º 12, de 12 de junho de 2012 (item 8); Instrução Normativa - IN/DIGES n.º 13, de 5 de fevereiro de 2013 (item 8); Instrução Normativa - IN/DIGES n.º 14, de 18 de abril de 2013 (item 8); Instrução Normativa - IN/DIGES n.º 15, de 20 de dezembro de 2013 (item 8); Instrução Normativa - IN/DIGES n.º 16, de 8 de setembro de 2014 (item 8); Instrução Normativa IN/DIDES n.º 50, de 26 de setembro de 2012 (item 1); Instrução Normativa IN/DIDES n.º 55, de 4 de dezembro de 2014 (item 1); Instrução Normativa - IN/DIPRO n.º 13, de 21 de julho de 2006 (item 6); Instrução Normativa IN/DIPRO n.º 21, de 13 de outubro de 2009 (item 2); Instrução Normativa IN/DIPRO n.º 31, de 13 de junho de 2011 (item 9); Instrução Normativa IN/DIPRO n.º 42, de 27 de fevereiro de 2013 (item 10); Instrução Normativa - IN/DIPRO n.º 47, de 8 de dezembro de 2014 (item 6); Resolução Normativa - RN n.º 85, 9 de dezembro de 2004 (item 5.2); Resolução Normativa - RN n.º 89, de 16 de fevereiro de 2005 (item 4); Resolução Normativa - RN n.º 100, de 6 de junho de 2005 (item 5.2); Resolução Normativa - RN n.º 101, de 6 de junho de 2005 (item 4); Resolução Normativa - RN n.º 103, de 20 de junho de 2005 (item 4); Resolução Normativa - RN n.º 139, de 27 de novembro de 2006 (item 8); Resolução Normativa - RN n.º 171, de 30 de abril de 2008 (item 6); Resolução Normativa - RN n.º 173, de 11 de julho de 2008 (itens 3.2, 3.3, 3.5); Resolução Normativa - RN n.º 174, de 20 de agosto de 2008 (item 4); Resolução Normativa - RN n.º 175, de 23 de setembro de 2008 (item 5); Resolução Normativa - RN n.º 179, de 5 de dezembro de 2008 (item 4); Resolução Normativa - RN n.º 189, de 2 de abril de 2009 (item 5); Resolução Normativa - RN n.º 193, 8 de junho de 2009 (item 8); Resolução Normativa - RN n.º 205, de 9 de outubro de 2009 (item 2); Resolução Normativa - RN n.º 212, de 19 de janeiro de 2010 (item 3.1 e 3.5); Resolução Normativa - RN n.º 224, de 28 de julho de 2010 (item 3.5); Página 19 de 20

20 Resolução Normativa - RN n.º 229, de 3 de setembro de 2010 (item 2); Resolução Normativa - RN n.º 238, de 4 de novembro de 2010 (item 3.5); Resolução Normativa - RN n.º 256, de 18 de maio de 2011 (item 9); Resolução Normativa RN n.º 259, 17 de junho de 2011 (item 10); Resolução Normativa RN n.º 268, de 2 de setembro de 2011 (item 10); Resolução Normativa RN n.º 274, de 24 de outubro de 2011 (item 6); Resolução Normativa - RN n.º 282, de 20 de dezembro de 2011 (item 8); Resolução Normativa - RN n.º 290, de 27 de fevereiro de 2012 (item 5.3); Resolução Normativa - RN n.º 295, de 10 de maio de 2012 (item 1); Resolução Normativa - RN n.º 303, de 31 de agosto de 2012 (item 1); Resolução Normativa - RN n.º 309, de 24 de outubro de 2012 (item 6); Resolução Normativa - RN n.º 311, de 5 de novembro de 2012 (item 5); Resolução Normativa - RN n.º 315, de 29 de novembro de 2012 (item 5); Resolução Normativa RN n.º 322, de 28 de março de 2013 (item 5.3); Resolução Normativa RN n.º 324, de 19 de abril de 2013 (item 5.2); Resolução Normativa - RN n.º 330, de 6 de junho de 2013 (item 6); Resolução Normativa RN n.º 333, de 16 de julho de 2013 (item 8); Resolução Normativa RN n.º 335, de 27 de setembro de 2013 (item 9); Resolução Normativa - RN n.º 340, de 27 de novembro de 2013 (item 6); Resolução Normativa RN n.º 343, de 19 de dezembro de 2013 (item 7); Resolução Normativa - RN n.º 344, de 23 de dezembro de 2013 (item 5.3); e Resolução Normativa - RN n.º 361, de 4 de dezembro de 2014 (item 1). VII - CRIAÇÃO E EXECUÇÃO O Prêmio Melhores Práticas Regulação 2015 é uma iniciativa da Unimed Federação Rio, por meio da intermediação e realização da Gerência de Regulação. Página 20 de 20