Ficha Cadastral de Cliente Pessoa Física

Transcrição

1 SANTANDER CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 2235 e º andar, inscrita no CNPJ/MF sob nº / ( CORRETORA ). (Obs.: Os campos sombreados são de uso exclusivo da CORRETORA) Código do CLIENTE Assessor Código da Bolsa BM&FBOVESPA Classificação do CLIENTE Tipo de CLIENTE Tipo de pessoa PF Nome Completo Dados Básicos Data de Nascimento Nome da Mãe Nacionalidade Local de Nascimento UF Sexo Feminino Nome do Pai, Responsável, Tutor ou Curador Estado Civil Nome do Cônjuge ou Companheiro Regime de Bens Masculino CPF/MF Nº Doc Identidade Tipo Doc Órgão Emissor Data de Emissão UF Emissora Endereço Residencial Número Complemento Endereço Residencial Telefone Fax Instituição em que Trabalha Profissão Dados Comerciais Endereço Comercial Número Complemento Telefone Fax Nº / Data Ato Declaratório CVM Código Operac. CVM Código e Nome do Representante no Brasil Nome do Titular da Conta Coletiva Nº RDE** Endereço do Representante no Brasil Número Complemento Cliente não Residente CPF/CNPJ Nº Doc de Identidade / NIRE Data de Nascimento / Constituição Código e Nome do Custodiante no Brasil Endereço do Custodiante Número Complemento CNPJ NIRE Data de Constituição

2 Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens (Preencher Formulário do Anexo I) Endereço para Correspondência Residencial Comercial Caixa Postal nº Outro É Pessoa Vinculada, nos termos da Instrução CVM nº 387/03 ( ICVM 387/03 )? Sim Não * Isento de IR? Sim Não Banco Nº Agência Nº Conta Corrente Titular Conta Conjunta Sim Não Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens (Preencher formulário do Anexo I) Carteira Administrada Nome do Administrador / Usuário Institucional Nome das Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens (Preencher Formulário do Anexo I) Código de Identificação * Caso o CLIENTE seja isento ou imune ao imposto de renda sobre dividendos, encaminhar documentação que comprove essa condição. ** Registro Declaratório Eletrônico. Situação Financeira / Patrimonial do CLIENTE Espécie Endereço UF Valor Atual R$ Bens Imóveis Total Outros Bens e Valores Tipo Descrição Valor Atual R$ Total Rendimentos Mensais R$ Salário / Pró-Labore Outros Rendimentos Total (Rendimentos) Fontes de Referência (3 Instituições Financeiras) Nome da Instituição Endereço Agência Conta Nome do Gerente Nome da Instituição Endereço Agência Conta Nome do Gerente Nome da Instituição Endereço Agência Conta Nome do Gerente

3 Declarações PF 1. Não estou(amos) impedido(s) de operar no mercado de valores mobiliários. 2. Autorizo(amos) não autorizo(amos) a transmissão de Ordens por meio de representante(s) autorizado(s) e identificado(s) nas informações complementares constantes do Anexo I desta ficha cadastral ( Ficha Cadastral ). Comprometo-me (comprometemo-nos) a informar a CORRETORA, imediatamente, a alteração/revogação das autorizações que conferem os poderes para transmissão de Ordens. Assim, os representantes autorizados e aqui identificados no Anexo I serão considerados válidos pela CORRETORA, até que eu(nós) informe(mos) a CORRETORA acerca de sua alteração ou indique(mos) novos representantes ou, ainda, apresente(mos) nova declaração à CORRETORA para comprovar sua substituição, 2.1. Estou(amos) ciente(s) que a CORRETORA não aceita a transmissão de Ordens por meio de procuradores. 3. Para atendimento do disposto na Instrução CVM nº 301/99 ( ICVM 301/99 ) e na Instrução CVM nº 463/08 ( ICVM 463/08 ), autorizo(amos) que a CORRETORA efetue consulta junto ao Sistema de Conta Corrente, bem como à todas e quaisquer aplicações de minha(nossa) titularidade perante o Conglomerado Econômico Financeiro Santander, a fim de que tais informações sejam consideradas para o cômputo do limite a ser atribuído para que eu possa operar no mercado de valores mobiliários, limite este auferido em consonância com a situação financeira/patrimonial declarada nesta Ficha Cadastral. 4. Tenho(emos) conhecimento do disposto na ICVM 301/99 e na ICVM 387/03, nas Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA, nas normas referentes ao fundo de garantia das bolsas e nas normas operacionais editadas pelas bolsas e suas câmaras de compensação e liquidação, disponíveis nos respectivos websites. 5. Sou(somos) não sou(somos) Pessoa(s) Politicamente Exposta(s). 6. Sou(somos) não sou(somos) Cliente(s) Private do Conglomerado Econômico Financeiro Santander. 7. Tenho(emos) conhecimento de que as operações realizadas no mercado de balcão organizado administrado pela BM&FBOVESPA S.A. Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros ( BM&FBOVESPA ) não contam com a proteção do fundo de garantia. 8. Estou(amos) ciente(s) de que não devo(emos) entregar ou receber, por qualquer razão, numerário, títulos ou valores mobiliários, ou quaisquer outros valores por meio de Agente Autônomo de Investimentos ou de Prepostos da CORRETORA, bem como de que eles não poderão ser meus(nossos) procuradores. 9. Opero(amos) não opero(amos) por conta própria, indicando expressamente no campo 31 (observações), em nome de quem pretendo(emos) operar, se for o caso. 10. Concordo(amos) não concordo(amos) concordo(amos) sob consulta (somente para clientes Institucionais) que a carteira própria da CORRETORA ou a carteira de Pessoas Vinculadas, conforme definido nas Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA possam atuar na contraparte das operações que ordeno(amos) (Carteira Administrada). 11. São consideradas válidas as Ordens transmitidas verbalmente. No caso de utilizar a

4 ferramenta DMA - Direct Market Access e Sistema Homebroker, considerada como ordem por escrito, preencher a declaração constante do verso deste formulário - Anexo II. 12. Autorizo(amos) a CORRETORA, caso existam débitos pendentes em meu(nosso) nome, a liquidar, em bolsa ou em câmara de compensação e liquidação, os contratos, direitos e ativos, adquiridos por minha(nossa) conta e ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de minhas(nossas) operações ou que estejam em poder da CORRETORA, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes, e, ainda, utilizar quaisquer investimentos, ativos financeiros ou numerários que possuo(imos) perante as instituições do Conglomerado Econômico Financeiro Santander, independente de notificação judicial ou extrajudicial para tal finalidade. 13. São verdadeiras as informações fornecidas para o preenchimento desta Ficha Cadastral, e comprometo-me (comprometemo-nos) a informar quaisquer alterações que vierem a ocorrer nos meus (nossos) dados cadastrais, no prazo de 10 (dez) dias, a contar da referida alteração, e tenho(temos) ciência de que o fornecimento de qualquer informação incompleta acerca da situação financeira e patrimonial ou o não fornecimento de dados a respeito, pode ensejar presunção de inexistência de fundamento econômico, em face da incompatibilidade entre operação realizada e situação financeira e patrimonial declarada, com as conseqüentes comunicações à Comissão de Valores Mobiliários ( CVM ), bem como autorizo(amos) o bloqueio de meu(nosso) cadastro/conta-corrente até sua regularização. 14. Autorizo(amos), desde já, que todas e quaisquer informações ora prestadas sejam conferidas pela CORRETORA, especialmente as informações referentes à minha(nossa) situação patrimonial e financeira. 15. Mediante este documento, declaro(amos) a adesão aos termos do Contrato de Prestação de Serviços de Custódia Fungível de Ativos, firmado entre a BM&FBOVESPA e a CORRETORA ( Contrato BM&FBOVESPA ), cujo objeto compreende a guarda de ativos, a atualização e recebimento de dividendos, bonificações, juros, rendimentos, exercício de direitos em geral e outras atividades relacionadas com os serviços de custódia de ativos pela Central Depositária da BM&FBOVESPA ( Central Depositária BM&FBOVESPA ), outorgando à BM&FBOVESPA poderes para, na qualidade de proprietária fiduciária, transferir para seu nome, nas companhias emitentes, os ativos de minha(nossa) propriedade. 16. Estou(amos) ciente(s) de que minhas (nossas) conversas, bem como de meus (nossos) representantes e procuradores, se for o caso, com a CORRETORA e seus profissionais, para tratar de quaisquer assuntos relativos às minhas (nossas) Operações poderão ser gravadas, podendo o conteúdo ser usado como prova no esclarecimento de questões relacionadas à minha(nossa) conta e minhas(nossas) Operações na CORRETORA. 17. Estou(amos) ciente (s) que devo(emos) manter e promover a atualização desta Ficha Cadastral, e fico(amos) obrigado(s) a informar por escrito à CORRETORA quaisquer alterações que vierem a ocorrer nos meus (nossos) dados cadastrais, no prazo de 10 (dez) dias, a contar da referida e promover a atualização desta Ficha Cadastral a cada 2 anos (24 meses), em atendimento às disposições constantes da ICVM 301/99 e da ICVM 463/ Estou(amos) ciente(s) que caso não seja cumprido à referida atualização citada no item 17, o(s) código(s) será(ão) bloqueados, até sua devida regularização. 19. Estou(amos) ciente(s) dos riscos aplicáveis às Operações realizadas por meio do Sistema Homebroker, conforme previsto nas Regras e Parâmetros de Atuação da CORRETORA, bem

5 como que: (i) Toda comunicação através de rede mundial de computadores está sujeita a interrupções ou atrasos, podendo impedir ou prejudicar o envio de Ordens ou a recepção de informações atualizadas; e (ii) A senha de identificação eletrônica é de meu (nosso) uso individual e exclusivo, cuja utilização será considerada, para todos os fins e efeitos, como manifestação expressa de minha (nossa) vontade em obter as informações, praticar os atos e efetuar as transações solicitadas, reputadas, portanto, como minha (nossa) assinatura de próprio punho, me (nos) obrigando ainda que utilizada de forma indevida ou criminosa e utilizada para contratar com a CORRETORA, razão pela qual respondo(emos) por sua guarda, sigilo e uso. 20. Estou(amos) ciente(s) de que os investimentos realizados no mercado estão sujeitos, entre outros, aos seguintes riscos: Sistêmico: os investimentos realizados no mercado acionário podem ser afetados por condições econômicas gerais, tanto nacionais quanto internacionais, que podem afetar os preços das ações e das opções em geral. Não Sistêmico: os investimentos em ações ou em opções estão sujeitos a riscos de perda total ou parcial do capital investido, em razão da degeneração da situação econômicofinanceira da empresa emissora das ações. Liquidez de mercado: os ativos (ações e opções) podem passar por períodos de menor volume de negócios, dificultando sua negociação, o que poderá gerar perda significativa em caso de necessidade de venda; Oscilação brusca de preços: os preços das ações e das opções podem sofrer fortes variações, por influência de diversos fatores econômicos e políticos, nacionais e internacionais, o que poderá gerar eventuais perdas, inclusive ao valor do principal. Falta de entrega de ativos no prazo estipulado: nas Operações de compra de ações, há risco da liquidação física (entrega do ativo) não ocorrer no prazo estipulado em virtude de inadimplemento da contraparte vendedora. A CBLC conta com procedimentos de recompra que visam, quando possível, disponibilizar o ativo ao investidor. Interrupção ou queda do sistema: toda a comunicação pela rede mundial de computadores (internet) está sujeita a interrupções, podendo invalidar Ordens ou Operações. Cancelamento de negócios pelos órgãos reguladores do mercado: as entidades reguladoras, a CVM, BM&FBOVESPA e as Entidades de Mercados de Balcão Organizado, têm poderes para cancelar negócios, Ordens e Operações previamente realizados no caso de serem constatadas infrações a dispositivos normativos e legais. 21. Estou(amos) ciente(s) de que ocorrendo queda ou interrupção nas comunicações com a CORRETORA, poderei(emos) emitir Ordens pelo telefone através do canal de atendimento, informado no site da CORRETORA: São Paulo (11) ou Declaro(amos) que sou(somos) conhecedor(es) do mercado de renda variável administrado pela BMF&BOVESPA. 23. Declaro(amos) que estou(amos) orientado(s) à utilizar a ferramenta (DMA - Direct Market Access e Sistema Homebroker) de acesso aos sistemas de negociação da BMF&BOVESPA. 24. Tenho(emos) conhecimento de que para obter as informações complementares, referentes aos itens 22 e 23, devo consultar o site da CORRETORA ( ou buscar apoio nas salas de ações de minha(nossa) preferência ou aquela mais próxima de minha(nossa) residência.

6 25. Atuo(amos) em conformidade com as regras de prevenção à lavagem de dinheiro, dispostas na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, e legislação correlata, incluindo porém não se limitando a ICVM 301/09, ICVM 463/08 e, ainda, toda a legislação emanada por qualquer órgão ou autoridade a quem compete o poder de fiscalizar, constituir e regular o funcionamento de minha(nossa) atividade, e estou(amos) ciente(s) que qualquer Operação suspeita será devidamente apurada pela CORRETORA e comunicada aos órgãos reguladores, de acordo com a política de prevenção a lavagem de dinheiro adotada por esta. 26. Conheço(emos) as normas de funcionamento do mercado de títulos e valores mobiliários, bem como conheço(emos) os riscos envolvidos nas Operações realizadas na BM&FBOVESPA e nas Entidades de Mercados de Balcão Organizado. 27. Estou(amos) ciente(s) de que as correspondências serão enviadas para o endereço indicado nesta Ficha Cadastral, conforme minha opção. 28. Caso opte(mos) por realizar Operações de empréstimo, mediante adesão às Condições Gerais para Aluguel de Ações - Empréstimo de Ativos (BTC), declaro que atuarei(emos) na qualidade de Tomador ou Doador ou Tomador e Doador de títulos, ativos ou direitos e que referidas Ordens serão feitas verbalmente ou por escrito e conterão, no mínimo, a identificação do emissor, da quantidade, espécie e classe dos ativos, o prazo de vigência e a taxa de remuneração pactuada. 29. Caso opte(mos) por realizar Operações com títulos e valores mobiliários, por intermédio da CORRETORA, na BM&FBOVESPA, nos mercados de ações ou mercadorias e futuros, com recursos provenientes de conta corrente de depósito de minha(nossa) titularidade e mantida junto a qualquer das instituições financeiras integrantes do Conglomerado Econômico Financeiro Santander, autorizo(amos) e concordo(amos), desde já, com a abertura, pela CORRETORA, de conta de custódia individualizada na Central Depositária BM&FBOVESPA ( Conta Custódia ), correspondente à conta corrente de depósito existente em meu(nosso) nome, para que sejam custodiadas as ações, ouro e demais direitos e ativos financeiros, adquiridos pela CORRETORA por minha(nossa) conta e ordem. 30. Observações: 31. Formalização - cópia dos documentos Anexar cópia simples, abonada pelo Gerente da Agência, ou cópia autenticada dos documentos de Identidade, CPF e Comprovante de Residência. Responsabilizo-me (responsabilizamo-nos), na forma da lei, pela veracidade das informações acima prestadas., de de. Nome do Cliente CPF/MF nº: Abono de assinatura pela Agência

7 Para uso da CORRETORA Responsabilizo-me (Responsabilizamo-nos) pela exatidão das informações prestadas, à vista dos originais do documento de identidade, do CPF/CNPJ, e dos outros comprobatórios das demais informações apresentadas, sob pena de aplicação do disposto no art. 64 da Lei nº 8.383, de 30 de dezembro de Assinatura do responsável Nome: Conferido por Nome:

8 ANEXO I IDENTIFICAÇÃO DO REPRESENTANTE / PESSOAS AUTORIZADAS A EMITIR ORDENS Nome Completo / Razão Social Endereço Número Complemento Telefone Fax CPF / CNPJ Doc Identidade / NIRE Data de Nascimento / Constituição, de de. Nome do Cliente CPF/MF nº:

9 ANEXO II DECLARAÇÃO DE VALIDADE DAS ORDENS TRANSMITIDAS POR ESCRITO Declaro(amos) que minhas (nossas) Ordens de Operações à CORRETORA somente poderão ser acatadas quando transmitidas por escrito, por meio de DMA Homebroker Carta., de de. Nome do Cliente CPF nº: