JOSÉ CRETELLA NETO Advogado empresarial; Doutor e Livre-Docente em Direito Internacional pela Faculdade de Direito da USP.

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1 JOSÉ CRETELLA NETO Advogado empresarial; Doutor e Livre-Docente em Direito Internacional pela Faculdade de Direito da USP. EMPRESA TRANSNACIONAL E DIREITO INTERNACIONAL exame do tema a luz da globalização EDITORA FORENSE Rio de Janeiro 2006

2 CIP- Brasil. Catalogação-na-fonte Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ C943e Cretella Neto, José, Empresa Transnacional e direito internacional: exame do tema à luz da globalização / José Cretella Neto..- Rio de Janeiro: Forense, Inclui bibliografia ISBN Empresas multinacionais. 2. Direito internacional. 3. Globalização. I. Título CDU 341:

3 SUMÁRIO Abreviaturas e Siglas Utilizadas Prefácio Prólogo IX XIII XVII Introdução - Relevância do Tema 1 Capítulo 1. Empresa Transnacional: Contornos Jurídicos Conceito e tipologia Empresa Transnacional (TNC) e Direito Internacional Direito Internacional: da origem interestatal ao mundo contemporâneo A evolução do conceito de empresa: da atividade individual do comerciante ao conglomerado, transnacional, de interesse para o Direito Internacional Discussão dos conceitos de sujeito de Direito Internacional e de personalidade jurídica de Direito Internacional. A empresa transnacional como sujeito de Direito Internacional. A questão da personalidade jurídica da empresa transnacional O macroambiente político-institucional internacional a partir do final da 2ª Guerra Mundial: da liberdade à regulamentação 63 Capítulo 2. Empresa Transnacional, Economia e Tributos Empresas transnacionais e investimentos O índice de Transnacionalidade - TNI dos países hospedeiros As cem maiores empresas transnacionais não financeiras do mundo Os regimes de FDI e a bitributação: aspectos econômicos e jurídicos 82 Capítulo 3. Resistências à Concessão de Status de Sujeito de Direito Internacional às Empresas Transnacionais e Iniciativas de Regulamentação. Tentativas de Controle das Empresas - Transnacionais por Meio de Legislação Nacional e Internacional Origens e formas de resistência O Projeto do Código de Conduta das Nações Unidas para as Empresas Transnacionais 98

4 3.3. A declaração e as decisões da OCDE sobre investimento internacional e as empresas multinacionais A dificuldade de harmonização dos direitos nacionais e o forum shopping Controle da empresa, transnacional por meio de legislação sobre transparência (disclosure legislation) e algumas das convenções internacionais de combate à corrupção 114 Capítulo 4. Atuação da Empresa Transnacional e Implicações Jurídicas de seu Comportamento Empresa transnacional e costume internacional A transnacional frente ao direito da concorrência e à legislação anti-trust A empresa transnacional e ás relações trabalhistas Transnacionais, movimento de capitais e de tecnologia 150 Capítulo 5. Contratos das Empresas Transnacionais com Estados e com Organizações Internacionais na Esfera da Ordem Jurídica Transnacional Contratos internacionais: breve conceituação Contratos internacionais entre Estados e empresas transnacionais Contratos internacionais entre organizações internacionais e empresas transnacionais 170 Capítulo 6. Responsabilidade Internacional: o Estado e a Empresa Transnacional Da responsabilidade internacional do Estado: conceito e contornos do instituto Ilícito cometido por Estado contra empresa transnacional: casos de denegação de justiça TNCs e responsabilidade internacional do Estado de origem Obrigações das empresas pertencentes a uma TNC e os efeitos internacionais de suas atividades sobre as demais empresas do grupo 193 Capítulo 7. Proteção da Empresa Transnacional por Parte do Estado de Origem Nacionalidade da empresa transnacional e espécies de processo em que litiga A proteção a empresas transnacionais "nacionais" 210

5 Capítulo 8. As TNCs e as Soluções de Controvérsias Perante as mais Importantes Jurisdições Internacionais A empresa transnacional em busca de um foro internacional: exame sucinto dós principais loci standi jurisdicionais e a possibilidade de acesso das TNCs A Corte Internacional de Justiça O Sistema GATT-OMC e as TNCs Visão geral do Sistema GATT-OMC As decisões do Órgão de Solução de Controvérsias da OMC acerca dos Acordos sobre Medidas de Investimentos Relacionadas ao Comércio (TRIMs) e sobre Subsídios e Medidas Compensatórias (SCM) e seus reflexos sobre as TNCs Ordenamento Jurídico Comunitário Europeu e as TNCs O ICSID: TNCs e litígios envolvendo investimentos O NAFTA e as TNCs O MERCOSUL e as TNCs A Corte Permanente de Arbitragem CPA e as TNCs 284 Capítulo 9. Riscos às Empresas Transnacionais rio Século XXI Riscos gerais Riscos específicos para as empresas de serviços Alguns dos riscos inéditos provocados pela globalização 294 Conclusões 299 Bibliografia 315 ANEXO 1- Estatuto da Corte Internacional de Justiça 341 ANEXO 2 - Tribunal de Justiça das Comunidades Européias TJCE 353 ANEXO 3 - Organização Mundial do Comércio-OMC 381 ANEXO 4 - International Center for Settlement of Investment Disputes -ICSID 401 ANEXO 5 - NAFTA- North American Free Trade Agreement 435 ANEXO 6 - MERCOSUL 463 ANEXO 7 - Corte Permanente de Arbitragem e o Sistema de Solução de Litígios Envolvendo TNCs 493